技術(shù)因素對中美貿(mào)易失衡的影響分析

楊寧

[摘 要]貿(mào)易問題一直是中美關(guān)系的重要議題，從特朗普上臺推行貿(mào)易保護政策開始，中美之間的貿(mào)易摩擦日益激烈，2018年“中美貿(mào)易戰(zhàn)”爆發(fā)，中美貿(mào)易失衡問題再次成為學者們研究的熱點。文章以馬克思的國際價值論為基礎(chǔ)，從技術(shù)對勞動的作用出發(fā)，選取兩國1995—2018年相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建技術(shù)作用勞動程度對兩國貿(mào)易差額影響的多元回歸方程，探討技術(shù)因素對中美貿(mào)易失衡的影響。

[關(guān)鍵詞]中美貿(mào)易;國際價值理論;貿(mào)易問題

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.09.008

1 文獻綜述

從不同側(cè)重點分析中美貿(mào)易失衡的文獻很多，大致可以分為以下三個角度：一是人民幣匯率角度，國內(nèi)外學者對人民幣匯率與中美貿(mào)易關(guān)系之間的爭議一直難以達成一致：Morris Goldstein（2005）[1]和 Won W.koo 等（2007）[2]認為，中國對外貿(mào)易順差的主要原因是人民幣匯率被低估;彼得森國際經(jīng)濟研究所在2010年發(fā)布的一份報告稱人民幣兌美元匯率被低估了41%， 并因此強調(diào)匯率是調(diào)節(jié)中美貿(mào)易失衡的主要手段。我國學者陳傳興（2012）[3]通過實證分析得出人民幣匯率不是中美貿(mào)易不平衡的決定因素， 人民幣匯率升值不可能從根本上消除中美貿(mào)易不平衡，又通過實證分析2005—2011年人民幣匯率與中美進出口貿(mào)易及貿(mào)易順差之間的關(guān)系，認為人民幣兌美元匯率大幅度升值不僅沒有促使中美進出口貿(mào)易及貿(mào)易順差減少， 反而使中美貿(mào)易順差出現(xiàn)了持續(xù)增長的態(tài)勢，他通過實證分析，認為人民幣匯率升值與中美進出口貿(mào)易順差呈正相關(guān)關(guān)系。二是出口管制角度，廖雄飛（2011）[4]通過理論分析和實證檢驗表明：美對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制與中美貿(mào)易失衡存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系， 且具有相互促進的“放大效應(yīng)”， 出口管制是引發(fā)并加劇雙邊貿(mào)易失衡的主要原因。三是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)競爭力角度，馮俊新（2018）[5]認為隨著中國經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大和美國的技術(shù)進步停滯，美國那些依賴規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)而在全球占據(jù)主導(dǎo)地位的核心產(chǎn)業(yè)受到挑戰(zhàn)，中美兩國經(jīng)濟的差異性和互補性在不斷縮小，美國的貿(mào)易收益下降，這是中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟成因。文章將在前人研究的基礎(chǔ)之上，嘗試在國際不平等交換理論的分析范式下，基于兩國真實的貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用實證分析的研究方法探求中美貿(mào)易失衡的本質(zhì)原因。

2 國際不平等交換理論

2.1 經(jīng)典馬克思國際不平等交換理論

經(jīng)典馬克思國際不平等交換理論主要以國際價值理論為基礎(chǔ)。因為在馬克思的勞動價值理論中，社會必要勞動時間決定了商品的價值，所以，當交換行為從國內(nèi)擴大到國際環(huán)境時， 商品的價值也就隨即由生產(chǎn)商品的國際社會必要勞動時間決定，即在國際社會正常的生產(chǎn)條件下，在國際平均勞動熟練程度和勞動強度下，制造某種使用價值所需要的勞動時間。馬克思指出“國家不同，勞動的中等強度就不同，有些國家高些，有些國家低些。于是各國的平均數(shù)形成一個階梯，它的計量單位是世界勞動的平均單位”。[6]此時，商品交換的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)閲H價值。馬克思理解下的國際不平等交換理論其實就是在國際貿(mào)易中，一些國家在占有本國工人創(chuàng)造的剩余價值之外，還可以占有其他國家工人創(chuàng)造的剩余價值，這些國家在貿(mào)易中可以以少量的勞動換取其他國家多量的勞動，所以他得出結(jié)論：國際不平等交換真實存在，并且本質(zhì)仍然存在于資本雇傭勞動。這就是之后國際不平等交換理論的依據(jù)原點。

2.2 國際不平等交換多因素影響理論

在長期經(jīng)濟發(fā)展中，科技進步對勞動作用方式同馬克思時代相比已經(jīng)發(fā)生了很大變化，經(jīng)典馬克思國際不平等交換理論其實暗含了科技進步只作用于勞動客觀條件，而不直接影響勞動的主觀條件的假設(shè)，因此也沒有將勞動的主觀條件納入價值生產(chǎn)的影響因素。馬艷、李真認為“在科技革命深刻作用于全球化生產(chǎn)的今天，科技進步在作用于勞動客觀條件的同時，也對勞動主觀條件產(chǎn)生極大影響。而除技術(shù)因素外，在當前全球政治經(jīng)濟局勢下，國際經(jīng)濟制度因素也對國際經(jīng)濟活動和利益分配產(chǎn)生深遠影響”。[7]基于這種考慮，從技術(shù)和制度兩個角度構(gòu)建國際不平等交換的多因素影響模型，對發(fā)達國家與不發(fā)達國家之間的貿(mào)易商品不平等交換進行了分析和論證，通過定義技術(shù)進步同時影響主客觀勞動下國際交換中的國際價值函數(shù)、國別價值函數(shù)及超額剩余價值函數(shù)，構(gòu)建解釋國際不平等交換的計量模型——被解釋變量為反映國家間貿(mào)易商品價值總量差別的國際不平等交換指數(shù)，解釋變量分別是不變資本差距和可變資本差距及制度因素——該模型是包含國家、時間和變量三維數(shù)據(jù)的Panel Data問題。該模型借助美國、英國、日本、韓國、印度、墨西哥六國的相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過實證分析和一系列檢驗，得出了以下結(jié)論：①技術(shù)進步對人均固定資本投資等勞動客觀條件和勞動主觀條件均有影響;②在假定每個國家的斜率項都相同的情況下，單位時間內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品價值量的產(chǎn)出與固定資本形成額和本科教育水平呈正相關(guān)關(guān)系;③將國際經(jīng)濟制度因素納入模型進行國際不平等交換分析，可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家憑借其享有的國際經(jīng)濟制度制定權(quán)，在與欠發(fā)達國家的貿(mào)易活動中，通過操縱國際經(jīng)濟組織，在固定資本形成額差距和高等教育水平差距都完全相同的條件，獲得絕大部分的貿(mào)易利潤;④人均固定資本形成額、高等教育水平都與該國的進出口價格指數(shù)比正相關(guān)。

3 理論模型

借鑒國際不平等交換多變量影響模型，以美國為國家A，中國為國家B，假設(shè)剩余價值率為100%，分析技術(shù)進步對國際價值和國別價值的影響，并構(gòu)建中美兩國貿(mào)易過程中基于馬克思國際價值理論的我國的利潤函數(shù)。

3.1 國際價值

3.2 中美兩國的國別價值

4.2 變量說明

（1）被解釋變量：該回歸模型的被解釋變量分別是中美對貿(mào)易國的貿(mào)易差額，y1是美國對中國的貿(mào)易差額（由美國對華的出口額減去對華的進口額得到），y2是中國對美國的貿(mào)易差額（由中國對美的出口額減去對美的進口額得到）。

（2）解釋變量：該回歸模型的解釋變量有技術(shù)對勞動客觀條件的作用程度xi1——用“單位固定投資的產(chǎn)值（GDP/全社會固定投資總額）”來衡量，勞動對勞動主觀條件的作用程度xi2——用“擁有高等教育背景人員的從業(yè)比（本碩博畢業(yè)生總數(shù)/總就業(yè)人口）”來衡量，勞動力規(guī)模vi——用“就業(yè)人員工資總額”來衡量，i取1代表美國數(shù)據(jù)，i取2代表中國數(shù)據(jù)。

4.2.1 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

文章數(shù)據(jù)主要來源于中美兩國1995—2018年的官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國主要數(shù)據(jù)來自于國家統(tǒng)計局，美國數(shù)據(jù)主要來自于U.S Bureau of Economic Analysis（BEA），少部分數(shù)據(jù)來自于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）。樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計見表1。

4.2.2 回歸結(jié)果分析

用Stata軟件分別對模型（6）、（7）進行回歸分析，得到回歸結(jié)果：

（1）技術(shù)對勞動主客觀條件的作用程度及勞動力規(guī)模對美國貿(mào)易差額的多元回歸分析：美國的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年美國對華貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，并且逆差規(guī)模有不斷擴大趨勢，這也是近幾年美國頻繁對華發(fā)起貿(mào)易爭端的重要原因，而基于技術(shù)進步視角，美國貿(mào)易差額產(chǎn)生的原因就回歸結(jié)果可以得知：①單位固定資本產(chǎn)值增加1%，美國的貿(mào)易差額將會減少0.632%，也即技術(shù)對客觀勞動的作用程度提高會擴大美國對華貿(mào)易的逆差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%，美國的貿(mào)易差額將會增加1.513%，即技術(shù)對主觀勞動的作用程度提高會縮小美國對華貿(mào)易的逆差;③勞動力規(guī)模增加1%，美國的貿(mào)易差額將會減少0.012%，即勞動力規(guī)模的增長會擴大美國對華貿(mào)易的逆差。

（2）技術(shù)對勞動主客觀條件的作用程度及勞動力規(guī)模對中國貿(mào)易差額的多元回歸分析：中國的官方數(shù)據(jù)表明1995—2018年中國對美貿(mào)易一直處于順差狀態(tài)，回歸結(jié)果表明：①單位固定資本產(chǎn)值增加1%，中國的貿(mào)易差額將會減少1.144%，也即技術(shù)對客觀勞動的作用程度提高會縮小中國對美的貿(mào)易順差;②高等教育背景人員的從業(yè)比增加1%，中國的貿(mào)易差額將會增加2.468%，即技術(shù)對主觀勞動的作用程度提高會擴大中國對美貿(mào)易的順差;③勞動力規(guī)模增加1%，中國的貿(mào)易差額將會增加0.047%，即勞動力規(guī)模的增長會擴大中國對美貿(mào)易的順差。

（3）綜合考慮技術(shù)因素對中美兩國貿(mào)易差額的影響，技術(shù)對主觀勞動的作用程度均大于對客觀勞動的作用程度，根據(jù)馬克思的國際價值論，勞動復(fù)雜度的提高導(dǎo)致的單位商品價值量上升效應(yīng)大于勞動生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的單位商品價值量的下降效應(yīng)，但是比較兩國的回歸結(jié)果，中國對美貿(mào)易中技術(shù)因素對貿(mào)易差額的促進因素大于美國對華貿(mào)易。

5 結(jié)論和不足

通過以上理論和實證分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，中美兩國貿(mào)易中存在貿(mào)易失衡問題，而在技術(shù)因素日益作用于生產(chǎn)過程的今天，根據(jù)馬克思的國際價值論，將技術(shù)對勞動作用效果分解，通過構(gòu)建新的國際貿(mào)易利潤函數(shù)，一個國家的技術(shù)進步作用于勞動主客觀條件的相對程度會影響其在國際貿(mào)易過程中超額貿(mào)易利益的流向。

第二，通過建立多元回歸模型，分析中美兩國的貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)對勞動客觀條件的作用起著縮小兩國貿(mào)易差額的作用，而技術(shù)對勞動主觀條件的作用以及勞動力規(guī)模都起著擴大兩國貿(mào)易差額的作用。

第三，在文章選取的時間跨度（1995—2018年）里，技術(shù)作用于勞動而對兩國的貿(mào)易利潤產(chǎn)生的影響程度差異較大，中國對美貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響較大，而美國對華的貿(mào)易差額受技術(shù)因素的影響相比之下沒有那么顯著?？赡茉蚴羌夹g(shù)存在溢出效應(yīng)，在技術(shù)外溢的過程中，中國正處于技術(shù)吸收收益階段，而技術(shù)外溢則對美國的貿(mào)易利益有負面影響。

在文章的分析過程中，也存在不足：一是選取的模型較簡單，技術(shù)作用于勞動進而影響貿(mào)易差額應(yīng)該是一個較漫長的過程，簡單的多元回歸模型對滯后效應(yīng)沒有考量，可能導(dǎo)致解釋偏差;二是在獲得數(shù)據(jù)時，部分變量的數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，文章通過采用相應(yīng)的估計方法對數(shù)據(jù)進行了補齊，但是這種數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果可能失準。

參考文獻：

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