高 飛
(廣西科技大學(xué)圖書館,柳州 545006)
學(xué)科評估是國際普遍采用評判一流大學(xué)建設(shè)水準的基本手段[1]。但是當前國內(nèi)學(xué)科評估工作的開展存在諸多問題讓眾多學(xué)者競相詬病。質(zhì)疑聲主要集中在兩個層面:一是當前中國學(xué)科評估的標準長期缺乏本土特色。2019 年國務(wù)院通過的 《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例(修訂草案)》 就是其例證。該 《條例》 強調(diào):中國將取消填寫論文期刊影響因子,鼓勵發(fā)表在國內(nèi)期刊的論文作為代表作。強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)歸中方所有,第一單位署名為國外單位的論文不能作為代表性論文,要堅決遏制“SCI 至上”的老難題;二是學(xué)科評估運作的技術(shù)層面困境重重,“工程”頗為浩大。具體體現(xiàn)在牽扯部門多、工作精度高、時間周期長等方面[2-10]。近幾年來,“區(qū)塊鏈+”應(yīng)用創(chuàng)新正在成為引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的動力,教育行業(yè)亦是如此。2016 年國家工信部信息化和軟件服務(wù)司主編的 《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》,指出“區(qū)塊鏈系統(tǒng)的透明化、數(shù)據(jù)不可篡改等特征,完全適用于學(xué)生征信管理、升學(xué)就業(yè)、學(xué)術(shù)、資質(zhì)證明、產(chǎn)學(xué)合作,對教育就業(yè)的健康發(fā)展具有重要的價值”[11]。習(xí)總書記在中共中央第十八次集體學(xué)習(xí)大會上也特別強調(diào)“要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口,明確主攻方向,加大投入力度,著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù),加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[12]。由此可見,區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn),讓業(yè)界看到了教育行業(yè)的發(fā)展曙光,從學(xué)術(shù)角度來解釋,區(qū)塊鏈是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術(shù)的新型應(yīng)用模式,其本質(zhì)上是一個去中心化的數(shù)據(jù)庫。與傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的區(qū)別在于,它更多地體現(xiàn)了公正、公平、公開、便捷,而這也是現(xiàn)有教育體系所需要的,借助區(qū)塊鏈技術(shù)的驅(qū)動,可以嘗試為當前耗時耗力的學(xué)科評估體系做一次重構(gòu)優(yōu)化探索。
如圖1 所示,將分別從技術(shù)和內(nèi)涵兩個層面、全局視角和圖書館的微視角解析傳統(tǒng)學(xué)科評估模式所暴露的弊端。
圖1 學(xué)科評估工作在傳統(tǒng)體系下的局限性Fig.1 Limitations of subject evaluation with the traditional system
(1)技術(shù)層面。①從全局視角出發(fā),一般來說,各高校會任命某一特定行政部門作為負責(zé)組織評估工作的主導(dǎo)部門,參評碩士學(xué)科點為依托的二級學(xué)院是組織主體,科技處、教務(wù)處、招生就業(yè)處等相關(guān)職能部門予以全力支持。這些責(zé)任部門通過相互協(xié)作,積極梳理近年的學(xué)科建設(shè)成果,認真自查、逐項對標,展開摸底預(yù)評工作。預(yù)評工作中暴露很多問題,主要集中在各高校普遍未形成統(tǒng)一整合學(xué)科成果資源的平臺,信息共享透明度低,缺乏暢通的溝通渠道,短時間內(nèi)收集數(shù)據(jù)任務(wù)龐大,時常出現(xiàn)部門數(shù)據(jù)不一致的尷尬境況。②從圖書館的微視角來看,圖書館要完成本校學(xué)科量化評估報告,而完成這項工作動輒就需要數(shù)周時間。由于一些科研人員在發(fā)表SCI、EI 論文時的不規(guī)范書寫給學(xué)科分析造成了諸多“路障”,包括:只寫了校名而沒注明二級學(xué)院;二級學(xué)院的英文名稱表達不規(guī)范;沒有寫二級學(xué)院但是寫了下設(shè)機構(gòu)名稱等,這樣因素導(dǎo)致圖書館做的學(xué)科分析報告可能與二級學(xué)院的成果登記不一致,從而引發(fā)彼此信任危機。還有一些需要在多主體環(huán)境下商榷的問題,例如:一些不屬于學(xué)科評估專業(yè)申報的其它科研人員也發(fā)表了該領(lǐng)域的相關(guān)論文,那么這些學(xué)術(shù)成果是否納入申報材料?發(fā)表的論文并非是單一學(xué)科,可能涉及多學(xué)科的交叉相融,這樣的論文又該如何界定學(xué)科歸屬?
(2)內(nèi)涵層面。①從全局視角出發(fā),長期以來,中國的學(xué)科評估標準仍側(cè)重追隨國際通行的法則,缺乏中國自身特色,導(dǎo)致科研評價中存在的SCI 論文相關(guān)指標片面、過度扭曲使用等現(xiàn)象。教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心主任黃寶印特別指出學(xué)科評估工作要制定“中國標準”:要依據(jù)“自己”的學(xué)科目錄,依托“自己”的專家團隊,由“自己”的第三方評估機構(gòu)開展,制定具備中國特色的的評估方案[13]。②從圖書館的微視角來看,圖書館一般承擔學(xué)科自評的重擔,需要借助SCI、SSCI、A&HCI 等權(quán)威數(shù)據(jù)庫收集數(shù)據(jù)信息,利用ESI、InCites、JCR 等專業(yè)評估工具,由此可見,評估工作大都是借助國外的數(shù)據(jù)庫和工具,評估的主要目標是外文期刊文獻,而中文期刊文獻的評估工作長期處于邊緣化。
區(qū)塊鏈是最早由中本聰提出的[14],起初應(yīng)用在比特幣中,對數(shù)字貨幣進行加密。目前國際范圍內(nèi)尚未形成公認的區(qū)塊鏈定義。廣義的區(qū)塊鏈技術(shù)一般是指利用加密鏈式區(qū)塊結(jié)構(gòu)來驗證與存儲數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點共識算法來生成和更新數(shù)據(jù)、利用自動化腳本代碼來編碼和操作數(shù)據(jù)的一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計算范式。
區(qū)塊鏈的核心技術(shù)主要分為共識機制、數(shù)據(jù)存儲、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、加密算法、隱私保護、智能合約6 塊。①共識機制。常用的共識機制主要有PoW、PoS、DPoS、Paxos 等。PoW 依賴機器進行數(shù)學(xué)運算來獲取記賬權(quán)。它具有資源消耗高、性能效率低、監(jiān)管性弱以及容錯率高達50%節(jié)點的特征。PoS 是節(jié)點記賬權(quán)的獲得難度與節(jié)點持有的權(quán)益成反比。與Pow 相比而言,PoS 在資源消耗和性能效率方面得到了一定程度的提升,但是監(jiān)管性和容錯率與Pow 相似。DPoS 是在節(jié)點選舉代理人,有代理人驗證和記賬,它的特征與PoS 相似。Paxos 是一種基于選舉領(lǐng)導(dǎo)者的共識機制,領(lǐng)導(dǎo)者節(jié)點擁有絕對權(quán)限,監(jiān)管其他參與節(jié)點。其具有效能效率高、資源消耗低、所有節(jié)點線下準入、不具備容錯性。②數(shù)據(jù)存儲。數(shù)據(jù)以區(qū)塊形式按時間順序連接成鏈永久存儲,數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)分為區(qū)塊頭和區(qū)塊體。區(qū)塊頭與前一個區(qū)塊鏈接,并通過時間戳確保信息完整。區(qū)塊體則包括所有交易的數(shù)據(jù)信息。③網(wǎng)絡(luò)協(xié)議。負責(zé)交易數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)傳輸和廣播節(jié)點發(fā)現(xiàn)和維護的最底層模塊是P2P 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議,它擁有屬于自己的指令和交互原則。④加密算法。哈希算法是區(qū)塊鏈最常用的算法,原理是將一段信息轉(zhuǎn)換成一個固定長度且具備一定特征的字符串,哈希算法的目的是抽取“數(shù)據(jù)特征”,哈希只可以理解為其“指紋信息”,典型的哈希算法有SHA256、MD5、SHA1、SM3,目前區(qū)塊鏈最常用的是第一種。⑤隱私保護。當下區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)均是“公開透明”的,僅通過“偽匿名”方式來對信息交易雙方進行隱私保護。⑥智能合約。其本質(zhì)是可自動運行的程序,涵蓋編程器、編程語言、容錯機制、事件等內(nèi)容。其存在出錯可能性,應(yīng)通過系統(tǒng)化手段確保合約順利執(zhí)行。
遍觀全球,繼2016 年聯(lián)合國發(fā)布了 《數(shù)字貨幣和區(qū)塊鏈技術(shù)在構(gòu)建社會團結(jié)金融中如何扮演角色》[15]的報告之后,各國政府紛紛從國家戰(zhàn)略層面高度重視和積極推動區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展。截至2019 年8 月全球各國推動的區(qū)塊鏈項目數(shù)量達154 項,主要應(yīng)用于金融業(yè)、政府檔案、數(shù)字資產(chǎn)管理、投票等領(lǐng)域,其中政府項目數(shù)量較多的前3 個國家分別是荷蘭、韓國和美國。放眼國內(nèi),2016 年區(qū)塊鏈技術(shù)首次被寫入《“十三五”國家信息化規(guī)劃》[16],自2017 年起,區(qū)塊鏈進入一個由“概念到落地”的應(yīng)用研究爆發(fā)階段。有超過100 種區(qū)塊鏈技術(shù)解決方案已被探索,應(yīng)用的多元化良性的刺激了大數(shù)據(jù)經(jīng)濟,除了在金融交易、物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域外,在醫(yī)療、審計、公正、保險、股票交易、征信管理等諸多領(lǐng)域均有涉及。不得不承認,“區(qū)塊鏈+”有望成為“互聯(lián)網(wǎng)+”之后的又一熱捧對象。
隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展,高校評估工作呈現(xiàn)出新趨勢,特別是各高校信息數(shù)據(jù)的激增,使得評估工作更加具有復(fù)雜性、融合性、挑戰(zhàn)性,這務(wù)必要求高校在進行學(xué)科評估工作的同時,必須增強信息融合共享意識,強化二級單位之間、甚至各高校之間的信息融合共享能力,從多渠道、多角度、多維度來拓展學(xué)科評估工作的信息源,而當前中國學(xué)科評估工作的開展動輒需要大量人力、物力、時間的投入,評估結(jié)果的延遲性難以及時反映出當下高校的學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀,因此目前高校學(xué)科評估的體系應(yīng)該隨著信息技術(shù)的發(fā)展做出及時調(diào)整,區(qū)塊鏈作為具有顛覆性的新一代技術(shù),目前已融合多領(lǐng)域發(fā)展并取得佳績。因此,面對如此多元復(fù)雜的學(xué)科評估環(huán)境,如何構(gòu)建方便快捷、扁平高效的學(xué)科評估體系就顯得尤為重要。本文主要研究高校內(nèi)部的學(xué)科評估體系建構(gòu)。
(1)相關(guān)組件。①關(guān)于技術(shù)組件:學(xué)科評估區(qū)塊鏈采用P2P 技術(shù)來運作各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的信息傳播、新節(jié)點識別等功能;通過哈希算法SHA256、數(shù)字簽名等技術(shù)手段進行數(shù)據(jù)加密及隱私保護[17];以塊鏈式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)存儲信息進數(shù)據(jù)庫中;基于Paxos 選舉領(lǐng)導(dǎo)者的共識機制,領(lǐng)導(dǎo)者節(jié)點有監(jiān)管其他節(jié)點的權(quán)利。②核心組件:針對高校學(xué)科評估工作的應(yīng)用場景,通過編程方式發(fā)布數(shù)字信息,通過腳本語言編寫相關(guān)智能合約,通過激勵機制維系整個系統(tǒng)的安全運行。無論是建立高校內(nèi)部的私有鏈,還是該高校與其他機構(gòu)的互同聯(lián)盟鏈,都應(yīng)該有配套的專人管理。③配套組件:在試驗階段,要建立相應(yīng)的運行維護系統(tǒng)及其管理功能。最好將學(xué)科評估區(qū)塊鏈部署于多臺服務(wù)器之上,可提升節(jié)點的吞吐量,利于測試區(qū)塊鏈運作環(huán)境。
(2)架構(gòu)模式。理想構(gòu)建的學(xué)科評估區(qū)塊鏈應(yīng)該是“私有鏈”和“聯(lián)盟鏈”的混搭形式(圖2)。具體流程分為領(lǐng)導(dǎo)節(jié)點發(fā)布數(shù)據(jù)信息、高校內(nèi)各節(jié)點單位共享信息、高校與機構(gòu)外單位交互信息三大步。第一步,選舉出以科技處、教務(wù)處為兩個領(lǐng)導(dǎo)節(jié)點,因為一般高校都有科研管理系統(tǒng)和教務(wù)管理系統(tǒng),他們的系統(tǒng)數(shù)據(jù)經(jīng)過專人審核復(fù)核,數(shù)據(jù)精準,因此科技處和教務(wù)處可以作為等級較高的領(lǐng)導(dǎo)節(jié)點,有監(jiān)管學(xué)科評估區(qū)塊鏈其他節(jié)點的職責(zé)。第二步,高校內(nèi)的其他部門作為區(qū)塊鏈上的各節(jié)點,可以通過鏈條互通有無、溝通暢通,與此同時,區(qū)塊鏈發(fā)布的信息“誠實透明”,每個節(jié)點都將共享數(shù)據(jù)。第三步,高校內(nèi)的區(qū)塊鏈是機構(gòu)內(nèi)的私有鏈,高校又與其他機構(gòu)在共識機制的作用下搭建了聯(lián)盟鏈,其他機構(gòu)可以通過聯(lián)盟鏈有限的知曉高校發(fā)布的信息。
圖2 高校學(xué)科評估區(qū)塊鏈架構(gòu)圖Fig.2 Block chain architecture of university disciplinary evaluation
(3)功能模塊。要建構(gòu)符合新時代的學(xué)科評估區(qū)塊鏈,就要打破傳統(tǒng)學(xué)科評估的“技術(shù)”和“內(nèi)涵”,在技術(shù)層面主要通過改變組織運作形態(tài)、合作狀態(tài)、治理方式的“區(qū)塊鏈+”的技術(shù)完成。而內(nèi)涵層面則需要有新的指導(dǎo)精神來引領(lǐng)。國家層面目前已經(jīng)開始反思并逐步采取措施抵制當下追隨西方的評估模式,即反對以發(fā)表在外文期刊的“SCI”“EI”等作為高校學(xué)科成果產(chǎn)出的主體,開始注重中國知識產(chǎn)權(quán)的保護。若能以此為契機,打造具有時代特點的自主創(chuàng)新評估平臺,必將推進中國學(xué)術(shù)影響力的提升。本文將從校內(nèi)私有鏈和與其他機構(gòu)搭建的聯(lián)盟鏈兩個部分來論述其功能模塊。
校內(nèi)私有鏈的功能模塊:校內(nèi)學(xué)科評估私有鏈的構(gòu)建從技術(shù)層面實現(xiàn)了區(qū)塊鏈各節(jié)點單位的彼此信任、對賬一致、信息對等、流程優(yōu)化,徹底打破以往以組織單位為中心的刻板模式,將實現(xiàn)從中心化到非中心化、從不信任到信任、從數(shù)據(jù)不一致到一致、從溝通不暢到信息互通、從業(yè)務(wù)流程繁復(fù)到便捷的徹底轉(zhuǎn)變。在內(nèi)涵層面,以“契合中國本土經(jīng)驗、解決中國實際問題、突出本土學(xué)術(shù)成果”為核心內(nèi)涵,具體內(nèi)容包括:①從科技處節(jié)點引入科研管理系統(tǒng)數(shù)據(jù),該系統(tǒng)數(shù)據(jù)包括論文成果、著作成果、研究報告、藝術(shù)作品等信息,因為科研管理系統(tǒng)是各高校每個年度科研獎勵的一個數(shù)據(jù)平臺,它的成果信息都是經(jīng)過二級學(xué)院單位和校方專門的科研管理人員一一核對的,數(shù)據(jù)來源精準;②從教務(wù)處節(jié)點引入教務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù),其信息包括每個注冊學(xué)生選課、考試測評、學(xué)業(yè)成果、學(xué)歷證書等完整的學(xué)習(xí)軌跡,以應(yīng)對教育部學(xué)科評估的三級指標要求——提供在校生的在校成果、提供近年的就業(yè)情況,教務(wù)系統(tǒng)的信息同樣是可靠的信息源;③作為地方院校,難以通過綜合評定在學(xué)科評估中取勝,因此,區(qū)塊鏈模塊要特別設(shè)立該校交叉學(xué)科、特色學(xué)科、前沿學(xué)科或跨學(xué)科的建設(shè)狀況的信息存儲,以便提升高校自身特色;④為了減少中央部屬院校與地方本科院校因“重量級”不同而引發(fā)的不公平,高校區(qū)塊鏈模塊需要為每個單科設(shè)置信息存儲,在學(xué)科評估中兼具各方特色,強調(diào)“單科實力”,這也符合未來高校學(xué)科評估的整體發(fā)展思路。
機構(gòu)間的公有鏈功能模塊:高校與用人單位或其他機構(gòu)可搭建聯(lián)盟鏈,通過共識機制,將高校私有鏈條上的部分信息與其他機構(gòu)共享,主要開發(fā)兩個功能模塊:①搭建教育誠信系統(tǒng),開發(fā)學(xué)位證書系統(tǒng)。通過這個功能,不僅用人單位可隨時查驗該校在外應(yīng)聘學(xué)生的學(xué)歷,以防造假,從而維護學(xué)術(shù)、學(xué)歷市場的公平公正。而且,當該校學(xué)生面臨考研或是讀博這樣的升學(xué)問題時,其他高校也可以通過該系統(tǒng)調(diào)取該生的學(xué)歷信息。②開發(fā)教育資源開放系統(tǒng),分布式存儲學(xué)生選課、考試測評、學(xué)業(yè)成果、獲獎證書等數(shù)據(jù)信息,為每個入校學(xué)生“描繪”一個完整的學(xué)習(xí)軌跡。以上兩個功能模塊的開發(fā),從技術(shù)層面也相應(yīng)解決了學(xué)術(shù)資源的共享開放、與企業(yè)的點對點互通,簡化信息交易流程等弊端。
(4)重構(gòu)后學(xué)科評估體系的作用。①高校學(xué)科評估區(qū)塊鏈擁有豐富的中文成果數(shù)據(jù)源,將大幅提升中國學(xué)術(shù)期刊的影響力。破除“SCI 至上”的關(guān)鍵不僅是“破”,更是如何“立”,集中吸納中文期刊平臺發(fā)表的成果著作,擴充傳統(tǒng)學(xué)科評估的數(shù)據(jù)源是建立科學(xué)學(xué)術(shù)評價指標體系的關(guān)鍵步驟。一所高??蒲泄ぷ髡咴谥型馕臄?shù)據(jù)平臺發(fā)表的文獻成果都應(yīng)囊括在重構(gòu)后學(xué)科評估區(qū)塊鏈中,包括論文成果、著作成果、研究報告、鑒定成果、成果轉(zhuǎn)化、藝術(shù)作品等,以此作為主要評估數(shù)據(jù),不僅符合中國科技創(chuàng)新的現(xiàn)實,還可彰顯中國文化自信,注重中國知識產(chǎn)權(quán)的的認定和保護。②高校學(xué)科評估區(qū)塊鏈創(chuàng)建開放透明、平等誠信的學(xué)術(shù)信息交流環(huán)境?!叭ブ行幕碧匦钥筛淖儌鹘y(tǒng)以某個責(zé)任主體為學(xué)科評估工作中心的模式,在區(qū)塊鏈平臺中,有兩個關(guān)鍵節(jié)點是科技處和教務(wù)處,其它主體部門可瀏覽這些學(xué)術(shù)信息,建構(gòu)了一種相對開放、透明和公平的學(xué)術(shù)信息交流環(huán)境,該環(huán)境有利于提高評估數(shù)據(jù)采集、交流與傳播的工作效率[18]。在中國由學(xué)歷欺詐、學(xué)術(shù)信息所引發(fā)的相關(guān)社會問題屢見不鮮,甚至市場上出現(xiàn)“學(xué)歷工廠”“論文代寫”等特殊服務(wù)。利用區(qū)塊鏈技術(shù)不僅可驅(qū)動高校實現(xiàn)學(xué)歷證書、成績單以及學(xué)術(shù)信息的教育征信,也可解決用人單位和就業(yè)者的互信問題,避免人工檢查和紙質(zhì)文件的浪費。③高校學(xué)科評估區(qū)塊鏈創(chuàng)建有利于引導(dǎo)學(xué)術(shù)行為的規(guī)范。學(xué)術(shù)評價會直接影響到學(xué)者的學(xué)術(shù)行為,不少學(xué)者為了滿足“晉升職稱、績效考核、科研評估”的硬性條件,出現(xiàn)了以發(fā)表SCI 論文和高影響因子、高被引論文為根本目標的異化現(xiàn)象,2020 年2月教育部科技部聯(lián)合出臺 《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI 論文相關(guān)指標使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》,它強調(diào)在學(xué)術(shù)評價中,中國將不鼓勵以SCI 論文相關(guān)指標來判斷創(chuàng)新水平,不以SCI 論文相關(guān)指標作為判斷的直接依據(jù)。在人員聘用中,學(xué)校不應(yīng)把SCI 論文相關(guān)指標作為前置條件[19,20]。這些意見的出臺需要各高校的密切配合和相關(guān)政策的跟進。而在學(xué)術(shù)資源上包容中外文學(xué)術(shù)成果的校內(nèi)區(qū)塊鏈體系的構(gòu)建,無異于好似在學(xué)術(shù)界的一次“整風(fēng)”運動,不僅可提升中文學(xué)術(shù)成果的認可度和影響力,而且還潛在規(guī)避了不良的學(xué)術(shù)行為[21,22]。
學(xué)科評估區(qū)塊鏈的構(gòu)建是基于“區(qū)塊鏈+教育”領(lǐng)域的創(chuàng)新變革,它以全新的視角和價值觀為圖書情報領(lǐng)域的研究給予了新動力和養(yǎng)分,為業(yè)界學(xué)者提供更廣闊的創(chuàng)新思路和應(yīng)用前景[23]。但它也存在自身的局限性,區(qū)塊鏈要想真正實現(xiàn)價值的互通互聯(lián),不僅面臨著性能、容量、安全性、標準化、擴展性等一系列技術(shù)性挑戰(zhàn),而且由于區(qū)塊鏈技術(shù)在教育領(lǐng)域的應(yīng)用案例較少,專家學(xué)者大多持觀望態(tài)度,推廣運行仍缺乏政策保護和實踐經(jīng)驗。目前,而在中國,“區(qū)塊鏈”的開發(fā)和應(yīng)用均處于萌芽階段,其應(yīng)用主要集中在供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易、智能制造、醫(yī)療等領(lǐng)域,其他領(lǐng)域的應(yīng)用和開發(fā)尚處于嘗試階段。但是運用“區(qū)塊鏈”為底層技術(shù),構(gòu)建具有新時代高校學(xué)科評估體系平臺無疑將成為圖書情報領(lǐng)域中一次有益實踐。