“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標的分解研究

劉 莉 劉念才

(上海交通大學(xué) 教育學(xué)院，上海 200240)

在任何國家，大學(xué)都是敏銳反映本國歷史和特性的一面可靠鏡子。(1)李志民.如何理解“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略意義？[EB/OL].http://www.edu.cn/ke_yan_yu_fa_zhan/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556603.shtml, 2017-09-25/2020-05-20.世界一流大學(xué)不僅體現(xiàn)一個國家的高等教育發(fā)展水平，而且象征一個國家的科學(xué)與文化實力。(2)潘懋元.“雙一流”為高等教育強國建設(shè)注入強大動力.人民日報,2017-11-19(5).努力成為世界一流大學(xué)已經(jīng)成為一個全球現(xiàn)象。(3)Philip G.Altbach and Jamil Salmi，eds., The Road to Academic Excellence: Emerging Research Universities in Developing and Transition Countries(Washington, DC: The World Bank,2011).但是，關(guān)于什么是世界一流大學(xué)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界沒有公認的概念。菲利普·阿特巴赫教授(Philip G.Altbach)指出，所有人都向往世界一流大學(xué)，每個國家都覺得他們的國家可以做到，但問題是，沒有人知道世界一流大學(xué)是什么，也沒人知道如何實現(xiàn)它，每個人都只是知道這個概念。(4)Philip G.Altbach, “The Costs and Benefits of World-Class Universities,”International Higher Education 90, no.1(2003): 5-8.我國學(xué)者也指出這一概念的模糊性，如清華大學(xué)原校長王大中教授指出，世界一流大學(xué)是個模糊概念，它是通過比較產(chǎn)生的，或者是過程性的、亦或是綜合性的、還有可能是一個群體性的概念。(5)王大中.建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略思考與實踐.清華大學(xué)教育研究,2003,(3):2-7.從世界一流的定義看，學(xué)界、管理界等都有不同版本的各種定義：從定性理解看，確實也道明了世界一流大學(xué)的核心所在；但從評判標準看，實操性不強，普及性不高。(6)吳云峰,張端鴻.大學(xué)排名的一致性研究——以QS、THE、USNews、ARWU四個排行榜為例.上海教育評估研究,2017,(3):15-18.隨著“雙一流”建設(shè)的推進，世界一流學(xué)科進入人們的視野，并作為一個政策性概念，伴隨著“雙一流”建設(shè)方案的頒布被學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注(7)武建鑫.世界一流學(xué)科的政策指向、核心特質(zhì)與建設(shè)方式.中國高教研究,2019,(2):27-33.，逐漸成為高等教育領(lǐng)域的熱點之

一(8)屈廖健,劉寶存.芝加哥大學(xué)社會學(xué)的學(xué)科建設(shè)史考察:興起、路徑及困境.清華大學(xué)教育研究,2017,(4):48-56.。但是關(guān)于什么是世界一流學(xué)科，也沒有明確的概念界定。有學(xué)者指出，“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標中的“一流”，其標準究竟是指大學(xué)在世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中的名次，還是指高校學(xué)術(shù)成果在世界上的影響力和貢獻度、畢業(yè)生的成就、高校對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻度等，在國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱《總體方案》)中并沒有明確說明，之后也沒有進一步出臺相關(guān)文件明確上述問題。(9)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運行機制:香港的經(jīng)驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.

有目標是重要的，但僅有目標是不夠的，目標的清晰化和目標的意義同樣重要?！半p一流”建設(shè)作為我國高等教育的重大戰(zhàn)略，以目標管理為基礎(chǔ)。目標管理是一種科學(xué)的、先進的管理理念和管理方法，它通過調(diào)研和協(xié)商制定目標，對目標進行分解，嚴格監(jiān)督過程實施及完成情況和對結(jié)果進行獎懲等方式實現(xiàn)成員的自我管理，最終順利完成目標。(10)饒莉,廖奕.目標管理在優(yōu)化高?？蒲泄芾砟Ｊ竭^程中的應(yīng)用.管理觀察,2009,(28):114-115.因此，研究“雙一流”建設(shè)目標的分解對于“雙一流”建設(shè)的有效推進具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標及其分解的研究進展

1.世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標的研究進展

自20世紀90年代啟動世界一流大學(xué)建設(shè)以來，學(xué)界對我國世界一流大學(xué)建設(shè)的研究比較多，但是對建設(shè)目標的研究并不多。“985工程”建設(shè)報告(2011)指出“985工程”的建設(shè)目標是：經(jīng)過若干年的努力，建成若干所世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)。(11)“985工程”建設(shè)報告編研組.“985工程”建設(shè)報告.北京:高等教育出版社,2011.12.“雙一流”建設(shè)啟動后，對建設(shè)目標的研究逐漸增多。包水梅、常喬麗(2016)指出，“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的政策目標和具體建設(shè)任務(wù)實際上比較籠統(tǒng)模糊，意味著目前“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的指向比較模糊，具體要達成的目標和要完成的任務(wù)比較籠統(tǒng)，這種模糊性難免會導(dǎo)致政策實施隨意、政策評估缺乏標準、政策運行缺乏基本方向。(12)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運行機制:香港的經(jīng)驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.姜璐、董維春等(2018)以我國42個一流大學(xué)建設(shè)方案為樣本進行研究發(fā)現(xiàn)：目標維(角色定位)是高校建設(shè)一流大學(xué)的“指南針”，中國建設(shè)世界一流大學(xué)在目標維上表現(xiàn)為：整體布局“三步走”、目標定位“分梯隊”、建設(shè)速度“分步伐”。(13)姜璐等.目標、策略與保障：我國建設(shè)世界一流大學(xué)的三維行動路徑.江蘇高教,2018,(10):35-40.李文平(2020)指出，近二十年來，我國世界一流大學(xué)建設(shè)在階段性目標設(shè)定上呈高度穩(wěn)定狀態(tài)。(14)李文平.我國世界一流大學(xué)建設(shè)政策的特征與發(fā)展——基于“985工程”與“雙一流”建設(shè)的政策文本比較.現(xiàn)代教育管理,2020,(3):20-28.王建華(2020)指出，高等教育重點建設(shè)的核心是效率，必須著眼于明確的、具體的目標。(15)王建華.“雙一流”建設(shè)中一流學(xué)科建設(shè)政策檢視.蘇州大學(xué)學(xué)報(教育科學(xué)版),2020,(2):41-50.

自2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》明確提出“世界一流學(xué)科”(16)國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要工作小組辦公室.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1666937.htm，2010-07-29/2020-05-20.這一概念以來，世界一流學(xué)科方面的研究逐漸增多，但是對世界一流學(xué)科建設(shè)目標的研究較少。包水梅、常喬麗(2016)闡述了香港建設(shè)世界一流學(xué)科的政府戰(zhàn)略“卓越學(xué)科領(lǐng)域計劃”的具體發(fā)展目標。(17)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運行機制:香港的經(jīng)驗與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.申超、楊夢麗(2018)對我國“雙一流”建設(shè)高校建設(shè)方案的分析發(fā)現(xiàn)，這些高校在學(xué)科建設(shè)方面的建設(shè)目標表述模糊性與精準性并存(18)申超,楊夢麗.一流學(xué)科建設(shè)藍圖是如何描繪的——基于41所“雙一流”建設(shè)高校建設(shè)方案的文本分析.高等教育研究,2018,(10):37-42.。胡建華(2018)指出“雙一流”建設(shè)中的世界一流學(xué)科建設(shè)與國家重點學(xué)科建設(shè)相比，體現(xiàn)出目標的升級、范圍的擴大、標桿的提升，突出了高校學(xué)科建設(shè)的國際視野。(19)胡建華.“雙一流”建設(shè)對我國高校學(xué)科建設(shè)的影響.江蘇高教,2018,(7):5-13.

2.“雙一流”建設(shè)目標分解的研究進展

自2015年以來，“雙一流”建設(shè)逐漸成為學(xué)界的熱點，但是對“雙一流”建設(shè)目標的研究并不多。楊興林(2016)指出“雙一流”建設(shè)直接目的在于加強資源整合，創(chuàng)新高等教育領(lǐng)域重點建設(shè)的實施方式，有效解決“211工程”、“985工程”、優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺建設(shè)、特色重點學(xué)科項目建設(shè)方面存在的身份固化、競爭缺失、重復(fù)交叉等問題，提升我國高等教育整體實力和水平；“雙一流”建設(shè)的根本價值目的是在“進一步提升我國高等教育的綜合實力和國際競爭力，進而為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強有力的人才支撐和科學(xué)技術(shù)支撐”(20)楊興林.關(guān)于“雙一流”建設(shè)的三個重要問題思考.江蘇高教,2016,(2):40-43．。眭依凡、李芳瑩(2018)認為“雙一流”建設(shè)的目標在于縮小我國高校與世界一流大學(xué)的差距。(21)眭依凡,李芳瑩.“學(xué)科”還是“領(lǐng)域”:“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.周光禮、蔡三發(fā)等(2018)認為“雙一流”建設(shè)的目標是建設(shè)世界一流大學(xué)及推動高等教育強國建設(shè)。(22)周光禮等.世界一流大學(xué)的建設(shè)與評價:國際經(jīng)驗與中國探索.中國高教研究,2019,(19):22-34.也有一些研究關(guān)注到了“雙一流”建設(shè)目標實施過程中的問題，如劉益東(2016)認為，“雙一流”建設(shè)的巨大挑戰(zhàn)在于以績效為導(dǎo)向的“戰(zhàn)略目標”與以教師發(fā)展和學(xué)生發(fā)展為核心的世界一流大學(xué)文化產(chǎn)生了內(nèi)在沖突。(23)劉益東.論“雙一流”建設(shè)中的學(xué)術(shù)文化困境.教育科學(xué),2016,(3):55.洪成文、牛欣欣(2018)認為，“雙一流”建設(shè)的目標能否順利實現(xiàn)，關(guān)鍵在于實施過程中能否及時發(fā)現(xiàn)政策漏洞，打好政策“補丁”。(24)洪成文,牛欣欣.提高“雙一流”建設(shè)目標實現(xiàn)度:政策“補丁”的研究視角.北京教育,2018,(1):16-19.

關(guān)于世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標分解的研究更少。陳利達(2013)指出，德國在政策頒布之初公布了政策內(nèi)容中涉及的研究生院、卓越集群、未來構(gòu)想等三條資助線各自的分目標，結(jié)合每條資助線的特點，提出了具體、明確的發(fā)展目標。(25)陳利達.中德世界一流大學(xué)建設(shè)政策的比較研究.天津：天津師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,2013.李志民(2017)談到“雙一流”建設(shè)的目標和思路如何分解時指出，國家“雙一流”政策同時聚焦世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè)，突出大學(xué)對知識的責任和社會進步的推動作用，通過分層和分類的建設(shè)思路，鼓勵高校的“差別化發(fā)展”。(26)李志民.“雙一流”建設(shè)的目標和思路如何分解？[EB/OL].http://www.edu.cn/rd/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556605.shtml,2017-09-25/2020-05-20.

二、“雙一流”建設(shè)目標分解的理論基礎(chǔ)

1.“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標分解的必要性

“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標成功實現(xiàn)的需要?，F(xiàn)代管理學(xué)奠基人彼得·德魯克(Peter F.Drucker)在1954年出版的《管理的實踐》(Practice of Management)中首次提出“依靠目標進行管理(management by objective，MBO)”，被稱為“目標管理”。(27)彼得·德魯克.管理——使命、責任、實踐(實踐篇).陳馴譯.北京:機械工業(yè)出版社,2019.78.目標管理必須首先從目標清晰化做起。(28)郜軍.目標管理——寫給中層經(jīng)理人的工作目標管理寶典.北京:電子工業(yè)出版社,2019.11.目標只有在分解之后才能變得更加清晰，才能讓大家看到可操作性，才能讓管理者更加有效地跟蹤，這就是目標分解的價值所在。(29)同上,105.目標分解不是目的，而是為了更好地保證整體目標實現(xiàn)的手段。(30)同上.只有通過對整體目標實施步驟的有效拆解，才有可能準確地評估目標實現(xiàn)的資源性和時間性。(31)同上.目標分解必然形成一系列的目標，稱之為目標簇。目標簇能否完整地回歸總目標是需要關(guān)注的問題。目標分解歸根到底是為了實現(xiàn)總目標，如果目標簇不能回歸總目標，從本質(zhì)上說目標分解是失敗的。(32)舒楊.目標管理中的目標分解.經(jīng)營與管理,2009,(3):59-60.目標分解管理在管理學(xué)中被稱為“管理中的管理”，是目標管理的基石。(33)吳冬梅.高校教育管理目標分解探微.沿海企業(yè)與科技,2016,(3):23-24.

“雙一流”建設(shè)目標屬于戰(zhàn)略目標。戰(zhàn)略目標為政府或部門發(fā)展提供了發(fā)展愿景，成為未來一段時間內(nèi)努力的聚焦點。戰(zhàn)略目標通常是籠統(tǒng)的，應(yīng)分解為具體的短期目標，通過實現(xiàn)短期目標來達到長期目標的實現(xiàn)。短期目標的設(shè)定應(yīng)以戰(zhàn)略目標為指導(dǎo)，以完成戰(zhàn)略目標為目的。(34)陳凱,肖鵬.預(yù)算績效目標管理的國際比較與啟示——基于目標設(shè)置理論的研究視角.經(jīng)濟研究參考,2019,(12):68-78.戰(zhàn)略目標的定量化是使目標具有可檢驗性的最有效方法。(35)金偉.企業(yè)目標及企業(yè)戰(zhàn)略目標.環(huán)渤海經(jīng)濟瞭望,2011,(3):52-55.因此，“雙一流”建設(shè)目標需要有明確的、可以指導(dǎo)行動的目標。

“雙一流”建設(shè)成效評估的需要?！犊傮w方案》指出“雙一流”建設(shè)的一個基本原則是：堅持以績效為杠桿。建立激勵約束機制，鼓勵公平競爭，強化目標管理，突出建設(shè)實效。構(gòu)建中國特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價體系，充分激發(fā)高校內(nèi)生動力和發(fā)展活力，引導(dǎo)學(xué)校不斷提升辦學(xué)水平。(36)國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.2017年《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)》(以下簡稱《暫行辦法》)指出，“以中國特色、世界一流為核心，落實立德樹人根本任務(wù)，以一流為目標、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力，推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進入世界一流行列或前列”(37)教育部，財政部，國家發(fā)展改革委.統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html,2017-01-25/2020-05-20.，再次強調(diào)“以績效為杠桿”?？梢姡半p一流”屬于目標管理，重視績效，其建設(shè)成效評估對于“雙一流”建設(shè)非常重要?！霸u估必須基于績效。評估是一種判斷，總是需要有清晰的標準，才能下判斷”。(38)彼得·德魯克.管理的實踐.齊若蘭譯.北京:機械工業(yè)出版社,2019.152.因此，“雙一流”目標要實現(xiàn)，需要有可分解、可考核的目標。

2.戰(zhàn)略目標分解的基本原則

美國管理學(xué)兼心理學(xué)教授愛德溫·洛克(Edwin A.Locke)于1967年最先提出目標設(shè)置理論(Goal Setting Theory)，認為目標本身就具有激勵作用，目標能把人的需要轉(zhuǎn)變?yōu)閯訖C，使人們的行為朝著一定的方向努力，并將自己的行為結(jié)果與既定的目標相對照，及時進行調(diào)整和修正，從而實現(xiàn)目標。(39)王德清.現(xiàn)代管理學(xué)原理.重慶:西南師范大學(xué)出版社,2007.201-205.該理論認為挑戰(zhàn)性的目標是激勵的來源，因此特定的目標會增進績效；困難的目標被接受時，會比容易的目標獲得更佳的績效。(40)同上.德魯克在《管理實踐》一書中提出目標管理的SMART原則，要求所制定的目標必須是具體的(Specific)、可以衡量的(Measurable)、可以達到的(Attainable)、和其他目標具有相關(guān)性(Relevant)且有明確截止期限的(Time-based)。(41)饒莉,廖奕.GFG目標管理在優(yōu)化高?？蒲泄芾砟Ｊ竭^程中的應(yīng)用.管理觀察,2009,(28):114-115.這樣按照SMART原則分解出的目標才能具有可操作性、可評估性，也更容易實現(xiàn)。

3.“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標分解的相關(guān)概念界定

根據(jù)目標管理的SMART原則，概念的清晰化、明確化是“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標分解的基礎(chǔ)。因此，要對“雙一流”建設(shè)目標進行分解，首先要對這些模糊的概念進行具體化、清晰化。

世界一流大學(xué)：世界一流大學(xué)是一個國際比較的概念，在理論和實踐上沒有統(tǒng)一的標準。目前學(xué)界主要用定性、定量兩種方法進行界定。定性的方法主要從世界一流大學(xué)的要素、特征和標準的角度進行界定，如菲利普· 阿特巴赫(42)Philip G.Altbach,“Peripheries and Centers: Research Universities in Developing Countries,”Asia Pacific Education Review 10,no.1(2009): 1527.、凱瑟琳·莫爾曼(Kathryn Mohrman)(43)Kathryn Mohrman et al., “The Research University in Transition: The Emerging Global Model,”Higher Education Policy 21，(2008): 527.、賈米勒·薩爾米(Jamil Salmi)(44)Jamil Salmi，The Challenge of Establishing World-Class Universities(Washington, DC: The World Bank, 2009)，8.、丁學(xué)良(45)丁學(xué)良.什么是世界一流大學(xué).高等教育研究，2001,(3): 4-9.、許智宏(46)朱建華.北大原校長許智宏：中國目前無世界一流大學(xué).長江日報,2010-04-15(11).等。定量方法主要從全球性大學(xué)排名的角度進行界定，如戴維·羅賓遜(David Robinson)(47)David Robinson，“GATS and the OECD/UNESCO Guidelines and the Academic Profession，”International Higher Education 39,(2005).、潘懋元(48)潘懋元.一流大學(xué)與排行榜.求是,2002,(5):57.、劉念才(49)劉念才等.我國名牌大學(xué)離世界一流有多遠.高等教育研究,2002,(2):19-24.、劉寶存(50)劉寶存,張偉.國際比較視野下的創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策研究.比較教育研究,2016,(6):1-8.、胡樂樂(51)胡樂樂.世界一流大學(xué)的界定、特征與我國的挑戰(zhàn).學(xué)位與研究生教育,2016,(8):6-11.、郭叢斌(52)郭叢斌,孫啟明.中國內(nèi)地高校與世界一流大學(xué)的比較分析——從大學(xué)排名的視角.教育研究,2015,(2):147-157.等。本文認為：世界百強的大學(xué)可以界定為世界一流大學(xué)。

世界一流學(xué)科：世界一流學(xué)科也是一個國際比較的概念，也沒有統(tǒng)一的標準。目前學(xué)界主要用定性、定量兩種方法進行界定。定性的方法主要從特征、條件、貢獻等方面進行界定，如趙沁平(53)趙沁平.建設(shè)一流學(xué)科培養(yǎng)創(chuàng)新人才.中國高等教育,1999,(2):10-12.、周光禮等(54)周光禮,武建鑫.什么是世界一流學(xué)科.中國高教研究,2016,(1):65-74.、洪成文(55)洪成文.學(xué)科調(diào)整要符合知識、市場、教育邏輯.中國教育報,2018-01-16(4).、李燕(56)李燕.世界一流學(xué)科評價及建設(shè)研究.合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院,2018.、眭依凡等(57)眭依凡,李芳瑩.“學(xué)科”還是“領(lǐng)域”:“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.、耿有權(quán)(58)耿有權(quán).世界一流學(xué)科：八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.、馮用軍等(59)馮用軍,趙雪.中國“雙一流”戰(zhàn)略：概念框架、分類特征和評估標準.現(xiàn)代教育管理,2018,(1):12-18.。定量的方法主要從全球性學(xué)科排名的角度界定世界一流學(xué)科，目前在全球高等教育界十分流行(60)耿有權(quán).世界一流學(xué)科：八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.，如有學(xué)者認為進入QS世界前100名的學(xué)科，可稱為“世界一流學(xué)科”(61)劉立.從QS排名看“世界一流學(xué)科”建設(shè):以化學(xué)為例[EB/OL].https://www.sohu.com/a/224827272_472886,2018-03-04/2020-05-20.，也有些學(xué)者認為在全球性大學(xué)排名前20的學(xué)科才可稱為世界一流學(xué)科(62)李燕.世界一流學(xué)科評價及建設(shè)研究.合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院,2018.。本文認為：世界百強的學(xué)科可以界定為世界一流學(xué)科。

前列與行列：“雙一流”建設(shè)總體目標中提到“推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進入世界一流行列或前列”(63)國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知(國發(fā)〔2015〕64號)[/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.?！冬F(xiàn)代漢語詞典》對前列和行列的解釋為：前列，最前面的一列，比喻帶頭或領(lǐng)先的地位(64)中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典(第7版).北京:商務(wù)印書館，2016.1041.；行列，人或物排成的直行和橫行的總稱(65)同上,516.。因此，描述世界一流大學(xué)/學(xué)科的行列、前列等都是相對概念。馮倬琳(66)馮倬琳,劉念才.世界一流大學(xué)評價與建設(shè).上海：上海交通大學(xué)出版社,2019.等學(xué)者以及一些大學(xué)(67)中山大學(xué).中山大學(xué)一流大學(xué)建設(shè)方案[EB/OL].https://www.sciping.com/27219.html,2019-03-23/2020-03-10.對相關(guān)概念進行了探討，但沒有達成一致意見。本文認為：進入世界百強可以界定為進入世界一流行列；進入世界25強可以界定為進入世界一流前列。

三、世界一流大學(xué)建設(shè)目標的分解

1.一流大學(xué)建設(shè)高校的發(fā)展目標

在《總體方案》發(fā)布后兩年左右的時間里，42所一流大學(xué)建設(shè)高校陸續(xù)發(fā)布了各自的世界一流大學(xué)建設(shè)方案，確立了世界一流大學(xué)建設(shè)的近期、中期和遠期目標。對這些方案中提出的建設(shè)目標進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：42所一流大學(xué)建設(shè)高校2050年將全部進入世界一流大學(xué)行列，其中36所將于2030年進入、15所將于2020年進入；42所一流大學(xué)建設(shè)高校中35所將于2050年進入世界一流大學(xué)前列，其中13所計劃2030年進入世界一流大學(xué)前列。具體見表1。

2.一流大學(xué)建設(shè)高校在全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)

對42所一流大學(xué)建設(shè)高校進入三大全球性大學(xué)排名(68)注：三大全球性大學(xué)排名是指：軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities，簡稱ARWU)、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名(Times Higher Education World University Rankings，簡稱THE)、QS世界大學(xué)排名(Quacquarelli Symonds World University Rankings，簡稱QS).的最新結(jié)果進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，我國尚無一流大學(xué)建設(shè)高校同時進入三大全球性大學(xué)排名的前25，有2所(清華大學(xué)、北京大學(xué))同時進入三大全球性大學(xué)排名的前50，3所(清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué))同時進入三大全球性大學(xué)排名的前100；有6所一流大學(xué)建設(shè)高校進入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前100，22所進入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前200，36所進入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前500。具體見表2。

對2010年以來42所一流大學(xué)建設(shè)高校在三大全球性大學(xué)排名中的平均表現(xiàn)進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，進入世界百強的數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢，具體見圖1。從圖1的增長趨勢可以預(yù)計2025年將有6所左右進入全球性大學(xué)排名的百強，這個數(shù)量與2020年同時進入三大全球性大學(xué)排名200強的數(shù)量基本相當，因此可以用于后面的目標分解。

自1985年起清華大學(xué)確立了建設(shè)世界一流大學(xué)的長遠目標，之后逐步明確“三個九年，分三步走”的總體戰(zhàn)略，積極探索“中國特色、世界一流”的發(fā)展道路。(69)清華大學(xué).清華大學(xué)一流大學(xué)建設(shè)方案[EB/OL].https://www.tsinghua.edu.cn/publish/newthu/openness/jbxx/2017syljsfa.htm,2017-12-29/2020-05-20.以清華大學(xué)作為代表性高校，研究其在三大全球性大學(xué)排名中的平均表現(xiàn)和趨勢，可以發(fā)現(xiàn)，在2020年清華大學(xué)有可能進入全球性大學(xué)排名的前25。詳見圖2。

3.世界一流大學(xué)建設(shè)目標的分解方案

根據(jù)《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神，參考42所一流大學(xué)建設(shè)高校發(fā)布的世界一流大學(xué)建設(shè)方案中的建設(shè)目標及其在三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)，在目標設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下，對世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略目標進行分解。

2020年的目標分解：從前面的分析可以發(fā)現(xiàn)，42所一流大學(xué)建設(shè)高校公布的建設(shè)方案中2020年建成世界一流大學(xué)的目標數(shù)量遠高于其在三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)，甚至遠高于其在任意一個三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)，有些不切實際。雖然大學(xué)排名有一定的局限性，但三大全球性大學(xué)排名在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的認可。同時進入三大全球性大學(xué)排名前100的高校被界定為世界一流大學(xué)應(yīng)該沒有問題，可以作為分解目標的下限數(shù)；進入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的前100也可能是世界一流大學(xué)，可以作為分解目標的上限數(shù)。2020年的目標分解方案見表3。

2025年的目標分解：在42所一流大學(xué)建設(shè)高校公布的世界一流大學(xué)建設(shè)方案中基本沒有提到2025年的建設(shè)目標，但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃，因此對2025年的目標進行可操作的分解具有重要的現(xiàn)實意義。根據(jù)圖1和表2的分析，2020年進入全球性大學(xué)排名前200的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進入全球性大學(xué)排名前100的數(shù)量；根據(jù)圖2的分析，2020年進入全球性大學(xué)排名前50的高?？梢杂脕眍A(yù)測2025年進入全球性大學(xué)排名前25的高校。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2025年的目標分解方案見表3。

2030年的目標分解：隨著“雙一流”建設(shè)的推進，42所一流大學(xué)建設(shè)高校的表現(xiàn)將持續(xù)穩(wěn)步提高，2020年進入全球性大學(xué)排名前300的高校完全有可能在2030年進入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2030年的目標分解方案見表3。

2050年的目標分解：經(jīng)過30年的建設(shè)，2020年進入全球性大學(xué)排名前500的高校完全有可能在2050年進入全球性大學(xué)排名的前100，也就是說42所一流大學(xué)建設(shè)高校的大部分進入世界一流大學(xué)行列。參照上面的分解原則，同時進入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2050年的目標分解方案見表3。

四、世界一流學(xué)科建設(shè)目標的分解

1.“雙一流”建設(shè)學(xué)科的發(fā)展目標

根據(jù)教育部發(fā)布的“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單(70)教育部.“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_ztzl/ztzl_tjsylpt/sylpt_jsxk/201712/t20171206_320669.html，2017-12-06/2020-05-21.，137所高校的465個學(xué)科入選“雙一流”建設(shè)學(xué)科。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)：“雙一流”建設(shè)學(xué)科分布在除軍事學(xué)外的12大學(xué)科門類的108個學(xué)科，平均每個學(xué)科建設(shè)的高校數(shù)量平均值在4個左右。這108個學(xué)科涉及了理學(xué)、工學(xué)、生命醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)、人文學(xué)科等領(lǐng)域。

世界一流學(xué)科是在世界范圍內(nèi)比較而產(chǎn)生的，因此學(xué)科的國際可比性非常重要?！白匀豢茖W(xué)、社會科學(xué)與人文學(xué)科有著不同的屬性，其橫向可比性也是有差別的”(71)閻鳳橋.我國高等教育“雙一流”建設(shè)的制度邏輯分析.中國高教研究,2016,(11):46-50.。在465個“雙一流”建設(shè)學(xué)科中，理學(xué)、工學(xué)、生命醫(yī)學(xué)類學(xué)科的國際可比性較強，而人文學(xué)科的國際可比性較弱。社會科學(xué)類學(xué)科的國際可比性差異較大，如經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的國際可比性較強，而法學(xué)學(xué)科更具有國別色彩(72)方躍平,鄒放鳴.我國學(xué)科類型化評估機制的完善.江蘇高教,2018,(7):21-25.。此外，還有相當數(shù)量的學(xué)科是中國特色學(xué)科，比如中國史、中國語言文學(xué)、馬克思主義理論、中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合(73)軟科.想學(xué)有“中國特色”的學(xué)科，該去哪兒？[EB/OL].https://www.sohu.com/a/345689577_111981,2019-10-09/2020-05-20.等。

為了進行后續(xù)的對比分析，我們選擇了國際可比性較強且具有代表性的部分學(xué)科，并按照國際可比的口徑對相關(guān)的“雙一流”建設(shè)學(xué)科進行了歸并統(tǒng)計，具體包括：工學(xué)領(lǐng)域8個學(xué)科、理學(xué)領(lǐng)域5個學(xué)科、生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域6個學(xué)科、社會科學(xué)領(lǐng)域8個學(xué)科。根據(jù)上述國際可比性較強的代表性學(xué)科清單，對“雙一流”建設(shè)的數(shù)量進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：工學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量最多，達到13個，理學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量為12個，生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量為11個，社會科學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量最少，僅為6個，詳見表4。

2.“雙一流”建設(shè)學(xué)科在全球性學(xué)科排名中的表現(xiàn)分析

對國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)進入兩大全球性學(xué)科排名(軟科世界一流學(xué)科排名(74)軟科.軟科世界一流學(xué)科排名[EB/OL].http://www.zuihaodaxue.com/arwu_subject_rankings.html，2020-05-20.與QS世界大學(xué)學(xué)科排名(75)QS，“QS World University Rankings by Subject,”https://www.topuniversities.com/subject-rankings/2019.)的最新結(jié)果進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：平均每個學(xué)科同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量達到6個，且平均每個學(xué)科已有1所高校同時進入兩大全球性學(xué)科排名的前25；平均每個學(xué)科進入至少1個全球性學(xué)科排名中的數(shù)量則更多；詳見表5。

對國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)2017-2020年平均每個學(xué)科同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量進行分析發(fā)現(xiàn)，呈穩(wěn)步增長趨勢。從圖3的擬合線可以預(yù)測，到2025年國際可比性和代表性較強的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)平均每個學(xué)科同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量將從現(xiàn)在的6所增至10所左右。

3.世界一流學(xué)科建設(shè)目標的分解方案

根據(jù)《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神，參考世界一流學(xué)科的建設(shè)目標及其在兩大全球性學(xué)科排名中的表現(xiàn)，在目標設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下，對世界一流學(xué)科的建設(shè)目標進行分解。

2020年的目標分解：從前面的分析可以發(fā)現(xiàn)，國際可比性和代表性較強的學(xué)科(表4)中，進入全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量已經(jīng)與這些學(xué)科的“雙一流”建設(shè)數(shù)量接近。因此，采用“雙一流”建設(shè)的學(xué)科數(shù)量進行目標分解的意義不大。雖然大學(xué)排名存在局限性，但兩大全球性學(xué)科排名在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的認可，同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2020年的目標分解方案見表6。

2025年的目標分解：在“雙一流”建設(shè)高校公布的世界一流學(xué)科建設(shè)方案中基本沒有提到2025年的建設(shè)目標，但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃，因此對2025年的目標進行可操作的分解具有重要的現(xiàn)實意義。根據(jù)圖3和表5的分析，2020年進入全球性大學(xué)排名前200的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進入全球性大學(xué)排名前100的數(shù)量；參照全球性大學(xué)排名的預(yù)測分析，2020年進入全球性大學(xué)排名前50的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進入全球性大學(xué)排名前25的數(shù)量。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2025年的目標分解方案見表6。

2030年的目標分解：隨著“雙一流”建設(shè)的推進，“雙一流”建設(shè)高校的表現(xiàn)將持續(xù)穩(wěn)步提高，2020年進入全球性大學(xué)排名前300的學(xué)科完全有可能在2030年進入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2030年的目標分解方案見表6。

2050年的目標分解：經(jīng)過30年的建設(shè)，2020年進入全球性大學(xué)排名前500的高校完全有可能在2050年進入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則，同時進入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的下限數(shù)，進入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標的上限數(shù)。依此類推，2050年的目標分解方案見表6。

五、結(jié)論與建議

1.分解并實現(xiàn)“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略目標

本研究根據(jù)相關(guān)高校的“雙一流”建設(shè)目標及其在全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)，在目標設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下，對世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略目標進行了分解，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：《總體方案》、《暫行辦法》等文件中提出的戰(zhàn)略目標是可以分解的，并具體分解出了近期、中期和遠期的世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標。到2030年，將有18所左右的一流大學(xué)建設(shè)高校進入世界一流大學(xué)行列，其中4所左右進入世界一流大學(xué)前列；國際可比性和代表性較強的學(xué)科中，平均每個學(xué)科進入世界一流學(xué)科行列的高校數(shù)量將達到22所左右，其中進入世界一流學(xué)科前列的高校數(shù)量將達到8所左右?！半p一流”建設(shè)是一項長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，經(jīng)過堅定的、持續(xù)的推進，“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略目標完全能夠?qū)崿F(xiàn)。

2.直面并克服國際因素對“雙一流”建設(shè)的負面影響

近年來，無論從國際貿(mào)易的發(fā)展指數(shù)看，還是從跨國投資的指數(shù)看，全球化都在退步。(76)丁一凡.逆全球化：趨勢、影響及對策[EB/OL].https://www.sohu.com/a/126972929_479726，2017-02-22/2020-05-20.“逆全球化”的發(fā)展，無論對發(fā)達國家和發(fā)展中國家來說，都造成了巨大的影響。(77)同上.中國成為逆全球化趨勢的最大受害者。(78)海關(guān)總署：中國成為逆全球化趨勢最大受害者.第一財經(jīng)日報,2017-01-13.未來若干年的國際形勢具有很大的不可預(yù)測性，“雙一流”建設(shè)可能會遇到各種意想不到的國際挑戰(zhàn)。但是，無論國際環(huán)境如何變化，只要我們直面國際挑戰(zhàn)、堅持改革開放、持續(xù)強化國際交流與合作、堅定推進“雙一流”建設(shè)，就一定能克服各種國際因素的負面影響，推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進入世界一流行列、前列，為實現(xiàn)我國“兩個一百年”的奮斗目標、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐。

3.建立并落實“雙一流”建設(shè)的動態(tài)調(diào)整機制

《暫行辦法》指出：“打破身份固化，建立建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科有進有出的動態(tài)調(diào)整機制”。根據(jù)有進有出的原則，進入“雙一流”建設(shè)名單的高校或?qū)W科在動態(tài)調(diào)整過程中有可能調(diào)出，而目前與“雙一流”建設(shè)失之交臂的高校或?qū)W科有可能在動態(tài)調(diào)整中調(diào)入。建立并落實動態(tài)調(diào)整機制，將促進高校、學(xué)科之間的良性競爭，從而加快“雙一流”建設(shè)的推進步伐。在動態(tài)調(diào)整的過程中，需要充分考慮建設(shè)的數(shù)量與“雙一流”戰(zhàn)略目標的匹配，以國際可比性和代表性較強的學(xué)科為例，平均每個學(xué)科的“雙一流”建設(shè)數(shù)量在10個左右(其他學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量更少)，難以滿足中長期建設(shè)高等教育強國的戰(zhàn)略要求，在未來的動態(tài)調(diào)整過程中可以逐步調(diào)整增加。與此同時，在未來的動態(tài)調(diào)整中，需要充分考慮不同學(xué)科之間的相對平衡，“雙一流”建設(shè)數(shù)量明顯偏少的學(xué)科可以盡早調(diào)整增加。