施 晟 沈莞爾 朱欣然
(1.寧波大學(xué)商學(xué)院 浙江寧波 315211;2. 倫敦國王學(xué)院商學(xué)院 英國倫敦 WC2R 2LS; 3.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院 浙江杭州 310018)
全球價(jià)值鏈(Global Value Chain,GVC)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國際貿(mào)易的迅猛增長,現(xiàn)在幾乎占據(jù)了國際貿(mào)易的半壁江山(世界銀行,2020)。這不僅促使中國經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)力得到迅猛發(fā)展,成為全球價(jià)值鏈中不可或缺的一環(huán),而且迅速縮小了中國與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距,并有“彎道超車”的趨勢。不過,中國幅員廣闊,各區(qū)域在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)方面存在諸多不同,從而導(dǎo)致各區(qū)域在全球價(jià)值鏈中的參與方式有所差異。此外,受新型冠狀病毒對全球的影響,全球價(jià)值鏈的參與進(jìn)程也隨之放緩,大國之間的貿(mào)易摩擦隨時(shí)可能導(dǎo)致全球價(jià)值鏈走向收縮甚至出現(xiàn)極端情況下的分裂。因此,需要基于區(qū)域差異和分類推進(jìn)視角,對全球價(jià)值鏈的不同參與方式進(jìn)行科學(xué)劃分,并對中國各區(qū)域參與全球價(jià)值鏈的方式進(jìn)行類型界定,從而促進(jìn)中國各區(qū)域在全球價(jià)值鏈中參與方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
Hummels等(2001)建議利用垂直專業(yè)化程度,即“一國進(jìn)口中間品在出口中所占的份額”衡量一國在全球價(jià)值鏈中的競爭力,并指出“垂直專業(yè)化程度與一國參與國際分工程度成正比”。Lau等(2007)提出利用出口附加值來衡量一國參與全球價(jià)值鏈的程度,并證明出口總值等于出口商品所包含的完全國內(nèi)增加值與完全進(jìn)口額之和。Wei(2010)提出了全球價(jià)值鏈中的行業(yè)“上游度”和“下游度”等測算指標(biāo)。Koopman等(2010)提出了“GVC-地位指數(shù)”和“GVC-參與度指數(shù)”兩個(gè)指標(biāo),分別用來衡量一個(gè)國家在全球價(jià)值鏈中所處的分工地位及參與程度。曾詠梅(2011)對產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的五種模式進(jìn)行研究,并分析了這五種模式對參與全球價(jià)值鏈的影響。Johnson和Noguera(2012)建議用一國出口中未回流的本國附加值比重,衡量一國參與垂直分工的程度。衛(wèi)瑞等(2015)基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫,測算中國1995-2009年期間出口增加值的變動(dòng)趨勢,結(jié)果顯示出口增加值對于國內(nèi)增加值創(chuàng)造的重要性在不斷提升。程大中(2015)從中間品關(guān)聯(lián)、增加值關(guān)聯(lián)、投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)三方面評(píng)估了中國參與全球價(jià)值鏈分工程度以及演變趨勢。王直等(2015)提出對多個(gè)層面的總貿(mào)易流量進(jìn)行分解,并將垂直專業(yè)化與增加值貿(mào)易的測算整合,從而詳細(xì)分析各組成部分占比對一國參與國際分工程度的影響。蘇慶義(2016)從省級(jí)角度出發(fā),在全球價(jià)值鏈基礎(chǔ)上考慮了國內(nèi)價(jià)值鏈(National Value Chain,NVC),并進(jìn)行中國省級(jí)出口增加值分解研究,進(jìn)而衡量各省顯性比較優(yōu)勢的差異。倪紅福和夏杰長(2016)拓展了增加值出口和總出口增加值分解方法,并對不同時(shí)期中國各區(qū)域在全球價(jià)值鏈中的作用及其變化進(jìn)行了實(shí)證分析。高敬峰和王庭東(2017)采用增加值貿(mào)易思想,擴(kuò)展了垂直專業(yè)化分工研究方法,并從進(jìn)口供給角度分析了中國參與全球價(jià)值鏈分工的區(qū)域特征。蘇丹妮和邵朝對(2017)實(shí)證檢驗(yàn)了全球價(jià)值鏈參與度對中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響,研究表明某地全球價(jià)值鏈參與度的提升不僅促進(jìn)了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長,而且還間接帶動(dòng)了其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。余泳澤等(2019)測算了2002- 2013年期間中國230個(gè)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度,研究發(fā)現(xiàn)城市層面全球價(jià)值鏈嵌入程度呈現(xiàn)東高西低的特征。李建軍等(2019)利用“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家2003-2014年期間的面板數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工有經(jīng)濟(jì)增長、物質(zhì)資本積累和FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)三種傳導(dǎo)方式,對全球價(jià)值鏈攀升產(chǎn)生促進(jìn)作用。黎峰(2020)利用中國省際間投入產(chǎn)出表,分析了基于全球價(jià)值鏈的國內(nèi)價(jià)值鏈分工,并研究了基于內(nèi)生能力的國內(nèi)價(jià)值鏈分工與國內(nèi)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系。
以上文獻(xiàn)對本文研究都有重要參考價(jià)值。不過總體而言,上述研究大多基于一個(gè)國家整體研究全球價(jià)值鏈中參與方式,而對一國內(nèi)部不同區(qū)域參與全球價(jià)值鏈方式的差異分析研究較少。有鑒于此,本文首先根據(jù)全球價(jià)值鏈中參與方式的復(fù)雜程度高低,對其進(jìn)行科學(xué)劃分。接著,通過構(gòu)建全球價(jià)值鏈的綜合評(píng)價(jià)體系,利用聚類分析方法,對中國各區(qū)域參與全球價(jià)值鏈的方式進(jìn)行類型界定,從而促進(jìn)中國各區(qū)域更好地融入全球價(jià)值鏈之中。
世界銀行發(fā)布的《2020年世界發(fā)展報(bào)告:在全球價(jià)值鏈時(shí)代—以貿(mào)易促發(fā)展》認(rèn)為,2015年中國在全球價(jià)值鏈中整體處于先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段。本文在借鑒世界銀行和國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上,將全球價(jià)值鏈中的參與方式細(xì)分為四種類型:
該參與方式下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈一、二、三特點(diǎn),以自然資源為主要原材料和服務(wù)生產(chǎn)要素,通過出口農(nóng)、礦等初級(jí)產(chǎn)品參與全球價(jià)值鏈。由于市場規(guī)模小,人均GDP水平低,因此在全球價(jià)值鏈中基本沒有話語權(quán)。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施落后,科技投入嚴(yán)重不足,人力資本水平很低,生產(chǎn)效率低下。未形成工業(yè)基礎(chǔ),外商直接投資基本處于空白,融資渠道極其有限。市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制未建立,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)不完善,行政管理的交易成本很高,合同執(zhí)行的不確定性因素多。
該參與方式下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈二、一、三特點(diǎn),以加工組裝零部件和半成品為主,通過出口技術(shù)復(fù)雜度低、增加值較低的一般工業(yè)品參與全球價(jià)值鏈。市場規(guī)模較小,人均GDP水平較低,對全球價(jià)值鏈略有影響。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施較差,科技投入相對不足,人力資本水平很低,生產(chǎn)效率比較低。產(chǎn)業(yè)缺乏核心競爭力,競爭優(yōu)勢主要是依靠較低的勞動(dòng)力成本和要素價(jià)格,承接工業(yè)化國家轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)制造業(yè)。初步形成工業(yè)基礎(chǔ),外商直接投資比較少,融資渠道相對單一。市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制初步建立,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)較落后,交易成本較高,經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的相關(guān)配套政策不健全。
該參與方式下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈二、三、一特點(diǎn),以生產(chǎn)和出口勞動(dòng)或資本密集型的工業(yè)制成品為主,逐步從全球價(jià)值鏈中利潤較低的加工環(huán)節(jié)向高增加值環(huán)節(jié)發(fā)展。同時(shí),對傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和升級(jí),使得服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比例逐漸上升。市場規(guī)模較大,人均GDP水平較高,對全球價(jià)值鏈有較大影響。公路、鐵路、港口、物流服務(wù)、通信技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施較完善,技術(shù)改革創(chuàng)新的投入力度比較大。生產(chǎn)效率比較高,形成較強(qiáng)工業(yè)基礎(chǔ),外商直接投資比重較高,融資渠道比較豐富。市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制基本建立,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)比較完善,行政管理的交易成本較低。
該參與方式下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體呈三、二、一特點(diǎn),創(chuàng)新活動(dòng)成為主要內(nèi)容,其中包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、管理方法創(chuàng)新等。生產(chǎn)和出口知識(shí)或技術(shù)密集型,并且擁有強(qiáng)大品牌效應(yīng)的高科技產(chǎn)品和服務(wù)。市場規(guī)模非常大,人均GDP水平很高,對全球價(jià)值鏈有支配性影響。公路、鐵路、港口等基礎(chǔ)設(shè)施完善,擁有先進(jìn)的物流服務(wù)和數(shù)字信息技術(shù)。具備高素質(zhì)和高智力的人力資源結(jié)構(gòu),憑借知識(shí)資本和金融資本的結(jié)合,實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新全過程和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)價(jià)值最大化。具備堅(jiān)實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ),外商直接投資體量和占比巨大,融資渠道十分健全。市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制全面建立,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)十分完善,并營造出穩(wěn)定、公平、透明、法治、可預(yù)期的營商環(huán)境。
全球價(jià)值鏈中四種參與方式的主要特點(diǎn)如表1所示。
表1 全球價(jià)值鏈中四種參與方式的主要特點(diǎn)
由于中國各區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等方面具有多層次性與不平衡性,因此參與全球價(jià)值鏈的方式也不盡相同。為了更好地分析各地區(qū)在全球價(jià)值鏈中參與方式的差異,本文構(gòu)建了包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、市場規(guī)模、產(chǎn)出水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、外商投資、營商環(huán)境、創(chuàng)新活動(dòng)10個(gè)維度的特征指標(biāo),分別從不同角度對各區(qū)域參與全球價(jià)值鏈的方式進(jìn)行度量。綜合評(píng)價(jià)體系的具體特征維度和度量指標(biāo)如表2所示。
表2 特征維度、度量指標(biāo)及其描述性統(tǒng)計(jì)
由于不同指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)不同、取值差異較大,因此針對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,從而防止指標(biāo)值之間差異過大而對分類結(jié)果產(chǎn)生影響。然后,采用層次聚類法(Hierarchical Cluster)進(jìn)行分析。通過組間聯(lián)接方法計(jì)算類與類之間的距離,聚類結(jié)果的樹狀圖(Dendrogram)如圖1所示。
圖1 中國31個(gè)省市地區(qū)在全球價(jià)值鏈中參與方式的層次聚類圖
圖1是中國31個(gè)省市地區(qū)在全球價(jià)值鏈中參與方式的層次聚類圖。整體而言,東部沿海地區(qū)參與方式的復(fù)雜程度較高,已成為“中國智造”的生產(chǎn)基地,中西部內(nèi)陸地區(qū)參與方式的復(fù)雜程度較低,通過提供原材料、半成品和加工組裝業(yè)務(wù)成為“世界加工廠”,其在全球價(jià)值鏈中也發(fā)揮著一定的作用。具體聚類結(jié)果詳見表3。
表3 中國31個(gè)省市地區(qū)在全球價(jià)值鏈中參與方式的類型劃分
根據(jù)中國31個(gè)省市地區(qū)的聚類結(jié)果,結(jié)合全球價(jià)值鏈中不同參與方式特征和各地區(qū)特征維度數(shù)據(jù)可以判定:第一類區(qū)域是青海、寧夏、海南、西藏,主要是中國西部邊疆地區(qū)和少數(shù)民族集聚區(qū),該區(qū)域整體處于初級(jí)制造業(yè)參與方式的階段;第二類區(qū)域是廣西、新疆、貴州、云南、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古、甘肅,主要是中國西部其他地區(qū)和部分東北地區(qū),該區(qū)域整體處于初級(jí)制造業(yè)參與方式向先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的轉(zhuǎn)型之中;第三類區(qū)域是湖北、湖南、河南、四川、吉林、江西、遼寧、重慶、河北、陜西、安徽、福建,主要是中國中部地區(qū)、部分東北地區(qū)和部分東部地區(qū),該區(qū)域整體處于先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段;第四類區(qū)域是江蘇、廣東、浙江、山東四省,全部是中國東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū),該區(qū)域整體處于先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式向創(chuàng)新活動(dòng)參與方式的轉(zhuǎn)型之中;第五類是京津滬三個(gè)直轄市,該區(qū)域整體處于創(chuàng)新活動(dòng)參與方式的階段。
第一,本文根據(jù)全球價(jià)值鏈中參與方式的復(fù)雜程度不同,由低到高劃分為初級(jí)產(chǎn)品、初級(jí)制造業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、創(chuàng)新活動(dòng)四種方式。在此基礎(chǔ)上,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、市場規(guī)模、產(chǎn)出水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、人力資本、固定資產(chǎn)、外商投資、融資渠道、營商環(huán)境、創(chuàng)新活動(dòng)、交易成本15個(gè)方面概括了四種全球價(jià)值鏈中參與方式的基本特征。
第二,基于中國31個(gè)省市地區(qū)的數(shù)據(jù),通過構(gòu)建全球價(jià)值鏈的綜合評(píng)價(jià)體系,利用聚類分析方法將中國各區(qū)域在全球價(jià)值鏈中的參與方式劃分為五大類,并對五大類區(qū)域進(jìn)行了類型界定。其中:第一類區(qū)域是青海、寧夏、海南、西藏,該區(qū)域整體處于初級(jí)制造業(yè)參與方式的階段;第二類區(qū)域是廣西、新疆、貴州、云南、山西、黑龍江、內(nèi)蒙古、甘肅,該區(qū)域整體處于初級(jí)制造業(yè)參與方式向先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的轉(zhuǎn)型之中;第三類區(qū)域是湖北、湖南、河南、四川、吉林、江西、遼寧、重慶、河北、陜西、安徽、福建,該區(qū)域整體處于先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式的階段;第四類區(qū)域是江蘇、廣東、浙江、山東四省,該區(qū)域整體處于先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)參與方式向創(chuàng)新活動(dòng)參與方式的轉(zhuǎn)型之中;第五類是京津滬三個(gè)直轄市,該區(qū)域整體處于創(chuàng)新活動(dòng)參與方式的階段。
第一,應(yīng)在科學(xué)劃分全球價(jià)值鏈中不同參與方式的基礎(chǔ)上,更清楚地認(rèn)識(shí)到中國在整個(gè)全球價(jià)值鏈中所處位置,從而明確不同參與方式下的轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)和主要任務(wù)。
第二,應(yīng)基于區(qū)域差異和分類推進(jìn)視角,準(zhǔn)確定位中國各區(qū)域在參與全球價(jià)值鏈時(shí)所處的不同階段,從而在實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的前提上,因地制宜地選擇適合本區(qū)域的戰(zhàn)略,分類促進(jìn)中國各區(qū)域在全球價(jià)值鏈中參與方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。