基于DEA模型的全國眾創(chuàng)空間運行效率評價研究

邱少華

南京市科技成果轉(zhuǎn)化服務中心，江蘇 南京 210018

國家深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分之一是建立技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制，而眾創(chuàng)空間的發(fā)展可以為技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制的建立提供支持。國務院在2015年3月就制定了發(fā)展眾創(chuàng)空間推進大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見，更是在2016年2月又出臺了《國務院辦公廳關(guān)于加快眾創(chuàng)空間發(fā)展服務實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的指導意見》，這充分體現(xiàn)了眾創(chuàng)空間在國家深化改革和科技創(chuàng)新中的重要地位。因此，對眾創(chuàng)空間運行效率進行評價研究有顯著的現(xiàn)實意義。數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）法在各領(lǐng)域均有廣泛的應用，可以全面有效地分析投入產(chǎn)出的效率。所以，運用DEA方法對全國各地區(qū)眾創(chuàng)空間運行效率進行評價研究具有較深遠的實踐意義。

1 模型建立和指標體系構(gòu)建

DEA方法是一種非參數(shù)的統(tǒng)計估算方法，以判斷決策單元投入要素到生產(chǎn)前沿面的距離測算生產(chǎn)效率值。下面將根據(jù)DEA模型的原理建立評價模型和構(gòu)建指標體系。

1.1 模型建立

DEA模型既能對經(jīng)濟效益指標評價，也可以對一些社會效益指標給出相應評價。本文選取規(guī)模收益和投入導向型的BC2模型，BC2模型可以衡量純技術(shù)效率（Pure Technical Efficiency，PTE）和規(guī)模效率（Scale Efficiency，SE），這一模型可以消除規(guī)模效率對測算結(jié)果的干擾。假設(shè)有n個決策單元（Decision Making Unit，DMU），每個DMU都有m種輸入類型和s種輸出類型，每個DMU用DMUj表示，用Xj、Yj分別表示輸入變量和輸出變量[1]。模型建立如下：

式（1）代表第j個決策單元的輸入量，其中：xij＞0，i=1，2，…，m。

式（2）代表第j個決策單元的輸出量，其中：yrj＞0，r=1，2，…，s。

式（1）和式（2）中j=1，2，…，n。

對第j個決策單元DMUj有效性評價的BC2模型則為：

式（3）中：λj表示權(quán)重；θ為DMU相對有效性的評價效率值；VD、X0、Y0為常數(shù)項；s-為投入的松弛變量，s+為產(chǎn)出的松弛變量。如果θ=1，s-、s+均≠0，則決策單元DMUj為弱DEA有效；如果θ=1，并且s-=0，s+=0，則決策單元DMUj為DEA有效；如果θ＜1，則決策單元DMUj為DEA無效。

1.2 指標體系構(gòu)建

本文在考慮變量選取科學性、適用性、有效性和可靠性的基礎(chǔ)上，以科技部發(fā)布的《中國火炬統(tǒng)計年鑒》中關(guān)于眾創(chuàng)空間相關(guān)統(tǒng)計指標類型為參考依據(jù)，構(gòu)建了眾創(chuàng)空間運行效率評價指標體系（表1）[2-3]。

表1 眾創(chuàng)空間運行效率評價指標體系

投入變量包含經(jīng)濟投入、人力投入和技術(shù)投入3個二級指標。經(jīng)濟投入有享受財政資金支持額1個三級指標；人力投入有服務人員數(shù)量、提供工位數(shù)和創(chuàng)業(yè)導師人數(shù)3個三級指標；技術(shù)投入有開展教育培訓場次和舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動場次2個三級指標。眾創(chuàng)空間投入變量共計6個。

產(chǎn)出變量包含經(jīng)濟收益、創(chuàng)新收益、社會收益和服務效果4個二級指標。經(jīng)濟收益由眾創(chuàng)空間總收入和創(chuàng)業(yè)團隊當年獲得投融資總額2個三級指標；創(chuàng)新收益由常駐創(chuàng)業(yè)團隊擁有有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量1個三級指標；社會收益由初創(chuàng)企業(yè)吸納就業(yè)人數(shù)和新注冊企業(yè)數(shù)量2個三級指標；服務效果由當年服務創(chuàng)業(yè)團隊數(shù)量和當年服務初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量2個三級指標。眾創(chuàng)空間產(chǎn)出變量共計7個。

2 模型測算與分析

上文建立了眾創(chuàng)空間運行效率評價模型，并構(gòu)建了效率評價指標體系，下文將選取樣本數(shù)據(jù)，運用相關(guān)軟件進行分析研究。

2.1 樣本選取

本文選取2018年和2019年全國各地區(qū)眾創(chuàng)空間相關(guān)指標數(shù)據(jù)作為研究樣本，全國31個?。▍^(qū)、市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團作為DEA分析的DMU，各地區(qū)2年的投入和產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)為研究對象，這些數(shù)據(jù)均來源于《2019中國火炬統(tǒng)計年鑒》和《2020中國火炬統(tǒng)計年鑒》。選取的DMU共32個，大于投入和產(chǎn)出指標總數(shù)的2倍，符合DEA評價原則。同時，運用DEAP 2.1和Excel 2010等軟件對投入和產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)進行處理和分析。

2.2 DEA-BC2模型效率評價分析

本文將2018年和2019年各地區(qū)6個投入指標數(shù)據(jù)和7個產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)導入DEAP 2.1軟件，選擇DEA模型中投入導向型BC2模型對全國32個地區(qū)近兩年的眾創(chuàng)空間運行效率進行評價分析。

2.2.1 BC2模型計算結(jié)果

軟件計算得出了2018年和2019年的綜合效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值，其中，綜合效率值等于純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值的乘積，具體結(jié)果如表2所示。

表2中包含了全國31個省（區(qū)、市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團2018年和2019年兩年的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的具體計算數(shù)值，以及規(guī)模效益遞增、不變和遞減的相關(guān)情況。

表2 2018—2019年全國眾創(chuàng)空間效率評價結(jié)果

2.2.2 BC2模型效率分析

綜合效率反映的是各地區(qū)眾創(chuàng)空間資源利用的綜合情況。綜合效率值為1，則表明DEA有效；小于1，表明DEA相對無效。如表2所示，2018年全國有8個地區(qū)未達到DEA有效，其余24個地區(qū)為DEA有效。而2019年全國眾創(chuàng)空間總體運行效率較好，只有5個地區(qū)未達到DEA有效，其余27個地區(qū)均達到DEA有效。未達到DEA有效的地區(qū)說明其經(jīng)濟投入、人力投入和技術(shù)投入沒有得到充分利用，存在投入資源的冗余、產(chǎn)出資源不足及規(guī)模不合理等需要改善的方面。32個地區(qū)中，北京、山東、河南、湖北和廣東等5個省市連續(xù)兩年DEA未達到有效，浙江、湖南和貴州3個省份從2018年的非DEA有效，轉(zhuǎn)變?yōu)?019年DEA有效，說明其投入資源在2019年得到了充分利用。

純技術(shù)效率是將各地區(qū)規(guī)模大小因素排除在外而得出的技術(shù)效率，純技術(shù)效率小于1，則說明可以通過調(diào)整優(yōu)化管理能力及改變技術(shù)投入來優(yōu)化產(chǎn)出效率。近兩年中，只有湖北省連續(xù)兩年純技術(shù)效率小于1，貴州省2018年純技術(shù)效率小于1，而2019年則明顯改善，河南省2019年純技術(shù)效率小于1。

規(guī)模效益受樣本規(guī)模大小的影響相對較大，主要從資源投入和產(chǎn)出的角度來判斷效率情況，其分為規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬遞減等3種情況。如表2所示，2018年，貴州省規(guī)模報酬遞增，北京、浙江、山東、河南、湖北、湖南和廣東7個省市規(guī)模報酬遞減，其余省份規(guī)模報酬不變。2019年，北京、山東、河南、湖北和廣東等5個省市規(guī)模報酬遞減，其余省（區(qū)、市）均規(guī)模報酬不變。

3 研究結(jié)論及對策建議

通過對2018年和2019年全國各地區(qū)眾創(chuàng)空間運行效率評價分析的結(jié)果來看，這兩年均存在部分?。▍^(qū)、市）綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率不高的情況，也有個別?。▍^(qū)、市）連續(xù)兩年在某些評價結(jié)果中存在不理想的情況。針對這些具體問題，本文將提出相應的對策建議，為各省市眾創(chuàng)空間未來高質(zhì)量發(fā)展提供參考依據(jù)。

3.1 因地制宜，合理設(shè)置眾創(chuàng)空間規(guī)模

2018年和2019年未達到DEA有效的?。▍^(qū)、市）中，絕大部分均是規(guī)模效益遞減，說明這些省（區(qū)、市）的眾創(chuàng)空間規(guī)模需要適當調(diào)整。針對這一現(xiàn)象，并結(jié)合這些地區(qū)投入指標的具體數(shù)值來看，并不是投入資源缺乏，有些地區(qū)反而投入的人力、財力均排在全國前列。歸根結(jié)底就是投入資源規(guī)模沒有根據(jù)當?shù)貙嶋H設(shè)置，部分資源投入存在過分冗余，從而導致規(guī)模效益遞減。因此，需要適當控制眾創(chuàng)空間的規(guī)模，使其與當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展相適應。

3.2 按需分配，各要素均衡投入

部分?。▍^(qū)、市）連續(xù)兩年DEA未達到有效，說明經(jīng)濟投入、人力投入和技術(shù)投入沒有得到充分利用，存在嚴重的投入資源不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，這其中不乏一些經(jīng)濟發(fā)達?。▍^(qū)、市）。這就表明，雖然有的?。▍^(qū)、市）對各項資源的投入均很重視，投入力度也很高，但是，投入產(chǎn)出的效率并不高。因此，需要調(diào)整部分投入資源，將投入過多、存在冗余的資源降低，不足的資源適當提高，均衡配置投入資源，這樣才能使得眾創(chuàng)空間的投入產(chǎn)出效率達到最優(yōu)。