認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人權(quán)利保護(hù)的思考

閆秀鎖 黃河 康晨朝

摘 要： 在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，保護(hù)被害人權(quán)利的必要性體現(xiàn)在維護(hù)程序公正，查明案情并衡量被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰真實(shí)性，化解當(dāng)事人矛盾以及監(jiān)督司法機(jī)關(guān)，防止權(quán)力濫用等諸多方面。司法實(shí)踐中，存在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度規(guī)定不足，認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人參與不足，認(rèn)罪認(rèn)罰制度化解社會(huì)矛盾、監(jiān)督司法機(jī)關(guān)的作用未充分發(fā)揮等問(wèn)題?？赏ㄟ^(guò)保障被害人程序參與、促進(jìn)刑事和解、加強(qiáng)司法救助、完善被害人權(quán)利救濟(jì)機(jī)制和獲得法律援助權(quán)等途徑，更好地保護(hù)認(rèn)罪認(rèn)罰案件中被害人的權(quán)利。

關(guān)鍵詞：認(rèn)罪認(rèn)罰 被害人權(quán)利保護(hù) 刑事和解 被害人參與

一、認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人權(quán)利保護(hù)的必要性

（一）維護(hù)程序公正，實(shí)現(xiàn)社會(huì)廣泛認(rèn)可的需要

被害人系刑事訴訟當(dāng)事人，也是認(rèn)罪認(rèn)罰程序的重要參與者，保障被害人參與相關(guān)訴訟過(guò)程，有利于維護(hù)其合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)程序正義。程序公正是制度的基本要求，檢驗(yàn)一個(gè)制度能否發(fā)揮其最優(yōu)的效用，關(guān)鍵在于能否得到社會(huì)的普遍認(rèn)可。維護(hù)好被害人的合法權(quán)益才能贏得其認(rèn)可，一次適用就是一次普法宣傳，良性循環(huán)的質(zhì)變結(jié)果必然是社會(huì)的廣泛認(rèn)可，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制度的初衷。

（二）查明案情，衡量被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰真實(shí)性的需要

被害人是案件事實(shí)的親歷者，對(duì)案情有直接的記憶和認(rèn)識(shí)，被害人陳述以及聽(tīng)取被害人意見(jiàn)能夠幫助司法機(jī)關(guān)更好地還原案發(fā)經(jīng)過(guò)?！罢J(rèn)罰”要求被追訴人真誠(chéng)悔罪且愿意接受處罰，其中一項(xiàng)重要的判斷依據(jù)是被追訴人賠償損失、退賠退贓等行為表現(xiàn)。認(rèn)罰的內(nèi)容與被害人的利益密切相關(guān)，從被害人權(quán)益保護(hù)的角度審視被追訴人的行為，能夠印證被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰是否真實(shí)以及真誠(chéng)。

（三）化解當(dāng)事人之間矛盾，恢復(fù)社會(huì)關(guān)系的需要

作為案件的受害方，被害人已經(jīng)遭受一次傷害，若不能在司法活動(dòng)中維護(hù)其權(quán)益，會(huì)使其遭受二次傷害。在辦案中加強(qiáng)對(duì)被害人權(quán)利的保護(hù)，能夠促成被追訴人與被害人和解諒解，有效緩解被害人的對(duì)抗情緒，消除被追訴人的戾氣，修復(fù)受損的社會(huì)關(guān)系，推動(dòng)恢復(fù)性司法理念的落實(shí)。

（四）監(jiān)督司法機(jī)關(guān)，防止權(quán)力濫用的需要

司法體制改革以及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的施行，使法官、檢察官在辦理案件中有了更大的自由裁量權(quán)，加之認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度具有協(xié)商性的性質(zhì)，缺乏監(jiān)督的權(quán)力易導(dǎo)致司法人員徇私枉法、濫用職權(quán)等違法情形。加強(qiáng)被害人的權(quán)利保護(hù)能發(fā)揮其外在的監(jiān)督作用，進(jìn)而促進(jìn)實(shí)體公正。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人權(quán)利保護(hù)存在的問(wèn)題

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度規(guī)定上存在不足

1. 可操作性有待加強(qiáng)。認(rèn)罪認(rèn)罰相關(guān)制度規(guī)定的關(guān)于被害人權(quán)利保護(hù)的內(nèi)容過(guò)于籠統(tǒng)和寬泛，如規(guī)定了聽(tīng)取被害人意見(jiàn)，但是并未對(duì)被害人合理意見(jiàn)的后續(xù)處置作出規(guī)定;規(guī)定了被害人異議的處理，但是缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致司法實(shí)踐活動(dòng)的隨意性。制度的可操作性直接關(guān)系該制度能否取得預(yù)期效果，若被害人不能明確認(rèn)識(shí)到其參與認(rèn)罪認(rèn)罰程序以及具體的參與程序，其權(quán)利保護(hù)也無(wú)從談起。[1]

2. 從寬幅度缺乏明確規(guī)定。根據(jù)《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）第18條，沒(méi)有賠償損失等情節(jié)時(shí)，從寬幅度予以酌減，但是卻未規(guī)定減少的具體標(biāo)準(zhǔn)以及比例，最終決定均由辦案人員自己掌握，容易產(chǎn)生“同案不同罰”問(wèn)題，甚至導(dǎo)致司法腐敗。同時(shí)該條還規(guī)定了被害人賠償請(qǐng)求明顯不合理的不影響從寬處理。“明顯不合理”本身就是一個(gè)主觀(guān)認(rèn)識(shí)問(wèn)題，被害人的請(qǐng)求不能僅僅只考慮造成的直接損失。認(rèn)罰本身具有懲罰性的因素考量，應(yīng)讓被追訴人的犯罪成本高于通過(guò)違法手段獲取的非法利益，因此被害人尋求其他利益訴求也是合理的。除被害人的因素外，是否合理還應(yīng)考慮被追訴人的給付能力。在無(wú)具體標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，被害人的異議可能被辦案人員直接忽略或作不同處理，最終導(dǎo)致同類(lèi)案件處理不一，損害司法公信力。

（二）司法實(shí)踐中認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人參與不足

1.檢察機(jī)關(guān)聽(tīng)取意見(jiàn)的形式化。受制于被害人的法律素養(yǎng)以及辦案人員對(duì)訴訟效率及其他因素的考慮，部分辦案人員怠于聽(tīng)取意見(jiàn)，案件往往在即將提起公訴才受制于強(qiáng)制規(guī)定而聽(tīng)取意見(jiàn)，導(dǎo)致被害人的合理意見(jiàn)無(wú)法產(chǎn)生影響，同時(shí)也耽誤了被害人行使救濟(jì)權(quán)的機(jī)會(huì)。司法實(shí)踐中，基層檢察機(jī)關(guān)往往面臨考核壓力，聽(tīng)取被害人意見(jiàn)流于形式，辦案人只是按規(guī)定進(jìn)行書(shū)面記錄，長(zhǎng)此以往也就變成了僅是“聽(tīng)聽(tīng)而已”。

2.量刑環(huán)節(jié)缺乏被害人有效參與。司法實(shí)踐中，認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑內(nèi)容往往由被追訴人方與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商確定，雖然現(xiàn)有認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的相關(guān)規(guī)定未明確被害人參與量刑環(huán)節(jié)的具體內(nèi)容，但是2020年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》明確規(guī)定了被害人可以發(fā)表量刑意見(jiàn)[2]，故被害人可以對(duì)是否同意從寬以及從寬的幅度發(fā)表意見(jiàn)。受限于法律知識(shí)水平以及情緒等因素，被害人在沒(méi)有獲取期望的利益訴求時(shí)往往一概否定從寬適用，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)在量刑協(xié)商環(huán)節(jié)無(wú)法聽(tīng)取甚至直接不聽(tīng)取其意見(jiàn)。

（三）認(rèn)罪認(rèn)罰制度在化解社會(huì)矛盾，監(jiān)督司法機(jī)關(guān)的作用上未充分發(fā)揮

目前司法實(shí)踐中，部分案件被追訴人雖然表示認(rèn)罪認(rèn)罰，但是對(duì)于賠償卻無(wú)任何實(shí)質(zhì)行為。一些被追訴人在沒(méi)有與被害人達(dá)成和解或者取得被害人諒解時(shí)仍然與檢察機(jī)關(guān)討價(jià)還價(jià)，意圖獲取更大的從寬幅度，部分辦案人為達(dá)到較高的認(rèn)罪認(rèn)罰適用率，隨意或者不得不遷就被追訴人的不合理要求。被追訴人利用該制度以最小的代價(jià)獲得了最大的利益，但與案件具有最直接關(guān)系的被害人在沒(méi)有獲得任何“利益”時(shí)還要接受加害人被從寬的結(jié)果。忽視被害人權(quán)利保護(hù)導(dǎo)致其合理訴求得不到滿(mǎn)足，致使原有的矛盾轉(zhuǎn)嫁給司法機(jī)關(guān)與被害人，容易引發(fā)纏訪(fǎng)鬧訪(fǎng)問(wèn)題，即使事后得到解決，但是認(rèn)罪認(rèn)罰制度在化解社會(huì)矛盾方面的作用未能充分發(fā)揮。

在刑事訴訟活動(dòng)中，被害人的參與對(duì)監(jiān)督司法機(jī)關(guān)具有重要作用，若將被害人置于旁觀(guān)位置，則會(huì)影響其對(duì)司法機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，增加了辦案人員與被追訴人間“權(quán)力尋租”的風(fēng)險(xiǎn)。[3]

三、認(rèn)罪認(rèn)罰案件被害人權(quán)利保護(hù)的完善

（一）保障被害人的知情權(quán)和程序參與權(quán)

知情權(quán)是保障被害人參與認(rèn)罪認(rèn)罰程序的基礎(chǔ)，參與權(quán)是被害人在刑事訴訟中享有的最核心的權(quán)利。[4]被害人知曉自己參與到認(rèn)罪認(rèn)罰程序中并提出有利于自己的主張，才能切實(shí)保障自身合法權(quán)利。

1.充分保障被害人的知情權(quán)。充分告知是保障被害人知情權(quán)的關(guān)鍵。告知被害人認(rèn)罪認(rèn)罰有關(guān)內(nèi)容可以促使其形成合理期待，防止突然知曉認(rèn)罪認(rèn)罰結(jié)果后的不認(rèn)可、不理解，進(jìn)而激化矛盾。從司法公開(kāi)的角度來(lái)看，履行告知也有利于提升司法公信力。

在告知的時(shí)間上，應(yīng)及時(shí)有效，保證被害人行使權(quán)利的時(shí)間。在內(nèi)容上，應(yīng)參考現(xiàn)有關(guān)于被害人刑事訴訟權(quán)利以及認(rèn)罪認(rèn)罰權(quán)利保護(hù)的規(guī)定，借鑒被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，形成書(shū)面的告知文書(shū)。在形式上不局限于某一種方式，快捷明了地讓被害人知曉該制度的適用內(nèi)容即可。同時(shí)應(yīng)做好告知的記錄工作，以示履行了告知義務(wù)。

2.發(fā)揮被害人參與程序的積極作用。一是充分聽(tīng)取被害人意見(jiàn)。司法實(shí)踐中應(yīng)采取積極措施避免聽(tīng)取意見(jiàn)的形式化。首先要認(rèn)真聽(tīng)。聽(tīng)取被害人對(duì)適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序的意見(jiàn)，查明不同意適用的原因。對(duì)于犯罪性質(zhì)和危害后果特別嚴(yán)重的案件，依法不予從寬。對(duì)有能力賠償被害人損失而不賠償?shù)模饔没虿贿m用從寬。充分聽(tīng)取被害人意見(jiàn)不僅體現(xiàn)了對(duì)被害人權(quán)利的保護(hù)，也反映了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。其次要詳細(xì)記。不管被害人通過(guò)何種途徑表達(dá)意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)均應(yīng)詳細(xì)記錄，尤其是當(dāng)面聽(tīng)取意見(jiàn)的，詳細(xì)記錄也能讓被害人直接感受到檢察機(jī)關(guān)對(duì)其意見(jiàn)的重視，進(jìn)而在心理上獲得被害人的認(rèn)同。司法實(shí)踐中，辦案人員記錄方式各不相同，不規(guī)范也不嚴(yán)肅，故應(yīng)制定統(tǒng)一制式的聽(tīng)取意見(jiàn)表，保障被害人充分發(fā)表意見(jiàn)。[5]再次要主動(dòng)回應(yīng)。在聽(tīng)取意見(jiàn)時(shí)應(yīng)做好釋法說(shuō)理工作，告知被害人啟動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰程序的依據(jù)，幫助被害人形成正確的認(rèn)識(shí)，增進(jìn)被害人對(duì)該制度適用的認(rèn)識(shí)和理解。最后按要求向?qū)徟袡C(jī)關(guān)移送聽(tīng)取意見(jiàn)材料，以便審判人員及時(shí)掌握被害人意見(jiàn)。二是發(fā)揮被害人量刑參與的正面效應(yīng)。被害人的意見(jiàn)對(duì)量刑不起決定作用，但是可以通過(guò)讓其參與的方式對(duì)其情緒進(jìn)行疏導(dǎo)，保證其能充分發(fā)表意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)程序正義。[6]根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，被追訴人表示認(rèn)罪認(rèn)罰但卻沒(méi)有退賠的，從寬幅度應(yīng)予以酌減。故在辦理一些重大案件時(shí)，充分聽(tīng)取被害人意見(jiàn)能夠幫助檢察機(jī)關(guān)合理適用從寬幅度，保證案件辦理效果。[7]

（二）積極促進(jìn)刑事和解，加強(qiáng)對(duì)被害人司法救助

當(dāng)事人雙方可以自愿組織和解，達(dá)成諒解。當(dāng)事人向檢察機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)也可以主持雙方調(diào)解諒解活動(dòng)。對(duì)于不能達(dá)成和解諒解的，若被害人出于報(bào)復(fù)心理而故意不同意的要耐心講解，釋放被害人的對(duì)抗情緒。對(duì)于“漫天要價(jià)”的行為，要結(jié)合依法獲得賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)、案件相關(guān)事實(shí)以及司法判例，使被害人知曉意圖獲取不正當(dāng)利益的錯(cuò)誤，引導(dǎo)被害人提出合理的賠償訴求，切實(shí)通過(guò)辦理案件引領(lǐng)社會(huì)進(jìn)步。如在一起尋釁滋事案中，被害人一開(kāi)始存在報(bào)復(fù)情緒，要求賠償數(shù)額過(guò)高，被追訴人無(wú)力滿(mǎn)足，承辦人從中積極溝通，借助司法判例使被害人對(duì)賠償數(shù)額形成合理預(yù)期，最終雙方達(dá)成和解，被害人在與被追訴人家屬見(jiàn)面溝通后主動(dòng)要求從輕處罰被追訴人，實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了人和，修復(fù)了受損的社會(huì)關(guān)系。

檢察機(jī)關(guān)負(fù)有刑事被害人救助的權(quán)限和職責(zé)，《人民檢察院國(guó)家司法救助工作細(xì)則（試行）》對(duì)司法救助的對(duì)象、范圍和程序作出明確規(guī)定?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》也規(guī)定了在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件中對(duì)符合條件的積極協(xié)調(diào)辦理司法救助。司法實(shí)踐中，不乏因被害人得不到賠償而因案陷貧的情況。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，加強(qiáng)對(duì)符合條件的被害人進(jìn)行救助能夠解決其生活困境，減少纏訴上訪(fǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。[8]如在一起故意傷害案中，被害人是殘疾人且無(wú)其他親人，無(wú)錢(qián)看病，承辦人積極幫助申請(qǐng)司法救助，解決被害人的實(shí)際困難。加強(qiáng)司法救助既是檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中履行主導(dǎo)責(zé)任的體現(xiàn)，也是檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持以人民為中心應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)和使命。

除做好和解諒解以及司法救助工作外，也應(yīng)與其他機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合，積極追贓挽損，減少被害人的損失。

（三）完善被害人權(quán)利救濟(jì)機(jī)制

1.尊重被害人的異議權(quán)，并積極回應(yīng)被害人提出的異議。被害人與被追訴人處于對(duì)立角色，利益的沖突致使其不可能完全同意適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序，辦理案件中不應(yīng)要求被害人如局外人一般保持理性。尊重被害人對(duì)程序啟動(dòng)和從寬幅度提出的異議是保護(hù)其權(quán)利的體現(xiàn)，能夠?yàn)槠涮峁┽尫挪粷M(mǎn)的渠道，同時(shí)也能加強(qiáng)被害人對(duì)刑事訴訟活動(dòng)的監(jiān)督。如上文所述，積極回應(yīng)被害人提出的異議，能夠有效幫助被害人接受、認(rèn)可認(rèn)罪認(rèn)罰程序的適用。

2.保障被害人的控告申訴權(quán)。被害人有權(quán)對(duì)各個(gè)階段侵犯其訴訟權(quán)利的行為提出控告申訴，對(duì)于被害人提供的線(xiàn)索應(yīng)予以核實(shí)，發(fā)現(xiàn)侵害其權(quán)利的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定予以處理。

對(duì)于被害人不服程序啟動(dòng)事宜能否控告申訴的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，在程序適用上不應(yīng)賦予被害人控告申訴的權(quán)利，這不僅能夠保障訴訟效率，也能防止存有“不良動(dòng)機(jī)”的人故意浪費(fèi)司法資源。

3.保證被害人的檢舉權(quán)。被害人作為當(dāng)事人，有權(quán)對(duì)辦案機(jī)關(guān)的司法活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。被害人如果發(fā)現(xiàn)司法機(jī)關(guān)存在違法行為可以向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法舉報(bào)，嚴(yán)肅處理辦案人員的職務(wù)犯罪行為，保障其合法權(quán)利，維護(hù)司法機(jī)關(guān)的公信力。

（四）積極落實(shí)相關(guān)法律規(guī)定，保障被害人獲得有效法律援助

以往被追訴人與被害人在獲得法律援助上處于不平衡的狀態(tài)，新制定的《中華人民共和國(guó)法律援助法》（2021年8月20日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)，2022年1月1日起施行。以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律援助法》）規(guī)定因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有委托訴訟代理人的，可以向法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)法律援助。故筆者認(rèn)為可以在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中參照《法律援助法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確被害人申請(qǐng)法律援助的內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)有需要的被害人進(jìn)行法律援助。

在申請(qǐng)主體和申請(qǐng)對(duì)象上，可以參照《法律援助法》的規(guī)定。[9]在申請(qǐng)形式上，應(yīng)以書(shū)面提出為主，也可以口頭提出，但是需提供相應(yīng)的佐證資料。在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知符合條件的被害人有權(quán)依法申請(qǐng)法律援助。對(duì)于符合條件的，法律援助機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定指派人員為被害人提供法律援助，對(duì)于不當(dāng)履職或者故意違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)情節(jié)嚴(yán)肅處理。如此，只有在各方協(xié)作配合下才能發(fā)揮相關(guān)制度設(shè)立的作用，保護(hù)好被害人的合法權(quán)益，深化被害人對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰程序適用的認(rèn)識(shí)和接受，提升認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理質(zhì)效。