美國情報視閾下的印度核問題(1958—1966)

張 瑾

隨著印度的不斷崛起,其外交和安全政策在塑造區(qū)域和全球安全環(huán)境方面發(fā)揮的影響力使美國無法忽視。20世紀50年代末美國情報機構(gòu)開始詳細探索印度的核計劃發(fā)展以及印度發(fā)展核武器的可能性,相關(guān)情報關(guān)注了一系列問題,包括核政策、反應(yīng)堆的建造和運行、外國援助、國內(nèi)外影響等。美國對印度核情報的搜集和評估體現(xiàn)了美國對亞洲的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略。中國首次核試驗之前,美國就開始未雨綢繆,認為要提前考慮并盡早采取行動,將中國核試驗成功對美國和世界安全利益的影響降到最低,并且認為印度是在核問題上有能力對抗中國的亞洲國家。中國首次核試驗前后美國就印度是否發(fā)展核武器及其對核擴散的態(tài)度進行了情報搜集,這些情報體現(xiàn)了美國的國家利益,并表現(xiàn)出美國對印度核問題的態(tài)度轉(zhuǎn)變。

美國政府對中國發(fā)展核武器的關(guān)注方面的成果豐富,美國國家安全檔案分析專家威廉·伯爾和杰弗里·T.里奇爾森根據(jù)當時解密的文件首次詳細介紹了肯尼迪和約翰遜政府對中國正在崛起的核武器研制能力的反應(yīng),闡明了情報機構(gòu)有系統(tǒng)地監(jiān)測中國核武器發(fā)展的努力,并討論了美國高級官員和專家顧問對建立一個擁有核武器的中國前景的關(guān)切。①William Burr and Jeffrey T.Richelson,“Whether to ‘Strangle the Baby in the Cradle’:The United States and the Chinese Nuclear Program,1960-64,”International Security,Vol.25,No.3,Winter,2000-2001,pp.54-99.國內(nèi)學(xué)者分別從中、美、蘇戰(zhàn)略三角地緣關(guān)系的外交政策、美國對中國第一顆原子彈爆炸成功的反應(yīng)、美國情報對中國核武器計劃進行的評估等角度,考察了中、美、蘇之間國際關(guān)系的變化以及美國政府對中國核武器研制的對策的調(diào)整。②劉洪豐:《20世紀60、70年代美國對中國核武器研制對策調(diào)整》,《華東師范大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2003年第2期。閆佼麗、雎彬:《二十世紀五十至七十年代中美蘇核關(guān)系》,《理論觀察》2009年第3期。葛美榮:《60年代“中國核計劃”上空的美國陰云》,《黨史縱橫》2010年第12期。三船惠美:《瓦解中蘇同盟:美國對中國核開發(fā)的戰(zhàn)略——關(guān)于1961—1964年四組中美關(guān)系模式的分析》,《冷戰(zhàn)國際史研究》2006年第1期。張振江、王琛:《美國和中國核爆炸》,《當代中國史研究》1999年第3期。劉子奎、王作成:《美國政府對中國發(fā)展核武器的反應(yīng)與對策(1961—1964)》,《中共黨史研究》2007年第3期。詹欣:《試論美國對中國核武器研制的評估與對策(1961—1964)》,《當代中國史研究》2001年第3期。詹欣:《美國情報部門對中國核武器計劃的評估與預(yù)測(1955—1967)》,《華東師范大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2007年第3期。詹欣:《冷戰(zhàn)時期的“棱鏡門”(一)——美國情報部門對中國尖端武器計劃的偵查》,《檔案春秋》2013年第8期。詹欣、石麗娜:《試析艾森豪威爾政府對中國核武器計劃的評估與預(yù)測》,《東北師大學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2015年第2期。詹欣:《美國對中國第一次核試驗的對策再考察》,《國際論壇》2015年第5期。相比之下,關(guān)于美國對印度核發(fā)展的關(guān)注方面,國內(nèi)的成果相對較少,只是少量地運用了美國情報評估資料,重在分析印度對1964年中國原子彈爆炸成功的反應(yīng)、尼赫魯政府時期印度的核政策和尼赫魯?shù)暮怂枷?、印度的核政策演變歷程等。從情報角度關(guān)注更多的是美國對印度1974年之后核測試評估的失誤。③代兵:《印度對1964年中國原子彈爆炸的反應(yīng)》,《南亞研究》2012年第3期。代兵:《論尼赫魯政府的雙重核政策》,《南亞研究》2014年第4期。趙恒:《論尼赫魯?shù)暮怂枷搿?《安徽史學(xué)》2012年第4期。孫士海:《印度的對外戰(zhàn)略思想及核政策》,《當代亞太》1999年第10期。滕建群:《50年來印度核武器發(fā)展政策演變》,《南亞研究》2000年第2期。薄燕:《印度核政策的演變》,《國際論壇》2000年第6期。趙陣:《印度的核歷程及主要影響因素》,《南亞研究季刊》2006年第3期。任飛:《印度核政策探析》,《東南亞南亞研究》2010年第3期。于曉雙:《印度發(fā)展核武器與美國的情報評估(1950—1974)》,東北師范大學(xué)2012年碩士學(xué)位論文。國外的相關(guān)研究也將重點放在1974年和1998年印度核試驗及其之后的發(fā)展,主要從美國對印度核計劃的援助以及巴基斯坦和中國帶來的核安全挑戰(zhàn)角度來關(guān)注印度的核發(fā)展。④Roberta Wohlstetter,“The Buddha Smiles:U.S.Peaceful Aid and the Indian Bomb(1978),”Nuclear Heuristics:Selected Writings of Albert and Roberta Wohlstetter,USArmy War College,2009,pp.339-356,https://www.jstor.org/stable/resrep12137.15,2019年12月18日。K.Subrahmanyam,“The Indian Nuclear Explosion and Its Impact on Security,”India Quarterly,Vol.30,No.4,1974,pp.254-261.Yogesh Joshiand Frank O’Donnell,India and Nuclear Asia:Forces,Doctrine and Dangers,Washington,DC:Georgetown University Press,2019.以美國情報分析為視角,結(jié)合中印邊界沖突等時代背景,將20世紀五六十年代美國對印度核發(fā)展的情報加以綜合分析的研究成果比較少見。已有成果雖不同程度運用了美國情報部門已公開的原始檔案,但對檔案的解讀和利用有待系統(tǒng)化?，F(xiàn)有研究成果一定程度上為本文提供了研究基礎(chǔ),同時也為本文從美國情報角度進一步深化研究印度核問題和分析其中體現(xiàn)的美國戰(zhàn)略目標及其在中印關(guān)系演變中起到的作用,并將這一問題納入國際關(guān)系的思考提供了可能。

從冷戰(zhàn)初期開始,美國情報機構(gòu)通過電報通信、空中偵察等手段收集了有關(guān)印度核活動的情報,為決策者提供對印度核計劃的詳盡評估。情報搜集是外交決策的重要信息來源和決策參考憑據(jù),對他國軍事實力的情報評估的重要性尤為突出。美國通過中央情報局(Central Intelligence Agency)、國家偵察局(National Reconnaissance Office)以及隸屬國務(wù)院(Department of State)、國防部(Department of Defense)、原子能委員會(Atomic Energy Commission)、國家安全局(National Security Agency)的情報機構(gòu)等對印度的核計劃進行了大量評估和預(yù)測工作。本文主要利用美國國家安全檔案館公開發(fā)布的檔案資料,⑤美國國家安全檔案館是獨立的非政府研究機構(gòu)和圖書館,位于華盛頓特區(qū)喬治華盛頓大學(xué)。該檔案館收集并發(fā)布通過《信息自由法》(FOIA)獲得的解密文件。參見其官網(wǎng)https://nsarchive2.gwu.edu/,2019年11月21日。密切結(jié)合中印邊境沖突和中國第一顆原子彈成功爆炸等重大歷史事件背景,對1958至1966年間美國關(guān)于印度發(fā)展核武器的情報評估進行分析研究,深入探討美國情報中的意識形態(tài)和冷戰(zhàn)思維,分析其中體現(xiàn)的美國自身利益的圖謀。

一、美國對印度核問題的最初關(guān)注

20世紀50年代的美國情報顯示,美國除了在貿(mào)易、商業(yè)方面與印度有更多的聯(lián)系和交往并推行科倫坡計劃①科倫坡計劃是1950年由英國倡導(dǎo)的通過以資金和技術(shù)援助、教育及培訓(xùn)計劃等形式的國際合作來加強南亞和東南亞地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展的援助計劃。它既是英國維護其在亞洲傳統(tǒng)影響的結(jié)果,又是英國在南亞、東南亞推行冷戰(zhàn)政策的產(chǎn)物。20世紀50年代中期美國已經(jīng)成為科倫坡計劃的最大資助國。1958年美國取代英國成為該計劃的控制國?？苽惼掠媱澇蔀槊绹鷣喼迖业牧硪粋€重要工具,同樣旨在發(fā)揮遏制共產(chǎn)主義的作用。外,還強調(diào)積極鼓勵印度審查美國對原子反應(yīng)堆領(lǐng)域雙邊援助的提議,關(guān)注國際原子能機構(gòu)(IAEA)章程有關(guān)材料檢驗的規(guī)定和美國對動力反應(yīng)堆(power reactor)的大量信息解密的決定,并開展長期的原子能專家培訓(xùn)方案。②Nuclear Non-Proliferation,NP00290,“Outline Plan of Operationswith Respect to India and Nepal,”Secret,February 27,1957,National Security Archive,pp.15-16.

美國領(lǐng)導(dǎo)人很清楚民用核研究可以促進一個國家核武器能力的發(fā)展,因此較早地關(guān)注了印度對核能源的運用。1958年美國中央情報局的評估報告顯示美國開始關(guān)注印度選擇發(fā)展核武器的可能性。報告詳細評估了印度核能計劃的人員、設(shè)施、資源、成就和計劃。其中,設(shè)施包括特隆貝(Trombay)的原子能企業(yè)和塔塔基礎(chǔ)研究學(xué)院(Tata Institute of Fundamental Research)等,資源指的是鈾、釷和重水等。報告還考察了印度與外國原子能計劃的關(guān)系,并評估了印度將核能用于軍事應(yīng)用的可能性,得出的結(jié)論是:在其力所能及的范圍內(nèi),印度處于核能領(lǐng)域的開端階段,目標是根據(jù)需要培訓(xùn)科技人才,國內(nèi)生產(chǎn)用于醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)和工業(yè)的放射性同位素,以及核電的長期發(fā)展。印度不具備在核能領(lǐng)域5—10年內(nèi)組織研究的能力,其將有賴于其他英聯(lián)邦國家的技術(shù)和財政援助。據(jù)估計,印度將不會致力于核能的軍事應(yīng)用。情報還認為印度在亞洲核能領(lǐng)域的地位只是受到日本的挑戰(zhàn)。③Weapons ofMass Destruction,WM00026,“Indian Nuclear Energy Program,”Confidential,March 26,1958,National Security Archive,p.1.

美國的這些判斷是基于對當時印度情況的摸底。印度發(fā)展原子能起步較早,1948年印度成立了原子能委員會以開發(fā)和控制原子能的應(yīng)用和研究,這在亞洲處于領(lǐng)先地位。印度政府承諾將致力于核能的和平利用。為了支持其核能計劃,印度鼓勵科學(xué)教育,建立了一個核能培訓(xùn)和研究中心,并為研究生、科學(xué)家提供有吸引力的薪酬。1956年印度代號為“Apsara”的池式反應(yīng)堆投入使用。④Apsara是一種池式反應(yīng)堆,使用高濃度鈾作為燃料,輕水作為冷卻劑和調(diào)節(jié)劑。美國的報告提到,沒有關(guān)于這個3.9億人口的國家從事核能項目人員的確切數(shù)字,但估計不足1000人。⑤Weapons of Mass Destruction,WM00026,“Indian Nuclear Energy Program,”Confidential,March 26,1958,National Security Archive,p.3.當時印度的核能研究和培訓(xùn)在設(shè)施和人員上由于經(jīng)濟發(fā)展水平而受到限制,因此,印度繼續(xù)在國內(nèi)能力缺乏的領(lǐng)域?qū)で髧獾呢斦图夹g(shù)援助,其與英國、法國、加拿大、美國都有不同程度的合作。印度拒絕接受美國提供的一項雙邊研究協(xié)議(為購買研究反應(yīng)堆提供35萬美元的財政援助),但印度學(xué)生接受了到美國進行核培訓(xùn)的贊助。1960年1月21日,尼赫魯總理在給艾森豪威爾總統(tǒng)關(guān)于核合作的書面答復(fù)中,感謝后者對印美發(fā)展原子能合作所采取的行動,并歡迎美國向印度派遣的技術(shù)小組。⑥Nuclear Non-Proliferation,NP00617,“Prime Minister Nehru’s Response to President Eisenhower’s Letters in Regard to Nuclear Cooperation,”Secret,January 21,1960,National Security Archive,p.1.1961年6月美國國務(wù)院的文件要求向美國情報委員會報告有關(guān)印度生產(chǎn)核武器能力及其可能性的信息,分發(fā)對象涵蓋了南亞和歐洲。⑦Department of State,CA-11378,“Indian Capability and Likelihood to Produce Atomic Energy,”Secret,June 29,1961,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN02.pdf,2019年12月1日。這表明美國已開始全面關(guān)注印度的核能力及其與他國的核合作。1964年美國情報關(guān)注到印度核問題有了新進展。4月的電報報告了印度原子能部在特隆貝建造钚提取工廠的相關(guān)情況。電報認為該工廠的建成使印度在利用原子能方面躋身于較領(lǐng)先的位置。①American Consul,Bombay,A-253,“Inauguration of Indian Plutonium Separation Plant,”Unclassified,April 29,1964,p.3.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN03.pdf,2019年12月1日。緊接著,5月的報告《瑞典對印度核能項目的援助》回顧了1961年9月瑞典與印度在發(fā)展和平利用核能方面進行合作的協(xié)定,認為印度不太可能在沒有外國幫助的情況下建造核電站。②Central Intelligence Agency,MORI DocID 1107181,“Swedish Assistance to the Indian Nuclear Power Program,”Secret,May 1964,p.36.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN04.pdf,2019年12月1日。

20世紀50年代末之前,美國堅持認為,除日本之外,沒有哪個亞洲國家可匹敵印度在核能領(lǐng)域的地位。1959年艾森豪威爾政府提出“中國核威脅論”,為肯尼迪政府處理中國核武器計劃問題定下了基調(diào),使美國對中國實力的上升的戒心不斷增加?？夏岬显?960年6月14日的演講中對中國的形勢評論說:“在這個世界里,紅色中國已經(jīng)顯得愈來愈重要,愈來愈危險,而我們也愈來愈不可能把他們排斥在類似武器控制這種有效的國際協(xié)議的問題之外。”③阿蘭·內(nèi)文斯:《和平戰(zhàn)略——肯尼迪言論集》,世界知識出版社1961年版,第365頁。他認為,中國如果掌握原子武器,就會大大改變力量均勢。從這時起,美國對中國的核發(fā)展更為關(guān)注,情報部門做了大量評估工作,相關(guān)解密情報文件已經(jīng)可以公開查閱。④William Burr and Jeffrey T.Richelson eds.,“The United States and the Chinese Nuclear Program,1960-1964,”https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB38/,有22份文件供下載。William Burr ed.,“The Chinese Nuclear Weapons Program:Problems of Intelligence Collection and Analysis,1964-1972,”https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB26/index.html,有13份文件供下載。這些是1960—1972年美國情報部門有關(guān)中國核問題的部分原始檔案資料,有相當重要的價值。1960年12月由多部門聯(lián)合提交的國家情報評估報告《中共原子能計劃》意在確定“中國原子能計劃的現(xiàn)狀和未來5年的發(fā)展方向”,但此時其對情況的把握并不清晰。⑤U.S.Department of State,Foreign Relations of the United States,1958-1960,Volume XIX,China,Washington,D.C.:U.S.Government Printing Office,1996,pp.744-747.http://digital.library.wisc.edu/1711.dl/FRUS.FRUS195860v19,2019年12月3日。1961年美國對中國核實力的評估認為,中國可能會在1963年的某個時候首次引爆核裝置,最早可能在1962年。情報還將應(yīng)對中國“威脅”所需的國家戰(zhàn)略以及空軍戰(zhàn)略分為三個階段。⑥China and the U.S.,CH00003,“Long-Range Threat of Communist China,”Secret,February 8,1961,National Security Archive,pp.1-6.情報認為:第一階段,中國將爆炸核裝置,但幾乎沒有核武器和運載系統(tǒng);第二階段,中國將擁有大量核武器和覆蓋亞洲的運載能力,但不會對美國構(gòu)成直接威脅;第三階段,中國將有能力直接攻擊美國。根據(jù)當時的情報,如果靠自身力量中國在1970年后才能進入第三階段。情報的落腳點是美國如何為應(yīng)對中國的“核威脅”做準備。情報提到美國應(yīng)該說服某些亞洲國家配備防御性核武器,尤其是日本和印度。在其他考察中國核問題的情報中也多次提及印度。1961年9月13日給國務(wù)卿的備忘錄《中國展示核能力前的預(yù)期行動》認為印度是成為與美國友好的亞洲國家并對抗中國核發(fā)展的最佳候選。情報提到,雖然美國想限制核大國的數(shù)量,但在不具備這樣的能力的情況下,應(yīng)該希望在亞洲出現(xiàn)的第一個核大國是印度而不是中國。⑦China and the U.S.,CH00006,“Anticipatory Action Pending Chinese Communist Demonstration of a Nuclear Capability,”Top Secret,September 13,1961,National Security Archive,p.2.鑒于當時尼赫魯反對蘇聯(lián)恢復(fù)核武器試驗的態(tài)度,美國也深知很難讓尼赫魯在不久的將來同意任何關(guān)于印度核試驗的建議,但還是寄希望于在所謂中國使用“核訛詐”的情況下印度同意進行核計劃?？偟目磥?這一情報對中國的核試驗預(yù)期有一定誤判,對印度的核實力也抱有過高的期望,體現(xiàn)了美國扶持印度來打壓中國核發(fā)展的期望。

1964年4月17日給總統(tǒng)的報告體現(xiàn)出美國對于中國先進武器計劃的信息搜集工作有所改善,但偏差和不確定性仍然很大。美國仍然認為,在亞洲兩個潛在的非共產(chǎn)主義核大國印度和日本中,印度更有可能在可預(yù)見的未來尋求發(fā)展核能力。⑧China and the U.S.,CH00017,“The Implications of a Chinese Communist Nuclear Capability,”Secret,April 17,1964,National Security Archive,p.9.這一情報的預(yù)判是,中國的核能力的政治影響將比其直接的軍事影響更重要。中國核實力的發(fā)展對印度產(chǎn)生了極大威懾,這一點可以從以下印度對中國首次核試驗成功的反應(yīng)中得知。

二、印度對中國第一顆原子彈爆炸成功的反應(yīng)

1962年中印邊界戰(zhàn)爭后,印度在政治和軍事上遭受沉重打擊,越來越希望自行生產(chǎn)軍事裝備來滿足國防需求。僅僅兩年后,1964年10月16日,中國成功地爆炸了第一顆原子彈,成為繼美、蘇、英、法后第五個擁有核武器的大國。中國擁有核武器是國際關(guān)系史上的重大事件,影響了中外關(guān)系的格局和國際冷戰(zhàn)的態(tài)勢。在此前對印度友好的蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人赫魯曉夫下臺,國際舞臺上發(fā)生了迅速的革命性的變化,而印度比其他國家受到的影響更大。鑒于此種形勢,印度的神經(jīng)更加敏感,認為自己在軍事上再次陷入被動局面。印度是否會發(fā)展核武器以保持其在南亞的威懾力成了國際關(guān)注的焦點。印度的核政策不單單對南亞局勢,甚至對主要大國間的博弈都將產(chǎn)生影響。

1964年末核武器計劃的壓力在印度日益顯現(xiàn)。在種種國際事件的復(fù)雜交織中,印度國內(nèi)對發(fā)展核武器的呼聲越來越高。1964年中國核試驗成功后,美國立即在印度對此事的反應(yīng)上進行了一系列的情報搜集和分析。就當時印度新聞中關(guān)于該事件的評論,美國情報顯示,1964年10月22日和23日印度媒體認為:中國將在國際事務(wù)中擁有重要發(fā)言權(quán);現(xiàn)在不得不將“北京與莫斯科放在同等地位考量”;中國“地理擴張的欲望正在增強”,因為核武器上的巨額開支將導(dǎo)致經(jīng)濟困難,而且此時中國轉(zhuǎn)向“地理擴張”的目的是為了“提升經(jīng)濟”;中國的原子彈必將再次引發(fā)問題,那就是“無論是對莫斯科還是華盛頓來說,印度是否能夠代表抵御中國的最后防線”。①Nuclear Non-Proliferation,NP01019,“Editorial Comments in the Indian Press concerning the Chinese Nuclear Detonation,”Unclassified,October 23,1964,National Security Archive,p.1.10月24日的情報顯示,印度大部分人認為中國的核技術(shù)比以前料想的要先進得多,使用了“與其說相似,不如說是比廣島核彈要先進得多的啟動裝置”。專家們現(xiàn)在認為:中國的核能力“比以前認為得要更先進,不管是在爆炸性核材料的提取上,還是在核彈設(shè)計方面”;“中國將比預(yù)期更快地成為一個更強大的核大國”。《印度斯坦時報》和《印度快訊》的文章認為,美國原子能委員會已確認中國核試驗使用了比預(yù)期更為復(fù)雜的方法。②Nuclear Non-Proliferation,NP01022,“Views of Overseas Indian Correspondents on the Chinese Nuclear Detonation,”Limited Official Use,October 24,1964,National Security Archive,p.2.該事件在德里的英文報紙中受到了相當大的關(guān)注,成為10月17日大多數(shù)報紙的頭條新聞,并在第二天的大部分報紙中再次占據(jù)頭條。1964年10月30日美國情報總結(jié)了當時印度各媒體關(guān)于中國核試驗的報道,強調(diào)了以下幾點:絕大部分印度政府領(lǐng)導(dǎo)人和政界人士對中國核試驗予以強烈譴責;美國政府“努力緩解印度和亞洲其他國家對中國共產(chǎn)黨人的恐懼”;許多國家表現(xiàn)出對中國核試驗的消極反應(yīng);印度國內(nèi)外大多數(shù)專家的共識是中國在核武器發(fā)展方面比以往任何時候都更加深入;印度領(lǐng)導(dǎo)人重申了繼續(xù)只為和平目的發(fā)展核能的決心;政治家和新聞界對印度關(guān)于不生產(chǎn)核武器的政策表達了各種觀點。③Non-Proliferation,NP01032,“Delhi Press Coverage of Chinese Nuclear Explosion,”Unclassified,October 30,1964,Nuclear National Security Archive,p.1.美國從印度對中國首次核試驗成功的反應(yīng)中進一步考察印度對發(fā)展核武器的態(tài)度變化,試圖利用印度對中國的敵視來進一步拉印抗中。

1964年10月21日美國國家情報評估報告《下一個十年核武器擴散的展望》認為:印度是否啟動核武器計劃將取決于其對中國核計劃的規(guī)模和步伐、中蘇關(guān)系的變化以及外部保證等一系列國內(nèi)外因素的估計,而這些事情發(fā)生的概率甚至比印度決定在未來幾年內(nèi)發(fā)展核武器更大;中國最近的首次核試驗成功將在整個亞洲產(chǎn)生重大影響,特別是對印度和日本;法國和中國的核計劃在某種意義上是蔑視美、蘇的行為;中國即使只獲得原始的核能力,也會“加強其宣稱的大國地位”,還會起到“加強北京在與莫斯科競爭世界共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)地位方面的作用”;從軍事上來說,未來10年發(fā)生或可能發(fā)生的核擴散幾乎肯定不會擾亂美、蘇之間的整體權(quán)力關(guān)系。①Weapons of Mass Destruction,WM00087,“Prospects for a Proliferation of Nuclear Weapons over the Next Decade,”Secret,October 21,1964,National Security Archive,pp.1-2,16.10月24日中情局報告《印度政府關(guān)于發(fā)展核武器的政策》認為,印度政府擁有生產(chǎn)核武器所需的所有要素,并且具有快速裝配核彈的能力。印度不打算啟動此工作,因為政府確信,“中國至少在5年內(nèi)不會擁有進攻性的核能力”。與此同時,如果情況發(fā)生變化,印度依靠的是約翰遜總統(tǒng)做出的“將援助任何受到中國威脅的國家”的保證。②Weapons of Mass Destruction,WM00088,“Indian Government Policy on Development of Nuclear Weapon,”Classification Excised,October 24,1964,National Security Archive,p.2.11月6日中情局報告《印度的核能計劃》對印度的反應(yīng)堆、鈾儲備、核電站和生產(chǎn)钚的能力做了研究。報告指出,印度1954年開啟的核能計劃至當時為止都是用于和平目的,印度當時有3個研究反應(yīng)堆在運行,其中一個可以生產(chǎn)適用于核武器的钚。制造核武器所必需的钚金屬的生產(chǎn)工廠建設(shè)當時正在進行中,并計劃于1966年投入運營;如果印度人這樣決定,它可能會在1965年秋季投入使用。③Central Intelligence Agency,MORIDocID 250816,“Indian Nuclear Energy Program,”Secret,November 6,1964,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN06.pdf,2019年12月1日。11月23日,原子能委員會專員向國務(wù)院發(fā)送了美國與印度在和平利用核能方面進行合作的建議,認為提高印度的科學(xué)威望可能會阻止印度開發(fā)自己的核武器來應(yīng)對中國的首次核試驗。④Letter from Atomic Energy Commission to Ambassador,with attached report “Discussion Paper on Prospects for Intensifying Peaceful Atomic Cooperation with India,”Confidential,November 23,1964,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc03.pdf,2019年12月3日。11月25日的電報顯示美印在有關(guān)中國的核情報交流上已達成共識。美國原子能委員會主席格倫·西堡(Glenn Seaborg)建議美駐印使館協(xié)調(diào)美印之間有關(guān)中國核試驗的信息交流,印度原子能委員會主席霍米·巴巴(Homi Bhabha)建議共享信息。⑤State Department Telegram,Secret,November 25,1964,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc04.pdf,2019年12月3日。在另一情報中,美國還對印度國會對于印度是否制造原子彈的不同觀點進行了歸納。11月27日美國國務(wù)院的機密文件提出,當時印度國會內(nèi)分為三派:一派贊成立即制造原子彈,另一派希望對此問題進行重新審視,包括總理在內(nèi)的第三派反對制造原子彈。⑥Nuclear Non-Proliferation,NP01050,“[Excised]Views on India and the Bomb,”Confidential,November 27,1964,National Security Archive,p.2.

1964年12月底由美國國防部國際安全事務(wù)局高級官員羅文(Henry S.Rowen)撰寫的《印度核問題》研究了印度核計劃及其成本、后果等,認為“印度可能已經(jīng)接近決定啟動核武器計劃的地步”⑦Henry S.Rowen,“The Indian Nuclear Problem,”Secret,December 24,1964,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN07.pdf,2019年12月1日。。報告談到,兩年前中印邊界戰(zhàn)爭極大地增加了印度的脆弱性,目前中國第一顆原子彈成功爆炸正迅速地改變印度的反核武器的態(tài)度。如果印度政府認為面對中國的核能力印度別無選擇,那么印度將走上實施核武器計劃的道路。同時,他認為:從美國援助杠桿的角度反對印度的核計劃是非常合理的,因為核計劃將損害印度的經(jīng)濟發(fā)展,從而浪費美國的援助資金。

美國對印度政府和輿論關(guān)于中國首次核試驗成功的態(tài)度進行分析,目的是看清印度是否會邁出發(fā)展核武器的步伐。從情報中能夠感受到印度面對中國核發(fā)展的不安和不服的心理狀態(tài)。中國首次核試驗成功之前印度政府的政策是僅將核能用于和平目的,之后印度總理夏斯特里也在很多場合重申了這一政策,但迫于形勢,這項政策在之后不斷被重新審視。印度的擔憂在于,它認為中國對它構(gòu)成了直接的“軍事威脅”,中國獲得核武器將“增加這種威脅”。印度政府不能再次面對因防御力量不足而受困的政治后果。另外,印度也擔心中國的核能力會提升其大國地位,在國際上發(fā)揮越來越重要的影響力,這對它來說無疑是重大“威脅”。最后,印度認為自己不能完全依賴外部的大國保護,因為這會受到各種意外事件的影響。

三、美國對印度核政策的進一步分析

中國成功爆炸第一顆原子彈后,美國馬上著手對世界各國的核計劃以及核開發(fā)的潛力進行考察,其中有很多涉及印度的分析。1964年12月3日題為《世界各地的核武器計劃》的報告分析了印度的核發(fā)展?jié)摿?。美國承認,中國首次核試驗成功無疑在世界各地提高了其聲望,而且該裝置意想不到的復(fù)雜性使美國承認中國科技能力的提升,中國在共產(chǎn)主義運動中的話語權(quán)得到了更大尊重。在亞洲格局中,“日本作為亞洲科技領(lǐng)袖的地位受到挑戰(zhàn),印度作為不結(jié)盟國家政治領(lǐng)袖的角色已經(jīng)受到破壞”①Weapons ofMass Destruction,WM00093,“Nuclear Weapons Programs Around the World,”Top Secret,December 3,1964,National Security Archive,p.6.。報告認為,在接下來的10年能夠發(fā)展核武器的國家中,印度是值得關(guān)注的。印度已經(jīng)花了大約2.2億美元用于其核計劃,該計劃一直針對研究和開發(fā)電力,開發(fā)、建造和測試初始核設(shè)備將額外需要3000萬—4000萬美元。②Weapons ofMass Destruction,WM00093,“Nuclear Weapons Programs Around the World,”Top Secret,December 3,1964,National Security Archive,p.10.報告認為,鑒于中國的核優(yōu)勢,盡管在中國核試驗后不久印度政府重申沒有開發(fā)核武器的意圖,但印度很有可能在未來幾年內(nèi)實施其核武器計劃,其政治和軍事領(lǐng)導(dǎo)人的壓力最終可能會扭轉(zhuǎn)其不發(fā)展核武器的決定。報告認為,印度一定會擔心擁有核武器將給中國帶來“壓倒性的軍事優(yōu)勢”。承認中國作為在裁軍談判桌上有席位的核大國,對印度的政治聲望將是“無可挽回的打擊”。1964年12月12日《分析影響可能獲取核武器的國家決策的因素的背景文件》審查了8個重要國家為推進或禁止尋求獲取核武器的決定而采取的行動,其中對印度的核能力、核政策、促進禁核決定的因素(政治、經(jīng)濟、軍事等)、可能影響印度決定的方法和行動做了分析。該情報估計,印度有能力在做出決定后的1至3年內(nèi)生產(chǎn)和測試第一個核裝置。技術(shù)上的證據(jù)表明,印度此時能夠以最低成本在最短時間內(nèi)進行核武器研究和發(fā)展計劃。③Nuclear Non-Proliferation,NP01079,“Background Paper on Factors Which Could Influence National Decisions concerning Acquisition of NuclearWeapons,”Secret,December 12,1964,National Security Archive,p.2.報告的對象國是印度、以色列、日本、瑞典、德意志聯(lián)邦共和國、印度尼西亞、阿拉伯聯(lián)合共和國和南非共和國。

美國情報機構(gòu)在分析印度核計劃的同時,也在考慮自身對印度的態(tài)度和立場。1964年12月末約翰遜政府核不擴散政策制定的主要參與者萊韋林·湯普森(Llewellyn E.Thompson)表示美國將為不結(jié)盟國家提供具體的安全保證這一政策尚未建立。④Memorandum from the State Department,“New Delhi’s 1862 of December 31,1964,”Secret,December 31,1964,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc05.pdf,2019年12月3日。雖然印度迫切希望得到大國的保護承諾,但美國對此持慎重態(tài)度。在進一步研究印度對中國首次核試驗成功的態(tài)度和掌握印度核能力的發(fā)展狀況之前,美國不打算做出明確表態(tài)。

1965年1月,曾擔任肯尼迪總統(tǒng)的科學(xué)咨詢委員會主席的杰羅姆·威斯納(Jerome Wiesner)博士訪印,與印度官員討論美印核合作。1月12日的機密電報提到,威斯納的使命應(yīng)該首先是幫助印度證明其科技能力至少相當于中國的水平,第二個目標應(yīng)是使印度領(lǐng)導(dǎo)人參與關(guān)于擴散危險和影響的嚴肅談判,加強印度決定堅持當前核政策的決心。其中還提到:“安全保證是另一個微妙的主題。如果由印度提出,則不應(yīng)超越總統(tǒng)10月16日的聲明和10月18日演講中的保證,應(yīng)避免與印度討論美蘇平行保證的可能性?！雹軳uclear Non-Proliferation,NP01095,“Background Information for Jerome Wiesner’s Visit to India and Discussion with Indian Officials about U.S.-India Nuclear Cooperation,”Secret,January 12,1965,National Security Archive,p.3.該電報中威斯納的人名拼法有誤,原文為Weisner,應(yīng)為Wiesner。幾天后,1月21日《杰羅姆·威斯納關(guān)于訪印及討論印度核能力和意圖的報告》提出,印度在制造核武器方面,“到目前為止主要的動機是政治性的,但也希望能對中國起到一定的威懾作用……也可能對中印邊界問題產(chǎn)生影響”。①Nuclear Non-Proliferation,NP01101,“Jerome Wiesner’s Report on Visit to India and Discussion of Indian Nuclear Capabilities and Intentions,”Secret,January 21,1965,National Security Archive,p.1.1月30日備忘錄提到,來自美國和蘇聯(lián)的安全保證可能是決定印度是否發(fā)展核武器的主要因素。②Memorandum from the State Department,“Indian Nuclear Weapons Capability,”Secret,January 30,1965,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc06.pdf,2019年12月3日。2月10日《中國核試驗對印度加快核計劃愿望的影響》分析說,美國相信印度總理夏斯特里、內(nèi)閣以及很可能大部分政府高層領(lǐng)導(dǎo)仍然反對在印度推進核武器計劃。但主戰(zhàn)派的數(shù)量在印度政府和政黨中相當多。中國第二次核試驗可能引起印度應(yīng)立即發(fā)展核武器能力的強烈呼聲。③Nuclear Non-Proliferation,NP01106,“Effect of Chinese Nuclear Tests on India’s Desires to Speed Up Its Nuclear Program,”Confidential,February 10,1965,National Security Archive,pp.1-2.得知中國即將進行第二次核武器試驗的消息后,2月27日美國國務(wù)卿臘斯克要求特使哈里曼(Averall Harriman)在亞洲進行正式訪問,就核問題向印度官員發(fā)聲。報告鼓吹美國有能力以多種方式“應(yīng)對中國對自由亞洲的核襲擊”。④State Department Telegram for Governor Harriman from the Secretary,Secret,February 27,1965,p.5.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc07.pdf,2019年12月3日。

1965年5月14日,中國第一顆由轟炸機投放的原子彈爆炸成功,這無疑對印度又造成新的重大打擊。同年,印度和巴基斯坦之間因克什米爾問題引發(fā)了大規(guī)模戰(zhàn)爭,史稱第二次印巴戰(zhàn)爭。在此情勢下,美國情報機構(gòu)對印度的核政策進行了更加頻繁的評估。10月18日應(yīng)約翰遜了解關(guān)于印度核計劃現(xiàn)狀的要求,中情局科學(xué)情報辦公室提交了報告《印度的核武器能力》。報告認為,印度可能已經(jīng)掌握了足夠的钚用于核裝置,但在1970年之前,印度無法生產(chǎn)出核武器計劃需要的钚。⑤Central Intelligence Agency to National Security Council,MORI DocID 8283,“The Indian Nuclear Weapons Capability,”Secret,October 18,1965,pp.1,5.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN08.pdf,2019年12月1日。中情局沒有發(fā)現(xiàn)確鑿的證據(jù)表明印度政府已決定發(fā)展核武器,但估計印度在做出這一決定大約一年后就可以測試其第一個核裝置。情報認為印度簽署了1963年的《部分禁止核試驗條約》,但在某些地區(qū)可以進行地下測試。10月21日特別國家情報評估報告《印度的核武器政策》推測了未來幾年印度的核武器政策,包括印度的技術(shù)能力、贊成和反對發(fā)展核武器計劃的情況以及經(jīng)濟因素等。評估認為,印度有能力發(fā)展核武器,印巴戰(zhàn)爭使得核武器方案的支持者更多,雖然夏斯特里此時并不想啟動核計劃,但印度不會無限期地堅持不發(fā)展核武器的政策。⑥Weapons of Mass Destruction,WM00107,“India’s Nuclear Weapons Policy,”Secret,October 21,1965,National Security Archive,p.1.情報再次強調(diào),對印度的主要影響因素將是中國核計劃的步伐和規(guī)模。隨著中國核試驗的進行,預(yù)計印度的核武器計劃將面臨越來越大的推力,印巴沖突時中國支持巴基斯坦使印度發(fā)展核武器的推力進一步增大。考慮到多種因素,該情報認為,在未來幾年內(nèi),印度可能會進行核試驗并開始發(fā)展核武器。12月《印度核武器計劃和運載能力》提到11月16日夏斯特里在上議院表示,雖然印度主張不擴散核武器,但如果中國發(fā)展其核武器并完善其運載系統(tǒng),那么印度肯定必須要考慮怎么應(yīng)對。12月3日夏斯特里表示印度放棄制造原子彈,因為難以負擔。雖然如此,該情報認為印度政府并沒有放棄發(fā)展核武器,而且其核能設(shè)施將使印度能夠隨時開展核武器開發(fā)計劃。⑦Central Intelligence Agency,MORI DocID 1107185,“The Indian Nuclear Weapons Program and Delivery Capabilities,”Secret,Scientific Intelligence Digest,December 1965,p.11.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN10.pdf,2019年12月1日。

美國持續(xù)關(guān)注印度核武器發(fā)展情況,1966年3月美國國務(wù)院給駐印使館的電報指出,雖然沒有任何證據(jù)表明印度已決定制造核武器,但要求大使館提供關(guān)于印度核能力各個方面的信息,包括可能預(yù)示著建造核試驗場的偏遠地區(qū)的活動跡象。⑧Department of State,A-256,“Possible Indian Nuclear Weapons Development,”Secret,March 29,1966,pp.1-2.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN11.pdf,2019年12月1日。4月中情局《印度核計劃》指出,盡管印度宣稱的政策是不啟動核武器計劃,但據(jù)報道,印度正在進行有限的研究,以減少一旦做出決定后開發(fā)核武器所需的時間。報告提到特隆貝的加拿大-印度反應(yīng)堆(Canada-India Reactor)、拉賈斯坦邦(Rajasthan)原子能計劃以及特隆貝可生產(chǎn)用于核武器的钚的數(shù)量。①Central Intelligence Agency,MORIDocID 1107183,“Indian Nuclear Plans,”Secret,Scientific Intelligence Digest,April 1966,p.14.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN12.pdf,2019年12月1日。5月,美國國務(wù)院向美駐印使館提供了成本估算,認為測試第一個核裝置“完全在印度的財政能力范圍內(nèi)”②State Department Telegram Regarding Estimated Costof Indian Nuclear Weapon Program,Secret,May 24,1966,p.4.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc09.pdf,2019年12月3日。。6月美國國家安全委員會指出,印度幾乎肯定會發(fā)展核武器,并認為影響印度決定的努力,包括軍備控制提案和強調(diào)核武器計劃成本高昂,不可能在短期內(nèi)取得延遲結(jié)果的成效。該文件提出了其他辦法來阻止印度,如利用美國的經(jīng)濟杠桿作用或?qū)ふ移渌绞絹斫鉀Q印度的安全問題。③State DepartmentMemorandum for the President,“NSC Meeting,June 9,1966,”Secret,June 7,1966,pp.1-3.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc10.pdf,2019年12月3日。6月20日中情局對印度新任命的原子能部秘書兼原子能委員會主席薩拉巴伊(Vikram A.Sarabhai)進行了情報搜集,考察了他對印度可能開發(fā)核武器的看法,并對其專業(yè)和個人背景作了評論。薩拉巴伊認為,印度如果不發(fā)展其工業(yè)和開發(fā)經(jīng)濟潛力,就無法成為真正的核大國,僅擁有核彈而沒有運送系統(tǒng)和強大的工業(yè)基礎(chǔ)是虛張聲勢。他呼吁權(quán)衡國防開支和社會福利。情報認為薩拉巴伊是印度核能計劃的有效領(lǐng)導(dǎo)人,鑒于他的背景,他會仔細權(quán)衡核武器計劃的成本并不奇怪。④Central Intelligence Agency,MORIDocID 1107184,“Views of the New Head of the Indian Nuclear Program on Atomic Weapons,”Secret,Weekly Surveyor,June 20,1966,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB187/IN13.pdf,2019年12月1日。美國希望說服印度繼續(xù)保持其反對發(fā)展核武器的政策,但不想由于施加壓力而造成反彈。因此美國國務(wù)院要求駐印大使館謹慎傳播有關(guān)參考數(shù)據(jù),以加強印度內(nèi)部對印度政府反核政策的支持。⑤State Department Cable Regarding Efforts to Influence Indian Nuclear Decision Making,Secret,July 28,1966,p.1.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc11.pdf,2019年12月3日。

1966年8月國家安全行動備忘錄355號文件分析了印度核武器問題的背景、基本考慮和行動方案,提出了各種可能的建議。從中可以看出,印度核武器問題的出發(fā)點部分源于可能與核能力有關(guān)的政治和聲望問題,部分原因在于安全問題——需要阻止或反擊“未來中國的‘核訛詐’或‘核攻擊’”。美國希望將印度的注意力集中在改善經(jīng)濟方面,對其國防開支有所節(jié)制。報告提到,“在過去中印沖突的背景下,考慮到所有國防努力中的投產(chǎn)準備時間問題,印度面臨的潛在的中國核威脅的壓力將會增大,而這些壓力會增至印度對中國的核發(fā)展形成夸張的印象的程度”⑥Presidential Directives,PD01151,“The Indian NuclearWeapons Problem,Further to NSAM 351,”Secret,August1,1966,National Security Archive,p.12.。報告認為,中國對印度的政治和軍事“威脅”是“真實存在”的,但中國能夠真正實現(xiàn)和部署可能有效針對印度的軍事力量之前仍存在有待克服的障礙。美國將私下向印度提供關(guān)于中國核武器計劃仍然面臨的困難和局限的情報和分析,并從戰(zhàn)略角度為印度提供幫助,以阻止“中國的核威脅”。同時,美國沒有間斷對中國軍事發(fā)展的監(jiān)視和情報偵察,如1966年7月14日中情局報告《中國防空系統(tǒng)的改進》認為,中國正努力改善其防空系統(tǒng),特別是加強對其“南部邊境和西部地區(qū)先進武器設(shè)施的保護”。⑦FOIA Collection,0000632165,“Improvements in Communist China’s Air Defense System,”Top Secret,July 14,1966,p.1.https://www.cia.gov/readingroom/docs/DOC_0000632165.pdf,2019年12月9日。

1966年10月,美國國務(wù)院在宣傳口徑上,出臺了旨在阻止印度選擇發(fā)展核武器的指導(dǎo)性政策,建議放棄暗示核大國有特殊威望的言論,強調(diào)放棄核武器的國家決定的智慧,并強調(diào)核能民用的好處。在稱謂上,使用“民用核大國”以區(qū)分“軍事核大國”,兩者都稱“核國家”,盡可能不使用“五個核大國”的表述。為了減輕印度對中國核武器能力的擔憂,它建議強調(diào)美國的反擊能力,還強調(diào)包括運載系統(tǒng)在內(nèi)的全面核武器計劃的費用將高得令人卻步。⑧State Department Cable Regarding a U.S.Public Stance Nuclear Proliferation,Secret,October 27,1966,pp.1,3,5,8.https://nsarchive2.gwu.edu/NSAEBB/NSAEBB6/docs/doc12.pdf,2019年12月3日。這些表明了美國對印度發(fā)展核武器是理性限制的態(tài)度,想用各種方式安撫印度,鼓勵其發(fā)展民用核能,放棄發(fā)展核武器。

結(jié) 論

美國為了將印度打造成亞洲反共的堅強堡壘,對印度的核計劃及其發(fā)展進行了多方面的情報分析,從中體現(xiàn)出美國的冷戰(zhàn)思維和亞洲戰(zhàn)略。中國第一顆原子彈爆炸成功前,美國情報就體現(xiàn)出在亞洲鼓勵日本、印度等建立核防空力量,以應(yīng)對可能發(fā)生的中國“核攻擊”的威脅。透射出美國在亞洲戰(zhàn)略的長期目標是建立一個非共產(chǎn)主義的亞洲國家以遏制共產(chǎn)主義。美國情報還盲目猜測和污蔑中國對其他亞洲國家可能進行“核訛詐”,除了建議通過銷售或贈與提供給日本、印度等進攻性核導(dǎo)彈系統(tǒng)外,還提議積極利用中蘇關(guān)系中出現(xiàn)的裂痕來加深冷戰(zhàn)鴻溝。美國情報多次提出,中國核試驗成功將在心理、政治和軍事上對亞洲甚至世界產(chǎn)生重大影響,中國核項目的速度和規(guī)模以及中國核政策的本質(zhì)與印度未來的核發(fā)展有很大關(guān)系。情報認為印度是對抗中國核發(fā)展的合適選擇。從根本上講,美國希望盡量限制核大國的數(shù)量,但在這種可能性變小的情況下,如果在亞洲出現(xiàn)第一個核大國,美國更希望這個國家是印度而不是中國。

中國首次核試驗成功后,印度宣揚自己處在一個核國家的迫在眉睫的威脅之下,認為對付中國的“核攻擊”或“核訛詐”是十分緊要的,污蔑中國有“擴張主義和侵略傾向”,于是竭力謀求美國和蘇聯(lián)庇護。印度既想得到美蘇雙方的保證,又幻想這種保證符合其不結(jié)盟政策。美國情報認定,中國擁有核武器會對其國家安全和全球戰(zhàn)略利益構(gòu)成“巨大威脅”,也預(yù)計在短期內(nèi)的巨大壓力可能導(dǎo)致印度在未來數(shù)年內(nèi)發(fā)展核武器的可能性不斷增長。通過印度對中國核試驗成功的反應(yīng)的情報分析以及對印度核政策的多方評估,考慮到核大國之間的競爭以及希望保持自身優(yōu)勢,美國從更長期的利益角度進行考慮,堅持核不擴散的原則,希望印度放棄發(fā)展核武器。