新冠疫情下國(guó)際工程承包商索賠管理及行業(yè)發(fā)展展望

姚 猛

中國(guó)石油管道局工程有限公司國(guó)際事業(yè)部，河北 廊坊

1. 引言

世界衛(wèi)生組織(WHO)在2020 年1 月31 日正式宣布新型冠狀病毒疫情構(gòu)成“國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”(Public Health Emergency of International Concern，簡(jiǎn)稱(chēng)“PHEIC”)，在短短3 個(gè)月內(nèi)，疫情擴(kuò)散至全球114 個(gè)國(guó)家，感染人數(shù)累計(jì)超過(guò)150 萬(wàn)人，面對(duì)嚴(yán)峻的疫情發(fā)展態(tài)勢(shì)，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始采取交通管制措施限制疫情嚴(yán)重的國(guó)家人員入境以及物資貿(mào)易往來(lái)，甚至相關(guān)政府出臺(tái)臨時(shí)性應(yīng)急文件來(lái)抑制疫情傳播，一些措施和規(guī)定阻礙了我國(guó)海外工程承包企業(yè)合同履約。新冠疫情的不確定性導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行成本和工期的影響較難量化評(píng)估。因而，新冠疫情下的索賠策略是我國(guó)國(guó)際工程承包商必須進(jìn)行思考和應(yīng)對(duì)的問(wèn)題。

由于此次疫情發(fā)展形勢(shì)不明朗，且后續(xù)可能在一段時(shí)間內(nèi)依舊無(wú)法得到有效控制。我國(guó)作為國(guó)際工程承包大國(guó)，疫情將對(duì)我國(guó)工程承包企業(yè)造成巨大沖擊，將從各方面逼迫企業(yè)進(jìn)行施工模式迭代轉(zhuǎn)型，研究國(guó)際工程承包行業(yè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)能指導(dǎo)國(guó)際承包商企業(yè)早做應(yīng)對(duì)。

2. 新冠疫情不可抗力法律適用

國(guó)際工程項(xiàng)目中普遍依據(jù)菲迪克范本合同(FIDIC)作為業(yè)主和承包商雙方履約基礎(chǔ)，其中不可抗力概念最早在1999 版中就被使用，但在隨后合同范本中使用特殊事件取代了不可抗力，總體上講效果一致。根據(jù)FIDIC 銀皮書(shū)在第19 條款規(guī)定，“不可抗力”系指特殊事件或情況，其內(nèi)涵定義為：a 超出一方可控；b 簽訂合同前，無(wú)法合理防范；c 發(fā)生后，該方無(wú)法合理避免或者克服；d 不能主要?dú)w因于對(duì)方，其中必須同時(shí)具備上述四種條件才具備符合不可抗力的定義。此外，F(xiàn)IDIC 還列出一個(gè)未盡清單(Include, but is not limited to)，i 戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行為、入侵、外敵行為；ii 叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；iii 承包商人員或其分包商其他雇員以外人員的騷動(dòng)、喧鬧、混亂、罷工或停工；iv 軍火、爆炸品、電離輻射或放射性污染，但可能因承包商使用此類(lèi)軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；v自然災(zāi)害，例如地震、颶風(fēng)、臺(tái)風(fēng)或火山活動(dòng)。雖然新冠疫情不在未盡清單內(nèi)，但新冠疫情同時(shí)滿足不可抗力的四種條件，承包商可依據(jù)不可抗力定義進(jìn)行免責(zé)和索賠主張，考慮到項(xiàng)目合同的差異性，具體實(shí)施時(shí)，要仔細(xì)專(zhuān)研合同不可抗力條款，結(jié)合項(xiàng)目具體情況具體分析[1]-[8]。

3. 新冠疫情影響與在建工程承包商索賠策略

近年來(lái)，由于國(guó)際工程承包行業(yè)炙熱化競(jìng)爭(zhēng)，流行著“中標(biāo)靠低價(jià)、盈利靠索賠”的尷尬局面，這一方面說(shuō)明企業(yè)在項(xiàng)目執(zhí)行中利潤(rùn)低薄、成本風(fēng)險(xiǎn)高企，另一方面也反應(yīng)出國(guó)際工程中索賠管理的重要性。鑒于新冠疫情高傳染性，全球大多數(shù)國(guó)家都采取了一定程度的管制措施，對(duì)海外處于執(zhí)行過(guò)程中的施工工程承包單位的員工外派、物資供應(yīng)、人員進(jìn)場(chǎng)施工造成巨大障礙，將導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行面臨風(fēng)險(xiǎn)加劇，但又不同于以往項(xiàng)目索賠，新冠疫情不可預(yù)見(jiàn)、短期無(wú)法控制、不確定性本質(zhì)給索賠工作變得困難，主要表現(xiàn)在工期索賠無(wú)法有效予以計(jì)量；費(fèi)用索賠涉及面寬泛、隱晦，舉證復(fù)雜。為此，在建施工工程承包商在應(yīng)對(duì)新冠疫情時(shí)，需要升級(jí)索賠管理，成立疫情索賠小組以應(yīng)對(duì)此次新冠疫情的重大突發(fā)事件，做好較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)索賠心里準(zhǔn)備，并注重以不可抗力為據(jù)進(jìn)行新冠疫情索賠時(shí)要講究策略和技巧。

首先，在建工程承包商進(jìn)行索賠的核心目的是取得經(jīng)濟(jì)和工期的補(bǔ)償，而不是制造沖突和矛盾，鑒于新冠疫情影響的特殊性，即構(gòu)成不可抗力的索賠定義，但大多數(shù)國(guó)際工程影響程度不至于停工甚至終止合同，只構(gòu)成一系列觸發(fā)事件，承包商應(yīng)堅(jiān)持在風(fēng)險(xiǎn)可控的情形下“項(xiàng)目?jī)?yōu)先”原則，不到萬(wàn)不得已不要行使合同終止權(quán)，合同終止不僅意味著承包商項(xiàng)目流失，業(yè)主也需從新招投標(biāo)來(lái)實(shí)施項(xiàng)目，耗費(fèi)時(shí)間和成本預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)更高，這種雙輸?shù)慕Y(jié)局雙方都不愿意面對(duì)。因此作為承包商需要積極主動(dòng)與業(yè)主溝通，在周會(huì)、月會(huì)等例行會(huì)議中或與業(yè)主合同、進(jìn)度主管部門(mén)負(fù)責(zé)人恰當(dāng)闡述當(dāng)前疫情所照成的影響，在感情上博取業(yè)主同情，為接下來(lái)索賠做好鋪墊。

其次，細(xì)致研讀合同條款，梳理新冠疫情索賠流程和思路，通常情況下在14 天內(nèi)發(fā)出構(gòu)成新冠疫情不可抗力事件的通知，書(shū)面概括疫情對(duì)合同履行遭受得阻礙的情況，特別需要表明承包商針對(duì)事件所做出的努力應(yīng)對(duì)策略和方案。因?yàn)镕IDIC 合同根本精神是契約精神，當(dāng)事人一旦簽約，就要做到有約必守，原則上不因任何事件的發(fā)生而免除和減輕合同義務(wù)，雙方無(wú)論盈虧(甚至賠大錢(qián))，都要去認(rèn)真履約。即便遇到阻礙，也應(yīng)盡到減損義務(wù)，因此書(shū)面說(shuō)明所作的減損努力是不可或缺的合作態(tài)度。

在隨后14 天內(nèi)發(fā)出索賠通知，說(shuō)明疫情導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。此前的疫情不可抗力通知是主張減免違約責(zé)任的條件，索賠通知是為后面索賠費(fèi)用和工期的充分條件，這2 個(gè)通知都必須按約定時(shí)間內(nèi)發(fā)出，缺一不可。且在索賠通知發(fā)出后的18 天內(nèi)提交詳細(xì)客觀的索賠報(bào)告，其中應(yīng)包含索賠依據(jù)、EOT 和所產(chǎn)生費(fèi)用的支撐材料。由于疫情還處于發(fā)展動(dòng)態(tài)階段，各國(guó)對(duì)疫情防控措施也在實(shí)時(shí)變化。對(duì)于EOT 計(jì)算是疫情索賠難點(diǎn)，為此，應(yīng)在業(yè)主和承包商雙方認(rèn)可的計(jì)劃和資源配置上進(jìn)行延誤分析，主要從物流受限、施工生產(chǎn)受阻、人員動(dòng)遷政策變動(dòng)三方面著手分析。例如，盡快與關(guān)鍵供貨商逐一確認(rèn)設(shè)備制造進(jìn)展情況以及發(fā)運(yùn)計(jì)劃，施工現(xiàn)場(chǎng)因疫情影響造成臺(tái)班人員數(shù)量限制或需額外進(jìn)入許可辦理造成人力資源受限，國(guó)內(nèi)關(guān)鍵管理人員以及技術(shù)工人動(dòng)遷困難照成資源緊張，根據(jù)上述事件結(jié)合計(jì)劃中各項(xiàng)任務(wù)分析延遲結(jié)果，當(dāng)任務(wù)在關(guān)鍵路徑上，直接計(jì)算EOT，非關(guān)鍵路徑上，對(duì)比任務(wù)總浮時(shí)進(jìn)行判斷。

再則在進(jìn)行疫情費(fèi)用索賠時(shí)，由于疫情將會(huì)在多個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目造成影響，涉及到現(xiàn)場(chǎng)人員窩工費(fèi)、設(shè)備閑置費(fèi)、管理費(fèi)、材料價(jià)格、清關(guān)費(fèi)、動(dòng)撤遷費(fèi)、復(fù)工費(fèi)、HSE 額外費(fèi)用等。且國(guó)際工程各項(xiàng)目合同條款、所處境況差異，在準(zhǔn)備費(fèi)用索賠報(bào)告時(shí)，建議咨詢有國(guó)際項(xiàng)目索賠經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家或法律顧問(wèn)，做到索賠文件條理清晰、客觀真實(shí)準(zhǔn)確，表達(dá)用語(yǔ)斟酌考究，突顯承包商項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)性和信用。

最后，疫情索賠是一段艱巨的拉鋸戰(zhàn)，作為承包商要時(shí)刻保持頭腦清醒和冷靜，成立以合同和控制作為牽頭部門(mén)的索賠小組，全員參與、主動(dòng)配合，可加大對(duì)項(xiàng)目保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的咨詢與投入，降低項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，靈活應(yīng)對(duì)，爭(zhēng)取主動(dòng)，丟芝麻撿西瓜，切記斤斤計(jì)較，保有余地。

4. 建設(shè)工程承包企業(yè)發(fā)展展望

新冠疫情突然來(lái)襲給國(guó)際工程承包商以警示，當(dāng)前施工技術(shù)迭代更新加速以及國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義盛行，國(guó)際工程承包商將面對(duì)越來(lái)越嚴(yán)重的困難局面和殘酷淘汰競(jìng)爭(zhēng)，伴隨著我國(guó)人工成本的提高，以往高勞動(dòng)密集和會(huì)戰(zhàn)式人海戰(zhàn)術(shù)模式不再是企業(yè)優(yōu)勢(shì)，機(jī)械化、智能化、自動(dòng)化、遠(yuǎn)程化施工方式將是未來(lái)海外項(xiàng)目工程大勢(shì)所趨，承包企業(yè)應(yīng)高度重視高端設(shè)計(jì)、咨詢、管理業(yè)務(wù)的淬煉，提升企業(yè)技術(shù)壁壘，并善于借用海外本土化資源，創(chuàng)造高附加值效益模式，拓寬發(fā)展之路。

5. 結(jié)束語(yǔ)

新冠疫情作為不可抗力索賠事件將在較長(zhǎng)一段事件內(nèi)對(duì)國(guó)際工程造成眾多不利影響，以國(guó)際仲裁遵循過(guò)錯(cuò)推定原理，在建工程承包商存在履約義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，疫情索賠能保護(hù)承包商權(quán)益，針對(duì)此次新冠疫情的特殊性，在建工程承包商需做長(zhǎng)期索賠工作的準(zhǔn)備與定期報(bào)告的出具，在原則允許條件下，在建工程承包商要積極主動(dòng)與業(yè)主溝通協(xié)商，爭(zhēng)取業(yè)主對(duì)疫情索賠補(bǔ)償?shù)膽B(tài)度，注重索賠策略和技巧，盡可能降低項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，獲取雙贏的商業(yè)解決方案，于疫情危機(jī)中補(bǔ)強(qiáng)短板、增強(qiáng)企業(yè)活力和品牌效應(yīng)，為海外業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造效益。

新冠疫情暴露出國(guó)際工程承包商的短板，過(guò)往施工模式不在適應(yīng)于發(fā)展要求，勞動(dòng)密集型施工模式終將被機(jī)械化和自動(dòng)化所取代，智能化和遠(yuǎn)程化可降低一線現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員需求，高端服務(wù)業(yè)務(wù)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目管理以及商業(yè)運(yùn)作將是未來(lái)承包商企業(yè)轉(zhuǎn)變國(guó)際化贏利模式的焦點(diǎn)，承包商企業(yè)應(yīng)早做規(guī)劃，居安思危，拓寬發(fā)展之路。