計(jì)算檔案學(xué)跨學(xué)科態(tài)勢探究

于英香 于志瑩/上海大學(xué)圖書情報檔案系

“實(shí)際上研究主題本身是不分學(xué)科的，按學(xué)科研究是人為制造出來的”[1]。大數(shù)據(jù)背景下，發(fā)展跨學(xué)科研究是發(fā)揮知識效用的應(yīng)然之舉。2019年，教育部、科技部等13個部門聯(lián)合啟動“六卓越一拔尖”計(jì)劃2.0，發(fā)展“新文科”建設(shè)[2]，有效推動了人文社科領(lǐng)域的跨學(xué)科研究。近年來，在大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)的推動下，國內(nèi)外跨學(xué)科研究成為新的熱點(diǎn)。計(jì)算檔案學(xué)（Computational Archival Science，簡稱CAS）正是研究檔案學(xué)如何跨學(xué)科的新興學(xué)科領(lǐng)域，相關(guān)理論研究與實(shí)踐探索在歐美國家盛行。如，傅天珍、鄭江平將國外計(jì)算檔案學(xué)的概念及研究進(jìn)展引進(jìn)我國[3]；周文泓等在案例分析的基礎(chǔ)上明晰了數(shù)字技術(shù)與檔案領(lǐng)域融合的理論框架及實(shí)踐內(nèi)涵[4]，并對計(jì)算檔案學(xué)的要義進(jìn)行了邏輯揭示[5]。但總體來看，目前我國的計(jì)算檔案學(xué)研究尚處于概念內(nèi)涵闡釋以及案例分析的初級階段，在越來越多的問題需要自然科學(xué)與社會科學(xué)相融合才能解決的當(dāng)下，站在跨學(xué)科的角度看待計(jì)算檔案學(xué)這一新興學(xué)科領(lǐng)域，既符合時代熱點(diǎn)，又能為計(jì)算檔案學(xué)提供新的研究視角。本文擬從跨學(xué)科的角度審視計(jì)算檔案學(xué)，探究計(jì)算檔案學(xué)與相關(guān)學(xué)科的跨學(xué)科融合，以促進(jìn)新文科建設(shè)背景下檔案學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展。

1 計(jì)算檔案學(xué)提出的背景及其發(fā)展

1.1 計(jì)算檔案學(xué)提出的背景

計(jì)算檔案學(xué)的提出有兩大背景，即技術(shù)背景和學(xué)科背景。從技術(shù)背景看，大數(shù)據(jù)時代，檔案界積極探索云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新一代信息技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用，近五年的國家檔案局科技項(xiàng)目以及國家社科基金項(xiàng)目的選題指南中，與新一代信息技術(shù)有關(guān)的選題越來越多、占比越來越高。與此同時，以新一代信息技術(shù)為主要技術(shù)方法的跨學(xué)科數(shù)字人文項(xiàng)目在世界范圍展開，如我國的“數(shù)字敦煌項(xiàng)目”[6]、美國弗吉尼亞大學(xué)的“影谷項(xiàng)目”[7]、歐洲的“威尼斯時光機(jī)項(xiàng)目”[8]等。隨著研究和實(shí)踐的推進(jìn)，信息技術(shù)在檔案領(lǐng)域的嵌入越來越深，為計(jì)算檔案學(xué)的提出奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。從學(xué)科背景看，計(jì)算檔案學(xué)提出之前，在人文社會科學(xué)領(lǐng)域，許多“計(jì)算+”學(xué)科已然興起。2007年，吉姆·格雷（Jim Gray）提出了科學(xué)數(shù)據(jù)背景下“數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究的第四范式”[9]；2009年，以大衛(wèi)·拉澤爾（David Lazer）教授為代表的15位美國學(xué)者在《科學(xué)》雜志正式提出“計(jì)算社會科學(xué)”概念[10]；隨后，計(jì)算法學(xué)、計(jì)算廣告學(xué)、計(jì)算教育學(xué)、計(jì)算歷史學(xué)等研究也次第展開。人文社科領(lǐng)域中出現(xiàn)的“計(jì)算+”學(xué)科現(xiàn)象，對檔案學(xué)也產(chǎn)生了沖擊。隨著新文科建設(shè)的推進(jìn)，文理融合成為大趨勢，計(jì)算思維不斷深入檔案領(lǐng)域，計(jì)算思維與檔案學(xué)的融合需要一種正式的表達(dá)與更加深入的研究。2016年4月，在馬里蘭大學(xué)舉辦的“發(fā)現(xiàn)新知識：大數(shù)據(jù)時代的檔案記錄”研討會上，計(jì)算檔案學(xué)被正式提出[11]。

1.2 計(jì)算檔案學(xué)的發(fā)展

計(jì)算檔案學(xué)提出之后，IEEE大數(shù)據(jù)國際會議連續(xù)5年召開計(jì)算檔案學(xué)研討會，此舉有效提升了計(jì)算檔案學(xué)的知名度，計(jì)算檔案學(xué)成為新的研究熱點(diǎn)，得到廣泛關(guān)注。在計(jì)算檔案學(xué)概念的不斷發(fā)展完善中，一個顯著變化就是計(jì)算檔案學(xué)超越已有的多學(xué)科特征，轉(zhuǎn)向跨學(xué)科。自計(jì)算檔案學(xué)提出之后，研究者和實(shí)踐應(yīng)用者從未停止對其跨學(xué)科的探索。2018年，Marciano等學(xué)者發(fā)現(xiàn)數(shù)字記錄的生產(chǎn)和消費(fèi)受社會和工業(yè)趨勢以及計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)方法的影響，而這些與檔案學(xué)幾乎沒有聯(lián)系，并認(rèn)為這種情況需要一種新的跨學(xué)科的正式表達(dá)，提出將計(jì)算檔案學(xué)定義中的“多學(xué)科”改為“跨學(xué)科”[12]；2018年，第三屆CAS研討會對計(jì)算檔案學(xué)的概念進(jìn)行了重新定義，強(qiáng)調(diào)了其跨學(xué)科特質(zhì)[13]。由此，真正意義上跨學(xué)科的計(jì)算檔案學(xué)產(chǎn)生。在此之后的研究中，“跨學(xué)科”更是計(jì)算檔案學(xué)的顯著標(biāo)簽。

2 計(jì)算檔案學(xué)的跨學(xué)科特性闡釋

2.1 從概念發(fā)展探討計(jì)算檔案學(xué)的跨學(xué)科性

從跨學(xué)科概念看，計(jì)算檔案學(xué)的學(xué)科定位是計(jì)算科學(xué)、信息科學(xué)與檔案學(xué)的跨學(xué)科交叉研究，學(xué)科邊界容易與相關(guān)學(xué)科的多學(xué)科研究混淆。多學(xué)科強(qiáng)調(diào)不同領(lǐng)域知識的組合，每個領(lǐng)域的邊界都保持穩(wěn)定，這意味著學(xué)科之間是合作，而不是協(xié)同[14]?？鐚W(xué)科更多的是形式的結(jié)合，通過模糊領(lǐng)域的界限，在不同領(lǐng)域的交叉點(diǎn)創(chuàng)造新的思維方式或者新的專業(yè)。如，若一項(xiàng)研究使用了諸如自然語言處理（NLP）和機(jī)器學(xué)習(xí)之類的高級計(jì)算方法，但沒有在問題空間中建立共同的目標(biāo)和自己的專業(yè)，則可以將其描述為多學(xué)科協(xié)作；若一個研究融合了檔案與計(jì)算的問題并開始產(chǎn)生新的目標(biāo)、專業(yè)和理論，那么它將成為跨學(xué)科研究，即CAS的核心研究[15]?，F(xiàn)有的CAS項(xiàng)目就是融合了檔案與計(jì)算問題的跨學(xué)科研究。

計(jì)算檔案學(xué)的概念強(qiáng)調(diào)了相關(guān)學(xué)科之間的融合，2018年第三屆CAS研討會對計(jì)算檔案學(xué)的定義為：“一個跨學(xué)科領(lǐng)域，整合了計(jì)算和檔案理論、方法和資源，既支持可靠和真實(shí)地創(chuàng)建與保存記錄或檔案，又解決大規(guī)模記錄或檔案的處理、分析、存儲和獲取，旨在提高效率、生產(chǎn)力和精確度，支持記錄、評估、整理和描述、保存和獲取決策，以及利用檔案資料從事研究?！盵16]可以發(fā)現(xiàn)，概念中將檔案學(xué)、信息科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)三個學(xué)科的相關(guān)理論、技術(shù)與方法融合，如“計(jì)算和檔案理論”是計(jì)算科學(xué)和檔案學(xué)的融合，而“檔案的處理、分析、描述”等需要信息科學(xué)與檔案學(xué)的協(xié)同。一個學(xué)科領(lǐng)域的建立需要有自己的特色，計(jì)算檔案學(xué)是檔案科學(xué)、信息科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)三個學(xué)科融合發(fā)展的領(lǐng)域，運(yùn)用這三個相關(guān)學(xué)科的知識研究三個學(xué)科之間的綜合問題，這就是計(jì)算檔案學(xué)不同于其他學(xué)科之處。

2.2 從實(shí)踐應(yīng)用論證計(jì)算檔案學(xué)的跨學(xué)科性

追溯計(jì)算檔案學(xué)的相關(guān)研究項(xiàng)目，可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算檔案學(xué)的實(shí)踐應(yīng)用很早就已開展，只是當(dāng)時還沒有用“計(jì)算檔案學(xué)”命名。計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐的潛在模塊，包括計(jì)算語言學(xué)、數(shù)字人文和圖形分析、計(jì)算發(fā)現(xiàn)輔助工具、數(shù)字策展、公眾參與檔案內(nèi)容、檔案理論與計(jì)算方法的融合、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和記錄連續(xù)性、空間和時間分析等內(nèi)容[17]；計(jì)算檔案學(xué)的應(yīng)用領(lǐng)域，包括運(yùn)輸?shù)貓D、網(wǎng)絡(luò)金融服務(wù)和銀行、自然資源和物理學(xué)、新聞學(xué)、心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、法律、司法、社會學(xué)與社區(qū)研究、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、企業(yè)風(fēng)險管理、數(shù)據(jù)倉儲與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、業(yè)務(wù)技術(shù)管理等[18]。根據(jù)計(jì)算檔案學(xué)的潛在模塊以及應(yīng)用領(lǐng)域，國內(nèi)外所開展的諸多跨學(xué)科實(shí)踐項(xiàng)目均可歸于計(jì)算檔案學(xué)研究領(lǐng)域，如荷蘭的“記憶宮殿”項(xiàng)目[19]、美國的“奴隸制遺留”項(xiàng)目[20]、我國的中石化電子文件歸檔管理區(qū)塊鏈應(yīng)用試點(diǎn)項(xiàng)目[21]等。

計(jì)算檔案學(xué)的實(shí)踐范圍廣泛，但并非所有運(yùn)用計(jì)算思維來解決檔案問題的研究都屬于計(jì)算檔案學(xué)領(lǐng)域的研究，正如Bundy所言，計(jì)算思維幾乎影響著包括人文學(xué)科的所有學(xué)科的研究，從物理、生物、醫(yī)學(xué)到哲學(xué)、建筑和教育等都有所涉及[22]。也就是說，許多學(xué)科嵌入計(jì)算思維已經(jīng)常態(tài)化，而不能將這種常態(tài)都?xì)w為跨學(xué)科研究。Lee等構(gòu)建了CAS譜圖模型，用來判定哪些研究屬于計(jì)算檔案學(xué)的核心研究[23]。該模型由兩個雙向箭頭橫縱交叉組成，以箭頭為邊界將平面分為四個區(qū)域，類似于數(shù)學(xué)的直角坐標(biāo)系，其中橫向箭頭可看作X軸，縱向箭頭可看作Y軸，四個區(qū)域可看作四個象限。X軸正方向?yàn)榭鐚W(xué)科程度，負(fù)方向?yàn)槎鄬W(xué)科程度，Y軸正方向?yàn)楦呒壍挠?jì)算思維與方法，負(fù)方向?yàn)閭鹘y(tǒng)的檔案學(xué)研究。可以發(fā)現(xiàn)，第一象限表示運(yùn)用跨學(xué)科研究與高級計(jì)算思維與方法的實(shí)踐，越遠(yuǎn)離原點(diǎn)，其跨學(xué)科程度越高，運(yùn)用的計(jì)算思維和方法也越高級，越接近計(jì)算檔案學(xué)的核心研究。第二象限表示運(yùn)用了高級計(jì)算思維與方法但為多學(xué)科的實(shí)踐，第四象限表示運(yùn)用了跨學(xué)科研究但為傳統(tǒng)計(jì)算思維與方法的實(shí)踐，這兩類實(shí)踐都部分與計(jì)算檔案學(xué)的核心研究交叉，但不是純粹的計(jì)算檔案學(xué)核心實(shí)踐與應(yīng)用。第三象限為既沒有運(yùn)用高級計(jì)算思維與方法又沒有運(yùn)用跨學(xué)科的研究，表示遠(yuǎn)離計(jì)算檔案學(xué)的實(shí)踐運(yùn)用。CAS譜圖模型將計(jì)算檔案學(xué)的核心實(shí)踐與多學(xué)科的實(shí)踐進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為越貼近計(jì)算檔案學(xué)核心研究的實(shí)踐越趨于跨學(xué)科研究，這也進(jìn)一步論證了計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐的跨學(xué)科性。

3 計(jì)算檔案學(xué)跨學(xué)科融合趨勢

計(jì)算檔案學(xué)融合了檔案學(xué)、信息科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科的理論和方法，學(xué)科融合并不是單純的學(xué)科交疊結(jié)合，而是在跨界思維下沒有限制的學(xué)科關(guān)聯(lián)以及協(xié)同[24]。在學(xué)科關(guān)聯(lián)與協(xié)同的過程中，不宜過于強(qiáng)調(diào)某個學(xué)科在計(jì)算檔案學(xué)中的重要性。若過于強(qiáng)調(diào)檔案學(xué)的重要性，會使檔案學(xué)發(fā)展處于故步自封的狀態(tài)；若過于強(qiáng)調(diào)計(jì)算科學(xué)或信息科學(xué)的重要性，會增加“計(jì)算檔案學(xué)”演變?yōu)椤皺n案計(jì)算學(xué)”的風(fēng)險。這些都不是計(jì)算檔案學(xué)創(chuàng)建的初衷。筆者認(rèn)為，計(jì)算檔案學(xué)的跨學(xué)科融合可在理論、技術(shù)和實(shí)踐三個維度展開。

3.1 理論創(chuàng)新：延展大數(shù)據(jù)時代計(jì)算檔案學(xué)理論場域

伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，檔案學(xué)學(xué)者不斷探索技術(shù)嵌入背景下檔案學(xué)理論的創(chuàng)新之路。大數(shù)據(jù)時代，計(jì)算檔案學(xué)的出現(xiàn)推動了計(jì)算科學(xué)、信息科學(xué)與檔案學(xué)的跨學(xué)科融合，計(jì)算檔案學(xué)理論又面臨著新的重構(gòu)與轉(zhuǎn)型。

利用跨學(xué)科平臺創(chuàng)新發(fā)展計(jì)算檔案學(xué)理論，提高檔案學(xué)的學(xué)科認(rèn)同，促進(jìn)檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展，是計(jì)算檔案學(xué)的核心要義。Payne運(yùn)用Max-Neef的學(xué)科評價模型，結(jié)合計(jì)算檔案學(xué)的概念，提出計(jì)算檔案學(xué)在必須做、想要做、可以做、可以知道等維度應(yīng)考慮的理論問題[25]。他發(fā)現(xiàn)在計(jì)算檔案學(xué)的定義中，僅“存取決策”一詞與信息科學(xué)相關(guān)，信息科學(xué)在研究由于技術(shù)更新而產(chǎn)生的用戶信息行為變化尤其是操作者的利用體驗(yàn)方面的學(xué)科優(yōu)勢卻被忽略；同樣，該定義僅關(guān)注計(jì)算科學(xué)在計(jì)算方法和資源的應(yīng)用方面的專長，卻忽略了其在最佳實(shí)踐計(jì)算和系統(tǒng)設(shè)計(jì)等方面的優(yōu)勢[26]。用戶行為以及用戶體驗(yàn)、最佳實(shí)踐計(jì)算和系統(tǒng)設(shè)計(jì)恰恰是計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐中不能回避的問題，也是計(jì)算檔案學(xué)發(fā)展過程中的理論追問，新問題為后續(xù)研究者提供無限想象和研究空間，在對相關(guān)學(xué)科理論追問的研究過程中，計(jì)算檔案學(xué)跨學(xué)科理論將不斷創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 技術(shù)嵌入：強(qiáng)化計(jì)算檔案學(xué)研究的技術(shù)取向

技術(shù)嵌入是檔案學(xué)發(fā)展的重要推動力量，計(jì)算科學(xué)的計(jì)算機(jī)技術(shù)與信息科學(xué)的信息組織、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)與檔案學(xué)研究的融合已是大勢所趨，但面對日新月異的技術(shù)發(fā)展，對技術(shù)如何選擇以及如何選優(yōu)是計(jì)算檔案學(xué)技術(shù)嵌入的重要課題。

首先，計(jì)算檔案學(xué)所選擇的技術(shù)應(yīng)被計(jì)算檔案學(xué)研究人員接受。有學(xué)者在數(shù)字人文技術(shù)研究者接受數(shù)字人文技術(shù)的影響因素研究中指出，系統(tǒng)質(zhì)量、社群影響和個體創(chuàng)新對數(shù)字人文研究者的采納行為有重要影響[27]。那么，計(jì)算檔案學(xué)研究者的技術(shù)接受影響因素有哪些？這是計(jì)算檔案學(xué)技術(shù)不斷嵌入過程中研究者需要思考的新問題。其次，計(jì)算檔案學(xué)的技術(shù)選擇是一個動態(tài)變化的過程。計(jì)算機(jī)技術(shù)與信息組織、數(shù)據(jù)分析技術(shù)的發(fā)展與迭代越來越快，計(jì)算檔案學(xué)項(xiàng)目的技術(shù)采納也會不斷更迭，在技術(shù)的迭代與技術(shù)采納的更迭過程中，檔案學(xué)的技術(shù)取向不斷強(qiáng)化，技術(shù)的選擇與選優(yōu)將會內(nèi)化為計(jì)算檔案學(xué)的核心內(nèi)容，計(jì)算檔案學(xué)中的技術(shù)應(yīng)用也會由量變向質(zhì)變轉(zhuǎn)化，融合相關(guān)學(xué)科的元技術(shù)研究將成為計(jì)算檔案學(xué)的重要組成部分。

3.3 實(shí)踐推廣：促進(jìn)跨學(xué)科理論、技術(shù)與方法應(yīng)用

作為一門新興的學(xué)科領(lǐng)域，實(shí)踐推廣是支持計(jì)算檔案學(xué)不斷前行的重要推力，筆者選取IEEE Big Data大會CAS研討會上探討的典型計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐案例進(jìn)行跨學(xué)科分析，闡明計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐中的跨學(xué)科協(xié)同，并可作為未來計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐推廣的參照。

依據(jù)典型實(shí)踐案例的目的和內(nèi)容，可將其分為兩類。一類主要融合三個學(xué)科的理論、技術(shù)與方法解決檔案領(lǐng)域的問題，如案例“奴隸制遺產(chǎn)遺留項(xiàng)目”在土地記錄、遺囑清單的保存和使用中，應(yīng)用了檔案學(xué)在保障檔案記錄的真實(shí)性、完整性、安全性和可用性方面的優(yōu)勢[28]；在奴隸制關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)錄、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與數(shù)據(jù)可視化處理中，應(yīng)用了信息科學(xué)中的技術(shù)方法，計(jì)算機(jī)科學(xué)的優(yōu)勢體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫處理技術(shù)的應(yīng)用中[29]。另一類為應(yīng)用相關(guān)學(xué)科理論、技術(shù)與方法解決跨學(xué)科的綜合性問題，尤其是將檔案思維與計(jì)算思維相結(jié)合。如案例“利用檔案和計(jì)算機(jī)工程方法開發(fā)框架檢測和防止虛假視頻”，以檔案學(xué)的真實(shí)性、可靠性、準(zhǔn)確性原理等來判定視頻的虛假性；應(yīng)用計(jì)算工程方法開發(fā)六種獨(dú)特的檢測假視頻的測試，探討將檔案思維和計(jì)算思維融為一體的計(jì)算檔案學(xué)方法[30]。

實(shí)踐案例直觀地反映了計(jì)算檔案學(xué)跨學(xué)科應(yīng)用的進(jìn)展與創(chuàng)新，也說明了計(jì)算檔案學(xué)跨學(xué)科協(xié)同合作不僅在檔案領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用，在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域也產(chǎn)生了較大影響，得到了學(xué)界與業(yè)界的認(rèn)同。大數(shù)據(jù)時代，跨學(xué)科的計(jì)算檔案學(xué)實(shí)踐項(xiàng)目將會不斷推廣，以促進(jìn)計(jì)算檔案學(xué)相關(guān)理論、技術(shù)與方法的融合，助力計(jì)算檔案學(xué)的發(fā)展；而計(jì)算檔案學(xué)研究的不斷深入，反過來又能促進(jìn)相關(guān)實(shí)踐項(xiàng)目的開展。正是在這種雙向互動中，計(jì)算檔案學(xué)煥發(fā)出無盡的生命力。