管理層過度自信對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響

□馬勝利 姜博

一、引言

開放式創(chuàng)新時(shí)代，集群內(nèi)部企業(yè)突破組織網(wǎng)絡(luò)邊界，從外部尋求創(chuàng)新資源積極開展協(xié)同合作創(chuàng)新，成為集群企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸的必由之路，但在不同形式的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新主體間利益沖突頻發(fā)、機(jī)會(huì)主義盛行，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效未達(dá)預(yù)期。為此，學(xué)者們多從微觀協(xié)同主體、宏觀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系等角度，研究協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、運(yùn)行機(jī)制和績(jī)效提升路徑等策略問題。值得注意的是，已有研究預(yù)先假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新主體的決策是完全理性的。然而實(shí)踐表明，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新決策是有限理性的，管理層過度自信的個(gè)體心理特征在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中作用顯著。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，過度自信是人類個(gè)體普遍存在的一種心理現(xiàn)象，是個(gè)體在判斷客觀事物時(shí)產(chǎn)生的認(rèn)知偏差，個(gè)體往往傾向于高估自己成功的概率，而低估失敗的概率，企業(yè)管理精英的過度自信程度更加突出。因此，研究管理層過度自信在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中的作用機(jī)理，對(duì)提升集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效意義重大。

近年來，關(guān)于管理層過度自信在企業(yè)創(chuàng)新中的作用研究受到較多關(guān)注，普遍認(rèn)為管理層過度自信對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有潛在激勵(lì)作用，但會(huì)加大企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。研究認(rèn)為過度自信、低估失敗概率的管理層更有可能追求創(chuàng)新，這種影響在競(jìng)爭(zhēng)更激烈的行業(yè)表現(xiàn)更為顯著，但過度自信的管理層更有可能帶領(lǐng)公司走向新的技術(shù)方向；Wong 等（2017）等揭示了過度自信的管理層影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的機(jī)制，發(fā)現(xiàn)過度自信的管理層更容易在企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新上造成不平衡，而獨(dú)立董事會(huì)和授權(quán)專門機(jī)構(gòu)能夠緩和上述不平衡關(guān)系；于長(zhǎng)宏等（2018）研究了管理層過度自信對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，發(fā)現(xiàn)管理層過度自信程度越大，就越傾向于探索式創(chuàng)新戰(zhàn)略?？傮w看來，現(xiàn)有關(guān)于管理層過度自信的研究大多集中在企業(yè)內(nèi)部封閉式創(chuàng)新決策層面，忽視了對(duì)集群開放式協(xié)同創(chuàng)新影響的考察，以及管理層過度自信與集群企業(yè)多重網(wǎng)絡(luò)嵌入互動(dòng)關(guān)系的作用。

因此，本文通過研究管理層過度自信、多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，嘗試從企業(yè)管理層非理性行為層面回答集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效優(yōu)化問題。本文拓展了集群協(xié)同創(chuàng)新研究范圍，將管理層過度自信特質(zhì)納入集群協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域，構(gòu)建了企業(yè)管理層非理性行為影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的理論概念模型，實(shí)證檢驗(yàn)了多重網(wǎng)絡(luò)嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的中介效應(yīng)，以及動(dòng)態(tài)能力在多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，提出了改善集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的對(duì)策建議。

二、文獻(xiàn)綜述及研究假設(shè)

（一）管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效

通常情況下，管理層過度自信表現(xiàn)為過度估計(jì)和過高定位。過度估計(jì)是個(gè)體高估自身能力、工作速度、對(duì)事件控制和成功概率的認(rèn)知偏差；過高定位是個(gè)體對(duì)他人的認(rèn)知偏差，認(rèn)為自身的行為表現(xiàn)高于參照對(duì)象，產(chǎn)生“優(yōu)于平均效應(yīng)”的心理傾向。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是集群內(nèi)外企業(yè)以知識(shí)增值為核心，企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，本質(zhì)上是集群企業(yè)內(nèi)外信息和知識(shí)的傳遞、整合、創(chuàng)造和應(yīng)用的過程。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和開放性特征，注重集群創(chuàng)新行為主體間的知識(shí)交互和技術(shù)轉(zhuǎn)移，強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境與創(chuàng)新行為的協(xié)同效應(yīng)。管理層過度自信對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響（見圖1）體現(xiàn)在：

圖1 管理層過度自信對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制

1.管理層過度估計(jì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，傾向于高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。由于對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略信息存在認(rèn)知偏差和低估創(chuàng)新戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)，過度自信的管理層具有技術(shù)創(chuàng)新多元化擴(kuò)張的決策偏好，熱衷于選擇能夠突顯管理層能力的探索式創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)多元化戰(zhàn)略，這促進(jìn)了進(jìn)攻型戰(zhàn)略企業(yè)的財(cái)務(wù)舞弊行為，加大企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境的可能性，不利于集群企業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

2.管理層過度自信的“非理性”特質(zhì)，扭曲了創(chuàng)新要素在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間的配置效率。要素配置理論認(rèn)為，創(chuàng)新要素在集群協(xié)同創(chuàng)新主體間高效配置需滿足理性人假設(shè)條件，在有限理性人情景中，創(chuàng)新要素在集群協(xié)同創(chuàng)新主體間形成扭曲配置效應(yīng)。以知識(shí)要素配置為例，在搜尋集群協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)合作主體過程中，管理層過高定位自身知識(shí)資源在集群協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)鏈中的位置和價(jià)值，過于樂觀估計(jì)集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)互補(bǔ)性程度，低估集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)勢(shì)差和知識(shí)屬性的差別，易于造成集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)流動(dòng)、整合和轉(zhuǎn)化的低效率配置。

3.管理層過度自信引發(fā)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體利益分配沖突。創(chuàng)新貢獻(xiàn)差異是產(chǎn)生協(xié)同合作利益沖突的重要因素，而領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是影響合作穩(wěn)定性和協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵。過度自信的管理層會(huì)高估自身的創(chuàng)新貢獻(xiàn)率，謀求與貢獻(xiàn)不匹配的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，干擾集群協(xié)同創(chuàng)新主體間權(quán)力結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為，解決利益分配沖突需要設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制，其前提是準(zhǔn)確認(rèn)知利益主體的價(jià)值取向。而管理層過度自信易于對(duì)集群協(xié)同創(chuàng)新主體利益取向產(chǎn)生認(rèn)知偏差，使得協(xié)調(diào)利益分配的激勵(lì)機(jī)制失效，導(dǎo)致雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率上升。

4.管理層過度自信增加集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本。協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體將外部創(chuàng)新資源內(nèi)部化的過程，交易費(fèi)用是集群協(xié)同創(chuàng)新組織邊界的關(guān)鍵因素。管理層認(rèn)知偏差增加集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)和信息交流和溝通頻次，需要反復(fù)核查知識(shí)和信息來源的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，提升協(xié)同創(chuàng)新管理全流程的溝通成本。在創(chuàng)新受阻時(shí)更容易采取機(jī)會(huì)主義行為，提高了合同監(jiān)督門檻，實(shí)質(zhì)上增加集群協(xié)同創(chuàng)新的履約成本。本文提出假設(shè)：

H1：管理層過度自信負(fù)向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；

H1a：管理層過度估計(jì)負(fù)向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；

H1b：管理層過高定位負(fù)向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

（二）多重網(wǎng)絡(luò)嵌入的中介作用

集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是多重嵌入的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，創(chuàng)新主體沿集群內(nèi)外創(chuàng)新價(jià)值鏈形成合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系?；诰W(wǎng)絡(luò)嵌入理論，集群協(xié)同創(chuàng)新主體的多重網(wǎng)絡(luò)嵌入分為關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入三個(gè)維度。關(guān)系嵌入是集群網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)之間相互信任、相互依賴、互惠互助、共享信息的程度，分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系；結(jié)構(gòu)嵌入是企業(yè)在集群網(wǎng)絡(luò)中的位置，由網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中心度、網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性等變量構(gòu)成，處于結(jié)構(gòu)洞位置的集群企業(yè)更加具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；知識(shí)嵌入是集群企業(yè)知識(shí)來源的多樣性和異質(zhì)性，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要渠道，嵌入外部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)有助于完善知識(shí)資源體系。

管理層過度自信對(duì)多重網(wǎng)絡(luò)嵌入的影響。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成與演化就是網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)由簡(jiǎn)單性向復(fù)雜性轉(zhuǎn)變的過程，管理層過度自信會(huì)影響網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)的形成和演化，反向制約嵌入網(wǎng)絡(luò)個(gè)體的知識(shí)吸收行為和能力。過度自信的管理層傾向于高估自身的信息掌握程度，降低集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平，弱化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入強(qiáng)度，使得網(wǎng)絡(luò)主體間信息對(duì)稱性和相似性程度降低，不利于主體間的信任程度和關(guān)系穩(wěn)定性；過度自信的管理層普遍具有“獨(dú)斷專行”的行為特征，自我監(jiān)控力強(qiáng)，傾向于占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心性位置，缺乏與外界進(jìn)行信息交換的動(dòng)機(jī)和意愿，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)嵌入弱化，不利于知識(shí)搜尋與整合。

多重網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是主體間形成各類具有垂直或水平關(guān)聯(lián)節(jié)點(diǎn)特征的網(wǎng)絡(luò)型組織，網(wǎng)絡(luò)嵌入特征影響著創(chuàng)新項(xiàng)目組織間信息溝通效率和知識(shí)增值效果。已有研究表明，網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用，結(jié)構(gòu)嵌入的高密度特征一般比稀疏網(wǎng)絡(luò)的生產(chǎn)率更高，具有較強(qiáng)關(guān)系聯(lián)結(jié)強(qiáng)度特征的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠加快創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升，而穩(wěn)定持續(xù)的高質(zhì)量網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有助于激勵(lì)企業(yè)分享核心知識(shí)意愿并提升創(chuàng)新效率。

多重網(wǎng)絡(luò)嵌入的中介作用。多重網(wǎng)絡(luò)嵌入是網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)相互作用關(guān)系的總和，管理層過度自信影響網(wǎng)絡(luò)嵌入特征和結(jié)構(gòu)演化，進(jìn)而影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。過度自信的管理層對(duì)其嵌入的網(wǎng)絡(luò)連接關(guān)系存在認(rèn)知偏差，傾向于夸大對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的感知能力，高估網(wǎng)絡(luò)成員人際關(guān)系親密程度，主觀上弱化了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度，客觀上降低了知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合效率，抑制集群協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；過度自信的管理層在有限信息或模糊信息的組織環(huán)境中，易于將個(gè)體冒險(xiǎn)性意志轉(zhuǎn)化為協(xié)同網(wǎng)絡(luò)整體意志，從而選擇高風(fēng)險(xiǎn)性戰(zhàn)略決策，增加協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目失敗概率；管理層過度自信程度越高，其網(wǎng)絡(luò)中心性感知程度就越高，對(duì)外部知識(shí)和信息獲取的重視程度也越低，更容易忽視團(tuán)隊(duì)中的創(chuàng)新想法，不利于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部主體交流和互動(dòng)，而內(nèi)外部知識(shí)交流和互動(dòng)的頻次是增加網(wǎng)絡(luò)密度的主要方式，網(wǎng)絡(luò)密度不高意味著整體網(wǎng)絡(luò)知識(shí)存量和知識(shí)利用效率較低，不利于集群協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升。

因此，提出如下假設(shè)：

H2：管理層過度自信（過度估計(jì)、過高定位）負(fù)向影響集群企業(yè)多重網(wǎng)絡(luò)嵌入（關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入）；

H3：多重網(wǎng)絡(luò)嵌入（關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入）正向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；

H4：多重網(wǎng)絡(luò)嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在中介效應(yīng)；

H4a～H4c：關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入分別在管理層過度估計(jì)與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在中介效應(yīng)；

H4d～H4f：關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入分別在管理層過高定位與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在中介效應(yīng)。

（三）動(dòng)態(tài)能力的調(diào)節(jié)作用

動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)通過整合、構(gòu)建、重構(gòu)內(nèi)外部資源和能力來適應(yīng)環(huán)境快速變化的能力，分為感知能力、學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力。感知能力是企業(yè)通過內(nèi)外部搜尋和辨識(shí)外部機(jī)會(huì)和威脅信息，并將其與內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)資源匹配，形成特定應(yīng)對(duì)策略的能力釋放過程；學(xué)習(xí)能力是組織整合個(gè)體學(xué)習(xí)，圍繞知識(shí)轉(zhuǎn)移、吸收、創(chuàng)造和運(yùn)用過程，將組織共識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)行動(dòng)的能力；重構(gòu)能力是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化，在整合資源和能力基礎(chǔ)上圍繞新業(yè)務(wù)重新構(gòu)造企業(yè)系統(tǒng)的能力。

動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境的主動(dòng)選擇，但又受到外部環(huán)境的制約。在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力隨內(nèi)外部環(huán)境變化得到成長(zhǎng)，高效的集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作會(huì)使企業(yè)動(dòng)態(tài)能力躍升到新的層級(jí)。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)具有耦合演化特征，動(dòng)態(tài)能力越強(qiáng)企業(yè)外部搜尋和篩選知識(shí)和信息的效率就越高，在獲取有用知識(shí)和信息過程中，企業(yè)憑借強(qiáng)大的學(xué)習(xí)能力高效地將內(nèi)外部有用的創(chuàng)新要素重構(gòu)，持續(xù)地優(yōu)化集群企業(yè)的多重網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)，形成耦合演化成長(zhǎng)的良性循環(huán)。

因此，動(dòng)態(tài)能力對(duì)多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用可體現(xiàn)為：（1）企業(yè)動(dòng)態(tài)能力越強(qiáng)，集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)移和利用效率就越高。（2）企業(yè)感知能力提升網(wǎng)絡(luò)嵌入擴(kuò)展效率，簡(jiǎn)化搜尋和匹配創(chuàng)新要素過程，提升網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)密度與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的一致性程度。（3）學(xué)習(xí)能力幫助企業(yè)加深對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入的理解，而重構(gòu)能力能夠發(fā)掘網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中弱關(guān)系的潛能，提升網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻(xiàn)。（4）動(dòng)態(tài)能力能夠校正網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入的錯(cuò)位，理順網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入性在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中的作用。

綜上所述，本文提出如下研究假設(shè)：

H5：動(dòng)態(tài)能力在多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)；

H5a：動(dòng)態(tài)能力在關(guān)系嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)；

H5b：動(dòng)態(tài)能力在結(jié)構(gòu)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)；

H5c：動(dòng)態(tài)能力在知識(shí)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本收集

本文的數(shù)據(jù)來源于集群企業(yè)調(diào)查問卷，需要滿足三個(gè)條件：一是企業(yè)參與過或正在參與協(xié)同創(chuàng)新合作研發(fā)項(xiàng)目；二是企業(yè)參與的協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目屬于高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域；三是企業(yè)類型屬于制造產(chǎn)業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。在遼寧省沈陽(yáng)市選取汽車及零部件產(chǎn)業(yè)集群、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群、機(jī)械裝備產(chǎn)業(yè)集群等群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行問卷預(yù)調(diào)查，對(duì)遼寧、山東和江蘇等省市的制造業(yè)集群進(jìn)行正式問卷調(diào)研。調(diào)查時(shí)間從2020 年9 月開始，采用電子郵件、微信問卷和電話調(diào)查等方式，先后發(fā)放問卷500 份。截至2021 年3 月底，共計(jì)回收問卷337 份，試卷回收率為67%。剔除了無(wú)效重復(fù)問卷和不合格問卷，最終保留312 份樣本。

從問卷樣本結(jié)構(gòu)來看，本次調(diào)查集中在電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)等高新技術(shù)企業(yè)。被調(diào)研企業(yè)在企業(yè)成立時(shí)間、管理層性別、教育年限和企業(yè)性質(zhì)等方面的分布較為均衡，受調(diào)研對(duì)象主要是企業(yè)管理層、參與協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)部人員和企業(yè)在研合作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，樣本統(tǒng)計(jì)如表1 所示，企業(yè)管理層性別以男性居多，占比77.9%；管理層學(xué)歷普遍在大學(xué)本科及以上，其中本科占比48.7%，碩博士研究生占比42%；企業(yè)成立時(shí)間集中在4-13 年之間，成立14 年以上的占比6.4%；企業(yè)性質(zhì)中國(guó)有企業(yè)占比15.1%，達(dá)到研究數(shù)據(jù)收集的預(yù)期要求。

表1 樣本統(tǒng)計(jì)情況

（二）變量測(cè)量

為保證變量測(cè)量的信度和效度，在參考現(xiàn)有成熟量表基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)專家和被調(diào)查對(duì)象意見，形成本研究的測(cè)量量表。測(cè)量指標(biāo)采用Likert 七標(biāo)度打分法，題項(xiàng)見表2。

表2 信度與效度檢驗(yàn)

集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。借鑒周開國(guó)等（2017）和侯光文等（2017）的研究量表，從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略決策、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新利益分配和協(xié)同管理成本4 個(gè)維度構(gòu)建量表。協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略決策通過“協(xié)同創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新偏好”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，創(chuàng)新要素配置通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)流動(dòng)通暢度”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，創(chuàng)新利益分配通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間權(quán)力結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，協(xié)同管理成本通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間協(xié)同成本分擔(dān)”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。

管理層過度自信。參考Galasso 等（2011）和姜付秀等（2009）量表，形成管理層過度估計(jì)和管理層過高定位量表。過度估計(jì)分為“CEO 持有股份”等3 項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)，過高定位分為“協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)平均距離”等3 項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)。

多重網(wǎng)絡(luò)嵌入。借鑒Eisingerich 等（2010）和Tortoriello 等（2012）的研究量表，關(guān)系嵌入通過“企業(yè)與集群協(xié)同創(chuàng)新對(duì)象的信任程度”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，結(jié)構(gòu)嵌入通過“與集群協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)知識(shí)交流強(qiáng)度”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，知識(shí)嵌入通過“從集群協(xié)同對(duì)象獲取的新知識(shí)”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。

動(dòng)態(tài)能力。借鑒馮軍政等（2011）和盧啟程等（2018）的研究量表，從感知能力、學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力3個(gè)維度構(gòu)建量表。感知能力通過“企業(yè)感知內(nèi)部環(huán)境變化敏感度”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，學(xué)習(xí)能力通過“企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收能力”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，重構(gòu)能力通過“參與協(xié)同創(chuàng)新并獲取互補(bǔ)性資源”等3 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。

（三）信效度檢驗(yàn)

為了保證檢驗(yàn)結(jié)果的有效性，回歸分析前應(yīng)先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)。結(jié)果表明，變量的Cronbach`s a 值均大于0.7，表明問卷內(nèi)部結(jié)構(gòu)具有較高的一致性。效度檢驗(yàn)采用AMOS 結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）進(jìn)行擬合運(yùn)算。從結(jié)構(gòu)效度看來，問卷的組合信度CR 值均大于0.7，表明量表的組合信度較好；同時(shí)問卷的AVE 值在合理區(qū)間，表明變量間具有較好的區(qū)分效度。

（四）共同方法偏差

參與者易受到一致性動(dòng)機(jī)和社會(huì)期許的影響，導(dǎo)致共同方法偏差出現(xiàn)，影響研究結(jié)果的有效性和客觀性。為了確保研究精度，本文程序上采用多題項(xiàng)測(cè)量構(gòu)面，問卷語(yǔ)句清晰易懂并實(shí)施匿名調(diào)查，在此基礎(chǔ)上采用潛變量驗(yàn)證性因子分析（CFA）方法，分別進(jìn)行單因子模型、二因子模型、三因子模型和四因子模型檢驗(yàn)，盡量避免共同方法偏差（CMB）對(duì)研究結(jié)果的可能影響。檢驗(yàn)結(jié)果如表3 所示，四因子模型與其他三個(gè)因子模型相比，各項(xiàng)檢驗(yàn)指標(biāo)都具有顯著優(yōu)勢(shì)。其中，四因子模型的卡方自由比值（χ/DF）為0.805，RMSEA 值小于0.08，CFI 和GFI 值均大于0.9，表明四因子模型的擬合度更高，而其他三個(gè)因子模型沒有通過檢驗(yàn)。因此，本文構(gòu)建的四因子模型中共同方法偏差不會(huì)對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

表3 共同方法偏差檢驗(yàn)結(jié)果

四、假設(shè)檢驗(yàn)

（一）變量的描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)如表4 所示。結(jié)果表明，各變量之間的相關(guān)系數(shù)顯著相關(guān)，管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效、多重網(wǎng)絡(luò)嵌入顯著負(fù)相關(guān)（r=-0.561，p＜0.01；r=-0.543，P＜0.01），多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新顯著正相關(guān)（r=0.825，p＜0.01），而動(dòng)態(tài)能力與多重網(wǎng)絡(luò)嵌入顯著負(fù)相關(guān)（r=-0.414，p＜0.01），這與理論假設(shè)預(yù)期方向相同，支持進(jìn)一步進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。

表4 變量相關(guān)性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（二）結(jié)構(gòu)模型路徑檢驗(yàn)

本文采用AMOS24.0 進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)，模型各項(xiàng)適配度指標(biāo)如表5 所示，結(jié)果表明模型擬合指標(biāo)良好，滿足假設(shè)檢驗(yàn)條件。

表5 模型適配度指標(biāo)

表6 的模型路徑系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果表明，管理層過度估計(jì)和過高定位對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的負(fù)向作用，假設(shè)H1、H1a 和H1b 得到驗(yàn)證；管理層過度估計(jì)負(fù)向影響關(guān)系嵌入和知識(shí)嵌入，管理層過高定位負(fù)向影響結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入，假設(shè)H2a、H2c、H2e 和H2f 得到驗(yàn)證，假設(shè)H2b 和H2d 沒有得到驗(yàn)證；關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入分別正向顯著影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，假設(shè)H3、H3a、H3b 和H3c 得到驗(yàn)證。

表6 路徑系數(shù)表

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖

（三）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

Baron 和Kenny 提出的逐步法較早用來進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，但近些年受到較大質(zhì)疑，普遍認(rèn)為Bootstrap法直接檢驗(yàn)系數(shù)乘積更為有效。采用偏差矯正Bootstrap 法檢驗(yàn)多重中介效應(yīng)的顯著性，分別檢驗(yàn)總的中介效應(yīng)和特定路徑的中介效應(yīng)顯著性。檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示，管理層過度估計(jì)和過高定位對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效總的中介效應(yīng)顯著，特定路徑中介效應(yīng)檢驗(yàn)中，路徑1、路徑2、路徑3 和路徑4 均統(tǒng)計(jì)顯著。這說明關(guān)系嵌入和知識(shí)嵌入在管理層過度估計(jì)與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在部分中介效應(yīng)，而結(jié)構(gòu)嵌入在二者間不存在中介效應(yīng)，假設(shè)H4a 和H4c 得到驗(yàn)證；結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入在管理層過高定位與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在部分中介效應(yīng)，假設(shè)H4e 和H4f 得到驗(yàn)證。

表7 多重網(wǎng)絡(luò)嵌入在管理層過度自信與集群協(xié)同創(chuàng)新績(jī)關(guān)系間的多重中介效應(yīng)檢驗(yàn)

（四）調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

采用SPSS 層次回歸方法進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)，對(duì)變量進(jìn)行“中心化”處理，將動(dòng)態(tài)能力與關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入的交互項(xiàng)依次放入模型，檢驗(yàn)動(dòng)態(tài)能力對(duì)多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果如表8 所示。在調(diào)節(jié)路徑1 中，關(guān)系嵌入對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響顯著（r=-0.440，p＜0.01），且關(guān)系嵌入與動(dòng)態(tài)能力的交互項(xiàng)對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響同樣顯著（r=-0.150，p＜0.01），表明動(dòng)態(tài)能力對(duì)關(guān)系嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)，理論假設(shè)H5a 不成立；同理，調(diào)節(jié)路徑2和調(diào)節(jié)路徑3 的結(jié)果分別說明動(dòng)態(tài)能力在結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間存在正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H5b 和H5c 得到驗(yàn)證。

表8 動(dòng)態(tài)能力在多重網(wǎng)絡(luò)嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

在動(dòng)態(tài)能力綜合維度檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，本文對(duì)感知能力、學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力等組成動(dòng)態(tài)能力的維度變量分別進(jìn)行了有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。結(jié)果如表7 所示，總體上看，感知能力、學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力都對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中介效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用，但調(diào)節(jié)效果并不一致，在對(duì)管理層過度自信與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系的調(diào)節(jié)過程中，重構(gòu)能力的交互項(xiàng)作用更為顯著（r=-0.098，p＜0.01），而在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效過程中，學(xué)習(xí)能力的交互項(xiàng)系數(shù)相對(duì)較大（r=0.076，p＜0.01），作用更為突出。因此可知，在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中介效應(yīng)時(shí)，應(yīng)該在網(wǎng)絡(luò)中介前后兩段區(qū)別培育企業(yè)動(dòng)態(tài)能力。具體為：在調(diào)節(jié)管理層過度自信與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系時(shí)，應(yīng)側(cè)重從提升企業(yè)重構(gòu)能力方面來構(gòu)建動(dòng)態(tài)能力，而在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系時(shí)，應(yīng)側(cè)重從加強(qiáng)企業(yè)學(xué)習(xí)能力方面來提升動(dòng)態(tài)能力。

五、研究結(jié)論與管理啟示

（一）研究結(jié)論

在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，管理層過度自信的非理性特質(zhì)通過影響所嵌入的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。綜合研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：管理層過度自信對(duì)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效存在復(fù)雜影響機(jī)制，管理層過度估計(jì)和過高定位通過影響集群企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新利益分配和協(xié)同管理成本，作用于協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；多重網(wǎng)絡(luò)嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中具有中介作用，過度估計(jì)通過關(guān)系嵌入和知識(shí)嵌入影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，過高定位則通過結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，這表明管理層過度自信的非理性特質(zhì)對(duì)維持協(xié)同創(chuàng)新主體間的合作關(guān)系具有抑制作用，但這種不利影響只有部分通過多重網(wǎng)絡(luò)嵌入作用于集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；企業(yè)動(dòng)態(tài)能力負(fù)向調(diào)節(jié)關(guān)系嵌入與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，正向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)嵌入和知識(shí)嵌入與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，表明動(dòng)態(tài)能力具有矯正管理層認(rèn)知偏差，弱化管理層個(gè)體行為對(duì)嵌入網(wǎng)絡(luò)影響的潛力，能夠強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流機(jī)制。

（二）管理啟示

1.集群企業(yè)在制定協(xié)同創(chuàng)新合作戰(zhàn)略決策過程中，應(yīng)充分考慮企業(yè)管理層可能存在的過度自信非理性特質(zhì)，降低協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，由于對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略信息存在認(rèn)知偏差和低估創(chuàng)新戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)，過度自信的管理層具有技術(shù)創(chuàng)新多元化擴(kuò)張的決策偏好，并過于樂觀估計(jì)集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)互補(bǔ)性程度，低估協(xié)同創(chuàng)新主體間知識(shí)勢(shì)差和知識(shí)屬性的差別，傾向于高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。因此，有必要將管理層過度自信因素納入?yún)f(xié)同創(chuàng)新合作機(jī)制設(shè)計(jì)中，加強(qiáng)對(duì)自身過度自信情況的評(píng)估和控制，建立管理層協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，避免過度高估創(chuàng)新戰(zhàn)略定位和創(chuàng)新研發(fā)能力，降低管理層過度自信對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的不利影響。

2.改進(jìn)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新利益分配機(jī)制，防范管理層過度自信引致協(xié)同創(chuàng)新主體利益分配沖突。過度自信的管理層會(huì)高估自身的創(chuàng)新貢獻(xiàn)率，謀求與貢獻(xiàn)不匹配的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，干擾集群協(xié)同創(chuàng)新主體間權(quán)力結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。同時(shí)，管理層過度自信易于對(duì)集群協(xié)同創(chuàng)新主體利益取向產(chǎn)生認(rèn)知偏差，使得協(xié)調(diào)利益分配的激勵(lì)機(jī)制失效，導(dǎo)致雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率上升。這就要求加強(qiáng)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)治理，降低內(nèi)部同源董事比例，建立管理層創(chuàng)新績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，促使管理層形成協(xié)同創(chuàng)新的理性預(yù)期，化解大股東治理結(jié)構(gòu)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和利益分配沖突。

3.構(gòu)建集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流常態(tài)化機(jī)制，防范管理層過度自信抑制協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平和關(guān)系穩(wěn)定性。在集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入結(jié)構(gòu)的形成和演化過程中，過度自信的管理層傾向于高估自身的信息掌握程度，降低集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平，弱化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入強(qiáng)度，使得網(wǎng)絡(luò)主體間信息對(duì)稱性和相似性程度降低，不利于主體間的信任程度和關(guān)系穩(wěn)定性，從而反向制約嵌入網(wǎng)絡(luò)個(gè)體的知識(shí)吸收行為和能力，不利于知識(shí)搜尋與整合。通過創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流機(jī)制，拓寬企業(yè)間溝通渠道，降低信息不對(duì)稱程度。

4.強(qiáng)化企業(yè)動(dòng)態(tài)能力建設(shè)，通過集群企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)能力的提升來制約管理層過度自信的潛在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)感知能力提升網(wǎng)絡(luò)嵌入擴(kuò)展效率、簡(jiǎn)化搜尋和匹配創(chuàng)新要素過程，學(xué)習(xí)能力有利于企業(yè)加深對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入的理解，而重構(gòu)能力提升網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻(xiàn)。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)學(xué)習(xí)能力建設(shè)，提升組織吸收能力，提高企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置和影響，同時(shí)應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化重構(gòu)能力訓(xùn)練，加強(qiáng)不確定市場(chǎng)環(huán)境下創(chuàng)新資源整合效率，調(diào)整適應(yīng)市場(chǎng)需求變化的柔性創(chuàng)新戰(zhàn)略，保障集群企業(yè)所嵌入的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠服務(wù)于協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。