產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響探究

袁晶

[摘 要]隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，我國對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度也在不斷提升。高校作為科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的主體之一，應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢產(chǎn)生成果并使之應(yīng)用于相關(guān)領(lǐng)域推進(jìn)行業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步?，F(xiàn)階段，雖然我國高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化逐漸重視，但是實(shí)際促進(jìn)方法尚不成熟，各類考核評(píng)價(jià)指標(biāo)偏重論文和項(xiàng)目，再加上產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策落實(shí)存在不足，因而多數(shù)科研人員更多重視發(fā)表高水平論文去獲得更多獎(jiǎng)勵(lì)，其精力主要集中在項(xiàng)目申報(bào)及研發(fā)上，不能從根本上落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致高校整體成果轉(zhuǎn)化率偏低。文章主要針對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策實(shí)施存在的問題進(jìn)行探究，并提出相應(yīng)解決措施，旨在落實(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]科技成果轉(zhuǎn)化;產(chǎn)權(quán)激勵(lì);探究

中圖分類號(hào)：G647? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-1722（2021）22-0088-03

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，科學(xué)技術(shù)也不斷取得進(jìn)步。當(dāng)前我國越來越重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)費(fèi)投入越來越多，位居世界第二，僅次于美國，同時(shí)也存在許多問題，如資源利用效率不高、配置不合理、無法與市場對(duì)接等，也導(dǎo)致一部分科技成果不能得到有效轉(zhuǎn)化。縱觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史可知，科學(xué)技術(shù)十分重要，其具備引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用?，F(xiàn)階段，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策的提出，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化形成有著正向促進(jìn)作用[1]，不僅可以讓科學(xué)技術(shù)在市場中得到充分運(yùn)用，還可以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，從而推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如果政策引導(dǎo)落實(shí)不到位，科研人員僅僅只重視發(fā)表高水平論文和項(xiàng)目申請(qǐng)，而輕科技成果的應(yīng)用，那么提高科技成果轉(zhuǎn)化利用率就會(huì)成為一紙空談。因此，高校應(yīng)落實(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。

一、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化起著決定作用

近年來，我國高校始終堅(jiān)持“科技自立自強(qiáng)”來支撐國家重大戰(zhàn)略需求，敢于承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)。與此同時(shí)，我國高校充分發(fā)揮了自身人才優(yōu)勢，在原創(chuàng)性科技成果領(lǐng)域取得了重大突破，產(chǎn)出了一大批科技產(chǎn)品，但由于無法與市場對(duì)接，導(dǎo)致無法發(fā)揮出原創(chuàng)技術(shù)服務(wù)社會(huì)的作用。當(dāng)前，高?？蒲腥藛T更重視發(fā)表高水平論文去獲取更多獎(jiǎng)勵(lì)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化工作落實(shí)不到位。如何在落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，發(fā)揮原創(chuàng)技術(shù)的服務(wù)作用是當(dāng)前面臨的重大問題。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策的出現(xiàn)，使科技原創(chuàng)者的積極性得到充分調(diào)動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化與傳統(tǒng)的智力勞動(dòng)不同，其更加復(fù)雜，對(duì)科技原創(chuàng)者的要求更高，需要原創(chuàng)者深入探究全程參與?？偟膩碚f，高校落實(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策，并建立相應(yīng)保障機(jī)制，才能從根本上保證科研人員的積極性得到調(diào)動(dòng)，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)不僅可以讓科技研發(fā)人員獲取一定的利益，利益分配合理還可以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。通過研究產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制建立的同時(shí)，合理地分配利益，不僅可以規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，減少不必要的費(fèi)用，還可以形成利益共同體更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中科研原創(chuàng)者作為“創(chuàng)業(yè)者”，參與人員作為“守業(yè)者”，這樣的合作模式可以降低風(fēng)險(xiǎn)因素，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化步驟，同時(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化可持續(xù)發(fā)展。

二、存在的問題

（一）法律規(guī)范的多元化，導(dǎo)致科技成果持有者對(duì)發(fā)明專利的法律界定不夠清晰

科技成果持有者對(duì)科技成果享有轉(zhuǎn)化權(quán)和優(yōu)先受讓權(quán)。針對(duì)前者，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定，高等院?？蒲腥藛T基于職務(wù)行為進(jìn)行創(chuàng)造性勞動(dòng)而獲得的職務(wù)科技成果，在不變更權(quán)屬的情況下，可以根據(jù)同單位簽訂的協(xié)議情況進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)按照協(xié)議規(guī)定享受相關(guān)權(quán)利和利益。針對(duì)后者，《中華人民共和國合同法規(guī)定》明確規(guī)定，在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓時(shí)，同等條件下科技成果持有者有權(quán)享受有限受讓權(quán)?，F(xiàn)實(shí)生活中，科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)常出現(xiàn)兩者交叉的情況，導(dǎo)致高?？蒲腥藛T對(duì)發(fā)明專利的法律界定不夠清晰，容易出現(xiàn)超出公共道德或規(guī)章制度所允許的行為。

（二）高校管理體制束縛產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策發(fā)展落實(shí)

在國家大力推進(jìn)科技成果“三權(quán)”改革的同時(shí)，針對(duì)事業(yè)單位國有資產(chǎn)，我國也在努力嘗試推進(jìn)體制改革，財(cái)政部十分重視相關(guān)管理規(guī)定的修改問題。這樣的大環(huán)境下，科技成果轉(zhuǎn)化迎來的發(fā)展的好時(shí)機(jī)，針對(duì)其發(fā)展中可能遇到的問題，相關(guān)主管部門意見一致，然而高校的機(jī)制障礙[2]卻束縛了產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策的實(shí)施及落實(shí)。當(dāng)前，高校仍然實(shí)行事業(yè)單位管理模式，歸于國有資產(chǎn)行列需要受到監(jiān)管，在缺乏相關(guān)成功案例和操作指引的情況下，高校自行轉(zhuǎn)化科技成果的同時(shí)，又要保證國有資產(chǎn)不能流失甚至增值，這就造成很多高校不愿深入改革，仍然采取求穩(wěn)的發(fā)展模式，造成產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策發(fā)展和落實(shí)不到位。

（三）高校中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策不完善

當(dāng)前，高校中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策不完善，如缺失內(nèi)部考核機(jī)制，導(dǎo)致高校科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，積極性和主動(dòng)性較差。只有完善科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策，才能真正明了權(quán)屬問題，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。高?，F(xiàn)在施行的考核指標(biāo)，將論文發(fā)表數(shù)量、專利申報(bào)數(shù)量、科研項(xiàng)目完成數(shù)量作為科研人員硬性指標(biāo)，拘泥于成果形式[3]造成科研成果不能有效轉(zhuǎn)化，無法發(fā)揮其服務(wù)社會(huì)的作用?，F(xiàn)階段，“四唯”現(xiàn)象的出現(xiàn)，導(dǎo)致高?？蒲腥藛T抱著功利性態(tài)度進(jìn)行科學(xué)研究。另外，高校只重視硬性指標(biāo)數(shù)字，也造成具備實(shí)施性的方案因無法取得社會(huì)效益而遭到埋沒，部分專利技術(shù)雖然得到實(shí)施，但也存在后期維護(hù)管理問題，造成實(shí)施單位承擔(dān)著較大的經(jīng)濟(jì)壓力。

（四）產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策推進(jìn)過程中引發(fā)負(fù)面影響

近些年來，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)缺位造成許多問題發(fā)生，受到各部委、各地政府和高校黨委的高度重視，為了解決這類問題，各級(jí)黨委結(jié)合修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》與自身實(shí)際情況調(diào)整了科技成果持有者的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，將獎(jiǎng)勵(lì)比例提高到了50%以上，同時(shí)不斷完善產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的實(shí)施細(xì)則。然而現(xiàn)實(shí)中，配套政策不完善和創(chuàng)業(yè)生態(tài)不成熟，造成部分高校盲目追求數(shù)據(jù)業(yè)績，不斷提高獎(jiǎng)勵(lì)比例，將導(dǎo)致高校權(quán)利受到損害。另外，只注重產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，也將導(dǎo)致高校教授全身心投入科研和經(jīng)營活動(dòng)，而不重視教書育人。

三、解決措施

（一）各地政府通過出臺(tái)相關(guān)措施，進(jìn)一步規(guī)范科技成果的法律界定

各地政府通過出臺(tái)相關(guān)措施，如指導(dǎo)性文件和實(shí)施細(xì)則，可以進(jìn)一步規(guī)范科技成果的法律界定，同時(shí)也能使科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)活動(dòng)變得規(guī)范。相關(guān)措施的出臺(tái)，能讓高校清楚科技成果持有者對(duì)科技成果享有轉(zhuǎn)化權(quán)和優(yōu)先受讓權(quán)，以便在同科研人員簽訂協(xié)議后，如授權(quán)委托合同簽訂后規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)活動(dòng)，讓科研人員在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)合同時(shí)，明確自身應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)后果以及責(zé)任范疇。

（二）高校通過明確無形資產(chǎn)，突破體制束縛

高校的行政主管部門應(yīng)放權(quán)讓高校自主作價(jià)投資，高校和其資產(chǎn)管理公司通過對(duì)科技成果進(jìn)行作價(jià)投資，來對(duì)科研人員實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。其持有的高校股份獲得收益后，可以自主選擇將收益繼續(xù)留歸資產(chǎn)管理公司自主使用，也可以由高校直接獎(jiǎng)勵(lì)給資產(chǎn)管理的公司。同時(shí)，資產(chǎn)自主作價(jià)投資的損失和收益都不用納入相關(guān)考核范圍，可以辦理虧損免責(zé)資產(chǎn)核銷手續(xù)。另外，科技成果形成的股權(quán)投資由資產(chǎn)管理公司自主管理也具備一定的優(yōu)勢，股權(quán)只要不高于10%就不用辦理國有資產(chǎn)的相關(guān)手續(xù)，如產(chǎn)權(quán)設(shè)立、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等，這不僅便于科技成果參股，還可以使科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間大大縮短，從而提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

（三）完善高校中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策

完善高校中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策，如將科技成果轉(zhuǎn)化的效益納入其中考核指標(biāo)當(dāng)中。當(dāng)前，職稱評(píng)聘作為高校的重要考核指標(biāo)之一，其可以引領(lǐng)科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。高校通過收集職稱人才的各項(xiàng)信息建立資料庫，同時(shí)通過掌握不同學(xué)科的人才情況，建立完善的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體系，就能完善與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策，讓科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外，完善的配套政策，可以有效激勵(lì)科研人員，讓其在收獲名氣的同時(shí)，獲得財(cái)富。

（四）科技成果持有者參與科技成果轉(zhuǎn)化

產(chǎn)權(quán)因受到法律保護(hù)，能持久獲利，而讓人們形成安全感。作為激勵(lì)方式的一種，其最直接有效，因?yàn)槠淠茏屬Y產(chǎn)所有者在資產(chǎn)增長的同時(shí)，享有自主決定權(quán)，可以第一時(shí)間獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。高校自主作價(jià)投資企業(yè)時(shí)，靈活的運(yùn)用政策可起到最大程度的激勵(lì)作用，形成激勵(lì)機(jī)制。讓科技成果持有者參與科技成果轉(zhuǎn)化，以技術(shù)入股或資金入股的方式，作為出資方入股，與學(xué)校共同創(chuàng)辦企業(yè)并擔(dān)任企業(yè)法人，與學(xué)校形成利益共同體，這樣的方式不僅提升了科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，還可以提升轉(zhuǎn)化效率。

（五）高校通過建立分配機(jī)制，合理分配科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益

當(dāng)前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策的配套制度不完善，社會(huì)創(chuàng)業(yè)模式不成熟，導(dǎo)致高校產(chǎn)權(quán)激勵(lì)到個(gè)人存在較高的風(fēng)險(xiǎn)。通過收集國外高校產(chǎn)權(quán)激勵(lì)發(fā)展情況進(jìn)行分析可知，建立分配機(jī)制合理分配科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益比例，不僅可以使科技成果持有者的經(jīng)濟(jì)情況得到改善，還可以讓其獲得社會(huì)認(rèn)可，使其在所處部門的聲望得到提升，從而提高科研人員參與科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的積極性。由于高校仍然實(shí)行事業(yè)單位管理模式，歸于國有資產(chǎn)行列需要受到監(jiān)管，導(dǎo)致分配制度建立受限，即使建立了也沒有對(duì)各方權(quán)益形成良好保障。因此，在簡政放權(quán)的當(dāng)下，高校應(yīng)不斷完善分配制度，在集體政策制定時(shí)，應(yīng)結(jié)合相關(guān)法律規(guī)范，讓科技成果持有者獲取轉(zhuǎn)化權(quán)益，同時(shí)讓相關(guān)權(quán)益在持有者部門和學(xué)校有所體現(xiàn)。高校在落實(shí)政策時(shí)，應(yīng)把握尺度，多方考慮，合理分配收益比例。另外，分配機(jī)制實(shí)施后，應(yīng)根據(jù)高校教師參與情況，合理分配權(quán)益比例。當(dāng)科技轉(zhuǎn)化形成企業(yè)時(shí)，這個(gè)過程需要學(xué)校投入大量資源，分配制度就應(yīng)考慮多方因素，根據(jù)各方角色定位[4]，按比例分配主體權(quán)益。除此之外，還應(yīng)特別注意分配權(quán)益所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)，并不是簡單的一次性普惠政策，而是長期性的激勵(lì)機(jī)制，該獎(jiǎng)勵(lì)可以用于科研人員的后續(xù)科學(xué)研究和開展教學(xué)活動(dòng)。

四、結(jié)語

綜上所述，隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，高?？萍汲晒诓粩嘣黾拥耐瑫r(shí)，由于產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策落實(shí)不到位，導(dǎo)致科技成果利用效率不高、配置不合理、無法與市場對(duì)接，一部分科技成果不能得到有效轉(zhuǎn)化。因此，各地政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)措施，進(jìn)一步規(guī)范科技成果的法律界定，高校通過明確無形資產(chǎn)突破體制束縛，完善高校中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的配套政策，高校通過建立分配機(jī)制合理分配科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益，從而落實(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展。

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