中國(guó)東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易效率及貿(mào)易潛力

施錦芳　李博文

作者簡(jiǎn)介：施錦芳（1971-），女，云南大理人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事日本經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作研究。E-mail：jinfangbeibei@aliyun.com

李博文（1993-），男，河南洛陽人，博士研究生，主要從事國(guó)際貿(mào)易研究。E-mail：841775950@qq.com

摘要：深化東北四省份與東北亞四國(guó)經(jīng)貿(mào)合作，有利于構(gòu)建中國(guó)對(duì)外開放新格局，以全面開放引領(lǐng)東北四省份經(jīng)濟(jì)全方位振興。本文在梳理東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易往來狀況及特征的基礎(chǔ)上，選取2002—2019年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型，分析區(qū)域貿(mào)易效率及其影響因素。結(jié)果表明，東北四省份與東北亞四國(guó)均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人口規(guī)模和沿海沿邊的區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)該區(qū)域貿(mào)易效率具有推動(dòng)作用;提高政府效率、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通有助于提升東北亞區(qū)域貿(mào)易效率。因此，東北四省份應(yīng)注重改善營(yíng)商環(huán)境和提高政府效率，通過港口建設(shè)和陸路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)釋放沿海沿邊貿(mào)易潛力，并注意積極改善東北四省份的人口結(jié)構(gòu)和提升勞動(dòng)力素質(zhì)。

關(guān)鍵詞：東北四省份;東北亞四國(guó);貿(mào)易效率;貿(mào)易潛力;時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型

中圖分類號(hào)：F742文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2021）04-0098-10

一、問題的提出

2013年以來，中國(guó)提出的“一帶一路”倡議獲得快速推進(jìn)。近年來，伴隨朝鮮半島局勢(shì)趨緩及中日韓自貿(mào)區(qū)建設(shè)提速，東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作駛?cè)肟燔嚨馈?019年，東北亞區(qū)域的經(jīng)濟(jì)總量和貿(mào)易總額分別占全球的1/4和1/5，可見東北亞區(qū)域的經(jīng)貿(mào)合作對(duì)于亞洲乃至全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易往來至關(guān)重要。此外，東北亞區(qū)域內(nèi)既有發(fā)達(dá)國(guó)家又有發(fā)展中國(guó)家，土地總面積為2890萬平方公里，2019年六國(guó)人口總規(guī)模為17.5億人，六國(guó)在自然資源、土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)、大數(shù)據(jù)及現(xiàn)代管理等生產(chǎn)要素稟賦上存在的差異性和互補(bǔ)性說明東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作具備充分條件和巨大潛力。

2018年9月28日，習(xí)近平總書記在深入推進(jìn)東北振興座談會(huì)上指出，東北地區(qū)應(yīng)“深度融入共建‘一帶一路，建設(shè)開放合作高地”“要把開發(fā)開放作為重要抓手，打造中國(guó)向北開放的重要窗口和東北亞地區(qū)合作的中心樞紐”。目前，東北亞區(qū)域內(nèi)已形成中韓自貿(mào)區(qū)、中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等次區(qū)域合作模式，中日韓自貿(mào)區(qū)也在快速推進(jìn)，東北亞區(qū)域具備了實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的良好基礎(chǔ)。2020年7月30日，中共中央提出要“加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。按照中央的要求，東北四省份應(yīng)以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體加速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，參與國(guó)際大循環(huán)，深化東北亞區(qū)域合作，最終融入和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化。2020年初，突發(fā)的新冠肺炎疫情給世界經(jīng)濟(jì)帶來巨大影響，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)趨緊導(dǎo)致貿(mào)易不確定性激增。在疫情期間，東北亞國(guó)家特別是中日韓三國(guó)緊密合作，為全球抗疫樹立樣板的同時(shí)，進(jìn)一步凸顯出區(qū)域合作的重要性。當(dāng)前，東北亞區(qū)域的疫情管控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況良好，區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口貿(mào)易受疫情影響明顯小于其他區(qū)域。深化東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作將成為中國(guó)推進(jìn)國(guó)際大循環(huán)的重要一環(huán)。

基于上述背景，考察東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易狀況和特征，挖掘區(qū)域貿(mào)易潛力，并在此基礎(chǔ)上提出東北四省份面向東北亞四國(guó)擴(kuò)大開放的政策建議，對(duì)于加速東北振興，擴(kuò)大東北亞區(qū)域貿(mào)易合作，開拓東北四省份“內(nèi)循環(huán)”與東北亞四國(guó)“外循環(huán)”相互促進(jìn)的新格局具有重要意義。

目前，學(xué)者們關(guān)于東北亞區(qū)域的研究通常圍繞中國(guó)東北三省、日本、韓國(guó)、俄羅斯和蒙古展開[1-2]。由于內(nèi)蒙古自治區(qū)與俄羅斯和蒙古接壤，呼和浩特市和滿洲里市是中國(guó)聯(lián)通俄羅斯和蒙古的重要陸路口岸，因此，本文將內(nèi)蒙古自治區(qū)納入研究范圍，統(tǒng)稱為“東北四省份”。學(xué)術(shù)界對(duì)于東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的研究與其他區(qū)域相比還不是特別豐富，主要圍繞投資合作和貿(mào)易合作展開。投資合作方面，吳昊和劉丹[3]研究了東北亞區(qū)域投資流向，于立新和楊婧[4]研究了投資對(duì)東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的影響，廉曉梅和許曉芹[5]對(duì)中日韓對(duì)外投資合作進(jìn)行了比較分析。貿(mào)易合作方面，主要從貿(mào)易便利化、貿(mào)易關(guān)系和貿(mào)易潛力等角度展開。其中，施錦芳和吳琦[6]與李軒等[7]分析了中國(guó)與東北亞區(qū)域貿(mào)易便利化的影響因素。米軍和袁黎霞[8]與樊華等[9]測(cè)算了中國(guó)與東北亞區(qū)域的貿(mào)易規(guī)模。關(guān)于東北亞區(qū)域貿(mào)易潛力的研究，崔健和劉偉巖[10]在引力模型基礎(chǔ)上使用貿(mào)易潛力指數(shù)測(cè)算日本與東北亞國(guó)家的貿(mào)易潛力，發(fā)現(xiàn)中日韓自由貿(mào)易協(xié)定建成有望帶來東北亞區(qū)域內(nèi)巨大的貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)。相較于引力模型基礎(chǔ)上的貿(mào)易潛力指數(shù)測(cè)算，Armstrong[11]認(rèn)為，隨機(jī)前沿引力模型將不可觀測(cè)的貿(mào)易阻力納入貿(mào)易非效率項(xiàng)中，對(duì)于貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力測(cè)算更加準(zhǔn)確，因而在相關(guān)研究中被廣泛使用。湛諶和賈凈雪[12]基于隨機(jī)前沿引力模型分析中國(guó)與東北亞區(qū)域貿(mào)易潛力時(shí)指出，簽訂自由貿(mào)易協(xié)定、提高政府效率和改善基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境有助于充分發(fā)揮區(qū)域貿(mào)易潛力。

通過梳理上述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，已有的研究成果中基于實(shí)證分析主要使用中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)家間面板數(shù)據(jù)研究中國(guó)參與東北亞貿(mào)易合作，而基于東北三省或東北四省份數(shù)據(jù)的微觀研究成果并不多見。本文構(gòu)建了2002—2019年東北四省份與東北亞四國(guó)的面板數(shù)據(jù)，使用時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型分析東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力及其影響因素。當(dāng)然，本文的研究也有缺憾，即受限于東北四省份與東北亞四國(guó)產(chǎn)品層面貿(mào)易數(shù)據(jù)的可得性，未能從產(chǎn)品層面展開經(jīng)驗(yàn)分析。

二、東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易往來狀況及特征

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國(guó)與東北亞四國(guó)的貿(mào)易額快速增長(zhǎng)，從2002年的1581.01億美元增長(zhǎng)至2019年的7100.03億美元，年均增長(zhǎng)率為9.24%。2019年，中國(guó)與東北亞四國(guó)的貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的15.72%。由此可見，中國(guó)與東北亞四國(guó)貿(mào)易往來密切，維持并擴(kuò)大與該四國(guó)貿(mào)易對(duì)中國(guó)貿(mào)易的穩(wěn)定增長(zhǎng)十分重要?；诘鼐墐?yōu)勢(shì)和人文條件，東北四省份是中國(guó)面向東北亞區(qū)域擴(kuò)大貿(mào)易的重要窗口。2002—2019年，東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易額從181.50億美元增至568.74億美元。2019年，東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易額約占中國(guó)對(duì)該區(qū)域貿(mào)易額的8.99%。在東北亞區(qū)域中，除日本和韓國(guó)作為東北四省份傳統(tǒng)市場(chǎng)保持貿(mào)易增長(zhǎng)外，近年來，中國(guó)“一帶一路”倡議的推進(jìn)和中俄、中蒙經(jīng)貿(mào)關(guān)系的升溫也加速了東北四省份與俄羅斯和蒙古國(guó)的對(duì)外貿(mào)易。朝鮮由于受數(shù)據(jù)獲取限制未能納入研究范圍，故本文僅選取日本、韓國(guó)、俄羅斯和蒙古國(guó)四國(guó)。

（一）中國(guó)與東北亞四國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性及互補(bǔ)性

在考察東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易往來之前，先梳理中國(guó)與東北亞四國(guó)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性。國(guó)際貿(mào)易中貿(mào)易產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性是由各國(guó)的要素稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定的，并對(duì)雙邊貿(mào)易往來及貿(mào)易的持續(xù)性產(chǎn)生重要影響[13]。囿于東北四省份與國(guó)家間細(xì)分產(chǎn)品層面貿(mào)易數(shù)據(jù)可得性限制，本文使用國(guó)家間產(chǎn)品層面貿(mào)易數(shù)據(jù)評(píng)估中國(guó)與東北亞四國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性，所用國(guó)家間貿(mào)易數(shù)據(jù)來自CEPII的BACI數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫修正了UNComtrade數(shù)據(jù)庫中存在的部分測(cè)量誤差[14]。筆者參考Lall[15]根據(jù)貿(mào)易品技術(shù)水平差異的分類方法，將聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》第三版3位數(shù)編碼（SITCRev.3，digit-3），以美元計(jì)價(jià)的230種貿(mào)易品分為初級(jí)貿(mào)易品（PP）、資源制成品（RB）、低技術(shù)制成品（LT）、中等技術(shù)制成品（MT）和高技術(shù)制成品（HT）5類[16]。

本文使用修正后的出口產(chǎn)品相似度指數(shù)（ExportSimilarityIndex，ESI）對(duì)中國(guó)與東北亞四國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行分析。修正后的ESI計(jì)算公式：ESIab=∑kXkaw/Xaw+Xkbw/Xbv2×1-Xkaw/Xaw-Xkbw/XbwXkau/Xaw+Xkbw/Xbu×100，ESIab表示a國(guó)與b國(guó)間出口產(chǎn)品相似度;X為出口額，k為貿(mào)易品類，w為世界市場(chǎng)。該指數(shù)取值在0—100之間，數(shù)值越高表示兩國(guó)間出口商品構(gòu)成越趨同，競(jìng)爭(zhēng)越激烈;反之，兩國(guó)出口商品在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越小。由數(shù)據(jù)分析可知，2002—2018年，中國(guó)與東北亞四國(guó)的ESI均值從大到小依次為韓國(guó)、日本、俄羅斯和蒙古國(guó)。一方面，中國(guó)與日本和韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)激烈。除2018年之外，中韓的ESI均高于50%且波動(dòng)較小，兩國(guó)出口結(jié)構(gòu)相似，存在一定的競(jìng)爭(zhēng)性。中日的ESI略低于中韓，且呈現(xiàn)出波動(dòng)中小幅上升的趨勢(shì)，這說明中日間不斷趨同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能使未來兩國(guó)間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。另一方面，中國(guó)與俄羅斯和蒙古國(guó)的貿(mào)易相似度低，貿(mào)易潛力巨大。中俄和中蒙的ESI較低，且在觀測(cè)期內(nèi)沒有出現(xiàn)明顯提升。這意味著中國(guó)與俄羅斯和蒙古國(guó)的出口產(chǎn)品構(gòu)成差異大，在國(guó)際市場(chǎng)上不存在明顯的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

在分析貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性之后，本文選用PeterDrysdale開發(fā)的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)（TradeComplementarityIndex，TCI）評(píng)估中國(guó)與東北亞四國(guó)綜合和各類產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性。首先，計(jì)算a國(guó)出口比較優(yōu)勢(shì)（RCAxak）和b國(guó)進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)（RCAmbk）：RCAxak=Xak/XaXK/Xw;RCAmbk=Mbk/Mb/MK/Mw。其次，計(jì)算k產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)：TCIabk=RCAxak×RCAmbk。最后，計(jì)算a、b兩國(guó)綜合貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)：TCIab=∑k[（RCAxak×RCAmbk）×（MK/Mw）]。其中，Xak、Xa、XK、Xw分別為a國(guó)k產(chǎn)品出口額和出口總額，以及世界k產(chǎn)品出口額和出口總額;Mbk、Mb、MK、Mw分別為b國(guó)k產(chǎn)品進(jìn)口額和進(jìn)口總額，以及世界k產(chǎn)品進(jìn)口額和進(jìn)口總額，TCIij為a、b兩國(guó)間綜合貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)。該指數(shù)由進(jìn)出口比較優(yōu)勢(shì)計(jì)算得到，當(dāng)TCI取值在0—1時(shí)，表示兩國(guó)間貿(mào)易互補(bǔ)性較弱;當(dāng)TCI取值大于1時(shí)，表示兩國(guó)貿(mào)易互補(bǔ)性強(qiáng)，貿(mào)易合作前景廣闊。中國(guó)與東北亞四國(guó)進(jìn)出口的TCI如表1所示。

由表1可知，中國(guó)與東北亞四國(guó)存在較強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性。從進(jìn)口的綜合TCI看，中國(guó)從日本、韓國(guó)和俄羅斯進(jìn)口的TCI在多數(shù)年份均顯著高于1，從蒙古國(guó)進(jìn)口的TCI在多數(shù)年份則略低于1?？梢钥闯?，日本、韓國(guó)和俄羅斯出口產(chǎn)品與中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上存在較強(qiáng)的互補(bǔ)性，中國(guó)從上述三國(guó)擴(kuò)大進(jìn)口的潛力巨大。從出口的綜合TCI看，中國(guó)向日本和蒙古國(guó)出口的TCI均略高于1。說明中國(guó)出口產(chǎn)品與日本和蒙古國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性強(qiáng)，中國(guó)向日本和蒙古國(guó)出口潛力可觀。從行業(yè)TCI看，中國(guó)從日本和韓國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性主要體現(xiàn)在中、高技術(shù)制成品上，而從俄羅斯進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性集中在初級(jí)貿(mào)易品和資源制成品上。中國(guó)向日本出口產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性分布在高、低技術(shù)制成品和初級(jí)貿(mào)易品上，向蒙古國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)性則集中在低技術(shù)制成品上。因此，各國(guó)在不同行業(yè)有差異的貿(mào)易互補(bǔ)性說明東北亞區(qū)域蘊(yùn)含巨大的貿(mào)易合作潛力。

（二）東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易規(guī)模及結(jié)構(gòu)

下面將從微觀視角討論東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易規(guī)模及結(jié)構(gòu)。所用的東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)來自EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)的中國(guó)地區(qū)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

1.從貿(mào)易規(guī)?？?/p>

東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易規(guī)模和占比，如圖1所示。

首先，2002—2019年，東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易額在總體呈上升趨勢(shì)。歷史淵源和區(qū)位優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了區(qū)域貿(mào)易增長(zhǎng)，同時(shí)區(qū)域政治關(guān)系也在一定程度上決定著區(qū)域貿(mào)易的走向。從各國(guó)與東北四省份貿(mào)易規(guī)?？?，在東北亞四國(guó)中，東北四省份對(duì)日本和俄羅斯的貿(mào)易額最高。在日本“雁陣經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)業(yè)格局和東亞產(chǎn)業(yè)分工體系的影響下，東北四省份與日本貿(mào)易額從2002年的92.65億美元增長(zhǎng)至2011年的228.39億美元。此后，受中日關(guān)系轉(zhuǎn)冷的影響，2011—2016年，中日貿(mào)易額下降了21.51%。相較于日本，近年來中俄加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引致對(duì)俄羅斯石油和天然氣等初級(jí)貿(mào)易品的旺盛需求。2011年后，俄羅斯超過日本成為東北四省份在東北亞最大的貿(mào)易伙伴。韓國(guó)和蒙古國(guó)與東北四省份的貿(mào)易額盡管略低于日本和俄羅斯，但是在觀測(cè)期內(nèi)也呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。其次，東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易占比的地域差異較大。遼寧省是東北四省份面向東北亞擴(kuò)大貿(mào)易的領(lǐng)頭雁，憑借沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及近年來遼寧自貿(mào)區(qū)、大連保稅區(qū)和沈陽保稅區(qū)的有序建設(shè)，與東北亞四國(guó)貿(mào)易額超過其他三省份之和。其他省份盡管沒有優(yōu)越的港口資源，但也充分利用“一帶一路”倡議契機(jī)和延邊陸路口岸優(yōu)勢(shì)發(fā)展同俄羅斯和蒙古國(guó)等國(guó)的邊境貿(mào)易。隨著近年來中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系趨暖，對(duì)俄羅斯貿(mào)易占黑龍江省對(duì)外貿(mào)易的比重從2002年的40.15%躍升至2012年的69.23%，隨后始終維持在70%上下。內(nèi)蒙古自治區(qū)地處內(nèi)陸，與蒙古國(guó)擁有漫長(zhǎng)的邊境線，與東北亞四國(guó)貿(mào)易占內(nèi)蒙古自治區(qū)對(duì)外貿(mào)易的一半以上。隨著近年來中國(guó)擴(kuò)大從蒙古國(guó)煤炭等初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口，對(duì)蒙古國(guó)貿(mào)易占內(nèi)蒙古自治區(qū)對(duì)外貿(mào)易的比重從2007年的6.48%攀升至2019年的32.56%。總體而言，東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易規(guī)模受歷史因素和地緣政治的影響，日本和俄羅斯與東北四省份貿(mào)易規(guī)模更大。遼寧省是東北四省份面向東北亞區(qū)域開展貿(mào)易的出?？诤皖I(lǐng)頭雁，貿(mào)易規(guī)模遠(yuǎn)超其他省份。近年來，在“一帶一路”倡議推進(jìn)下，其他三省份利用延邊陸路口岸優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展了同俄羅斯和蒙古國(guó)的邊境貿(mào)易。

2.從貿(mào)易結(jié)構(gòu)看

東北亞四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，如表2所示。

由表2可知，東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易具有鮮明的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分工，與雙邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相稱。從總體貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，東北四省份向東北亞四國(guó)出口產(chǎn)品多為初級(jí)貿(mào)易品、低技術(shù)制成品和資源制成品;從東北亞四國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品兼顧中、高技術(shù)制成品和資源制成品，具有較大差異性。從各省份貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，制造業(yè)基礎(chǔ)雄厚的遼寧省主要向經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的日本和韓國(guó)出口資源制成品和低技術(shù)制成品，進(jìn)口中、高技術(shù)制成品。黑龍江省從俄羅斯進(jìn)口中超過半數(shù)為與石化相關(guān)的資源制成品，出口則以低技術(shù)制成品為主。內(nèi)蒙古自治區(qū)主要向蒙古國(guó)出口低技術(shù)制成品和資源制成品，進(jìn)口初級(jí)貿(mào)易品和未被納入分類的勞動(dòng)密集型制品。通常一國(guó)出口的中、高技術(shù)制成品比重越大，出口結(jié)構(gòu)越高級(jí)，貿(mào)易發(fā)展質(zhì)量越好。東北四省份與東北亞四國(guó)的進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在不同技術(shù)水平上呈現(xiàn)出梯度分布，這種梯度分布的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表明東北四省份與東北亞四國(guó)在不同技術(shù)水平上具有貿(mào)易潛力。

三、東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力分析

（一）模型構(gòu)建、變量說明和檢驗(yàn)

根據(jù)隨機(jī)前沿模型（StochasticFrontierAnalysis，SFA）[17-18]，i與j之間t時(shí)期的實(shí)際貿(mào)易額（Tijt）以自然對(duì)數(shù)形式表示為：

隨機(jī)前沿引力模型高度依賴模型的函數(shù)形式設(shè)定，故在進(jìn)行貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力估計(jì)前采用似然比檢驗(yàn)確定函數(shù)形式尤為重要。首先，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭惺欠翊嬖谫Q(mào)易非效率項(xiàng)。似然比統(tǒng)計(jì)量為247.34，顯著大于1%的臨界值12.48，說明模型存在貿(mào)易非效率項(xiàng)，隨機(jī)前沿引力模型適用。其次，檢驗(yàn)貿(mào)易非效率項(xiàng)是否隨時(shí)間變化。似然比檢驗(yàn)結(jié)果在1%的顯著性水平上拒絕了η=0的原假設(shè)，即該模型具有時(shí)變性。最后，檢驗(yàn)是否引入接壤、內(nèi)陸國(guó)家和沿海省份等虛擬變量。依次引入3個(gè)變量的似然比統(tǒng)計(jì)量分別為140.21、15.94、55.58，均顯著大于1%的臨界值10.50。說明引入接壤、內(nèi)陸國(guó)家和沿海省份等虛擬變量符合模型設(shè)定。

（二）模型估計(jì)結(jié)果

在模型檢驗(yàn)后，本文對(duì)2002—2019年東北四省份與東北亞四國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)前沿引力模型估計(jì)。為比較結(jié)果的穩(wěn)健性，表3同時(shí)匯報(bào)了OLS模型、非時(shí)變模型和時(shí)變模型的估計(jì)結(jié)果。

在隨機(jī)前沿模型中，γ=u2/（u2+ν2），衡量了人為因素對(duì)貿(mào)易潛力的影響程度。在時(shí)變模型的結(jié)果中，γ的系數(shù)為0.912，表明人為因素是導(dǎo)致東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易未實(shí)現(xiàn)貿(mào)易潛力的主要因素，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的影響較小，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了隨機(jī)前沿引力模型較OLS模型更合理。時(shí)變模型的結(jié)果顯示，η在1%的水平下顯著，說明時(shí)變模型的設(shè)定較非時(shí)變模型更加適用。

由表3列（3）時(shí)變模型結(jié)果可知：（1）lnPGDPit和lnPGDPjt的系數(shù)分別為0.273和1.494且均在1%水平上顯著，表明東北四省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高越能促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，東北亞四國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)效果更加顯著。（2）lnPOPit和lnPOPjt的系數(shù)同樣為正且分別在1%和5%的水平上顯著，這表明東北四省份人口規(guī)模增長(zhǎng)1%，東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易額將增長(zhǎng)1.691%;東北亞區(qū)域人口規(guī)模增長(zhǎng)1%，則該四國(guó)與東北四省份貿(mào)易額會(huì)增長(zhǎng)0.297%。（3）時(shí)變模型中距離變量lnDISTij在1%的顯著水平上系數(shù)為-0.946，表明隨著距離的增加，運(yùn)輸成本將導(dǎo)致東北四省份與東北亞四國(guó)之間的貿(mào)易額減少。（4）進(jìn)一步考慮時(shí)變模型中的虛擬變量。接壤CONTij和內(nèi)陸國(guó)家LANDj系數(shù)均在1%水平上顯著為正，這表明貿(mào)易對(duì)象與中國(guó)延邊省份接壤，貿(mào)易對(duì)象國(guó)為內(nèi)陸國(guó)將顯著促進(jìn)東北四省份與東北亞四國(guó)間的貿(mào)易額，這從黑龍江省和內(nèi)蒙古自治區(qū)與俄羅斯和蒙古國(guó)的邊境貿(mào)易中可以發(fā)現(xiàn)證據(jù)。黑龍江省的綏芬河市和黑河市，內(nèi)蒙古自治區(qū)的滿洲里市和二連浩特市分別是東北四省份對(duì)俄羅斯和蒙古國(guó)開展貿(mào)易的主要內(nèi)陸邊境城市，中國(guó)與俄羅斯和蒙古國(guó)發(fā)達(dá)的跨國(guó)鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)促進(jìn)了延邊省份與內(nèi)陸貿(mào)易伙伴的貿(mào)易合作。（5）沿海省份變量SEAi在1%的水平上顯著為正，這表明遼寧省作為東北四省份中唯一的沿海省份，依托航運(yùn)的貿(mào)易成本優(yōu)勢(shì)有助于加強(qiáng)與日本和韓國(guó)等國(guó)的貿(mào)易往來。未來隨著遼寧省內(nèi)的大連港、錦州港和營(yíng)口港實(shí)現(xiàn)合并重組，三大港口良性競(jìng)爭(zhēng)有助于進(jìn)一步釋放面向東北亞區(qū)域擴(kuò)大貿(mào)易的港口優(yōu)勢(shì)。

為確保研究的穩(wěn)健性，表3列（4）、列（5）和列（6）匯報(bào)了以中國(guó)i省份對(duì)j國(guó)出口額作為因變量的回歸結(jié)果。列（6）時(shí)變模型的回歸結(jié)果與前述結(jié)果基本一致，僅在lnPOPjt和LANDj中存在差異。lnPOPjt的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，這可能由于j國(guó)人口增長(zhǎng)提高勞動(dòng)力供給，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的同時(shí)降低了從中國(guó)的進(jìn)口需求。LANDj的系數(shù)為負(fù)并在5%的水平上顯著，這主要是由于東北四省份與內(nèi)陸國(guó)家蒙古國(guó)的貿(mào)易以進(jìn)口為主，中國(guó)向東北亞區(qū)域沿海國(guó)家的出口顯著高于內(nèi)陸國(guó)家。

根據(jù)式（5）采用一步法探討東北地區(qū)與東北亞四國(guó)貿(mào)易非效率項(xiàng)的影響因素，回歸結(jié)果如表4所示。由表4可知，F(xiàn)TAjt與貿(mào)易非效率項(xiàng)系數(shù)為負(fù)但不顯著，這可能是由于中國(guó)只與韓國(guó)在2015年簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，且2016年后中韓經(jīng)貿(mào)關(guān)系受“薩德事件”影響抵消了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的效果。lnGOVjt對(duì)貿(mào)易非效率項(xiàng)在1%的水平上顯著為負(fù)，說明加強(qiáng)政策執(zhí)行能力、降低行政管理壁壘有助于改善營(yíng)商環(huán)境，并提升雙邊貿(mào)易效率。FINjt與貿(mào)易非效率項(xiàng)的系數(shù)不顯著，說明金融服務(wù)對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用不明顯。隨著東北亞區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的深化，區(qū)域內(nèi)各國(guó)應(yīng)在健全金融市場(chǎng)的同時(shí)注重金融安全，為貿(mào)易發(fā)展保駕護(hù)航。lnRAILijt和lnNETjt對(duì)貿(mào)易非效率項(xiàng)的影響均顯著為負(fù)，表明東北四省份和東北亞四國(guó)良好的陸路交通、電訊等基礎(chǔ)設(shè)施有利于降低雙邊貿(mào)易成本和提高貿(mào)易效率。

（三）貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力的估計(jì)

本文通過時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型獲得東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易效率的估計(jì)值（TEijt），時(shí)間跨度為2002—2019年。TEijt∈（0，1），數(shù)值越高表示貿(mào)易效率越高，反之，表示貿(mào)易效率越低。測(cè)算結(jié)果表明：從貿(mào)易效率均值看，2002—2019年間東北亞四國(guó)貿(mào)易效率均值從大到小依次為日本、韓國(guó)、俄羅斯和蒙古國(guó)，與各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一致;東北四省份貿(mào)易效率均值從大到小依次為遼寧省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、黑龍江省和吉林省。從貿(mào)易效率變化趨勢(shì)看，東北亞四國(guó)與東北四省份的貿(mào)易效率在2007年左右達(dá)到頂峰，隨后貿(mào)易效率均出現(xiàn)不同程度的下降。與東北亞四國(guó)一致，金融危機(jī)后東北四省份的貿(mào)易效率也出現(xiàn)不同程度的下落。這反映出金融危機(jī)后全球需求萎靡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)東北亞四國(guó)貿(mào)易效率產(chǎn)生負(fù)向沖擊，也說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重要性。

表5顯示了2019年東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易效率的估計(jì)值和實(shí)際進(jìn)出口額。表5中較低的貿(mào)易效率和較大的進(jìn)出口額意味著較大的可擴(kuò)展貿(mào)易潛力（可拓展貿(mào)易潛力=（實(shí)際進(jìn)出口額/貿(mào)易效率）-實(shí)際進(jìn)出口額），反之說明可擴(kuò)展貿(mào)易潛力有限[20]。從東北亞四省份來看，根據(jù)2019年實(shí)際進(jìn)出口額可知，遼寧省、黑龍江省和內(nèi)蒙古自治區(qū)與東北亞四國(guó)的可擴(kuò)展貿(mào)易潛力較大，分別為27.50億美元、20.77億美元和25.01億美元，而吉林省與東北亞四國(guó)的可擴(kuò)展貿(mào)易潛力僅為8.73億美元。從東北亞四國(guó)看，與東北四省份可擴(kuò)展貿(mào)易潛力從大到小依次是俄羅斯、韓國(guó)、日本和蒙古國(guó)，其中同俄羅斯的可擴(kuò)展貿(mào)易潛力高達(dá)38.54億美元[21-22]。具體來看，2019年遼寧省與日本、韓國(guó)和俄羅斯的貿(mào)易效率較高，且由于實(shí)際進(jìn)出口額較高仍體現(xiàn)出一定的可擴(kuò)展貿(mào)易潛力。相較于遼寧省，吉林省與日本和韓國(guó)的貿(mào)易效率相當(dāng)，但由于實(shí)際進(jìn)出口額較低，可擴(kuò)展貿(mào)易潛力有限。黑龍江省與俄羅斯和蒙古國(guó)的貿(mào)易效率較高，得益于邊境接壤的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和較大的實(shí)際進(jìn)出口額，黑龍江省對(duì)俄羅斯呈現(xiàn)巨大的貿(mào)易潛力。

四、結(jié)論及政策建議

本文在分析了東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易往來及特征的基礎(chǔ)上，通過利用時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型測(cè)算東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易效率及貿(mào)易潛力，并對(duì)貿(mào)易非效率項(xiàng)的影響因素進(jìn)行評(píng)估，得出以下結(jié)論：推進(jìn)東北四省份與東北亞四國(guó)經(jīng)貿(mào)合作是打造對(duì)外開放新前沿，實(shí)現(xiàn)東北四省份經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。目前，區(qū)域內(nèi)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人口規(guī)模和沿海沿邊的區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)該區(qū)域貿(mào)易具有顯著的正向影響，而陸路交通、電訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和政府效率是制約該區(qū)域貿(mào)易效率提升的重要因素。2020年是“十三五”收官及制定“十四五”規(guī)劃的關(guān)鍵之年，東北在編制和部署“十四五”規(guī)劃時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注東北地區(qū)深度融入東北亞區(qū)域合作問題，促進(jìn)形成新一輪更高水平的對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)以國(guó)內(nèi)循環(huán)為主，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)。具體而言，為進(jìn)一步挖掘東北四省份與東北亞四國(guó)貿(mào)易潛力和提高貿(mào)易效率，提出以下三點(diǎn)政策建議：

第一，東北四省份應(yīng)進(jìn)一步提高政府效率和加大力度改善營(yíng)商環(huán)境。前文分析結(jié)果顯示，提高政府執(zhí)行能力和執(zhí)政效率、降低行政管理壁壘有助于通過改善營(yíng)商環(huán)境，提高雙邊貿(mào)易效率。東北四省份要以優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境為基礎(chǔ)全面深化改革，建設(shè)面向東北亞開放合作高地?？赏ㄟ^加強(qiáng)與各國(guó)警務(wù)和海關(guān)監(jiān)管等政府部門的交流合作，簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)和提高通關(guān)效率，從而進(jìn)一步釋放東北亞區(qū)域的貿(mào)易潛力。

第二，東北四省份應(yīng)攜手并進(jìn)且深度融入共建“一帶一路”，加強(qiáng)東北亞區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。前文的研究發(fā)現(xiàn)，陸路接壤有助于促進(jìn)雙邊貿(mào)易，而加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通可以進(jìn)一步提高貿(mào)易效率。在東北亞區(qū)域中，蒙古國(guó)和俄羅斯的陸路和電訊基礎(chǔ)設(shè)施較落后，制約了區(qū)域貿(mào)易效率的提升。東北四省份處于東北亞區(qū)域的中心地帶，也是“一帶一路”建設(shè)中“帶”與“路”的交匯點(diǎn)，具有聯(lián)通各方的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，可以充當(dāng)日韓與俄蒙貿(mào)易合作的橋梁。近年來，朝鮮半島局勢(shì)轉(zhuǎn)圜，日本對(duì)“一帶一路”態(tài)度改變使東北亞區(qū)域“一帶一路”建設(shè)迎來新機(jī)遇。東北四省份應(yīng)抓住機(jī)遇并以“一帶一路”推動(dòng)中國(guó)與俄羅斯、蒙古邊境地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)東北亞區(qū)域互聯(lián)互通和降低貿(mào)易成本。

第三，東北四省份應(yīng)充分利用和發(fā)揮遼寧省的港口優(yōu)勢(shì)。研究指出，沿海省份依托航運(yùn)的貿(mào)易成本優(yōu)勢(shì)，有助于促進(jìn)與日本和韓國(guó)等國(guó)的貿(mào)易往來。遼寧省擁有東北四省份唯一的出?？?，大連擁有東北四省份最大的貨物轉(zhuǎn)運(yùn)樞紐港，具有建設(shè)成為自由港的天然地理位置和港口條件優(yōu)勢(shì)。未來，遼寧省內(nèi)三大港口實(shí)現(xiàn)合并重組，納入自由港統(tǒng)一規(guī)劃，打造東北亞國(guó)際航運(yùn)中心，進(jìn)一步釋放面向東北亞區(qū)域擴(kuò)大貿(mào)易的港口優(yōu)勢(shì)。

第四，東北四省份今后應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人口外流特別是人才流失問題。如前所述，人口規(guī)模影響區(qū)域貿(mào)易規(guī)模，而近年來東北四省份人口外流和人才流失問題制約了與東北亞區(qū)域的經(jīng)貿(mào)合作。一方面，今后東北四省份政府應(yīng)在人口政策上有所突破，通過調(diào)整生育政策優(yōu)化人口結(jié)構(gòu);另一方面，豐富的高等院校資源使東北四省份在“育才”方面具備優(yōu)勢(shì)，未來應(yīng)在“引才”和“留才”方面下功夫，提升勞動(dòng)力素質(zhì)和發(fā)揮人才紅利。

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（責(zé)任編輯：劉艷）