新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險合規(guī)管理研究

高 敏

(武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會學(xué)院，湖北 武漢 430070)

0 引言

當(dāng)前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正以迅猛的速度發(fā)展，并逐漸成為國家創(chuàng)新體系中重要的科研力量[1]。然而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在運(yùn)行過程中的政策困境逐漸凸顯，政策需求也日益迫切。其亦存在大量知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此，有必要厘清研發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的內(nèi)涵特征和階段表現(xiàn)，探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險合規(guī)管理路徑。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的內(nèi)涵與特征

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在運(yùn)營過程中可能面臨各種潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，包括有意或者無意對他人知識產(chǎn)權(quán)造成侵害的風(fēng)險，以及給內(nèi)部員工、競爭對手造成侵權(quán)的風(fēng)險。這不僅涉及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的民事賠償問題，同時對企業(yè)而言，還可能存在不正當(dāng)競爭的法律風(fēng)險。

1.1 內(nèi)涵

國外學(xué)者在研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理問題時提出的“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險”，后來被不少管理咨詢公司普遍采用。國內(nèi)學(xué)者對此定義各有不同。歸納起來，可將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的內(nèi)涵界定為：在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、應(yīng)用和管理過程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因合作研發(fā)或其他因素引發(fā)的，對權(quán)利人知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)期或潛在收益可能產(chǎn)生負(fù)面影響的事件。

1.2 特征

1.2.1 風(fēng)險來源的廣泛性

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營全流程均有可能發(fā)生。在經(jīng)營前期，如果未進(jìn)行有效的知識產(chǎn)權(quán)背景檢索，產(chǎn)品研發(fā)可能與在先知識產(chǎn)權(quán)沖突并遭遇知識產(chǎn)權(quán)陷阱。在委托加工、來料加工貿(mào)易中，如果未對知識產(chǎn)權(quán)歸屬事先評估，需承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任。在經(jīng)營中期，如果對外觀設(shè)計或商標(biāo)未及時進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，努力常常付諸東流。在經(jīng)營后期，開發(fā)的新技術(shù)或新產(chǎn)品得不到有效保護(hù)，使用起來容易受限[2]。

1.2.2 風(fēng)險頻率的高發(fā)性

就知識產(chǎn)權(quán)的訴訟風(fēng)險而言，孵化器、公共研發(fā)機(jī)構(gòu)、風(fēng)投、產(chǎn)權(quán)交易與中介組織等，尚未形成一條完備的鏈條來加以應(yīng)對。一些企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)曾經(jīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行評估，認(rèn)為未來2～3年是中國企業(yè)遭遇海外風(fēng)險的高發(fā)期，這些風(fēng)險不僅包括“337調(diào)查”等貿(mào)易糾紛，還包括各類知識產(chǎn)權(quán)訴訟[3]。以2017年為例，美國共發(fā)動58起337調(diào)查，其中涉及中國的案件24起，占比約41%[4]。

1.2.3 風(fēng)險應(yīng)對的復(fù)雜性

知識產(chǎn)權(quán)多維性質(zhì)也使得風(fēng)險應(yīng)對具有極高的復(fù)雜性和不確定性。鑒于知識產(chǎn)權(quán)具有無形性、技術(shù)性、權(quán)利不穩(wěn)定性、地域限制性等特征，這就決定了知識產(chǎn)權(quán)的保養(yǎng)費(fèi)用更高。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營和管理的風(fēng)險往往高于有形財產(chǎn)?；谠V訟周期長、費(fèi)用支出大的問題，一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出于多種因素考慮，可能放棄維權(quán)或抗辯的權(quán)利，從而影響自身的正常經(jīng)營。

1.2.4 風(fēng)險后果的嚴(yán)重性

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險廣泛存在于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的全過程，一旦風(fēng)險應(yīng)對不力，可能會造成嚴(yán)重的后果。為了“中國制造”的國際形象得到更好維護(hù)，進(jìn)一步推動對外貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展，國務(wù)院自2015年起開展了為期3年的海外形象維護(hù)“清風(fēng)”行動。在實(shí)踐中，知識產(chǎn)權(quán)糾紛不僅會給涉案企業(yè)或者研發(fā)機(jī)構(gòu)帶來直接經(jīng)濟(jì)損失，阻礙運(yùn)營發(fā)展的正常進(jìn)程，還可能嚴(yán)重?fù)p害“中國制造”的聲譽(yù)，給“走出去”戰(zhàn)略的深入開展蒙上陰影。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的主要類型

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會在2006年發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，將企業(yè)風(fēng)險類型分為5種：戰(zhàn)略風(fēng)險、金融風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險。結(jié)合國資委的政策規(guī)定，可將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險類型歸納為以下5種。

2.1 戰(zhàn)略風(fēng)險

第一，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識淡薄。一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在整體發(fā)展戰(zhàn)略中沒有將知識產(chǎn)權(quán)納入，亟待建立“科技論文發(fā)表專利審查制度”。第二，經(jīng)營機(jī)制不暢。知識產(chǎn)權(quán)組織體系建設(shè)落后，收益分配體系不健全，專業(yè)人才缺乏，管理存在問題。一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還沒有建立和完善理事會制度，包括產(chǎn)學(xué)研在內(nèi)的多方主體共同參與，以及項目管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、薪酬激勵等與之相適應(yīng)的制度[5]。

2.2 財務(wù)風(fēng)險

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)管理風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)部門通常被定義為成本中心，企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價值在財務(wù)信息上無法得到體現(xiàn)，通常情況下只能作為企業(yè)成本支出的技術(shù)研發(fā)投入費(fèi)用和專利申請費(fèi)用，從而無法成為資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴(yán)重[6]。此外，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)財務(wù)方面存在知識產(chǎn)權(quán)評估風(fēng)險，在合作中，背景知識產(chǎn)權(quán)估計不足或者前景知識產(chǎn)權(quán)估計不足，都會對企業(yè)造成損失。

2.3 市場風(fēng)險

知識產(chǎn)權(quán)自產(chǎn)生伊始，就是市場經(jīng)濟(jì)的一個環(huán)節(jié)。市場創(chuàng)新主體獲取、運(yùn)用、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，都是為了獲得更大的市場利益。傳統(tǒng)科研單位由于體制原因，大量科研成果缺乏市場價值，從而導(dǎo)致科研有效供給不足，成為制約我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要壁壘。但是，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是市場導(dǎo)向的產(chǎn)物，市場導(dǎo)向是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的生命力之源[7]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一個整合資源的平臺，其市場化運(yùn)作機(jī)制的設(shè)計將直接影響各方資源對接的效率。

2.4 運(yùn)營風(fēng)險

專利數(shù)量只是在一定程度上反映了研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，而專利資產(chǎn)的有效運(yùn)營才決定市場競爭力。與其他有形財產(chǎn)相比，專利運(yùn)營具有運(yùn)營主體多樣、交易后后續(xù)管理要求更高、不正當(dāng)運(yùn)營危害較大等特征。在運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)層面，專利轉(zhuǎn)讓率、實(shí)施許可率、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化率普遍較低。從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力來看，各個省市也存在較大差距[8]。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的階段表現(xiàn)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常采取項目合作的方式開展運(yùn)營，其流程具體包括了項目策劃、立項論證、立項批復(fù)、方案設(shè)計、項目實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收以及成果運(yùn)用等階段。本文將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理歸納為以下3個階段。

3.1 規(guī)劃立項階段

從知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的角度而言，產(chǎn)品的創(chuàng)新需要技術(shù)的引領(lǐng)，需要專利文獻(xiàn)的引導(dǎo)。通過專利文獻(xiàn)的匯總和分析，可以對最新的技術(shù)動態(tài)和相關(guān)領(lǐng)域詳細(xì)地了解。有助于避免重復(fù)開發(fā)，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率[9]。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計，全世界每年90%～95%的發(fā)明創(chuàng)造成果可在專利文獻(xiàn)中找到，其中約70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻(xiàn)中公開發(fā)表；經(jīng)常在科研工作中查閱專利文獻(xiàn)，既可提高科研項目的研究起點(diǎn)和水平，又可節(jié)約約60%的研究時間和約40%的研究經(jīng)費(fèi)[10]。

3.2 合作運(yùn)行階段

3.2.1 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬不清

一是合作研發(fā)權(quán)利歸屬問題。合作研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬包括：由合作雙方共有，由合作研發(fā)的一方當(dāng)事人享有，并給予對方當(dāng)事人合理補(bǔ)償，或者由雙方設(shè)立的合作研發(fā)機(jī)構(gòu)享有。如果權(quán)利歸屬的約定不明，在合作研發(fā)及成果執(zhí)行過程中，后續(xù)面臨較大不確定性[11]。二是委托開發(fā)權(quán)利歸屬問題。委托研制是指單位或個人提出研制任務(wù)，并提供經(jīng)費(fèi)和報酬，由其他單位或個人自行研制完成的發(fā)明創(chuàng)造。此時的委托方主要從事的是對發(fā)明有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的研發(fā)工作，如果合同沒有特別約定，則專利權(quán)的申請權(quán)應(yīng)歸委托方所有。

3.2.2 核心技術(shù)人員離職泄密

商業(yè)秘密一旦遭到泄露可能會對企業(yè)造成不可挽回的損失。近年來，因離職員工引發(fā)的糾紛案件逐漸增多。江蘇省高院2018年發(fā)布的典型案例中，有一起離職科研人員侵犯軟件開發(fā)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件，凸顯了計算機(jī)軟件開發(fā)領(lǐng)域亟待引起重視的“離職人員侵犯‘老東家’知識產(chǎn)權(quán)”的問題。南京一則典型案例也顯示，某技術(shù)骨干離職后帶走核心技術(shù)，并以楊某的名義“代持”涉案專利，與原告沒有任何關(guān)系，待其獲得授權(quán)后，再將專利轉(zhuǎn)回史某等親屬注冊的公司(即本案被告)名下，完成“偷走”專利并“洗白”的全過程[5]。

3.3 成果運(yùn)用階段

3.3.1 競爭對手仿冒風(fēng)險

技術(shù)創(chuàng)新最終是作用于產(chǎn)品創(chuàng)新，從而以產(chǎn)品為載體，在市場上實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)收益和盈利回報。取得市場競爭優(yōu)勢地位的產(chǎn)品，總是容易面臨被仿冒、仿造等赤裸裸的侵權(quán)行為，導(dǎo)致創(chuàng)新者利益的嚴(yán)重受損[12]。這一階段應(yīng)該通過專利的申請，對自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)；也需要通過一系列的方式和方法，對市場進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控和跟蹤。如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，應(yīng)及時通過司法的途徑，制止其侵權(quán)行為、追究其法律責(zé)任、要求其賠償相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。

3.3.2 無效或者侵權(quán)風(fēng)險

根據(jù)我國專利法規(guī)定，任何單位或者個人認(rèn)為自國務(wù)院專利行政部門公布授予專利權(quán)的公告之日起，授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的專利權(quán)，可以請求專利復(fù)審委員會對該專利權(quán)予以宣告無效。在專利授權(quán)量激增的時代背景下，企業(yè)利用專利無效的意識逐步增強(qiáng)。通過無效專利請求，企業(yè)可以一掃競爭對手，贏得市場份額；反過來，每個企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)也會通過專利無效請求，面對競爭對手打破研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)壁壘[13]。同時，專利作為一種壟斷權(quán)，如果不申請專利，自主研發(fā)的技術(shù)成果無法得到法律確認(rèn)和保護(hù)。研發(fā)者如不及時申請專利，自主研發(fā)成果也可能存在侵權(quán)風(fēng)險。

4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險合規(guī)管理對策

鑒于合作研發(fā)涉及企業(yè)、高校和科研組織等多個主體，結(jié)合《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等要求，針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的潛在來源，現(xiàn)就改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險治理工作提出對策。

4.1 知識產(chǎn)權(quán)獲取維度的合規(guī)管理

4.1.1 強(qiáng)化專利檢索機(jī)制

可從專利數(shù)據(jù)庫檢索競爭對手專利技術(shù)發(fā)展信息，包括專利申請、撤回、授權(quán)、終止和無效情況。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、投資決策之前有必要結(jié)合市場需求，對相關(guān)專利信息進(jìn)行系統(tǒng)檢索與分析，以便充分了解本行業(yè)領(lǐng)域中關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，確定技術(shù)創(chuàng)新路線，避免重復(fù)投入財力、物力和人力。技術(shù)部門可以跟蹤技術(shù)發(fā)展動向，并且根據(jù)最新情況動態(tài)調(diào)整專利戰(zhàn)略實(shí)施方案。

4.1.2 加大創(chuàng)新激勵制度

一是研發(fā)人員提出的專利申請?zhí)岚?，?jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局正式授予專利以后進(jìn)行物質(zhì)獎勵。二是發(fā)明創(chuàng)造專利在專利權(quán)有效期限內(nèi)，由研發(fā)機(jī)構(gòu)從實(shí)施專利所得的利潤中每年提取一定比例的稅后利潤，支付給發(fā)明人或設(shè)計人作為報酬。三是研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓或者許可其他單位或者個人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)在向發(fā)明人或者設(shè)計人支付轉(zhuǎn)讓或者許可實(shí)施專利所收取的費(fèi)用納稅后提取一定比例的費(fèi)用作為報酬。還可以采取設(shè)立“創(chuàng)意獎”或者“專利獎”等形式，對員工進(jìn)行物質(zhì)和精神激勵。

4.2 知識產(chǎn)權(quán)合作維度的合規(guī)管理

4.2.1 明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在研制過程中，需要明確合作開發(fā)、委托開發(fā)、職務(wù)開發(fā)的專利權(quán)屬問題，要求員工簽訂知識產(chǎn)權(quán)承諾書和保密協(xié)議，以防止發(fā)生相應(yīng)的權(quán)屬糾紛。此外，在向配套企業(yè)定制零配件時，需要注意查明知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，如果零配件是自主設(shè)計，則應(yīng)確保在交付圖紙前已申請相關(guān)專利，以免對方根據(jù)自己提供的資料申請專利。此外，對跨單位進(jìn)修學(xué)習(xí)、合作或工作的人員和公司臨時聘用人員，與派出單位事先簽訂合同，約定該人員在學(xué)習(xí)或工作中發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)歸屬。

4.2.2 完善人力資源管理

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意與員工簽署保密協(xié)議和禁止競爭協(xié)議，明確各方需要保密的具體內(nèi)容，以及違約后所應(yīng)該支付的賠償數(shù)額，防范員工跳槽后給單位造成經(jīng)濟(jì)損失[14]。同時，編制技術(shù)保密管理文件，并采取有效措施予以控制：①對涉密人員進(jìn)行明確，設(shè)定保密等級和聯(lián)系權(quán)限；②對可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備進(jìn)行明確，對使用目的、使用人員、使用方式進(jìn)行規(guī)定；③明確涉密信息，規(guī)定保密級別、時限及傳遞、保管、銷毀等要求；④明確涉密區(qū)域，對客戶和來訪群眾的活動范圍進(jìn)行規(guī)定等。此外，在與供應(yīng)商合作過程中也應(yīng)注意約定相應(yīng)保密義務(wù)。

4.3 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用維度的合規(guī)管理

4.3.1 做好專利訴訟預(yù)案

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一旦感知自身有潛在的專利侵權(quán)風(fēng)險時，一般需要從以下方面制定方案：一是做好前期準(zhǔn)備工作，聘請對產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域比較熟悉、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利律師，由專利律師、研發(fā)機(jī)構(gòu)專利管理部門以及專利發(fā)明人共同組成應(yīng)急小組；二是仔細(xì)對照對方的技術(shù)特點(diǎn)是否真正落到自己專利的保護(hù)范圍之內(nèi)，確認(rèn)專利侵權(quán)行為是否成立；三是提交研發(fā)機(jī)構(gòu)享有專利權(quán)的證據(jù)，包括專利證書、專利申請文件、收集侵權(quán)者侵權(quán)事實(shí)等相關(guān)證據(jù)；四是向相對人發(fā)出警告函件，請求相對人停止侵害；五是應(yīng)急處理小組出面，與侵權(quán)方溝通協(xié)商，看是否可以和解處理。

4.3.2 梳理侵權(quán)應(yīng)對路徑

一是在訴前準(zhǔn)備階段，組織聘請對本行業(yè)比較熟悉、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利律師分析該專利侵權(quán)是否成立。二是分析該專利是否有效，若證實(shí)產(chǎn)品或方法已構(gòu)成專利侵權(quán)，涉案專利的效力可進(jìn)一步分析。三是采取先用權(quán)抗辯方式。先用權(quán)產(chǎn)生的必要條件是該技術(shù)成果應(yīng)是先用人獨(dú)立研究開發(fā)或是通過其他合法途徑所得。企業(yè)在專利申請日前已有實(shí)質(zhì)性專項投入，完成必要技術(shù)準(zhǔn)備的，可繼續(xù)在原適用范圍內(nèi)實(shí)施。四是采取積極措施，爭取和解。如果不能宣告競爭對手的專利權(quán)無效，那么公司就應(yīng)該及時停止侵權(quán)行為，由應(yīng)急處理小組積極爭取與專利權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議，將可能遭受的損失降到最低。

5 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)更是一項重要的無形資產(chǎn)，企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)爭議也成為眾多糾紛的導(dǎo)火線。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是新時期集聚高端創(chuàng)新資源、吸引高水平創(chuàng)新團(tuán)隊、開展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、加速科技成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新業(yè)態(tài)、新動力和新平臺[15]，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的有效識別和控制是市場競爭制勝的保障。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險合規(guī)管理已逐漸引起重視，通過不斷探索和實(shí)踐，必定會愈發(fā)完善。