甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析及對策研究

王新友 王紅艷 劉淑菊

摘要：文章以甘肅省規(guī)上企業(yè)為研究對象，系統(tǒng)梳理其生態(tài)技術創(chuàng)新的基礎條件、投入現(xiàn)狀、產出現(xiàn)狀和環(huán)境產出現(xiàn)狀，分析其時空演化過程。結果表明：甘肅省規(guī)上企業(yè)的生態(tài)技術創(chuàng)新基礎條件較為薄弱，經濟基礎差，投入嚴重不足，產出相對較高，環(huán)境產出大部分符合期望。為此，提出提升生態(tài)技術創(chuàng)新的對策建議：優(yōu)化全省營商環(huán)境，促進中小企業(yè)做大做強;加大企業(yè)研發(fā)投入，制定和落實相關激勵政策;深化工業(yè)企業(yè)在科研成果申報和轉化、人才引領等方面的改革;大力推進經濟、能源、產業(yè)結構轉型升級。

關鍵詞：甘肅規(guī)上工業(yè)企業(yè);生態(tài)技術創(chuàng)新;現(xiàn)狀與對策

中圖分類號：F273.1;F425文獻標志碼：A

0引言

科學創(chuàng)新能夠對經濟增長產生顯著的正向影響m，是引領經濟高質量發(fā)展的核心驅動力⑵。技術創(chuàng)新作為科學創(chuàng)新的主要類型之一，是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。工業(yè)企業(yè)是技術創(chuàng)新主體中的中堅力量「氣有效的技術創(chuàng)新一般發(fā)生在規(guī)上企業(yè)中⑷。根據(jù)生態(tài)技術創(chuàng)新效率理論，參考已有成果'句，文章從規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新的基礎條件、投入現(xiàn)狀、產出現(xiàn)狀和環(huán)境產出現(xiàn)狀四個方面進行分析。

西部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率對區(qū)域經濟發(fā)展至關重要[ ]。工業(yè)企業(yè)是甘肅經濟增長的主要引擎，提高規(guī)上企業(yè)的技術創(chuàng)新效率，對甘肅在“十四五”期間推進工業(yè)轉型升級、發(fā)展社會經濟具有重大的戰(zhàn)略意義⑺。就甘肅省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新這一問題，已有學者進行了富有成效的研究探索。鄧壽鵬從企業(yè)技術創(chuàng)新的實證調査及主要結論、企業(yè)技術創(chuàng)新與經濟增長方式的轉變和促進企業(yè)技術創(chuàng)新的政策基礎及其周邊關系三個方面闡述了甘肅工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新調査叫龐智強和張廖運用因子分析法，分別從地區(qū)、行業(yè)等多個視角實證研究甘肅省工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，并且從全省、市州和行業(yè)角度提出提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議烏蘭和伊茹通過研究，建議甘肅省大、中型工業(yè)企業(yè)通過加大技術創(chuàng)新投入力度、強化優(yōu)勢產業(yè)人才引進和培養(yǎng)、發(fā)揮市場機制的手段，促進技術創(chuàng)新面。趙繼宗評價研究甘肅大中型工業(yè)企業(yè)，認為其2000～ 2014年的技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)快速增長趨勢，與其他省份差距較大m」。陳娜和唐健在分析甘肅省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎上，研究存在的問題，提出若干對策建議'句。王麗和劉海兵對比分析甘肅18家上市工業(yè)企業(yè)，表明主要受制于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新管理水平、創(chuàng)新意愿和知識產權管理，甘肅上市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率低下[12]。王莉和劉海兵對1113個甘肅上市工業(yè)企業(yè)2015- 2017年的技術創(chuàng)新投入和產出數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)甘肅上市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率并非“普遍低下”，規(guī)模效率問題是制約其技術創(chuàng)新效率的主要因素⑺。邵欣欣利用2017-2019年甘肅省工業(yè)企業(yè)效益數(shù)據(jù)，研究“減稅降費”政策的落地情況，分析取得的成效及影響因素，提出相關對策建議吧以上研究盡管涉獵了較多方面，但是有關甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新方面的研究尚未報道。

工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新與經濟高質量發(fā)展呈明顯正相關“氣因此，在“十四五”開局之年，開展甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析和研究，能夠反映甘肅省工業(yè)企業(yè)生存發(fā)展的環(huán)境和經濟狀況，為政府制定和推動創(chuàng)新經濟發(fā)展政策提供相關依據(jù)，促進社會的綠色可持續(xù)發(fā)展。

1甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新的基礎條件

分析甘肅省規(guī)上企業(yè)的相關基礎情況，以期對其技術創(chuàng)新現(xiàn)狀有一個初步了解與認識。2010- 2019年，甘肅省規(guī)上企業(yè)數(shù)由2010年的2001個減少到2019年的1825個，減少了8.8%。其中，從2010年到2011年急劇減少，隨后在2011～ 2015年快速增加，2016年之后整體上緩慢減少。開展R&D活動企業(yè)數(shù)從2010年起先緩慢增加，2013年起快速增加，到2015年達到10年峰值，增長2.6倍;隨后先減后增，在2010- 2019年整體上呈增加趨勢，增長2.3倍。擁有科技機構企業(yè)數(shù)在2010～ 2019年先減少后增加，后再減少，整體上呈增加趨勢，增加17.4%，峰值出現(xiàn)在2014年，增長0.9倍，見表1所列。綜合來看，甘肅省規(guī)上企業(yè)在2010-2019年數(shù)量略有減少，擁有科技機構企業(yè)數(shù)稍有增加，開展R&D活動企業(yè)數(shù)顯著增長，表明甘肅省規(guī)上企業(yè)技術創(chuàng)新活動相對顯著增加，相關基礎情況趨于向好。

2010～2019年，擁有科技機構企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)的比重先增加后減少，2010～2014年上升，2015～2018年持續(xù)下降，2018-2019年相對穩(wěn)定，略有增長，10年間整體呈上升趨勢，增長28.7% ，但所占比重均不足15%，如圖1所示。開展R&D活動企業(yè)所占比重盡管在2015～ 2018年有所下降，但是2010～ 2019年整體上呈明顯的上升態(tài)勢，10年間上升2.6倍，但是最高值僅為22.9%。這說明甘肅省規(guī)上企業(yè)不僅數(shù)量較少，而且嚴重缺乏技術創(chuàng)新意識，需要進一步提高。2014年之后，在擁有科技機構企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)的比重持續(xù)下降的情況下，開展R&D活動企業(yè)所占比重整體持續(xù)上升，表明甘肅省規(guī)模以上工業(yè)意識到技術創(chuàng)新活動的重要性，增加了技術創(chuàng)新方面的投入。

2 甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新投入現(xiàn)狀

從人力投入、財力投入和中間投入三個方面對甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新活動進行分析，數(shù)據(jù)取自2010～2019年《甘肅省發(fā)展年鑒》。

2.1人力投入

R&D人員是生態(tài)技術創(chuàng)新活動的主體，研發(fā)人員投入數(shù)量是工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新活動質量和效率的關鍵影響因素之一。

如圖2所示，工業(yè)企業(yè)的R&D人員全時當量在2010-2019年時間尺度上，從2010年的9561人年，下降到了2019年的8547人年，呈減小-增大-減小-增大交替振蕩的局面;峰值出現(xiàn)在2014年，比2010年增長50.4%;整體上在10年間呈下降趨勢，下降10.6% o R&D人員全時當量同比增長率10年間4次為負值，5次為正值;2014-2018年，僅有2016年的R&D人員全時當量同比增長率大于0，為0.3%，其余3年均表現(xiàn)為較大幅度下降，最小下降額為12.5%，最大達20.5%。說明部分工業(yè)企業(yè)受經濟下行的影響，在研發(fā)人員上減少了投入，可能導致企業(yè)的生態(tài)技術創(chuàng)新水平下降、可持續(xù)發(fā)展性變差。

2.2財力投入

R&D經費內部支出是企業(yè)內部技術創(chuàng)新的保障。如圖3所示，工業(yè)企業(yè)的財力投入逐年增加。2010-2016年間，R&D經費內部支出從2010年的218590萬元增長到2016年的509228萬元，增長1.33倍;2017年略有下降，2018年后重拾升勢，10年間整體呈上升趨勢，增長1.31倍。2010-2019年，全部項目經費內部支出從2010年的152320萬元，達到了2019年的443073萬元，盡管在2016年和2018年分別出現(xiàn)過1.9%和9%的下降，但是整體呈上升趨勢，增長了1.9倍;峰值出現(xiàn)在2017年，是2010年的2.1倍。綜合來看，近年來甘肅省各規(guī)上企業(yè)在研發(fā)資金投入方面不斷增加。在2010-2019年，R&D經費同比增長率呈增大-減小-增大的波浪起伏變化趨勢，最大值出現(xiàn)在2012年，高達50.1%， 2017年出現(xiàn)負增長，為-8.3%;整體呈下降趨勢，下降65.7%o全部項目經費同比增長率呈增大-減小-增大-減小-增大的波浪起伏變化趨勢，最大值出現(xiàn)在2012年，高達31%，2016和2018年分別出現(xiàn)-1.9%和-9%的負增長;整體呈下降趨勢，下降45.5%O

R&D經費和全部項目經費同比增長率呈波浪起伏變化，且整體上呈下降趨勢，說明工業(yè)企業(yè)的研發(fā)資金和財力投入方面不穩(wěn)定，投入力度不夠。

2.3中間投入

中間投入是工業(yè)企業(yè)研發(fā)技術創(chuàng)新水平提升的外援，它通過投入技術改造費用、購買國內技術費用來實現(xiàn)。

從圖4可以看出，2010- 2019年，甘肅省工業(yè)企業(yè)技術改造經費支出從2010年的408340萬元，達到2019年的518759萬元，呈增大-減小-增大的“N字型”變化規(guī)律，整體呈上升趨勢，增長27%。技術改造經費支出同比增長率在2010～ 2013年表現(xiàn)為正值，2014- 2017年表現(xiàn)為負值，2018-2019年持續(xù)增長，且增幅擴大。說明甘肅省整體工業(yè)企業(yè)在研發(fā)活動過程中，對技術改造升級的重視度不穩(wěn)定，但是近兩年來提高了重視程度。

2010～ 2019年，甘肅省工業(yè)企業(yè)購買國內技術經費支出從2010年的44929萬元，達到2019年的85538萬元，呈減小-增大-減小-增大-減小-增大的“波浪式”無序變化規(guī)律。購買國內技術經費支出波動劇烈，但是整體呈上升趨勢，增長90%，尤其在2017年之后出現(xiàn)爆發(fā)式增長，于2019年達到1005.6%o然而，購買國內技術費用投入整體非常低，且反復出現(xiàn)下降趨勢，說明甘肅省整體工業(yè)企業(yè)在研發(fā)活動過程中，忽視了外部技術的引進與改造，近年來企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中逐漸意識到引進先進技術的重要性，加快了技術升級換代的速度。

3甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新產出現(xiàn)狀

文章立足于專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和新產品銷售收入來分析規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新產出情況。

3.1專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)

工業(yè)企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新水平可以由專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)直觀的反映出來，而且后者更能夠反映當期的技術水平和市場價值，可作為衡量工業(yè)企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新水平的標尺。

如圖5所示，專利申請數(shù)在2015年出現(xiàn)上漲途中的短暫下跌，之后在2016年即重拾升勢，整體呈明顯上升的趨勢;2019年，工業(yè)企業(yè)的專利申請數(shù)為3393件，比2010年增長了2.25倍。有效發(fā)明專利數(shù)持續(xù)上漲，呈明顯上升的趨勢;從2010年的402件，增加到2019年的3 413件，增加了7.49倍。持續(xù)大幅度增長的有效發(fā)明專利數(shù)表明甘肅規(guī)上企業(yè)對企業(yè)研發(fā)與技術創(chuàng)新的重視程度越來越高。有效發(fā)明專利數(shù)占全部專利申請數(shù)的比重在2013年和2016年出現(xiàn)過下降，其余2010～ 2019年均逐年增加，最高的占比為2019年的100.6%。說明甘肅省規(guī)上企業(yè)逐步認識到科技成果轉化的重要性，科技成果轉化能力近年來有所提升。

3.2新產品銷售收入

甘肅規(guī)上企業(yè)新產品銷售收入從2010年的349.06億元，增長到2019年的552.71億元，整體上增長了58%，但是10年間波動幅度相對較大。從圖6可看出，新產品銷售收入在2010～ 2014年呈逐年上升趨勢，同比增長率最大達48.6%（2010年），最小也有3.9%（2011年）;2015～2016年出現(xiàn)大幅下降，同比增長率最大為-47.2%;2017～2019年呈現(xiàn)波動幅度相對較大的起伏，先增大后減小再增大，其中2019年同比增長率達100.9%，為10年最高值。說明甘肅省工業(yè)企業(yè)的整體科技成果轉化能力不穩(wěn)定，還有待大力提升，但是近2年來有所改善。

4甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新環(huán)境產出現(xiàn)狀

文章將工業(yè)企業(yè)在進行研發(fā)與生態(tài)技術創(chuàng)新過程中產生的“三廢”等污染排放物作為非期望產出。考慮2019年的數(shù)據(jù)缺失，收集2009-2018年的數(shù)據(jù)，分析甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新在環(huán)境產出方面的現(xiàn)狀。

從表2可以看出，甘肅省規(guī)上企業(yè)工業(yè)廢水排放量從2009年的16363.61萬t先減少，后增加，在2013年達到峰值20170.92萬t，之后穩(wěn)定下降，到2018年為10539.00萬t， 10年間整體下降了35.6%o工業(yè)廢氣排放量從2009年的6313.95億標立方米，先增加，2013年達到峰值13900億標立方米，之后出現(xiàn)減少和增加交叉的波動趨勢，2018年為11937.70億標立方米，10年間整體增長了89.07%。工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵排放量在2009- 2014年有增長和減少的波動，但是到2015年出現(xiàn)大幅下降，降幅達99.99%， 2015年之后基本穩(wěn)定，維持在很小規(guī)模o工業(yè)廢物產生量在2009～ 2012年快速增長，在2012年達到峰值6671.17萬t， 2013年出現(xiàn)回落，2014年略有反彈，2015年起穩(wěn)定下降，但10年間整體呈增長趨勢，上漲59.56%。危險廢物產生量在2009～ 2018年均呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢，10年間整體上漲7.99倍。

甘肅省規(guī)上企業(yè)的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵排放量呈明顯下降的趨勢，說明工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中投入資金加強污水、硫化物和煙（粉）塵的生態(tài)環(huán)?；A設施建設，減少了這些污染物的排放量，該部分的情況有明顯改善。但是，工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢物產生量和危險廢物產生量均出現(xiàn)大幅度增長，說明工業(yè)企業(yè)在研發(fā)與技術創(chuàng)新過程中，仍需要加大工業(yè)廢氣、工業(yè)廢物和危險廢物的循環(huán)利用，努力踐行生態(tài)環(huán)?？沙掷m(xù)發(fā)展理念。

5結論

文章通過對甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新的基礎條件、投入、創(chuàng)新產出和環(huán)境非期望產出現(xiàn)狀等方面的分析，得出結論。

⑴甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新基礎條件較為薄弱，經濟基礎差，但是生態(tài)技術創(chuàng)新意識正在增強。甘肅省規(guī)上企業(yè)數(shù)量持續(xù)減少;擁有科技機構企業(yè)數(shù)略有增加;開展R&D活動企業(yè)數(shù)顯著增長。

（2）甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新投入嚴重不足。在研發(fā)人員的投入方面明顯不足，可能導致企業(yè)的生態(tài)技術創(chuàng)新水平下降、可持續(xù)發(fā)展性變差;在財力方面的投入整體呈上升態(tài)勢，但是研發(fā)資金和財力投入不穩(wěn)定，投入力度不夠;在中間投入上，長期忽視外部技術的引進與改造，直到近年來才認識到重要性并加快技術升級換代的速度。

（3）甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新產出相對較高，但是科技成果轉化能力仍有待提升。發(fā)明專利申請數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)持續(xù)大幅度增長，表明甘肅規(guī)上企業(yè)對企業(yè)研發(fā)與技術創(chuàng)新的重視程度越來越高;有效發(fā)明專利數(shù)占全部專利申請數(shù)的比重越來越大，表明甘肅省規(guī)上企業(yè)逐步認識到科技成果轉化的重要性，科技成果轉化能力近年來有所提升;新產品銷售收入盡管整體在增長，但是不穩(wěn)定，科技成果轉化能力仍有待大力提升。

（4）甘肅省規(guī)上企業(yè)生態(tài)技術創(chuàng)新環(huán)境產出大部分符合期望，但是還需要努力踐行生態(tài)環(huán)?？沙掷m(xù)發(fā)展理念。一是甘肅省規(guī)上企業(yè)的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵排放量呈明顯下降的趨勢，污水、硫化物和煙（粉）塵的生態(tài)環(huán)保基礎設施建設已到位。二是工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢物產生量和危險廢物產生量均出現(xiàn)大幅度增長，在這些方面的循環(huán)利用亟待加強。

基于評價與分析結果，現(xiàn)提出以下建議。

（1）優(yōu)化全省營商環(huán)境，著力助推中小企業(yè)做大做強、擴大運營規(guī)模，實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經濟，提升工業(yè)企業(yè)規(guī)模效率，增加規(guī)上企業(yè)數(shù)量，從而增加擁有科技機構企業(yè)數(shù)和開展R&D活動企業(yè)數(shù)，實現(xiàn)生態(tài)技術創(chuàng)新效率的有效提高。

（2）加大對企業(yè)研發(fā)投入的支持力度，完善和設定規(guī)上企業(yè)研發(fā)投入視同企業(yè)利潤的考核機制和研發(fā)投入比例下限，制定和落實企業(yè)研發(fā)投入激勵政策。

（3）開展工業(yè)企業(yè)在科研成果申報、科技成果轉化、人才弓I領等領域的深化改革，推出一系列能夠幫助規(guī)上工業(yè)企業(yè)深入踐行新發(fā)展理念的政策措施，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。政府增強服務企業(yè)的積極性、主動性，營造技術創(chuàng)新的濃厚氛圍和良好環(huán)境。一方面要加大力度鼓勵規(guī)上工業(yè)企業(yè)參與高校、科研院所的科研活動，另一方面要實施高校、科研院所的科技成果積極向省內企業(yè)轉化的激勵制度。

（4）大力推進經濟結構、能源結構、產業(yè)結構轉型升級，努力實現(xiàn)環(huán)境保護與經濟發(fā)展協(xié)同共進。淘汰落后產能，發(fā)展綠色循環(huán)經濟，積極探索工業(yè)廢氣、廢物和危險廢物的循環(huán)利用技術和措施。

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