陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長性評價研究

譚秀閣

(西安財經(jīng)大學 商學院，陜西 西安 710100)

0 引 言

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性強，經(jīng)濟帶動作用明顯，是國民經(jīng)濟再生產(chǎn)所需技術裝備和制造手段的主要提供者。在地方乃至全國經(jīng)濟發(fā)展中，裝備制造業(yè)都表現(xiàn)出了非常明顯的拉動作用。陜西省作為西部重要的省份、以及國家早期的重要工業(yè)基地之一，其裝備制造業(yè)的發(fā)展歷史悠久，對于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展具有重要的拉動作用，是陜西省重要的支柱產(chǎn)業(yè)。但是，近年來，陜西省裝備制造業(yè)逐漸暴露出一系列問題，如盈利能力狀況不佳、缺乏新的可持續(xù)的利潤增長點等。因此，陜西省裝備制造業(yè)的可持續(xù)成長性問題便成為人們最為關心的問題之一。當前相關研究主要集中于裝備制造業(yè)競爭力、裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新、裝備制造業(yè)發(fā)展因素或動力等方面。單敏飛、孟慶鵬等[1]60-62以河北省裝備制造業(yè)為例，分析了供給側改革背景下河北省裝備制造業(yè)競爭力提升機制及影響因素。殷秀清、任仕佳等[2]74-84利用全國裝備制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究了政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入對技術創(chuàng)新效率的影響，認為兩者分別表現(xiàn)出負效應和正效應，但兩者對技術創(chuàng)新效率均具有雙重門檻效應。林迎星、廖菊珠[3]177-184對高端裝備制造業(yè)進行了深入研究，認為高端裝備制造業(yè)的發(fā)展主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動。目前有關裝備制造業(yè)成長性評價的研究較少，周勇、吳海珍[4]109-114從產(chǎn)業(yè)增長、產(chǎn)業(yè)效率、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和技術創(chuàng)新四個方面選取指標，結合DEA/AHP方法對陜西省裝備制造業(yè)持續(xù)成長性進行評價研究，認為整體上陜西裝備制造業(yè)可持續(xù)成長性較差，金屬制品業(yè)持續(xù)成長性表現(xiàn)最好。徐潔[5]以主成分分析+模糊數(shù)學隸屬度+相關分析篩選指標，并在此基礎上采用灰色關聯(lián)度+層次聚類分析方法，對48家上市高端裝備制造業(yè)企業(yè)進行了成長能力評價。行金玲、王一萌[6]114-120選取16家陜西裝備制造業(yè)上市企業(yè)數(shù)據(jù)，運用熵值法+突變級數(shù)法進行的成長性評價，研究發(fā)現(xiàn)60%以上的企業(yè)處于中等以上水平，但同時存在著內(nèi)部不平衡問題。

現(xiàn)有關于裝備制造業(yè)成長性評價的指標體系還處于不斷完善中，且裝備制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力不僅體現(xiàn)為整體各項發(fā)展能力的考核，同時裝備制造業(yè)7個細分行業(yè)(1)根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》標準，裝備制造業(yè)包括金屬制品業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、計算機通信和其他電子設備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)共7大類。為簡化起見分別以行業(yè)(1)、行業(yè)(2)、行業(yè)(3)、行業(yè)(4)、行業(yè)(5)、行業(yè)(6)、行業(yè)(7)來代替，后續(xù)表格相同。相互之間在創(chuàng)新、資源耗費、市場等方面存在著相互競爭或相互促進作用。裝備制造業(yè)在發(fā)展過程中難免會對環(huán)境造成壓力，因此，不顧環(huán)境承載能力的發(fā)展終將不能持續(xù)，為此，本文在已有研究的基礎上拓展了能耗產(chǎn)值率、增長率指標等反映裝備制造業(yè)環(huán)境方面的可持續(xù)發(fā)展能力指標。同時，現(xiàn)有相關文獻在考核裝備制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展過程中，往往是將各指標分別核算再綜合分析，這一過程忽視了裝備制造業(yè)實際發(fā)展過程中各方面的相互協(xié)調(diào)，例如自身發(fā)展程度較高，但忽視創(chuàng)新，或者協(xié)調(diào)度欠佳，那么可持續(xù)發(fā)展能力必將受到影響，而現(xiàn)有文獻較少考慮這一點。為此，本文在綜合考慮以上兩方面因素的基礎上，以陜西裝備制造業(yè)為例，以內(nèi)部和外部指標體系綜合評價裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的可持續(xù)成長性，以期為陜西裝備制造業(yè)在提高經(jīng)濟發(fā)展效率的同時實現(xiàn)產(chǎn)值增長，推進其與經(jīng)濟、科技協(xié)調(diào)發(fā)展的研究提供參考依據(jù)。

1 評價模型及指標體系

1.1 評價方法

許多學者對數(shù)據(jù)包絡分析(簡稱DEA)方法進行了改進，比較典型的就是與層次分析法(簡稱AHP)的結合使用，如常丹、王金銀[7]36-38和晏華輝、崔晉川[8]105-109提出的DEA和AHP模型相結合的方法。他們在各自研究中均實現(xiàn)了完全排序，但仍不能對有效單元進行完全區(qū)分，且AHP方法確定權重過程中的主觀性問題仍然存在。因此，本文借鑒常丹[7]36-38的模型處理方法，并借鑒周勇[4]109-114采用熵值法進行賦權的做法，以實現(xiàn)陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長內(nèi)部評價，同時考慮陜西省裝備制造業(yè)自身發(fā)展系統(tǒng)、經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)、科技發(fā)展系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)，并將其作為陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長的外部評價。

1.1.1 DEA/AHP模型構建

在對決策單元進行兩兩分組的基礎上，計算各兩兩分組的相對分值，并借以構造判斷矩陣，借助AHP方法對決策單元進行有效性排序。這樣構建模型，能夠一定程度上規(guī)避DEA和AHP方法的弊端，并綜合兩者優(yōu)勢。計算模型構建過程如下：

第一步，設有兩個決策單元k1和k2，xik1和yjk1分別為第k1個決策單元的投入和產(chǎn)出，xik2和yjk2分別為第k2個決策單元的投入和產(chǎn)出，xik2和yjk2分別為第k2個決策單元的投入和產(chǎn)出，νi和μj分別為投入和產(chǎn)出的權系數(shù)向量，計算相對效率值的模型見(1)、(2)式：

(1)

(2)

第二步，特征值和特征向量求解?；谏弦徊襟E判斷矩陣結果，借助AHP模型求解各判斷矩陣的最大特征值及特征向量。在實證分析中，AHP只有一層，每一個特征向量也就很好的詮釋了其所對應的決策單元的重要性程度。

1.1.2 熵值法

實證分析過程中借助熵值法進行客觀賦權以增加客觀性。在該方法中，假設評價單元和評價指標分別為a和p，具體計算過程和步驟如下:

首先，對原始數(shù)據(jù)歸一化處理，見(3)式：

(3)

其中，i=1，2，…a;j=1，2，…,p

再次，計算信息效用值，信息效用值以dj表示，公式為：dj=1-γj。

ITCC控制整機測試儀進行整機自動測試。根據(jù)3.1所述，有大數(shù)據(jù)服務支撐模塊返回的裝置多維度數(shù)據(jù)集合映射出保護裝置整機測試能力描述文件ID號，智能測試控制中心根據(jù)該ID驅(qū)動整機測試儀對保護裝置進行各種功能接點的測試，整機測試儀實時傳送測試過程到智能測試控制中心進行顯示。如測試成功，智能測試控制中心將裝置的整機測試報告上傳到OA系統(tǒng)，并根據(jù)裝置多維度數(shù)據(jù)驅(qū)動精度校準或校驗模塊進行測試；如測試失敗，通知測試工程師及時處理。

1.1.3 耦合協(xié)調(diào)度模型

陜西省裝備制造業(yè)與經(jīng)濟、科技的耦合協(xié)調(diào)程度是陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長性的關鍵外部因素。為此，借助耦合協(xié)調(diào)模型來完成，具體步驟和計算過程如下：

首先，計算陜西省裝備制造業(yè)的耦合度，假設Ri為第i個子系統(tǒng)(或要素)的評價值，i=1,2,3,…,n，C代表耦合度，一般0≤C≤1，那么耦合度的計算公式可以表示為(4)式：

(4)

其次，在耦合度的基礎上，可以計算耦合協(xié)調(diào)度，以克服耦合度模型無法反映子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展的這一弊端。如果以D代表耦合協(xié)調(diào)度，那么計算公式可以表示為(5)式：

(5)

(5)式中，C即為(4)式的耦合度，T為綜合評價指數(shù)，x1，x2，…，xn為各系統(tǒng)(或要素)的系數(shù)。本文選取三個系統(tǒng)來對陜西省裝備制造業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度進行計算，因此，這里公式中的n為3。1.2指標體系選取

目前對產(chǎn)業(yè)成長性評價沒有一個非常明確的判斷標準，本文選取內(nèi)部評價指標體系，主要參考袁曉玲、白天元等[9]21-27和周勇等[4]109-114的研究，結合陜西省裝備制造業(yè)的發(fā)展實際，在充分考慮行業(yè)增長、行業(yè)效率、行業(yè)關聯(lián)、行業(yè)技術創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展5方面指標的基礎上，增加陜西省裝備制造業(yè)各發(fā)展系統(tǒng)間的耦合指標。行業(yè)增長、行業(yè)效率、行業(yè)關聯(lián)、行業(yè)技術創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展等因素是陜西省裝備制造業(yè)的基礎性因素，陜西省裝備制造業(yè)與經(jīng)濟、技術的耦合協(xié)調(diào)則是推動陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長的外部推動因素，內(nèi)部與外部因素缺一不可。

(1)可持續(xù)成長內(nèi)部評價指標體系。本文構建包含5個二級指標、10個三級指標的可持續(xù)成長性內(nèi)部評價指標體系，可持續(xù)成長內(nèi)部評價指標體系見表1。

表1 可持續(xù)成長內(nèi)部評價指標體系

(2)可持續(xù)成長外部評價指標體系?？紤]到指標的代表性及數(shù)據(jù)可獲得性，從陜西省裝備制造業(yè)自身發(fā)展系統(tǒng)、經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)、科技發(fā)展系統(tǒng)3個方面分別選取行業(yè)規(guī)模、能源利用、國際競爭參與度、盈利及生產(chǎn)效率、經(jīng)濟規(guī)模、科技產(chǎn)出和科技投入等7個三級指標，并在每個三級指標下再分別選取相應的17個四級指標。陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長性外部評價指標體系見表2。

表2 陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長外部評價指標體系

1.3 指標說明及數(shù)據(jù)來源

內(nèi)部評價指標體系中，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)中的影響力系數(shù)和感應度系數(shù)分別反映的是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中某個部門的發(fā)展對其他部門所產(chǎn)生作用，以及整個經(jīng)濟體發(fā)展對所研究行業(yè)的需求與依賴程度。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新所包含的三個指標是借助C-D生產(chǎn)函數(shù)來計算得出，這里計算過程中的勞動彈性和資本彈性分別選取0.3和0.7。(2)勞動彈性和資本彈性采用國家計委、國家統(tǒng)計局推薦比重。能源消耗產(chǎn)值率通過每一個行業(yè)的總產(chǎn)值與其能源消費總量之比的比值來計算。陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長外部評價指標體系中所涉及的部分比重指標，以陜西省裝備制造業(yè)整體為基數(shù)進行的統(tǒng)計。其余指標多是直接從相關統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報直接獲取。本文分別收集陜西省裝備制造業(yè)7大細分行業(yè)的相關數(shù)據(jù)來源于各年《陜西統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，以及陜西省投入產(chǎn)出表，并經(jīng)過筆者計算整理。

2 實證分析

依據(jù)行業(yè)分類標準，裝備制造業(yè)包括7大類。實證分析基于兩部分指標體系進行評價，得出各自評價分值，在對這兩部分評價分值加權平均的基礎上，得到可持續(xù)成長性綜合得分。

2.1 基于內(nèi)部指標的評價

實證分析過程基于對5個二級指標進行評價分析，并以此為基礎進行陜西省裝備制造業(yè)7個細分行業(yè)成長性的綜合評價分析。5個二級指標的分析具有相似性，為此，本文將以行業(yè)增長這一指標為例，對其實證評價過程加以分析。

(1)各二級指標層面7個行業(yè)評價分析。為了消除各指標量綱不同以及指標值為負數(shù)的影響，借鑒袁曉玲、白天元等[9]21-27的做法，在5個二級指標層面分析過程的產(chǎn)出數(shù)據(jù)全部進行無量綱化處理。然后，根據(jù)DEA/AHP模型，將各二級指標下的三級指標作為產(chǎn)出指標，投入指標設為1，以各行業(yè)為被評價單元，分別構造行業(yè)增長、行業(yè)效率、行業(yè)關聯(lián)、行業(yè)技術創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展5個方面的判斷矩陣。在此基礎上，對各個矩陣分別求解，求解得出的特征向量即為各行業(yè)分別基于各二級指標層面的優(yōu)劣程度評分結果。5個層面各行業(yè)評分結果見表3。

表3 5個層面各行業(yè)評分結果

表3中，產(chǎn)值增長層面各行業(yè)評分結果顯示，金屬制品最優(yōu)，緊隨其后的為電氣機械和器材制造。這一結果說明2011—2019年間，金屬制品、電氣機械和器材制造的產(chǎn)值增長和利潤增長的成長性較好，其余行業(yè)相對較差。同理，各行業(yè)不同層面的表現(xiàn)存在很大差異，還需要對各行業(yè)的綜合情況進行分析評價。

(2)基于熵值法賦權。由于各個指標的影響程度不同，為了實現(xiàn)客觀分析，基于熵值法對各指標數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)進行計算。分別以E1，E2，…，E10來表示三級指標，那么采用熵值法可以計算得到各個三級指標的權重值，依次為(E1，E2，…，E10)= (0.067 59,0.095 69,0.098 51,0.067 12,0.169 46,0.111 98,0.053 83,0.085 88,0.171 8,0.078 14)。在三級指標權重值的基礎上，可以通過各二級指標下屬三級指標權重值相加的方式得到各二級指標的權重值。以B1，B2，B3，B4，B5表示各二級指標，那么，各二級指標權重為(B1，B2，B3，B4，B5)= (0.163 28,0.162 93,0.281 44,0.311 51,0.078 14)。

(3)綜合評價。在DEA/AHP模型基礎上，計算得到5個層面下各行業(yè)的評分及排序?；陟刂捣?，得到各指標權重值。在這兩者基礎上，將各行業(yè)5個層面的評分結果與指標權重值進行線性組合，便可實現(xiàn)對陜西省裝備制造業(yè)的內(nèi)部綜合評價，依據(jù)評分進行排序，得到陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長性內(nèi)部評價，各行業(yè)內(nèi)部評價評分結果及排序見表4。

表4 各行業(yè)內(nèi)部評價評分結果及排序

由表4可知，7個細分行業(yè)中，成長性內(nèi)部評價較好的行業(yè)為儀器儀表制造，交通運輸設備制造、電氣機械和器材制造緊隨其后，表現(xiàn)次優(yōu)。金屬制品、計算機通信和其他電子設備制造的成長性排名居于7個行業(yè)的中游水平。成長性表現(xiàn)較差的行業(yè)則分別為通用設備制造和專用設備制造行業(yè)。其中，儀器儀表制造業(yè)的成長性評分明顯高于其他行業(yè)，主要是因為相比于其他行業(yè)，儀器儀表制造業(yè)的規(guī)模、利潤、研發(fā)投入等均處于較低的水平，而其能源消耗水平在發(fā)展過程中降幅明顯。

2.2 基于外部指標的評價

首先對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，并采用熵值法計算各四級指標的權重。在計算得到各四級指標權重的基礎上，將其與各指標加權計算的方式得到各指標的評價分值，得到7個行業(yè)三個系統(tǒng)的評價分值。最后，計算陜西省裝備制造業(yè)7個行業(yè)的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度。需要說明的是，在耦合協(xié)調(diào)度計算過程中，采用周荷欣、毛若愚[10]18-23的方法，取三個系統(tǒng)的系數(shù)分別為0.3、0.4、0.3。7個行業(yè)的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度見表5。

表5 7個行業(yè)的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度

表5中的耦合協(xié)調(diào)度計算結果與前文基于內(nèi)部評價指標進行的評價結果還是存在很大的差異性。交通運輸設備制造、計算機通信和其他電子設備制造這兩個行業(yè)的耦合協(xié)調(diào)度為幾個行業(yè)對比排名的前兩位，金屬制品的耦合協(xié)調(diào)度表現(xiàn)較差。這里計算得出的耦合協(xié)調(diào)度結果為基于外部評價指標體系計算得出的評價分值。

2.3 可持續(xù)成長性綜合評價

分別基于內(nèi)部指標和外部指標計算得到相應的評價分值之后，可以通過兩者加權的方式得到最終的評價結果。本文認為內(nèi)部評價和外部評價同等重要，因此，對內(nèi)部評價和外部評價按照0.5、0.5進行賦權，最終計算得到的各行業(yè)綜合評價結果及排序見表6。

表6 各行業(yè)綜合評價結果及排序

綜合內(nèi)部與外部的評價結果相比于單一方面的評價結果更準確、客觀，與現(xiàn)狀中對各行業(yè)的粗略統(tǒng)計結果具有一致性。由表6結果可知，可持續(xù)成長性較強的前三個行業(yè)依次為交通運輸設備制造、計算機通信和其他電子設備制造、電氣機械和器材制造，而可持續(xù)成長性較差的為通用設備制造和金屬制品。綜合來看，綜合評價較優(yōu)的行業(yè)在內(nèi)部評價和外部評價中分別表現(xiàn)不錯，而若其中一方面評價較差，那么綜合評價結果則表現(xiàn)不理想，如儀器儀表制造業(yè)。

3 結 語

本文構建了內(nèi)、外部綜合評價的指標體系，對陜西省裝備制造業(yè)的可持續(xù)成長性進行了綜合評價。通過評價，發(fā)現(xiàn)7個細分行業(yè)各自的優(yōu)勢沒能得到充分發(fā)揮，各自還都存在進一步發(fā)展的空間。今后的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，在繼續(xù)把握西部發(fā)展及裝備制造業(yè)振興機遇的基礎上，應強化政府的引領作用，有針對性地推進7個細分行業(yè)的差異化發(fā)展。結合陜西省裝備制造業(yè)當前的可持續(xù)成長性評價結果，提出以下建議：

第一，推進可持續(xù)發(fā)展能力強的企業(yè)深入發(fā)展。對于評價結果表現(xiàn)較好的行業(yè)，要繼續(xù)深入推進其發(fā)展，比如交通運輸設備制造、計算機通信和其他電子設備制造、電氣機械和器材制造，原因在于這3個行業(yè)目前可持續(xù)成長性相對較優(yōu)，不但能夠帶動其余行業(yè)的發(fā)展，還能在發(fā)展過程中帶動陜西省裝備制造業(yè)整體發(fā)展。

第二，對于持續(xù)發(fā)展能力較弱的行業(yè)，需要改善其現(xiàn)有成長模式，有針對性地強化自身短板。需要強化儀器儀表制造業(yè)自身發(fā)展系統(tǒng)、經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)、科技發(fā)展系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性，雖然其在陜西省裝備制造業(yè)可持續(xù)成長內(nèi)部評價排名中位居第一位，而其外部評價結果較差?，F(xiàn)狀分析顯示其發(fā)展規(guī)模和整體投入都比較小，因此，在未來發(fā)展過程中該行業(yè)具有較大的發(fā)展空間。金屬制品、通用設備制造和專用設備制造需要強化自身、科技、經(jīng)濟三個發(fā)展系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)。同時，通用設備制造業(yè)需要加強技術創(chuàng)新，提高自身增長效率。專用設備制造業(yè)需要提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，需要在節(jié)能減排方面加大力度。金屬制品業(yè)需要在提高產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度和節(jié)能減排方面加以強化。

從整體上來說，加快技術進步以提升技術創(chuàng)新貢獻率，并注重節(jié)能減排，力爭在提高經(jīng)濟發(fā)展效率的同時實現(xiàn)產(chǎn)值增長，推進其與經(jīng)濟、科技的協(xié)調(diào)發(fā)展，是促進陜西省裝備制造業(yè)整體成長性提升的關鍵舉措。