專利審查意見通知書的質(zhì)量提升策略分析

楊森 張子浩

摘 要：通過實(shí)際案例探討如何基于發(fā)明構(gòu)思確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，還原發(fā)明起點(diǎn)，全面準(zhǔn)確檢索以及撰寫審查意見通知書。

關(guān)鍵詞：專利審查;發(fā)明構(gòu)思;檢索;專利審查意見

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1003-5168（2021）23-0149-03

Abstract： This paper discusses how to determine the closest prior art， restoring starting point of invention through the invention concept based on actual cases，comprehensive and efficient retrieval and writting the patent examination opinion.

Keywords： patent examination;idea of invention;retrieval;patent examination opinion

在發(fā)明專利審查工作中，審查員需要經(jīng)過發(fā)明理解、全面準(zhǔn)確檢索、審查意見通知書撰寫以及發(fā)明人意見答復(fù)等審查環(huán)節(jié)做出最終審查結(jié)論。審查意見通知書是審查員與發(fā)明人對發(fā)明專利“三性”進(jìn)行意見交換的重要途徑，也是審查員在對發(fā)明理解和發(fā)明檢索后得出的綜合、全面的評價(jià)意見，對提高發(fā)明實(shí)質(zhì)審查效率具有重要意義。筆者結(jié)合審查工作經(jīng)驗(yàn)，探討并分析如何提高專利審查意見通知書的全面性和有效性，從而為審查工作提供一些新思路。

1 準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思

《專利審查指南》（2010版）多處出現(xiàn)“發(fā)明構(gòu)思”用語。發(fā)明構(gòu)思的實(shí)質(zhì)即發(fā)明人腦海中形成的一個(gè)明確且持久的關(guān)于發(fā)明的設(shè)想。一份發(fā)明專利申請文件包括權(quán)利要求書、說明書以及說明書附圖等。權(quán)利要求書記載其請求保護(hù)的技術(shù)方案，說明書記載背景技術(shù)、現(xiàn)有技術(shù)存在的問題、具體實(shí)施方案以及實(shí)施案例等。發(fā)明構(gòu)思隱藏在上述信息中，需要對其進(jìn)行全面、整體、準(zhǔn)確的理解分析，并從中提煉和挖掘相關(guān)信息，進(jìn)而更好地把握一項(xiàng)發(fā)明的實(shí)質(zhì)[1]。下面結(jié)合具體案例進(jìn)行說明。

1.1 了解發(fā)明目的

準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思的第一步是了解發(fā)明目的。通過了解發(fā)明產(chǎn)生的技術(shù)背景和現(xiàn)有技術(shù)存在的問題，能夠更準(zhǔn)確地理解發(fā)明想要解決怎樣的技術(shù)問題[2]。以發(fā)明名稱為“一種立體的三苯胺類空穴傳輸材料及應(yīng)用”的發(fā)明（以下稱“案例1”）為例。

權(quán)利要求1為一種三苯胺類空穴傳輸材料，化學(xué)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

說明書背景技術(shù)記載技術(shù)現(xiàn)狀“Spiro-OMeTAD就是常用三苯胺衍生物的空穴傳輸層材料，合成條件苛刻，成本高。理想空穴傳輸材料應(yīng)滿足以下要求：（1）良好的空穴遷移率;（2）穩(wěn)定性良好;（3）生產(chǎn)成本低;（4）成膜性好等?！睆陌l(fā)明目的描述可知，發(fā)明要解決的技術(shù)問題是提供一種立體的性能優(yōu)異的三苯胺類空穴傳輸材料，并應(yīng)用于鈣鈦礦太陽電池。

1.2 了解發(fā)明技術(shù)方案及其取得的技術(shù)效果

準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思的第二步是理解發(fā)明技術(shù)方案，整體把握技術(shù)方案如何解決其聲稱解決的技術(shù)問題。通過閱讀案例1文件可確認(rèn)說明書記載了目標(biāo)化合物的合成路線、結(jié)構(gòu)確認(rèn)譜圖和效果例?；衔镌O(shè)計(jì)思路是在三苯胺構(gòu)建主體稠合大環(huán)的亞甲基位點(diǎn)，采用對甲苯基全取代得到空間擁擠進(jìn)而利于稠合環(huán)系中心N與周圍芳香基團(tuán)共軛的全橋聯(lián)剛性結(jié)構(gòu)，核心結(jié)構(gòu)如圖2所示。

該結(jié)構(gòu)特征化合物可改善空穴傳輸，且說明書效果實(shí)例驗(yàn)證其能夠提高分子熱穩(wěn)定性以及作為空穴傳輸材料可提高發(fā)光器件的光電性能。

1.3 提煉和確定出發(fā)明構(gòu)思

在對上述申請文件的理解和分析基礎(chǔ)上，可確認(rèn)其發(fā)明構(gòu)思為提供一種立體的性能優(yōu)異的三苯胺類空穴傳輸材料。結(jié)構(gòu)中對甲苯基全取代三苯胺稠合大環(huán)的非平面立體結(jié)構(gòu)，增大了分子共軛體系，使得其在紫外可見光區(qū)有強(qiáng)烈的光譜吸收，制成的鈣鈦礦太陽電池的光電轉(zhuǎn)化效率高。

2 基于發(fā)明構(gòu)思的檢索

2.1 檢索的目的

檢索是一項(xiàng)尤為重視結(jié)果的環(huán)節(jié)，一切以檢索到合適的對比文件為導(dǎo)向。檢索技能的提高也是審查能力提高的關(guān)鍵。檢索的全面性和準(zhǔn)確性是審查質(zhì)量的有力保障。對于檢索資源的選擇、檢索策略的研究，已有一定的通用經(jīng)驗(yàn)和技巧總結(jié)，如追蹤檢索、同族審查過程以及化學(xué)結(jié)構(gòu)式檢索等。對于不同類型的發(fā)明技術(shù)方案，可根據(jù)通用檢索經(jīng)驗(yàn)、技巧或者個(gè)人總結(jié)的獨(dú)特檢索思路開展檢索，在檢索的過程中對獲得的文獻(xiàn)進(jìn)行深入了解，以進(jìn)一步調(diào)整檢索策略，進(jìn)而更加精準(zhǔn)、快速地檢索到目標(biāo)文獻(xiàn)。

2.2 檢索式的構(gòu)建和檢索策略調(diào)整

基于發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索，不但能夠使檢索有的放矢，而且能夠提高檢索效率和準(zhǔn)確性。只有與發(fā)明構(gòu)思相同或相似的現(xiàn)有技術(shù)才適合作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。就案例1而言，密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)該是與發(fā)明化合物光電性能/太陽電池用途相同或相似、核心結(jié)構(gòu)相同的結(jié)構(gòu)類似物。結(jié)構(gòu)式檢索可選擇STN平臺(tái)中Registry數(shù)據(jù)庫繪制核心結(jié)構(gòu)進(jìn)行亞結(jié)構(gòu)檢索，通過瀏覽判斷具有其核心結(jié)構(gòu)的化合物數(shù)量和特征，進(jìn)一步選擇是否繪制取代基類型限定子集檢索[3]。

對于案例1的檢索，在Registry數(shù)據(jù)庫繪制苯基取代全橋聯(lián)剛性結(jié)構(gòu)式并進(jìn)行檢索，通過隨機(jī)顯示化合物結(jié)構(gòu)對檢索式是否準(zhǔn)確進(jìn)行反饋驗(yàn)證。雖然繪制的檢索結(jié)構(gòu)中沒有限定苯環(huán)對位必須采用甲基取代，但是通過隨機(jī)顯示能夠預(yù)判該類化合物苯環(huán)上通常是甲基進(jìn)行對位取代的，即對甲苯基很可能是在三苯胺稠合大環(huán)結(jié)構(gòu)修飾應(yīng)用中很成熟或常用的修飾基團(tuán)。因此，基于上述結(jié)構(gòu)反饋信息的判斷可以終止對于尋找最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)式的調(diào)整檢索，將上述檢索得到的化合物轉(zhuǎn)庫Caplus檢索其文獻(xiàn)來源，并進(jìn)一步采用具體應(yīng)用領(lǐng)域（太陽能電池）以關(guān)鍵詞形式對得到的文獻(xiàn)限定檢索[4]。可以快速瀏覽技術(shù)信息并篩選出最接近現(xiàn)有技術(shù)（CN101525335A），其公開具有全橋聯(lián)剛性結(jié)構(gòu)式如圖3所示，其中R為H、苯基或4-三苯胺。

進(jìn)一步對發(fā)明區(qū)別特征進(jìn)行檢索——取代二苯胺基團(tuán)。對化學(xué)結(jié)構(gòu)式進(jìn)行調(diào)整，檢索尋找取代基團(tuán)替換修飾的技術(shù)啟示類文獻(xiàn)，如在Registry中繪制二苯胺取代橋聯(lián)結(jié)構(gòu)式進(jìn)行檢索，并轉(zhuǎn)庫Caplus得到現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。其中，專利CN102203212A公開了空穴輸運(yùn)層材料化合物，通式結(jié)構(gòu)和優(yōu)選結(jié)構(gòu)分別如圖4和圖5所示。

上述結(jié)構(gòu)中給出了采用取代二苯胺與三苯胺進(jìn)行選擇替換對中心稠合環(huán)系進(jìn)行軸對稱結(jié)構(gòu)修飾的技術(shù)啟示。通過上述檢索式的選擇和構(gòu)建可以看出，創(chuàng)造性檢索過程是一種動(dòng)態(tài)調(diào)整。通過檢索獲得現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明化合物進(jìn)行對比，在“檢索-對比”過程中加深對現(xiàn)有技術(shù)的了解和對發(fā)明構(gòu)思的理解，通過檢索式的調(diào)整獲得更優(yōu)的技術(shù)啟示文獻(xiàn)。在這種“檢索-對比”不斷調(diào)整和理解的過程中，能夠客觀合理地站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，并給出準(zhǔn)確的審查結(jié)論。

3 發(fā)明起點(diǎn)的確定

基于發(fā)明構(gòu)思選取現(xiàn)有技術(shù)，確定發(fā)明起點(diǎn)并還原發(fā)明創(chuàng)造過程的審查理念。在選取技術(shù)時(shí)，應(yīng)考慮本領(lǐng)域技術(shù)人員是否會(huì)以現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)為合適的出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)。若脫離實(shí)際情況僅以結(jié)構(gòu)作為首選因素，可能會(huì)選取不適當(dāng)?shù)默F(xiàn)有技術(shù)作為創(chuàng)造性評價(jià)的基礎(chǔ)[5]。因此，為了對發(fā)明技術(shù)方案的創(chuàng)造性進(jìn)行客觀評價(jià)，在還原發(fā)明過程中應(yīng)該忘記本發(fā)明的技術(shù)方案，從現(xiàn)有技術(shù)公開的信息出發(fā)，全面綜合分析本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有明確的動(dòng)機(jī)或關(guān)注到該結(jié)構(gòu)接近的化合物作為發(fā)明的起點(diǎn)，并進(jìn)行結(jié)構(gòu)修飾的可能。

對案例1而言，專利CN101525335A公開了可用于空穴傳輸層材料的電致發(fā)光器，其化合物的設(shè)計(jì)思路是在三苯胺構(gòu)建主體稠合大環(huán)的亞甲基位點(diǎn)，采用對甲苯基全取代得到空間擁擠進(jìn)而利于稠合環(huán)系中心N與周圍芳香基團(tuán)共軛的全橋聯(lián)剛性結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)特征化合物可改善空穴傳輸，提高分子熱穩(wěn)定性和發(fā)光器件光電性能。該類化合物發(fā)明構(gòu)思與本發(fā)明相同，均通過使用對甲苯基全取代得到改善分子剛性的立體核心結(jié)構(gòu)，進(jìn)而利于分子結(jié)構(gòu)基團(tuán)間共軛提高空穴傳輸改善發(fā)光器件的光電性能，且其通式結(jié)構(gòu)給出了保護(hù)核心結(jié)構(gòu)不變的基礎(chǔ)上選擇不同R基團(tuán)對其取代修飾獲得更多類似物的研究探索方向。它的效果例涉及化合物HTM3，并證實(shí)其空穴傳輸層材料具有優(yōu)良光電性能。HTM3結(jié)構(gòu)如圖6所示。

在專利CN101525335A通式結(jié)構(gòu)以及優(yōu)選化合物結(jié)構(gòu)選擇的研究方向或關(guān)注方向指引下，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以選擇上述化合物HTM3作為發(fā)明起點(diǎn)，通過對周圍芳香基團(tuán)進(jìn)行替換取代獲得更多該類改善分子剛性的立體結(jié)構(gòu)化合物。因?yàn)樵谶x擇合適的發(fā)明起點(diǎn)化合物時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員優(yōu)選具有一些用途或性能的化合物，而不會(huì)優(yōu)選僅僅在化學(xué)結(jié)構(gòu)上最接近的化合物作為發(fā)明起點(diǎn)。例如，專利CN102203212A公開的化合物1510在結(jié)構(gòu)上與發(fā)明化合物也很近似，但由于其沒有公開化合物1510的光電性能數(shù)據(jù)，即對該化合物具有光電傳輸性能僅是一種猜測，因此，在現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)公開了具有良好光電傳輸性能的專利CN101525335A化合物HTM3情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員不會(huì)想到選擇專利CN102203212A中化合物1510作為發(fā)明起點(diǎn)并加以結(jié)構(gòu)修飾或改進(jìn)。

此外，專利CN102203212A雖然公開了一類用于有機(jī)電子材料的通式化合物，并列舉數(shù)百個(gè)化合物。表面上從結(jié)構(gòu)及其取代基團(tuán)的對稱性而言，上述化合物1510與案例1發(fā)明化合物很近似。如果選擇上述結(jié)構(gòu)化合物1510作為發(fā)明起點(diǎn)，并基于其通式泛泛提及取代基或組合選擇中通過挑選出來的內(nèi)容認(rèn)定為明確給出的結(jié)構(gòu)改造技術(shù)啟示，進(jìn)而還原得到發(fā)明化合物看似很合理。但是，該還原發(fā)明邏輯思路的不適當(dāng)之處在于本領(lǐng)域技術(shù)人員通過對專利CN102203212A通式結(jié)構(gòu)、優(yōu)選通式結(jié)構(gòu)、優(yōu)選化合物以及效果例化合物的結(jié)構(gòu)選擇分析判斷后，可以明確得出其研究探索方向僅專注于核心結(jié)構(gòu)為甲基全取代的稠合環(huán)系。即使通式結(jié)構(gòu)基團(tuán)選擇中泛泛提及可以將甲基與苯基進(jìn)行替換使用，但甲基與苯基屬于不同結(jié)構(gòu)特征和空間位阻性質(zhì)的基團(tuán)類別。本領(lǐng)域技術(shù)人員在其文獻(xiàn)信息教導(dǎo)的啟示下，不會(huì)選擇將上述核心結(jié)構(gòu)中的甲基完全替換為苯環(huán)。如果通過上述基團(tuán)替換得到案例1的核心結(jié)構(gòu)，就有“事后諸葛亮”之嫌。

4 審查意見撰寫

通過對發(fā)明的理解、準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思、全面準(zhǔn)確檢索以及確定發(fā)明起點(diǎn)后，對發(fā)明的創(chuàng)造性評價(jià)要落實(shí)到審查意見的撰寫。只有通過撰寫才能將審查員對發(fā)明技術(shù)方案的創(chuàng)造性評價(jià)完整、清楚地展示出來。

對于案例1創(chuàng)造性評價(jià)而言，以專利CN101525335A化合物HTM3為發(fā)明起點(diǎn)，發(fā)明區(qū)別為化合物采用（甲氧基）二苯胺進(jìn)行軸對稱取代，專利CN101525335A化合物中采用三苯胺進(jìn)行軸對稱取代?；谏鲜鰠^(qū)別可確定發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題是提供與對比文件用途相同或相似的結(jié)構(gòu)類似化合物。對于發(fā)明區(qū)別而言，在專利CN101525335A給出選擇不同R基團(tuán)對核心結(jié)構(gòu)取代修飾的研究方向指引下，本領(lǐng)域技術(shù)人員在看到專利CN102203212A給出的用不同類型取代基對稠合環(huán)系外圍對稱取代的技術(shù)啟示下，有動(dòng)機(jī)將其取代基應(yīng)用于專利CN101525335A稠合環(huán)系外圍結(jié)構(gòu)替換取代，進(jìn)而得到案例1化合物。通過上述還原發(fā)明過程的思路和推斷過程，可以有理有據(jù)地把創(chuàng)造性評判理由準(zhǔn)確表達(dá)出來。

5 結(jié)語

發(fā)明構(gòu)思是本質(zhì)及核心所在，準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思才能準(zhǔn)確、全面開展檢索，并指導(dǎo)發(fā)明起點(diǎn)篩選和創(chuàng)造性評判?；诎l(fā)明構(gòu)思的精準(zhǔn)檢索，發(fā)明起點(diǎn)的確定和審查意見撰寫環(huán)節(jié)的改進(jìn)和提高，可在審查意見通知書全面性和有效性方面提供有力保障和支持。

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