“波特假說”框架下碳排放權(quán)交易政策的效果評估

盛櫻波 李智深

摘 要：中國碳排放權(quán)交易試點政策已從2012年實施至今，為檢驗該政策是否實現(xiàn)“波特假說”中的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，本文使用全國30個省市2008—2016年面板數(shù)據(jù)，將碳排放權(quán)交易的7個試點設(shè)為實驗組，采用PSM-DID模型分別構(gòu)建了減排和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模型。結(jié)果表明：碳排放權(quán)交易試點政策的實現(xiàn)能夠?qū)嶋H推進(jìn)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙贏發(fā)展，證實了“波特假說”?；诖?，本文認(rèn)為政府應(yīng)總結(jié)政策實施的經(jīng)驗，探索市場化法律保障機制，發(fā)揮環(huán)境治理中的強制和引導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易政策? 波特假說? 傾向得分匹配? 雙重差分

中圖分類號：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）08（b）--03

環(huán)境問題中的碳排放治理是目前國內(nèi)外研究的熱點，人們逐漸認(rèn)識到碳排放權(quán)交易能夠有效減緩氣候變化和促進(jìn)綠色低碳發(fā)展。在國際減排承諾和國內(nèi)環(huán)境問題嚴(yán)峻的雙重約束之下，國家發(fā)改委于2011年發(fā)布了《關(guān)于開展碳排放交易試點工作的通知》，批準(zhǔn) “兩省五市”開展碳排放權(quán)交易試點工作。2012年，碳排放權(quán)交易試點啟動，七個試點橫跨東中西部，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，具體制度設(shè)計體現(xiàn)出一定的區(qū)域特征。理論上，Porter M E（1991）提出合適科學(xué)的環(huán)境規(guī)制會對企業(yè)產(chǎn)生正的外部性效應(yīng)，通過倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變以消耗資源為代價的傳統(tǒng)粗放經(jīng)營模式，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和流程，而科技創(chuàng)新所帶來的生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率提高，能夠抵消因環(huán)境規(guī)制所引發(fā)的額外成本，并讓企業(yè)獲得額外凈收益，從而實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，本文將檢驗2012年啟動的“兩省五市”碳排放權(quán)交易試點政策是否實現(xiàn)了“波特假說”中的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為我國碳排放權(quán)交易政策的改善和推廣提供針對性參考。

1 模型構(gòu)建

本部分選取了全國30個省市2008—2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)（本部分?jǐn)?shù)據(jù)來源為各類統(tǒng)計年鑒，此外考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，剔除了西藏省份以及港澳臺地區(qū)。），將2012年啟動的“兩省五市”碳排放權(quán)交易試點作為實驗組，非試點省份為對照組，樣本數(shù)共計270條。此外，由于“兩省五市”中涉及廣東省與深圳市，為避免重復(fù)計量，下文分析中取廣東省樣本，即實驗組分別為北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省。由于碳排放權(quán)交易試點政策的沖擊可以看成準(zhǔn)自然實驗，根據(jù)吳朝霞、葛冰馨（2018）的模型設(shè)置方法構(gòu)造兩個雙重差分模型（簡稱DID），分別對“波特假說”的減排效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行實證研究?；灸Ｐ蜑椋?/p>

其中，下標(biāo)i和t分別為地區(qū)和年份，為受到碳排放權(quán)交易政策影響的被觀測因素，為隨機擾動項。為碳排放權(quán)交易試點政策時間的虛擬變量，政策發(fā)生及之后的年份記為1，政策發(fā)生之前的年份記為0。為是否是碳排放權(quán)交易試點省市的虛擬變量，“是”記為1，“否”記為0。為核心解釋變量，表示時間與地區(qū)的交互作用，系數(shù)反映碳排放權(quán)交易政策的凈效應(yīng)。

1.1 減排效應(yīng)模型

減排效應(yīng)觀測的主要對象為工業(yè)碳排放強度。本文根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線選用人均實際GDP、地方財政科學(xué)技術(shù)支出水平和工業(yè)化程度作為模型的控制變量。模型如下：

其中，工業(yè)碳排放強度（icar）：碳排放強度的測算借鑒韓峰等（2017），根據(jù)天然氣、液化石油氣和電力三種能源消耗推算出各省的碳排放水平，并推出碳排放強度，計算公式為：

為工業(yè)碳排放量（kg），和分別為工業(yè)消耗天然氣和液化石油氣的碳排放量，為工業(yè)用電而導(dǎo)致的碳排放量;和分別為工業(yè)消耗天然氣量和液化石油氣量，、為相應(yīng)的CO2排放系數(shù)，天然氣的CO2排放系數(shù)為2.1622kg/m3，液化石油氣的CO2排放系數(shù)為3.1013 kg/kg;為工業(yè)用電量，為煤電發(fā)電量占總發(fā)電量的比例（根據(jù)2008—2016年《中國電力年鑒》，煤電發(fā)電量在總發(fā)電量的平均比例為81.2%、81.8%、80.8%、82.5%、78.6%、79.2%、80.3%、73.7%、71.9%。），即煤電發(fā)電的CO2排放系數(shù)，為1.3023kg/（kW·h）。

人均實際GDP（PerGDP）：采用實際生產(chǎn)總值（萬元）除以地區(qū)年末常住人口數(shù)（人）表示;財政科學(xué)技術(shù)支出（EST）：采用地方財政一般預(yù)算支出中的科學(xué)技術(shù)支出數(shù)（億元）;工業(yè)化程度（Ind）：采用工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（%）。

1.2 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模型

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的主要衡量指標(biāo)為工業(yè)生產(chǎn)總值，根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)選取控制變量，另將環(huán)境規(guī)制強度作為控制變量，研究差異化的環(huán)境規(guī)制強度是否會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不同的影響。模型如下：

其中，工業(yè)生產(chǎn)總值（Y）：采用工業(yè)增加值（億元）;勞動力（L）：采用工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)（萬人）;資本（K）：采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值（億元）;環(huán)境規(guī)制強度（ER）：參照張成等（2011）衡量環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)的方式，具體公式為：

為第t年省市i的工業(yè)污染治理完成投資額（萬元），為第t年省市i的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本（億元）。

2 實證結(jié)果與分析

2.1 傾向得分匹配處理

本文采用傾向得分匹配方法（簡稱PSM），以符合DID模型的共同趨勢假設(shè)，減少數(shù)據(jù)偏差和混雜變量對實驗結(jié)果的影響，并進(jìn)行平衡性檢驗。結(jié)果如下：減排效應(yīng)模型剔除了實驗組中不符合共同趨勢假設(shè)的21個樣本;經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模型的變量均符合共同趨勢假設(shè)。在匹配后，6個變量在實驗組和對照組之間的差異顯著下降，且所有變量都不存在顯著性差異。

2.2 DID模型的實證分析

在綜合考慮解釋變量中可能存在的多重共線性、異方差和序列相關(guān)等問題，本文中DID模型均采用WHITE穩(wěn)健性估計，逐步加入設(shè)置的控制變量。

減排效應(yīng)模型的實證結(jié)果如表2所示，隨著控制變量的加入，模型擬合系數(shù)逐漸增大，其中模型（4）的擬合程度R2為0.386，的系數(shù)值為-0.279，在5%水平上顯著。這說明相對于其他省市，碳排放權(quán)交易試點省市的工業(yè)CO2排放量降低得更多。因此，碳排放權(quán)交易政策能夠?qū)崿F(xiàn)減排效應(yīng)。

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模型的實證結(jié)果如表3所示，隨著控制變量的加入，模型擬合系數(shù)也在增大。模型（4）的擬合程度R2為0.882，的系數(shù)值為0.322，在5%水平上顯著。這表明實施碳排放權(quán)交易政策能夠使試點省市的工業(yè)生產(chǎn)總值增加，即實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

3 結(jié)論與建議

基于2012年國家發(fā)改委提出的“兩省五市”碳排放權(quán)交易試點政策，本文運用PSM-DID模型檢驗了碳排放權(quán)交易的“波特假說”是否成立，并具體分析了政策對減排效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響，為我國科學(xué)推廣碳排放權(quán)交易政策提供參考。實證研究結(jié)果表明：碳排放權(quán)交易試點政策能夠?qū)嶋H推進(jìn)“波特假說”中環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙贏發(fā)展。由此可見，我國目前大力提倡環(huán)境規(guī)制政策的戰(zhàn)略方向是正確的，對碳排放權(quán)交易政策從部分地區(qū)試點向全國推廣具有重要的戰(zhàn)略意義。

為了科學(xué)有序地推進(jìn)推廣碳排放權(quán)交易政策，本文依據(jù)研究結(jié)論提出以下政策建議：

第一，碳排放權(quán)交易試點地區(qū)應(yīng)積極探索低碳綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，總結(jié)探索政策有效實施的經(jīng)驗，提升環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的外部性效益，以起到示范作用。第二，探索碳排放交易市場化法律保障機制，提升初始分配的公平和效率。通過明確碳排放權(quán)交易主體范圍，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并加快推進(jìn)環(huán)保稅的立法進(jìn)程，倒逼企業(yè)增加環(huán)保投資和研發(fā)投入。第三，發(fā)揮政府在環(huán)境治理中的引導(dǎo)和強制作用，構(gòu)建相應(yīng)的激勵和約束機制。充分調(diào)動地方和企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的積極性，使得企業(yè)主動推進(jìn)變革、強化知識獲取與運用，將科技創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為外部性收益，真正適應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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