結(jié)合啟示在創(chuàng)造性判斷中的思考

趙學(xué)林 肖亦然

一、引言

在實(shí)踐中，面對(duì)工作生活中存在的技術(shù)問題，發(fā)明創(chuàng)造者會(huì)在自身領(lǐng)域或者自己能接觸到的領(lǐng)域去尋找解決技術(shù)問題的技術(shù)手段，在經(jīng)過不斷的分析、推理和改進(jìn)嘗試后，進(jìn)而得到了最終技術(shù)方案，解決所遇到的技術(shù)問題，這就是發(fā)明專利誕生的過程。在獲取發(fā)明專利的過程中，每個(gè)階段都可能會(huì)遇到需要克服的困難，比如，技術(shù)問題提出的困難，改進(jìn)嘗試中遇到的困難等。因此，在評(píng)判發(fā)明創(chuàng)造的智慧貢獻(xiàn)時(shí)，還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程，是更為科學(xué)的方式，體現(xiàn)了對(duì)發(fā)明創(chuàng)造者的尊重。

然而，在實(shí)際中，“三步法”是最主要的創(chuàng)造性評(píng)判方式①中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2010:172-175.?！叭椒ā笔窃谝阎摪l(fā)明技術(shù)方案后進(jìn)行的在后評(píng)價(jià)，而還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程則要求忘記被評(píng)價(jià)的技術(shù)方案，從“本領(lǐng)域技術(shù)人員”的角度判斷在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上獲得該方案是否要經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)。盡管專利審查員努力接近本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平，但并不能完全體現(xiàn)本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平和能力，在三步法運(yùn)用中，難免出現(xiàn)偏重特征評(píng)述，導(dǎo)致割裂技術(shù)特征的問題，進(jìn)而無法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的智慧貢獻(xiàn)作出正確評(píng)價(jià)②冉建國等.實(shí)質(zhì)審查中對(duì)技術(shù)問題的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用[J].中國發(fā)明與專利，2012(2):106-108.。因此，在創(chuàng)造性判斷中，要把握發(fā)明構(gòu)思，還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程，回到申請日之前，設(shè)身處地考慮發(fā)明創(chuàng)造者實(shí)際面臨的技術(shù)困難或問題，綜合考慮改進(jìn)動(dòng)機(jī)，利用申請日之前的現(xiàn)有條件，經(jīng)過研究、實(shí)驗(yàn)?zāi)芊癯晒Φ刈鞒鐾瑯拥陌l(fā)明，以此來檢驗(yàn)本發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)。

還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程，我們應(yīng)考慮在實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的的過程中，有沒有遇到技術(shù)上的困難。困難就是具體技術(shù)實(shí)現(xiàn)中遇到的問題，有時(shí)候一個(gè)發(fā)明在實(shí)現(xiàn)的時(shí)候沒有困難，但是問題本身的提出就克服了較大困難，提出了現(xiàn)有技術(shù)中未出現(xiàn)過的技術(shù)問題，這體現(xiàn)了發(fā)明創(chuàng)造者的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)；而有的問題已經(jīng)被提出，問題的提出沒有創(chuàng)造性，但是在實(shí)現(xiàn)預(yù)期的發(fā)明目的時(shí)，克服了較多困難，做出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)③李梅香.淺析實(shí)際解決的技術(shù)問題的確定[J].專利代理，2018(2):38-40.。下面從技術(shù)問題和改進(jìn)動(dòng)機(jī)的角度，具體闡述發(fā)明構(gòu)思、技術(shù)問題和改進(jìn)動(dòng)機(jī)對(duì)于結(jié)合啟示判斷的影響。

二、技術(shù)問題

（一）案例1

1.一種座椅（如圖1 所示），包括：

圖1 案例1原理圖

座椅靠背，該座椅靠背包括支撐表面，該座椅靠背從座椅底部沿直立方向延伸；

胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)，該胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)的頂面樞轉(zhuǎn)地附接至該座椅靠背上，借助驅(qū)動(dòng)器在第一位置與第二位置之間移動(dòng)，且胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)具有一種曲線輪廓，該曲線輪廓在朝向使用者的方向上設(shè)置凸部；

其中，在第二位置時(shí)，該胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)的底面遠(yuǎn)離座椅靠背移動(dòng)，使得該胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)抬升并且支撐使用者脊柱的胸區(qū)的至少一部分。

（二）案例特點(diǎn)

現(xiàn)有技術(shù)中，車輛座椅主要用于對(duì)人體腰部進(jìn)行支撐，該發(fā)明為克服現(xiàn)有技術(shù)中車輛座椅缺乏對(duì)人體胸部支持的缺陷，采用可升降的胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)了一種采用升降結(jié)構(gòu)使胸區(qū)支撐結(jié)構(gòu)進(jìn)行樞轉(zhuǎn)的座椅。

腰部支撐的座椅在現(xiàn)實(shí)生活中應(yīng)用極為廣泛，因?yàn)槿梭w的腰部在長期懸空的坐姿狀態(tài)下容易疲勞，需要進(jìn)行腰部的支撐。但是，座椅對(duì)于胸部的支撐需求，較少提及，因?yàn)樾夭客捎冒枷莸囊伪尺M(jìn)行支撐，并且并無不適感。該申請反其道而行之，設(shè)置凸起的胸部支撐部件，凸出的支撐胸部，提高胸區(qū)舒適性。由于這種座椅應(yīng)用與我們的生活常識(shí)不相符，技術(shù)問題發(fā)現(xiàn)較為困難。

（三）對(duì)比文件

對(duì)比文件1（如圖2 所示）公開了一種帶調(diào)節(jié)裝置的座椅靠背，座椅靠背上包括座椅框架，座椅框架包括從座椅底部沿直立方向延伸的支撐表面；還設(shè)置弓形件，弓形件支撐腰部和胯部，弓形件的頂面樞轉(zhuǎn)地連接到座椅框架，借助驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向件在打開位置與關(guān)閉位置之間移動(dòng)。在打開位置時(shí)，弓形件5 抬升并且支撐使用了腰部和胯部，保證了借助于可調(diào)節(jié)的靠背能獲得最適宜的支撐，特別是對(duì)腰部和胯部。

圖2 對(duì)比文件1原理圖

對(duì)比文件2（如圖3 所示）公開了一種座椅，包括座椅靠背框架，座椅靠背框架上安裝有靠背支撐板，靠背支撐板包括：胸容置部和腰容置部，腰容置部設(shè)置在胸容置部在座椅高度方向的下側(cè)；胸容置部的壓力承受表面彎曲以形成側(cè)視時(shí)在座椅前后方向上朝后側(cè)的凸起形狀以便對(duì)應(yīng)于乘員胸椎彎曲的形狀，并且腰容置部的壓力承受表面彎曲以形成側(cè)視時(shí)在座椅前后方向上朝前側(cè)的凸起形狀以便對(duì)應(yīng)于乘員腰椎彎曲的形狀。在靠背支撐板的表面上形成凸起和凹陷，以便對(duì)應(yīng)于乘員椎部（胸椎和腰椎)彎曲的形狀。

圖3 對(duì)比文件2原理圖

（四）創(chuàng)造性分析

對(duì)比文件1 公開了采用驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向件使弓形件結(jié)構(gòu)進(jìn)行樞轉(zhuǎn)，以改變座椅靠背曲率，并確保人體腰部以及胯部的舒適性，該申請與對(duì)比文件1 不同之處在于，該申請的該結(jié)構(gòu)是用于胸區(qū)支撐，而對(duì)比文件1 用于腰部和胯部支撐。在對(duì)該申請進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)，面對(duì)該簡單的位置區(qū)別，“容易想到”是最容易得出的結(jié)論，即，雖然對(duì)比文件1 中沒有提出如何對(duì)胸區(qū)進(jìn)行支撐的問題，但并不是對(duì)比文件沒有提出就不具備結(jié)合啟示。就技術(shù)問題的提出來說，根據(jù)本領(lǐng)域常規(guī)知識(shí)，人體乘坐座椅時(shí)，會(huì)具有脊柱支撐的需求，而胸區(qū)也是脊柱的一部分，因而，現(xiàn)實(shí)中存在相應(yīng)的解決如何提高胸區(qū)支撐舒適性的技術(shù)問題。對(duì)比文件2中明確提出了對(duì)胸區(qū)進(jìn)行支撐并給出了相應(yīng)的結(jié)構(gòu)，對(duì)比文件1 與對(duì)比文件2 具有結(jié)合啟示。

但是，針對(duì)該發(fā)明，還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程，才能準(zhǔn)確、客觀地對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)判。

回溯到發(fā)明專利的誕生之前，“本領(lǐng)域技術(shù)人員”已經(jīng)熟知對(duì)比文件1、2，以及申請日前任何相關(guān)的本領(lǐng)域和相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)?！氨绢I(lǐng)域技術(shù)人員”并不知道該發(fā)明的存在，也不具備創(chuàng)造能力和創(chuàng)新性，不具有創(chuàng)造性思考的主觀能動(dòng)性。當(dāng)“本領(lǐng)域技術(shù)人員”面對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，也就是對(duì)比文件1 時(shí)，通常會(huì)分三步進(jìn)行分析研究。第一步，研究對(duì)比文件1 的技術(shù)方案。對(duì)比文件1 是一個(gè)完整的技術(shù)方案，通過活動(dòng)支撐，已經(jīng)解決了腰部和胯部支撐的問題，具有較好的舒適性。第二步，分析對(duì)比文件1 可能存在的技術(shù)問題。對(duì)比文件1 是由驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向件進(jìn)行驅(qū)動(dòng)的，其并未對(duì)驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向件做進(jìn)一步的結(jié)構(gòu)限定；再有就是，弓形件的外部形狀并未做進(jìn)一步的細(xì)化，有可能造成乘坐不舒適。因此，考慮對(duì)比文件1 可能存在的技術(shù)問題主要是如何設(shè)置驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)，如何優(yōu)化設(shè)計(jì)腰部和胯部的支撐曲面等。第三步，針對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，以及其存在的技術(shù)指引和教導(dǎo)，做出改進(jìn)嘗試。根據(jù)第二步的分析，對(duì)比文件1 已經(jīng)給出了對(duì)驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)和腰胯部的支撐曲面進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)的技術(shù)指引和教導(dǎo)，“本領(lǐng)域技術(shù)人員”對(duì)其改進(jìn)的主要方向也是優(yōu)化腰胯部支撐結(jié)構(gòu)（例如，采用電或液壓驅(qū)動(dòng)的導(dǎo)向件），或腰胯部支撐曲面（例如，將支撐曲面設(shè)計(jì)為更符合腰部和胯部脊椎形狀的形式）等，最終也應(yīng)會(huì)得到一個(gè)優(yōu)化后的腰胯部支撐結(jié)構(gòu)，較好地改善腰部和胯部支撐的舒適性問題。

通過還原發(fā)明創(chuàng)造獲得過程的分析，“本領(lǐng)域技術(shù)人員”并不“容易想到”該申請所提出的如何進(jìn)行胸區(qū)支撐的技術(shù)問題。技術(shù)問題的提出，主要考慮兩方面，一是最接近現(xiàn)有技術(shù)是否給出技術(shù)指引和教導(dǎo)；二是現(xiàn)有技術(shù)中是否普遍存在。由于對(duì)比文件1 是腰胯部支撐結(jié)構(gòu)，解決的是如何進(jìn)行腰胯部支撐的技術(shù)問題，沒有公開該申請胸部支撐的發(fā)明構(gòu)思，也不存在脫離腰胯部支撐的需求而去尋求胸區(qū)支撐的技術(shù)指引和教導(dǎo)，“本領(lǐng)域技術(shù)人員”在對(duì)比文件1 的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)嘗試的預(yù)期成果也并未體現(xiàn)胸部支撐這一目標(biāo)需求，因而，對(duì)比文件1 并未給出技術(shù)指引和教導(dǎo)。而且，我們?nèi)粘Ｉ钪兄饕紤]的也是腰胯部的支撐，例如，腰靠、腰墊、護(hù)腰等腰部舒適裝置大量在市場流通，胸部支撐的設(shè)計(jì)也與生活常識(shí)不符，因而，其在現(xiàn)有技術(shù)中并不普遍存在。綜上，從腰胯部支撐跨越到胸部支撐，這一技術(shù)問題的發(fā)現(xiàn)本身就體現(xiàn)了創(chuàng)造性思考的主觀能動(dòng)性，這已經(jīng)超出“本領(lǐng)域技術(shù)人員”所符合的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在不存在技術(shù)問題的基礎(chǔ)上，也就不具有改進(jìn)動(dòng)機(jī)，對(duì)比文件1 與對(duì)比文件2 也不具有結(jié)合啟示。

三、改進(jìn)動(dòng)機(jī)

（一）案例2

1.一種幻燈片刪除方法（如圖4 所示），應(yīng)用于具有觸摸屏的電子設(shè)備，其特征在于，該方法包括：

圖4 案例2示意圖

接收用戶在所述觸摸屏上執(zhí)行的針對(duì)幻燈片縮略圖區(qū)域中指定縮略圖的滑動(dòng)操作；

根據(jù)用戶的滑動(dòng)操作軌跡，移動(dòng)所述指定縮略圖；

在檢測到所述指定縮略圖的移動(dòng)狀態(tài)滿足預(yù)設(shè)條件的情況下，刪除與所述指定縮略圖對(duì)應(yīng)的幻燈片，以及在所述縮略圖區(qū)域中刪除所述指定縮略圖。

（二）案例特點(diǎn)

在現(xiàn)有技術(shù)中，用戶在觸摸屏電子設(shè)備上制作幻燈片文檔時(shí)，如果要?jiǎng)h除一張幻燈片，需要先打開幻燈片縮略圖的“快捷菜單”選項(xiàng)，然后再選擇“刪除”來刪除幻燈片。應(yīng)用這種方法刪除一張幻燈片往往需要用戶操作兩次甚至多次才能實(shí)現(xiàn)，操作比較繁瑣。

該發(fā)明只要在觸摸屏電子設(shè)備上針對(duì)指定縮略圖進(jìn)行滑動(dòng)，就可以刪除指定的幻燈片，操作簡便。

（三）對(duì)比文件

對(duì)比文件1（如圖5 所示）公開了一種在文檔中基于縮略圖和文檔地圖的導(dǎo)航系統(tǒng)，系統(tǒng)包括具有觸摸功能的顯示器。顯示器顯示幻燈片，用戶通過食指和拇指的捏合動(dòng)作對(duì)顯示器中的幻燈片執(zhí)行捏合手勢操作，之后，顯示器進(jìn)入概覽模式并且顯示向用戶提供更多顯示內(nèi)容的縮略圖。當(dāng)在概覽模式中時(shí)，內(nèi)容被顯示為縮略圖，使得用戶更容易地定位內(nèi)容。當(dāng)在概覽模式中時(shí)，可以使用操作姿勢（例如，拖動(dòng)、滑掃……）來調(diào)整（例如，向上/向下/向左/向右）所顯示的縮略圖。例如，用戶可選擇縮略圖并使用拖放動(dòng)作來將該縮略圖從一個(gè)位置移動(dòng)到概覽模式內(nèi)的另一個(gè)位置。用戶還可以刪除縮略圖（例如，刪除姿勢），以及縮略圖對(duì)應(yīng)的幻燈片。

圖5 對(duì)比文件1示意圖

對(duì)比文件2（如圖6 所示）公開了一種手持式電子設(shè)備及基于觸摸屏的列表編輯的方法，檢測在列表項(xiàng)對(duì)應(yīng)的觸摸屏區(qū)域上輸入的觸摸操作，在單點(diǎn)向右滑動(dòng)操作中，單點(diǎn)的向右拖動(dòng)行程大于預(yù)定距離時(shí)，執(zhí)行刪除列表項(xiàng)操作。

圖6 對(duì)比文件2示意圖

（四）創(chuàng)造性分析

對(duì)比文件1 中“拖動(dòng)操作”一般理解成操作對(duì)象跟隨手指的移動(dòng)而移動(dòng)。實(shí)質(zhì)上對(duì)比文件1 公開了接收用戶在觸摸屏上執(zhí)行的針對(duì)幻燈片縮略圖區(qū)域中指定縮略圖的滑動(dòng)操作；根據(jù)用戶的滑動(dòng)操作軌跡，移動(dòng)指定縮略圖，進(jìn)行位置調(diào)整；還可以通過刪除姿勢，刪除與指定縮略圖對(duì)應(yīng)的幻燈片，以及在縮略圖區(qū)域中刪除指定縮略圖。權(quán)利要求1 與對(duì)比文件1 不同之處在于，對(duì)比文件1 并未公開采用滑動(dòng)操作姿勢來實(shí)現(xiàn)對(duì)縮略圖的刪除。對(duì)比文件2 給出了滑動(dòng)操作姿勢刪除的具體過程，但是，對(duì)比文件2 的方案是對(duì)列表項(xiàng)進(jìn)行操作，而該申請的方案是對(duì)縮略圖進(jìn)行操作來刪除幻燈片，二者應(yīng)用場景不同，在這里，判斷對(duì)比文件1 與對(duì)比文件2 是否具有結(jié)合啟示的關(guān)鍵就是，是否具有相應(yīng)的改進(jìn)動(dòng)機(jī)。

針對(duì)該發(fā)明，還原發(fā)明創(chuàng)造的獲得過程。“本領(lǐng)域技術(shù)人員”在面對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，也就是對(duì)比文件1 時(shí)，首先研究對(duì)比文件1 的技術(shù)方案，對(duì)比文件1 公開了針對(duì)幻燈片縮略圖區(qū)域中指定縮略圖的滑動(dòng)操作，來調(diào)整縮略圖位置；還能夠通過一定的姿勢刪除縮略圖。然后，分析對(duì)比文件1 可能存在的技術(shù)問題。對(duì)比文件1 采用“刪除姿勢”這個(gè)手勢來刪除縮略圖，公開了該申請單次操作就能刪除幻燈片的發(fā)明構(gòu)思，但并未明確刪除姿勢的具體形式。因此，考慮對(duì)比文件1 可能存在的技術(shù)問題主要是如何設(shè)計(jì)“刪除姿勢”。最后，針對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，以及其存在的技術(shù)指引和教導(dǎo)，做出改進(jìn)嘗試。對(duì)比文件1 利用縮略圖顯示和管理內(nèi)容，可以對(duì)縮略圖進(jìn)行拖動(dòng)操作，還可以使用“刪除姿勢”來實(shí)現(xiàn)刪除縮略圖的操作，雖然對(duì)比文件1 中未明確披露采用滑動(dòng)姿勢來實(shí)現(xiàn)對(duì)縮略圖的刪除，但給出了可以通過定義“刪除姿勢”來實(shí)現(xiàn)對(duì)縮略圖刪除的技術(shù)指引和教導(dǎo)，至于具體實(shí)現(xiàn)“刪除姿勢”的手段，根據(jù)本領(lǐng)域技術(shù)人員掌握的常規(guī)技術(shù)知識(shí)，可以通過多種方式來具體實(shí)現(xiàn)，例如滑動(dòng)、拖動(dòng)、滑掃等觸控手勢。在該技術(shù)指引和教導(dǎo)下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)其進(jìn)行具體設(shè)計(jì)和改進(jìn)。而對(duì)比文件2 利用滑動(dòng)手勢來刪除指定列表項(xiàng)，其作用和效果與本申請相類似，盡管列表項(xiàng)不同于縮略圖，但二者都是觸控操作的對(duì)象，因此，其給出了如何利用滑動(dòng)手勢來刪除指定對(duì)象的啟示和教導(dǎo)?！氨绢I(lǐng)域技術(shù)人員”在對(duì)比文件1 的“刪除姿勢”的基礎(chǔ)上有動(dòng)機(jī)引入對(duì)比文件2 公開的上述手段，實(shí)現(xiàn)該申請所述的操作，對(duì)比文件1 與對(duì)比文件2 具有結(jié)合啟示。因此，該申請所請求保護(hù)的技術(shù)方案相對(duì)于對(duì)比文件1、2 及本領(lǐng)域常規(guī)設(shè)計(jì)的結(jié)合是不具有創(chuàng)造性的。

四、結(jié)語

綜上所述，在創(chuàng)造性判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)明過程中的多種技術(shù)困難，包括技術(shù)問題提出的困難，以及實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的需要克服的困難等。有的發(fā)明申請技術(shù)方案較為簡單，但是，其提出的技術(shù)問題在現(xiàn)有技術(shù)中尚未被發(fā)現(xiàn)，技術(shù)問題的提出就體現(xiàn)了較高的創(chuàng)造性思維，應(yīng)慎重考慮其技術(shù)貢獻(xiàn)。改進(jìn)動(dòng)機(jī)的判斷中，關(guān)鍵在于看對(duì)比文件1 中是否存在朝著本申請技術(shù)方案方向改進(jìn)的技術(shù)指引和教導(dǎo)，同時(shí)看對(duì)比文件2 究竟能夠給出何種技術(shù)啟示，其公開的手段所達(dá)到的效果和所起作用是否與本申請的具體手段相類似。實(shí)際審查中，不能簡單機(jī)械地套用“三步法”，而應(yīng)充分理解發(fā)明，做到公平、公正的對(duì)待發(fā)明創(chuàng)造。