美國康奈爾大學(xué)圖書館資源建設(shè)模式及啟示

潘燈　朱會(huì)華

摘 要 論文通過介紹康奈爾大學(xué)圖書館資源建設(shè)中面臨的多重困難與問題，分析其采取的應(yīng)對(duì)措施：限制紙版購書，實(shí)施E-only政策；通過多方合作，對(duì)館藏?cái)?shù)據(jù)化；整合已有資源，自建數(shù)據(jù)庫；調(diào)整圖書館體系，整合分館；實(shí)施彈性借閱制度，分藏庫存；改變圖書館布局，擴(kuò)展功能；以及參與文獻(xiàn)傳遞服務(wù)相關(guān)計(jì)劃等。結(jié)合國內(nèi)高校圖書館資源建設(shè)實(shí)情，提出若干思考，希望對(duì)國內(nèi)高校圖書館資源建設(shè)方式的轉(zhuǎn)變具有參考意義。

關(guān)鍵詞 康奈爾大學(xué)圖書館 資源建設(shè) E-only政策 資源數(shù)據(jù)化

分類號(hào) G253

康奈爾大學(xué)（Cornell University）是美國八所常青藤聯(lián)盟學(xué)校之一，始建于1865年，除一個(gè)校區(qū)位于紐約城外，主體位于紐約州的伊莎卡小鎮(zhèn)，其校園建在山上，怡人的自然景色與古色古香的建筑物融為一體，使之成為全美最美的校園之一?？的螤柎髮W(xué)圖書館（Cornell University Library，下文簡(jiǎn)稱“康大圖書館”）是北美十大高校研究型圖書館之一，有總館、本科生館和20多個(gè)專業(yè)分館?？荡髨D書館擁有豐富的館藏資源，其年訪館量達(dá)360多萬人次，是師生學(xué)習(xí)、教學(xué)和科研的好幫手。

1 康大圖書館資源建設(shè)所面臨的問題

隨著數(shù)字時(shí)代的到來，以館藏為中心的傳統(tǒng)圖書館已不適應(yīng)今天知識(shí)發(fā)展的需要和讀者進(jìn)行研究的需求。康大圖書館和其他高校圖書館一樣，也面臨著許多新的挑戰(zhàn)，如購買力下降、讀者要求變高、館舍空間使用需要轉(zhuǎn)型等問題。同時(shí)，學(xué)校也對(duì)圖書館提出了更高的要求，如：改善資源建設(shè)投資，探索分館合并，改善與他館的資源共享及傳遞，評(píng)估圖書館的各個(gè)項(xiàng)目和服務(wù)，等等[1]。這種問題主要體現(xiàn)在以下一些方面。

1.1 學(xué)科分館庫藏，單一內(nèi)容與綜合需求矛盾沖突

康大圖書館長(zhǎng)久以來都以庫藏為中心，按傳統(tǒng)編目系統(tǒng)組織庫藏，按學(xué)科分類分設(shè)了22個(gè)圖書館，又按照資料類型分藏于書庫、報(bào)紙庫、論文庫、地圖庫、影像庫、膠卷庫、圖片資料庫、珍藏部等庫室。但這種分門別類的庫藏方式已不利于當(dāng)今讀者進(jìn)行跨學(xué)科的綜合研究，也無法讓讀者進(jìn)入圖書館后同時(shí)享受多種閱讀的選擇和一站式服務(wù)。

1.2 服務(wù)模式單一，本地服務(wù)與遠(yuǎn)距離服務(wù)缺乏兼顧

當(dāng)今社會(huì)已步入全球化時(shí)代，知識(shí)的全球化必然要求圖書館加入知識(shí)聯(lián)網(wǎng)，提供全球性的服務(wù)。康奈爾大學(xué)的教授們每年都享有13的學(xué)術(shù)休假，教授們可以離開學(xué)校到世界各地進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，這就要求康大圖書館能為分布在世界各地的讀者提供遠(yuǎn)距離服務(wù)。但傳統(tǒng)的庫藏知識(shí)不具備遠(yuǎn)距離傳遞的功能，無法滿足讀者的需求。

1.3 E時(shí)代到來，傳統(tǒng)紙本與數(shù)字資源矛盾激化

隨著E時(shí)代的到來，新一代E讀者應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)康大圖書館的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)近幾年來使用庫存圖書的讀者急劇減少，而圖書館電子網(wǎng)絡(luò)的使用量不斷上升。以2011年為例，康大圖書館年借出圖書1 282 831冊(cè)，年訪問量為3 609 466人次，而年訪問圖書館網(wǎng)頁量已達(dá)10 965 943人次[2]。這就說明使用數(shù)字資源的讀者越來越多，網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源這種方便快捷的閱讀方式已被越來越多讀者接受并喜愛，而以庫藏為中心的傳統(tǒng)圖書館已無法適應(yīng)新一代E讀者的閱讀習(xí)慣，必將面臨變革。

2 康大圖書館采取的對(duì)策

從上述這些問題可以看出，康大圖書館以庫藏為中心的藏書模式已明顯不適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，為了更好地發(fā)揮圖書館對(duì)教、學(xué)、研的支持作用，真正滿足讀者的各種特色需求，康大圖書館開始進(jìn)行變革和創(chuàng)新，采取多種舉措轉(zhuǎn)變圖書館傳統(tǒng)的資源建設(shè)方式，制定了“邁向2015：康奈爾大學(xué)圖書館2011—2015戰(zhàn)略規(guī)劃”，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)圖書館的資源建設(shè)方式，實(shí)現(xiàn)以知識(shí)和讀者為中心的藏書模式，從而更好地迎接挑戰(zhàn)并適應(yīng)讀者對(duì)圖書館的新要求。

2.1 限制紙版購書，實(shí)施E-only政策

電子資源具有體積小、更新快、方便檢索等特點(diǎn)，能彌補(bǔ)紙本資源的許多不足。因此，康大圖書館改變傳統(tǒng)以紙本資源為主的資源采購方式，加大力度訂購電子資源，限制紙版購書，采取E-only政策。為了節(jié)省經(jīng)費(fèi)和庫存容積，所有圖書只允許購置一本，需要購置復(fù)本的，必須有充分理由。除重要刊物外，要求如有電子期刊的，就停購紙版期刊。2010年康大圖書館全年采購經(jīng)費(fèi)有4 500萬美元，其中的61%的經(jīng)費(fèi)用于訂購電子資源，僅全文電子期刊就訂購了68 500種。此外，北美113所加入“北美研究型圖書館協(xié)會(huì)（ARL）”的圖書館，2010年圖書館采購總金額為1 342 384 755美元，其中用于電子資源的金額為793 397 831美元，占總金額的62.24%，而成員之一的伊里若州州立大學(xué)芝加哥分校圖書館的電子資源經(jīng)費(fèi)占采購總經(jīng)費(fèi)的百分比甚至高達(dá)94.48[2]。由以上數(shù)據(jù)可知，電子資源采購比例逐步增加已成為一種趨勢(shì)。

2.2 實(shí)現(xiàn)多方合作，數(shù)據(jù)化已有館藏

康大圖書館現(xiàn)有藏書八百余萬冊(cè)，為了使藏書更好地發(fā)揮作用，并減少庫存空間的壓力，康大圖書館分別和Google、Hathi Trust、Microsoft 、Amazon等機(jī)構(gòu)簽約合作，對(duì)本館藏書進(jìn)行大規(guī)模數(shù)據(jù)化。其和Amazon的合作是將獨(dú)有的、版權(quán)已失效的圖書，掃描以后放在Amazon的目錄里，任何讀者如果想要這本書，都可以支付費(fèi)用并且重印[3]。因?yàn)椴恍枰Ц栋鏅?quán)費(fèi)，通過這一舉措康大圖書館一方面提高了藏書的使用率，另一方面還能獲得一定的經(jīng)濟(jì)效益。此外，它還加入了谷歌圖書（Google Book）搜索計(jì)劃，讓谷歌幫助掃描1923年前出版的公版藏書，這樣康大圖書館就免費(fèi)獲得了這些藏書的數(shù)字化版本，可以為本校師生提供電子化服務(wù)。目前康大圖書館已有數(shù)十萬冊(cè)電子圖書，如東亞館已有數(shù)百卷有關(guān)中國十六世紀(jì)至十九世紀(jì)的西文報(bào)刊和私人文件資料被數(shù)字化。館藏圖書大規(guī)模的數(shù)字化既利于保存，又利于讀者使用，是一舉兩得的好辦法。此外，康大圖書館為了使藏書數(shù)字化這一舉措更正規(guī)、法制化，特別在圖書館設(shè)立了法律顧問辦公室，規(guī)定所有合約必須經(jīng)法律顧問辦公室審核方能實(shí)行，從而避免圖書數(shù)字化過程中的版權(quán)糾紛。endprint

2.3 開發(fā)已有資源，自建數(shù)據(jù)庫與網(wǎng)站

康大圖書館除了加強(qiáng)購買電子資源外，還利用自身已有資源自建數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。首先，它與杜克大學(xué)合作，建立了一個(gè)數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的在線期刊Project Euclid數(shù)據(jù)庫。同時(shí)，康大圖書館還和用戶機(jī)構(gòu)一起支持建立了arXiv.org網(wǎng)站，一個(gè)致力于物理學(xué)、數(shù)學(xué)、非線性科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科的開放獲取系統(tǒng)。目前已得到了11個(gè)國家123個(gè)機(jī)構(gòu)的承諾，這是一種支持新科研模式的合作方式[3]。此外，康大圖書館利用美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）的資助，開發(fā)了一個(gè)科研臉譜網(wǎng)風(fēng)格的專業(yè)社交系統(tǒng)（即VIVO Web），旨在方便生物醫(yī)學(xué)研究人員尋找同行，改進(jìn)研究，形成合作。在此基礎(chǔ)上，VIVO利用Scopus源數(shù)據(jù)不斷完善學(xué)者檔案，建立了VIVO學(xué)者庫。該庫詳盡收集了學(xué)者們的文獻(xiàn)出版信息，通過了解相關(guān)研究成果，各地學(xué)者能更簡(jiǎn)單快捷地找到全國其他機(jī)構(gòu)的同行開展合作研究。

2.4 調(diào)整圖書館體系，整合院系分館

康大圖書館打破傳統(tǒng)以庫藏為中心的理念，使其圖書館體系發(fā)生巨大改變。一是以院系設(shè)分館的理念向支持跨學(xué)科研究的圖書群（Library Cluster）理念轉(zhuǎn)變[4]。圖書館數(shù)量由原先的20多個(gè)整合為16個(gè)，先后關(guān)閉本科生館、建筑科學(xué)館、鳥類學(xué)館，并計(jì)劃關(guān)閉管理科學(xué)館、勞工關(guān)系館和旅游管理學(xué)館。二是實(shí)體圖書館向虛擬圖書館轉(zhuǎn)變。在圖書館整合過程中，有的分館就從實(shí)體館變成了虛擬館，即網(wǎng)上圖書館，例如物理館、工程科學(xué)館就分別轉(zhuǎn)變成虛擬圖書館。通過圖書館體系的大調(diào)整，使康大圖書館的機(jī)構(gòu)基本上是圍繞對(duì)教學(xué)和科研的支撐服務(wù)而設(shè)置的，真正實(shí)現(xiàn)以學(xué)科和服務(wù)來統(tǒng)籌圖書館的體系和職能。

2.5 實(shí)施彈性借閱制度，緩解庫存壓力

康大圖書館為了節(jié)省書庫容積，實(shí)施了彈性的人性化的借閱制度。其規(guī)定讀者從圖書館借書，冊(cè)次不限，借期也不受限制，但一旦有其他讀者需要時(shí)，須在圖書館通知后兩周內(nèi)歸還圖書。這一制度實(shí)施后，使更多專業(yè)圖書不再分藏于圖書館，而藏于相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)＜医淌诘霓k公室中，不僅圖書館資料能更好地發(fā)揮功用，也使圖書館庫存空間壓力得到很大緩解。此外，康大圖書館規(guī)定，書庫中凡15年未曾借出的圖書資料，轉(zhuǎn)存封閉集裝箱式的備用書庫。這一措施也極大壓縮了圖書的存放空間，使圖書館盡可能多地流通讀者所需要的圖書。

2.6 改變圖書館布局方式，擴(kuò)展服務(wù)功能

康大圖書館改變以往以書庫為主的圖書館布局方式，開始?jí)嚎s書庫，擴(kuò)大配有電腦的閱讀區(qū)域、設(shè)有影視設(shè)備的會(huì)議室區(qū)域、備有參考書的研討區(qū)域以及含咖啡廳在內(nèi)的休閑區(qū)域，使圖書館提供舒適、多樣、便捷的服務(wù)，不斷滿足讀者的不同需求，讓讀者更喜愛使用圖書館。此外，康大圖書館為了鼓勵(lì)讀者使用電子資源，實(shí)現(xiàn)了全館網(wǎng)絡(luò)無線化，并且延長(zhǎng)開館時(shí)間，做到周一至周六24小時(shí)不間斷開放。

2.7 參與館際互借與合作，實(shí)現(xiàn)資源共享

康大圖書館經(jīng)過整合后，現(xiàn)有16個(gè)分館，分管之間可以進(jìn)行正常的館際文獻(xiàn)傳遞。同時(shí)，康大圖書館參與了Borrow-Direct Plan，該計(jì)劃是在常青藤聯(lián)盟學(xué)校之間實(shí)行圖書互借制度，任何一方都可以通過物流系統(tǒng)直接借閱其他七所盟校的圖書。這一計(jì)劃在不降低各館服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，降低了各館購買紙本圖書的經(jīng)費(fèi)，在各館經(jīng)費(fèi)不斷縮減的情況下深受歡迎。此外，康大圖書館與哥倫比亞大學(xué)圖書館正在探索兩館包括庫存在內(nèi)的全方位深度的合作。例如分地域建設(shè)南亞館藏，合購回溯數(shù)據(jù)；共同雇傭斯拉夫研究方面的學(xué)科館員。至于網(wǎng)頁的長(zhǎng)期保存技術(shù)、土耳其文的編目技能等等，都可以共享。兩館甚至考慮要拿出各自經(jīng)費(fèi)的30%統(tǒng)一使用，并建立一個(gè)委員會(huì)來決定這筆經(jīng)費(fèi)的用途和所購資源[3]。正因?yàn)閮蓚€(gè)學(xué)校圖書館的縮寫都叫CUL（Cornell University Library， Columbia University Library），所以把兩個(gè)圖書館之間開展的全方位深度合作稱為2CUL Plan。2CUL Plan的成功實(shí)施，開啟了美國圖書館界館館合作的新模式。通過參與這兩個(gè)計(jì)劃，康大圖書館實(shí)現(xiàn)了資源共享，達(dá)到了節(jié)減開資的目的。

3 對(duì)我國高校圖書館資源建設(shè)的啟示

康大圖書館所面臨的困難與挑戰(zhàn)，也正是我國高校圖書館現(xiàn)在急需解決的難題。我們同樣處于資源建設(shè)的轉(zhuǎn)型期，需要改變傳統(tǒng)以庫存為中心的資源建設(shè)方式，建立起新的以讀者為中心、以需求為導(dǎo)向的資源建設(shè)方式。通過分析研究康大圖書館采取的積極舉措，為我國高校圖書館資源建設(shè)方式的變革起到了很好地借鑒作用。筆者結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)，提出以下幾點(diǎn)思考。

3.1 減少紙本圖書采購，大力發(fā)展電子資源

在保證適度紙本資源的前提下，對(duì)電子資源有所偏重，加大力度購買電子資源。筆者所在的廣西師范大學(xué)圖書館在2010年圖書館工作會(huì)議中就指出“圖書館總經(jīng)費(fèi)不足，電子資源偏少，外文原版及影印期刊所占比例偏多”的問題。于是我館兩次組織理科學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)召開數(shù)據(jù)庫采購調(diào)研會(huì)議，與會(huì)專家一致達(dá)成“停訂理科外文紙質(zhì)期刊，增購相關(guān)數(shù)據(jù)庫”的共識(shí)。因此2011年我館外文紙本期刊種類由2010年149種減少到24種，節(jié)省經(jīng)費(fèi)約130萬元，并將這筆經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)為訂購理工科數(shù)據(jù)庫，使外文電子期刊種類增加2 000余種，是原外文紙質(zhì)期刊種類的13.4倍，極大地改善了我校理工科師生對(duì)文獻(xiàn)資源的需求。在這一思想的指導(dǎo)下，我館繼續(xù)優(yōu)化圖書館文獻(xiàn)資源結(jié)構(gòu)，加大電子資源配置，在圖書館每年總經(jīng)費(fèi)維持在700萬元以上的條件下，保證拿出400萬元的經(jīng)費(fèi)維持和購買電子資源。

3.2 利用已有資源，加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)

我國各高校圖書館經(jīng)過多年的發(fā)展，都已具備一定的館藏特色資源，但主要以紙質(zhì)資源為主，為了更好地保存與利用這些資源，加強(qiáng)自建數(shù)據(jù)庫的建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急。廣西師范大學(xué)圖書館從2006年開始進(jìn)行館藏特色資源的數(shù)字化處理，截至2012年底，已建成9個(gè)自建特色數(shù)據(jù)庫，包括廣西師范大學(xué)碩士論文庫、館藏民國廣西圖書、館藏古籍善本、館藏廣西舊地方志等。這些自建數(shù)據(jù)庫不僅更好地保存了我館特色資源，也方便讀者進(jìn)行查找使用。當(dāng)然，從目前我國高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的水平來看，與國外自建數(shù)據(jù)庫還存在很大差距，主要體現(xiàn)在沒有統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)庫建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、缺乏高校群體合作共建體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)不夠完善、缺乏專業(yè)技術(shù)人才的支持、經(jīng)費(fèi)投入不足等方面。但這些問題的存在不足以抹殺自建數(shù)據(jù)庫對(duì)高校圖書館的重要意義，我們可通過學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)和理念，探索應(yīng)對(duì)的方法策略，從而加快我國高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的發(fā)展與利用。此外，我國高校圖書館還應(yīng)加快信息開放獲取新平臺(tái)——機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)。高校圖書館可利用自身優(yōu)勢(shì)，在文獻(xiàn)管理、數(shù)字資源建設(shè)、數(shù)據(jù)庫維護(hù)、用戶服務(wù)等方面形成一整套完整體系，依托高校擁有的豐富學(xué)術(shù)資源，建立起機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫把高校各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和研究者的成果集中保存，其種類和形式不限，并免費(fèi)開放給其他學(xué)者參考使用，這不僅提供了一種有效的資源整合方式，而且促進(jìn)了科研的創(chuàng)新和知識(shí)的共享，是高校圖書館資源建設(shè)的一種新渠道。endprint

3.3 推廣文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資源共享

隨著科技的迅猛發(fā)展，文獻(xiàn)量的急劇增加，文獻(xiàn)價(jià)格的不斷上漲，文獻(xiàn)資源共享已是大勢(shì)所趨，世界各國都不得不對(duì)其文獻(xiàn)資源實(shí)行分擔(dān)和共享，文獻(xiàn)傳遞服務(wù)就成為高校圖書館實(shí)現(xiàn)資源共享的重要手段。目前，我國高校圖書館利用比較多的國內(nèi)文獻(xiàn)傳遞平臺(tái)主要是CALIS（中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）、CASHL（中國高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心）和NSTL（國家科技圖書文獻(xiàn)中心）三大文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)。筆者在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，僅有這幾個(gè)國家級(jí)的文獻(xiàn)傳遞平臺(tái)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，我們應(yīng)該向國外學(xué)習(xí)，擴(kuò)展文獻(xiàn)傳遞機(jī)構(gòu)，多建立一些地區(qū)性的和館際文獻(xiàn)傳遞平臺(tái)和系統(tǒng)。此外，在健全文獻(xiàn)傳遞服務(wù)制度、提高服務(wù)效率、加大文獻(xiàn)傳遞宣傳力度等方面我們還需下大力氣，從而真正實(shí)現(xiàn)資源的共享。

3.4 調(diào)整圖書館布局，創(chuàng)建信息共享空間

我國高校圖書館的主要職責(zé)是利用一切館藏資源為廣大師生的教、學(xué)、研提供服務(wù)，并提出“以讀者為中心，以服務(wù)為主導(dǎo)”的新理念。為了貫徹實(shí)施這一理念，我國高校圖書館應(yīng)調(diào)整圖書館傳統(tǒng)的布局方式，減少物理館藏，騰出地方用于規(guī)劃建設(shè)學(xué)習(xí)和合作空間，其中最典型的就是創(chuàng)建信息共享空間（Information Commons，簡(jiǎn)稱IC）。IC是一個(gè)經(jīng)過特別設(shè)計(jì)，確保開放存取的一站式服務(wù)實(shí)施和協(xié)作的學(xué)習(xí)環(huán)境。在這種環(huán)境下可以培育用戶的信息素養(yǎng)，促進(jìn)用戶的學(xué)習(xí)、交流、協(xié)作和研究，真正體現(xiàn)了圖書館以用戶為中心的服務(wù)理念。IC是20世紀(jì)90年代末興起于北美高校圖書館的一種新型圖書館服務(wù)模式，最近幾年被國內(nèi)高校圖書館引進(jìn)并創(chuàng)建，在上海交通大學(xué)、清華大學(xué)、華中師范大學(xué)等高校圖書館都取得了很好成效。隨著IC這種新型服務(wù)模式在國內(nèi)高校圖書館扎根并發(fā)展壯大，必將在國內(nèi)高校圖書館界掀起一股創(chuàng)建IC的浪潮，從而達(dá)到為用戶提供理想的學(xué)習(xí)和科研環(huán)境的目的。

4 結(jié)語

隨著時(shí)代的發(fā)展，科技的日新月異，傳統(tǒng)以庫藏為中心的圖書館資源建設(shè)方式已不再適應(yīng)當(dāng)今圖書館發(fā)展的需求，實(shí)施變革已刻不容緩。我們應(yīng)該吸取國外優(yōu)秀圖書館的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并結(jié)合各館的實(shí)際情況，采取大力發(fā)展電子資源、加快自建數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)、推廣文獻(xiàn)傳遞服務(wù)、創(chuàng)建信息共享空間等措施，逐漸建立起一整套以讀者和服務(wù)為中心的新型資源建設(shè)方式，從而對(duì)我國高校圖書館的發(fā)展壯大起到支撐作用。endprint