面向專利供應鏈的高校圖書館專利信息服務策略

曾金晶，劉 田，張 銳

(福建農(nóng)林大學圖書館,福州 350002)

1 引言

隨著專利數(shù)量攀升，由“專利大國”變?yōu)椤皩＠麖妵?、提升專利質量成為國家專利工作的目標[1]。專利信息服務在這方面發(fā)揮了重要作用。高校圖書館作為國家科技創(chuàng)新的重要專利服務機構，始終存在專利質量提升不明顯、用戶滿意率不足等問題。如何統(tǒng)籌規(guī)劃高校圖書館的專利信息服務，擴展用戶群體以提升專利質量，同時有的放矢地提供服務，是一直以來高校圖書館專利信息服務中關注的重點。

針對以上問題，相關學者分別根據(jù)科研工作流程或知識組織原理制定圖書館專利信息服務策略[2,3]，同時對高校圖書館員素質提出了系統(tǒng)的要求[4]。但以上研究成果通常只關注科研工作者或專利需求者，未在錯綜復雜的政策環(huán)境影響下，從全局角度考慮高校圖書館專利信息服務對科研方、中介平臺和需求方的作用。同時，“面面俱到”地對科研課題組進行嵌入式專利信息服務，還可能使圖書館相關部門面臨人手匱乏的困境[5]，這也是以往研究沒有考慮到的重要因素。

供應鏈[6]模型有利于統(tǒng)籌規(guī)劃和整體設計，用于解決以最小的花費將收益最大化的問題。TIDWELL[7]將供應鏈理論用于構建知識產(chǎn)權供應鏈模型，以達到提升專利產(chǎn)出效益的目的，但僅涉及專利創(chuàng)造過程；冉從敬等[8]從知識產(chǎn)區(qū)生態(tài)鏈角度構建高校知識產(chǎn)權服務平臺。已有研究成果說明高校專利產(chǎn)出流程契合供應鏈模型，針對該模型提出高校專利信息服務策略，能達到提升專利產(chǎn)出質量的目的。本文基于現(xiàn)實情況提煉了高校專利供應鏈模型，針對該模型繪制專利供應鏈和專利信息服務策略之間的因果關系圖，總結不同類型的專利信息服務階段性工作重點，提出高校專利信息服務的策略。根據(jù)高校專利產(chǎn)出的實際情況，高校圖書館開展專利信息服務對象主要為高校本身或高校聯(lián)盟。張善杰等[2]基于科研工作的全周期，構建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新對專利信息服務的需求內(nèi)容、服務平臺、供給主體和支撐體系構成的有機整體，提出了高校圖書館專利信息服務策略。伍亞萍[3]提出基于知識供應鏈的專利信息服務框架模型。從以上研究成果可以看出，高校產(chǎn)出專利存在一條隱形線路，其上流轉的是知識、專利或承載專利知識的產(chǎn)品。在此過程中，研究者們進一步對高校專利信息服務主體對象進行拓展，延伸到政府或企業(yè)。高瑩瑩等[9]通過對比國內(nèi)外服務現(xiàn)狀和理論研究，構建了基于“用戶-服務-技術-資源”的高校圖書館專利信息服務體系建設框架?？傮w而言，高校專利信息服務的主體包括學術科研機構、企業(yè)、政府和管理機構，其中政府和管理機構的決策又可能嚴重影響專利的申請數(shù)量[4]。

供應鏈是由供應商、制造商、分銷商和最終用戶所連成的網(wǎng)鏈結構，其理念是通過統(tǒng)籌配置鏈上主體間的合作來實現(xiàn)績效最優(yōu)。TIDWELL[10]在實際工作中構建了一條由生產(chǎn)到產(chǎn)權生成的知識產(chǎn)權創(chuàng)造供應鏈，并說明其基本構成主體有：發(fā)明者、中介機構、持有人、監(jiān)察者和專利運營實體。該研究將供應鏈的相關理論與知識產(chǎn)權產(chǎn)出過程中的目標和服務效益等對應起來。但其所指的知識產(chǎn)權供應鏈主要涉及專利由創(chuàng)造到申請到授權的過程，并未貫穿專利創(chuàng)造、集成和轉化運用的全過程。以上研究表明，專利產(chǎn)出流程可以表示成相應的專利供應鏈。專利供應鏈可以清晰地呈現(xiàn)出專利信息服務通過提供信息資源、激勵、反饋等方式對鏈上專利數(shù)量乃至質量的調(diào)節(jié)；即基于供應鏈視角可以制定出實現(xiàn)目標專利成果產(chǎn)出效益所需要的最小成本的專利信息服務策略。

系統(tǒng)動力學是FORRESTER 教授于1956 年提出[11]的仿真方法，其中的因果關系圖可用于描述復雜的專利產(chǎn)出系統(tǒng)，為分析問題提供科學、清晰的思路，為之后的模擬研究奠定基礎。受以上研究成果啟發(fā)，本文首先構建高校專利供應鏈模型，該網(wǎng)鏈覆蓋高校專利“創(chuàng)造-申請-轉化（運用）”過程。以專利轉化率為專利質量的衡量指標，分析該模型特征、影響要素和整體目標，繪制高校專利供應鏈與專利信息服務間的因果關系圖，并以此為基礎總結高校專利信息服務的階段性工作重點和提升專利質量的相應對策。研究成果通過構建供應鏈思想下統(tǒng)籌規(guī)劃的專利信息服務的初步框架，充實了高校專利信息服務機制的相關研究，為高校圖書館專利信息服務策略和評價體系制定提供了參考，為進一步統(tǒng)籌管理高校專利信息服務聯(lián)盟平臺奠定了基礎。

2 高校專利供應鏈與專利信息服務

2.1 高校專利供應鏈的構建

高校專利供應鏈是依托相關平臺將專利的創(chuàng)造、交易、傳播、使用、再生產(chǎn)等活動串聯(lián)起來的網(wǎng)鏈結構模式。其主體包括由科研工作者組成的專利創(chuàng)造者、以中介平臺和信息服務平臺為主的專利集成者、以及以企事業(yè)單位和政府為主的專利成果需求者。其基本結構如圖1 所示。其中，高校專利集成者分為傳統(tǒng)的專利交易中介和高校聯(lián)盟主導的轉化平臺。

圖1 專利供應鏈的基本結構Fig.1 Basic structure of patent supply chain

2.2 高校專利供應鏈的效率要素

高校專利供應鏈的供應方主要為科研團隊，其專利的供應量受到科研團隊創(chuàng)新能力的影響，包括技術型和資源型創(chuàng)新能力。專利的需求方為相應的企業(yè)與政府。需求方對專利的需求程度除市場外，還受到政府決策的影響。由于外界環(huán)境復雜多變、技術發(fā)展趨勢迅猛，專利的供應量和需求量都不確定。創(chuàng)造者是帶動高校專利供應鏈流動的源頭，是保證由創(chuàng)造者到需求者的“流”順暢不斷裂的基礎；需求方作為專利供應鏈的末端，對于實現(xiàn)其良性循環(huán)起重要作用。供應鏈上的專利具有時效性，為保證專利流通的經(jīng)濟和社會效益，需要通過專利信息服務對整條鏈的統(tǒng)籌規(guī)劃和推動。

專利供應鏈的總體目標是在保證盡可能小的花費和風險的情況下提升專利質量，其運轉效率以專利質量來衡量。本研究中選用專利轉化率和專利交易額作為專利供應鏈中專利質量的最終衡量指標。

2.3 面向專利供應鏈的高校專利信息服務

高校圖書館面向高校專利供應鏈提供專利信息保障。除專利供應鏈的3 個主體外，高校專利信息服務同時作用于綜合服務資源機構。該機構集成企業(yè)、政府和個人的資源，能對專利創(chuàng)造者予以支持[12]。高校專利信息服務主要存在以下3 種類型流路：①提供信息使高校專利創(chuàng)造者直接響應需求者；②直接服務于高校聯(lián)盟專利轉化平臺，或為社會中介機構提供信息，促進供求交易；③通過反饋信息整合其他政府部門、科研機構、商會等資源，實現(xiàn)創(chuàng)造者無能力創(chuàng)造的專利技術。其中，高校聯(lián)盟專利轉化平臺作為規(guī)劃者，承擔質量審查、財政支持、流程規(guī)范、關系協(xié)調(diào)等職能，而高校圖書館若作為智庫[13]，也將是該平臺的一部分，其路徑如圖2 所示。

圖2 高校專利供應鏈信息服務的路徑Fig.2 Path of information service for university patent supply chain

促進專利轉化、提高轉化質量是專利信息服務的關鍵。結合專利信息服務的文獻調(diào)研和現(xiàn)實案例分析，歸納影響高校專利轉化質量的專利信息服務策略行為，并將其和專利供應鏈的不同階段加以整合，結果如表1所示。

表1 高校專利供應鏈運作相關專利信息服務策略Table 1 Patent information service strategy for university patent supply chain

將影響高校專利供應鏈效率的信息服務的主要內(nèi)容分為以下3 類：①信息提供：科研能力評估、技術趨勢和用戶需求分析；②用戶素養(yǎng)培養(yǎng)和服務者專業(yè)素養(yǎng)提升；③政策反饋：市場滿意度（需求者滿意度）和政策效果分析。

3 面向專利供應鏈的高校信息服務策略重點梳理

3.1 高校信息服務對專利供應鏈的因果關系分析

為分析高校專利信息服務行為和專利轉化指標之間的因果關系，厘清專利信息服務的關鍵要素，根據(jù)系統(tǒng)動力學，構建出各個專利供應和信息服務因素對整個高校專利供應鏈運行的因果回路關系模型，如圖3所示。圖中將高校專利信息服務系統(tǒng)分為專利創(chuàng)造、專利集成和專利需求3 個子系統(tǒng)。

根據(jù)圖3 所示的回路關系，分別分析對專利技術申請數(shù)量、平臺專利容量和需求方采購量造成影響的主要途徑。

圖3 高校專利信息服務與高校專利供應鏈的因果關系圖Fig.3 Causal relationship between university patent information service and university patent supply chain

3.1.1 專利技術申請數(shù)量

科研技術專利化概率是科研技術專利申請數(shù)量的源頭。影響概率的因素包括實際科研能力、預測的技術需求量和政策扶持力度。其中，科研水平是提高專利轉化率、提升專利質量的源頭，提高實際科研能力是高校專利供應鏈流轉的主要目的。技術專利化概率變化的原因如圖4 所示。

圖4 技術專利化概率的變化機理Fig.4 Changing mechanism of technology patent probability

高校技術專利化概率可以通過調(diào)節(jié)科研技術的專利化比例，對高校專利供應鏈進行雙向控制。一方面通過提高專利化比例，提升高校專利供應鏈上專利數(shù)量；另一方面，通過限制專利化比例，控制供應鏈上專利數(shù)量。概率升高可能增多可轉化的專利數(shù)量，也可能造成轉化率降低。

3.1.2 高校專利平臺的評估能力

對高校專利進行集成后，高校專利平臺的信息服務能力包括評估能力、存量評估能力和評估后流率控制能力。三者分別對應3 種指標：評估后待交易的專利技術、評估后購買的專利技術和技術傳播接受周期，其影響機理如圖5 和圖6 所示。

圖5 高校專利平臺購買技術專利的影響機理Fig.5 Influencing mechanism of university patent platform marketing behaviors

圖6 高校專利平臺技術傳播接收周期的影響機理Fig.6 Influencing mechanism of technology dissemination and reception cycle of university patent platform

3.1.3 需求方確定的專利采購量

在高校專利供應鏈上，對科研技術需求量、平臺采購或流通的專利化技術需求量以及需求方的需求量的預測，是專利供應鏈的正常運作、節(jié)省成本、轉化利益最大化的重要保證，也是高校專利供應工作一直以來的重點和難點。其中，需求方專利采購數(shù)量的預測是其它兩種數(shù)量預測的基礎。需求方專利采購數(shù)量受以下原因影響，如圖7 所示。

圖7 需求方采購專利數(shù)量的變化機理Fig.7 Quantity changing of the marketing patents

3.2 階段性高校圖書館專利信息工作策略重點總結

目前高校專利信息服務的重點是提高專利轉化率和轉化質量，可以從以下兩方面進行：提高專利技術申請數(shù)量的同時，提高專利轉化數(shù)量，提升專利評價交易額；降低專利技術申請數(shù)量的同時，提升專利轉化數(shù)量，提升專利評價交易額。

單純的技術專利申請數(shù)量的升高或降低并不能作為評價的標準，需要啟動對科研能力或科研成果實用性的評估。用戶技術專利化意識需要結合專利相對維持時長、專利授權率等指標綜合考慮是否需要開展政策反饋工作。技術趨勢分析和對用戶專利素養(yǎng)的培訓工作是高校專利信息服務工作對專利轉化率產(chǎn)生最大最重要影響的部分。但對用戶專利信息素養(yǎng)的培訓在不同指標表征的情況下有不同的培訓內(nèi)容，而學會和代理結構溝通、擺明自己的專利技術亮點、對專利侵權風險有一定的基礎防范意識，是用戶專利素養(yǎng)培訓工作的重點。

專利信息服務的宗旨是促進實現(xiàn)專利轉化數(shù)量、比率和交易額的增加。對創(chuàng)造者和需求者進行有效的技術傳播素養(yǎng)培訓，對專利運用階段專利轉化率有顯著的影響。其中包括對專利創(chuàng)造者將技術推廣出平臺、展示自身的素養(yǎng)培訓，和提供給需求方及時獲取專利信息的能力。這一階段，當需求者對技術的接收比例、專利轉化的平均收益同時降低時，需要提供科研能力評估、用戶滿意度調(diào)查以及政策反饋服務。

通過以上對高校專利供應鏈關鍵影響因素的分析，對應相應的識別因子，對專利信息服務工作重點和對策進行分析，針對不同指標趨勢和特點，統(tǒng)籌安排信息服務的工作類型。不同指標或指標組合值變化時的高校專利信息服務內(nèi)容如表2、表3 所示，其中符號“↑”“↓”和“-”分別表示上升、下降和不變。

表2 高校專利申請階段的高校信息服務重點內(nèi)容Table 2 Key contents of university information service in patent application

表3 高校專利轉化與運用階段的高校信息服務重點內(nèi)容Table 3 Key contents of university information service in patent transformation and application

4 高校圖書館專利信息服務的模式與管理對策

4.1 面向專利供應鏈的高校專利信息服務模式

針對前文分析結果，面向專利供應鏈的高校專利信息服務模式結構如圖8 所示。該高校專利信息服務策略在既有的專利信息服務策略框架上，強調(diào)了高校圖書館在專利信息服務中中介和調(diào)控作用；同時增加了對服務時機的考量，利于專利信息服務提供者根據(jù)當前階段的專利運行情況來調(diào)整服務策略。

圖8 高校主導的專利供應鏈的信息服務模式Fig.8 Information service mode of university patent supply chain

該模式主要可分為3 個部分：主體流程信息服務、專利信息協(xié)同服務平臺和專利信息服務管理層。主體流程層依托于專利供應鏈，根據(jù)專利創(chuàng)造到運用的流程，嵌入其中進行研發(fā)、技術、政策和市場權衡，并幫助用戶進行價格權衡和相關專利風險權衡，最終促成專利的轉化結果。高校專利信息服務由開展具體服務的平臺及其遵守的法規(guī)制度構成，高校圖書館本身所具有的數(shù)據(jù)庫、分析工具、人才等資源，經(jīng)過校際整合、與情報或知識產(chǎn)權服務機構等協(xié)同，對專利信息服務平臺起到支撐作用。管理規(guī)范層經(jīng)過對專利供應鏈專利轉化結果的反饋和分析，制定專利信息服務規(guī)則、協(xié)調(diào)平臺間的協(xié)作關系、并進行相應的績效管理。

4.2 案例梳理

福建農(nóng)林大學是一所省屬農(nóng)林類高校，該校圖書館為校內(nèi)創(chuàng)新用戶提供科研評價、課題查新等科研服務和國內(nèi)外專利檢索、專利查新、知識產(chǎn)權服務等專利信息服務，基本具備滿足校內(nèi)專利信息服務需求的資質。此外，該校圖書館還通過和本省知識產(chǎn)權局合作，聯(lián)合省內(nèi)企業(yè)開展專利導航、產(chǎn)業(yè)跟蹤等服務。

該校所開展的專利信息服務覆蓋了基本的服務種類，以專利查新為重點。對其專利對該校專利申請、授權、轉讓數(shù)量以及用戶反饋進行分析顯示，該校41%的專利處于申請階段，37%專利處于授權狀態(tài)，兩類專利應分別根據(jù)表2 和表3 的服務策略制定服務的重點內(nèi)容。在過去一年中，該校處于申請狀態(tài)的專利數(shù)量持續(xù)下降，分析其創(chuàng)新知識的平均專利化概率持續(xù)下降，專利信息服務的重點應轉化為技術趨勢分析，即不宜以單純的技術查新作為重點。同時，該校目前主要利用圖書館內(nèi)的資源和人力對創(chuàng)新主體開展專利服務，忽略了整體專利信息服務平臺的優(yōu)勢。

4.3 面向專利供應鏈的高校圖書館專利信息服務策略

隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的深入實施，促進提升專利運用效率已成為當前高校專利信息服務工作的重心。基于前文研究成果，本文將針對高校圖書館專利信息服務策略提出3 點建議。

4.3.1 完善專利信息服務體系

高校圖書館專利信息服務的內(nèi)容范圍不斷擴大，需要完善相應的業(yè)務體系。深入完成專利查新等傳統(tǒng)專利信息服務的同時，增加專利政策情報的信息分析工作；發(fā)現(xiàn)高校相關專利激勵轉化決策對實際工作產(chǎn)生的作用，能提供豐富的事實數(shù)據(jù)。為高校知識產(chǎn)權制度規(guī)章決策層建言獻策，加快高校知識產(chǎn)權管理建設，提升專利運作的社會效益。同時，增進與校內(nèi)科研部門、社會信息服務部門和政府管理部門的協(xié)作。以 《教育部國家知識產(chǎn)權局科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》 《高校知識產(chǎn)權信息服務中心建設實施辦法》 等文件為指導，利用與高校專利提供者距離近的優(yōu)勢，通過挖掘現(xiàn)有專利相關標準制度，參考 《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）、《專利交易價值評估指南》（SZDB/Z 103-2014）、《知識產(chǎn)權機構服務管理規(guī)范》（DB21/T 2155-2013）等標準，高校專利信息服務部門可進一步加入到專利運用標準化建設。

4.3.2 鞏固專利信息服務基礎

高校圖書館要開展行之有效的專利信息服務，其基礎建設內(nèi)容包括技術升級、信息容量整合、人才隊伍建設等。云計算和大數(shù)據(jù)等技術的應用有利于提高專利信息服務平臺的總體性能、加快流通速度。持續(xù)穩(wěn)健的資金保障是高校信息服務的基礎。高校圖書館除接受與高校地區(qū)財力增長相匹配、服務需求相適應的財政預算資金外，還可積極吸納社會資本，同時設立相關研究基金，鼓勵相關研究者和團體開展能夠落地的專利信息服務研究。

專利信息服務相關領域知識結構合理、素質良好的人才需要經(jīng)過多元化的培養(yǎng)方式造就。除招收復合人才、聚集相關領域學者、建立政府知識產(chǎn)權專家?guī)焱?，最重要的是加強對專利信息服務人員綜合素質的培訓。除基本專利檢索、分析等能力外，還要跟進對數(shù)據(jù)分析方法的學習，磨煉其執(zhí)業(yè)能力。

4.3.3 加強績效管理與能力輸出

對專利信息服務實行績效管理。一方面，通過完善標準體系和制定合理的評價指標，提高專利信息服務的效率和實用性。另一方面，設計合理的專利信息服務主體利益分享機制。同時，建立圍繞專利信息服務過程和效果的績效評估指標體系與評估方案；建立由相關部門和專家組成的監(jiān)督小組定期對專利信息服務工作實效進行監(jiān)督和反饋，考察其實際執(zhí)行和突發(fā)任務的緊急應對能力。

與此同時，高校圖書館專利信息服務部門可以通過成果報告、客戶監(jiān)督、舉辦推廣會等方式加大輸出力度，推廣品牌。針對不同的用戶群體開展不同類型與時俱進的專利信息素養(yǎng)培訓，培養(yǎng)用戶做好基本的事，提升高校專利的整體水平。

5 結語

優(yōu)質、有的放矢的高校專利信息服務是提升高校專利質量、促進高校創(chuàng)新的重要保證，開展統(tǒng)籌管理、協(xié)同合作的專利信息服務已成為高校圖書館的目標。本文通過梳理高校專利產(chǎn)出流程，構建高校專利供應鏈模型，分析高校專利信息服務的制約因素和提升專利質量的機制。研究發(fā)現(xiàn)，技術趨勢分析應當作為高校專利信息服務的重點；高校圖書館相關部門應根據(jù)專利授權率、相對維持時長或平均收益率等指標，選擇性地進行科研評估工作；同時通過綜合考察用戶信息素養(yǎng)系數(shù)與專利申請轉化指標趨勢的關系，開展政策反饋工作。歸納面向專利供應鏈的高校專利信息服務模式，并從服務體系擴展、數(shù)據(jù)實力提升和對外輸出加強3 個方面提出對策。研究成果為豐富現(xiàn)有的高校圖書館專利信息服務體系提供了理論基礎，有利于提升高校圖書館整體的專利信息服務質量。目前本文的研究成果還未在高校專利信息服務中實踐，缺乏相應的使用場景。今后會將此策略應用于實際工作中，并根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)對策略進行改進。該專利信息服務策略也可進一步拓展應用于高校之外的專利信息服務。