FIDIC工程索賠管理

居冠亞

摘 要：隨著我國對外開放進(jìn)程的深入，推動著建筑行業(yè)走向國際化發(fā)展，更多的中國企業(yè)融入國際工程當(dāng)中，走向跨國企業(yè)。日益健全的國際工程項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目實(shí)施的參與方都偏向使用FIDIC條款作為合同通用條款，且已形成國際項(xiàng)目的常態(tài)化，因此對FIDIC條款的理解和掌握，以及運(yùn)用都勢在必行。在工程項(xiàng)目實(shí)施階段，工程索賠在所難免，特別是國際項(xiàng)目的眾多風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，項(xiàng)目各參與方的合同索賠將無可避免，且涉及的利益往往較大，程序流程要求嚴(yán)謹(jǐn)，因此FIDIC條款下的合同索賠管理必然成為各跨國建筑企業(yè)管理工作的重中之重。

關(guān)鍵詞：FIDIC;工程索賠

中圖分類號：U692? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1006—7973（2020）10-0066-03

1 FIDIC概述

FIDIC合同條款源于眾多工程項(xiàng)目的合同，通過項(xiàng)目各參與方、政府部門、技術(shù)人員、法律專業(yè)人士等對原有各類型的合同條款進(jìn)行整理、歸納、總結(jié)、分析和提煉而成，各條款都經(jīng)過反復(fù)推理，通過與專用條款相結(jié)合，適用于世界各洲、各國、各領(lǐng)域的國際性建筑項(xiàng)目;經(jīng)過多次的修訂和完善，F(xiàn)IDIC條款是目前國際項(xiàng)目使用最廣泛的合同通用條款。

2 FIDIC合同條件的原則和應(yīng)用特點(diǎn)

FIDIC合同條款是以雙方的風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益對等為基本原則，要求雙方依據(jù)合同約定按期履行相應(yīng)的權(quán)力和義務(wù)，最終按相應(yīng)規(guī)定要求，完成工程項(xiàng)目;相對于傳統(tǒng)合同而言，F(xiàn)IDIC更加注重合同程序的合規(guī)性。比如在國際工程投標(biāo)中，若采用FIDIC合同條款，其BOQ（工程量清單）必須在具體相應(yīng)的技術(shù)規(guī)格要求和合同約定下計(jì)算工程量和對于單價(jià)，而工程項(xiàng)目的總價(jià)必須由各單項(xiàng)價(jià)格關(guān)聯(lián)計(jì)算得出，在總價(jià)中，不僅體現(xiàn)出各分部分項(xiàng)的價(jià)格，還應(yīng)有相應(yīng)的人工費(fèi)用分析、材料費(fèi)用分析及使用設(shè)備費(fèi)用分析。最常見的FIDIC施工合同一般為固定單價(jià)合同，也就是通常使用的清單計(jì)價(jià)，即各分部分項(xiàng)清單的單價(jià)保持不變，工程量按實(shí)際完成凈量結(jié)算，該結(jié)算量必須經(jīng)各方按實(shí)核實(shí)并確認(rèn)。

總體而言，F(xiàn)IDIC更注重于程序流程的規(guī)范化，更能體現(xiàn)合同雙方的平等地位，各方承擔(dān)的義務(wù)和所得權(quán)益更為對稱，項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者的劃分更為合理。與此同時(shí)，合同條款約定，盡量采用可算工程量方式進(jìn)行計(jì)價(jià)，而盡量減少以一項(xiàng)為計(jì)量單位，其中包括臨建、環(huán)保等等措施費(fèi)用也盡可能采用工程量計(jì)量，減少合同雙方在履約和結(jié)算期間的爭議。但值得注意的是，國際項(xiàng)目中，因涉及到項(xiàng)目所在國的勞工政策等，部分項(xiàng)目實(shí)施過程中會有一定的人員配額，同時(shí)各地區(qū)的屬地人工費(fèi)用差異較大，而企業(yè)邁向國際市場，那必須合理利用國際化資源，在項(xiàng)目招投標(biāo)和實(shí)施階段，應(yīng)以最合理的方式配備各國擬采用的人工配備。

3 索賠的認(rèn)知

3.1 索賠的概念

早在1987年，美國在AIA文件中，已對索賠進(jìn)行描述：索賠是一方依據(jù)現(xiàn)有的合同條件就維護(hù)自身的權(quán)力或利益而向另一方提出調(diào)整合同或解釋的要求，希望解決相應(yīng)的資金和（或）工期問題，也包括合同約定的其他爭議得到解決。

3.2 索賠成立的條件

承包商索賠的提出，必須同時(shí)具備下列前提條件：

對應(yīng)合同或約定，發(fā)生不應(yīng)屬于承包商承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，從而造成承包商已因該事項(xiàng)產(chǎn)生超出合同外的支出，或者工作時(shí)間的延誤; 同時(shí)承包商依據(jù)約定的流程，在約定的時(shí)間內(nèi)向合同另一方提出相應(yīng)的索賠文件。

3.3 索賠與變更的關(guān)系

索賠與變更的關(guān)系如表1所示。

4 國際工程索賠面臨的問題

4.1 索賠概念模糊

提及索賠，國內(nèi)承包商，特別是業(yè)主方極為反感，認(rèn)為索賠極為違背雙方起初的友好約定和協(xié)作，同時(shí)認(rèn)為索賠往往要涉及訴訟、仲裁等法律手段解決，對雙方都造成不良社會影響，也直接影響雙方后續(xù)的協(xié)作，因此，特別是承包商，除非逼不得已，不會提及索賠申請，各承建公司也會非常慎重考慮是否提交索賠，并分析和評估由此產(chǎn)生的影響。

4.2 缺乏索賠意識

根據(jù)FIDC條款，要使索賠成立，有非常嚴(yán)格的要求，比如：在時(shí)間上要求在一定的時(shí)間范圍內(nèi)要提交索賠資料;在程序上要求以合同約定的流程進(jìn)行提交;提交的索賠內(nèi)容有相應(yīng)要求，且有相應(yīng)的格式和版本;以及有相應(yīng)證明材料的要求等等。那么從這一角度分析，就要求承包商非常熟悉FIDIC合同條款及特殊條款，對各邊界條件充分理解，具有非常高的索賠意識，一旦有事件發(fā)生，就應(yīng)敏銳察覺，并判斷出是否屬于可索賠事件，并整理資料，按約定程序和時(shí)間內(nèi)提出索賠。為了短時(shí)間內(nèi)提交完整的索賠資料，特別是證明材料，那么就要求對項(xiàng)目及周邊環(huán)境有動態(tài)詳細(xì)的照片、視頻、文件等記錄，對項(xiàng)目的管理水平提出更高要求。

大部分剛進(jìn)入國際市場的國內(nèi)承包商，無法成功地提出索賠或索賠成功，主要就是在于缺乏索賠意識，不熟悉索賠相應(yīng)條款和合同的邊界條件，在發(fā)生索賠事項(xiàng)時(shí)，無法第一時(shí)間做出響應(yīng)，同時(shí)慣于國內(nèi)的通常管理模式，無形成項(xiàng)目及周邊的詳細(xì)記錄，導(dǎo)致部分證明材料缺失或無法提供，最終無法提交索賠報(bào)告。

4.3 缺乏系統(tǒng)化管理

索賠管理應(yīng)屬于系統(tǒng)化工作，雖然有些單位或項(xiàng)目已意識到索賠管理的重要性，安排專人負(fù)責(zé)管理索賠人員或設(shè)置管理索賠的部門，但因?yàn)樗髻r涉及到合同、工藝、造價(jià)、管理等各方面，一個(gè)人或一個(gè)部門是無法能完全勝任或完成，需要整個(gè)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)的有機(jī)融合，甚至公司管理部門也應(yīng)視機(jī)參與，形成有效的長期機(jī)制，在項(xiàng)目開始之前就應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作，比如現(xiàn)場原地面測量、周邊環(huán)境考察并形成記錄、熟悉合同和相應(yīng)的法律法規(guī)、制定索賠流程等等;該索賠機(jī)制應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程，所有項(xiàng)目參與人都納入索賠機(jī)制，形成系統(tǒng)化管理。否則索賠事項(xiàng)將無法成功開展。

4.4 不可避免的傾斜

在市場經(jīng)濟(jì)中，賣方的優(yōu)勢往往超越買方，雖然施工合同基于地位平等下簽約，但也只是相對平等，在FIDIC合同條款下是較為平等，但構(gòu)成合同還有特殊條款，特殊條款可對FIDIC條款進(jìn)行修改或補(bǔ)充，特殊條款在項(xiàng)目招標(biāo)階段已由業(yè)主代表方確定，其利益肯定更偏向于業(yè)主，而投標(biāo)方只有響應(yīng)該要求才允許參與投標(biāo)，鑒于企業(yè)的生存需要，被迫接受有些不公平的合同條款，故此，在項(xiàng)目實(shí)施和提交索賠時(shí)，可能存在不利的因素，甚至無法提出索賠。

5 索賠管理和策略

5.1 科學(xué)收集索賠證據(jù)

索賠成敗最大的制約性條件就是索賠證據(jù)，也是索賠的關(guān)鍵性內(nèi)容，在FIDIC合同條款中，對索賠證據(jù)有明確的高要求，它不僅制約索賠的成敗，同時(shí)也決定了索賠額。這就要求項(xiàng)目管理，必須在項(xiàng)目實(shí)施之前和實(shí)施工程收集相關(guān)索賠資料，然而項(xiàng)目實(shí)施是動態(tài)的，項(xiàng)目周邊環(huán)境也是變化的，要完全留下所有痕跡，那工程量極大，且需投入大量的人力和物力，對此，在項(xiàng)目實(shí)施之前，做好合同交底，形成完整的數(shù)據(jù)采集計(jì)劃清單，再開展有規(guī)劃性和針對性的數(shù)據(jù)采集，并形成有效的記錄，收集并歸納有序存檔。

5.2 靈活解決索賠事項(xiàng)

一般每個(gè)項(xiàng)目都涉及到各種索賠事件，而并不是所有的索賠事件都需要提出索賠。針對索賠事項(xiàng)，首先，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì);其次，應(yīng)充分分析和評估索賠成敗的可能性、索賠金額的大小、索賠工期的長短等，對索賠事件進(jìn)行分析;再次根據(jù)統(tǒng)籌考慮是否提交索賠報(bào)告;最后，即使是提交了索賠報(bào)告，對于索賠金額（或工期）都會有針對性的談判，而談判和取舍就要求有相應(yīng)的靈活性，在合理的前提下，將利益最大化。

5.3 積極推動變更索賠

所有索賠事件中，最為普遍存在的是變更索賠，而且該索賠也更具有可控性，更為實(shí)在的為項(xiàng)目創(chuàng)造價(jià)值，且很多設(shè)計(jì)變更屬于雙方受益。但變更就要求項(xiàng)目部及公司具有良好的管理水平、較高的技術(shù)水平，對項(xiàng)目參與方的素質(zhì)要求極為高標(biāo)準(zhǔn)，除了符合合同約定外，還應(yīng)做好以下工作：

（1）配備過硬的項(xiàng)目管理和技術(shù)團(tuán)隊(duì)，樹立變更意識，制訂相應(yīng)的獎勵措施，讓每位職工積極融入，并主動推動變更工作。

（2）定期和不定期培訓(xùn)和培養(yǎng)員工業(yè)務(wù)能力，學(xué)習(xí)國際最先進(jìn)的業(yè)務(wù)知識，只有具備極強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力的團(tuán)隊(duì)，才能提出優(yōu)化和變更。

（3）充分理解和分析合同，吃透設(shè)計(jì)意圖，利用專業(yè)知識分析和整理可能的設(shè)計(jì)變更。

（4）對分析出的可能的變更進(jìn)行逐項(xiàng)統(tǒng)計(jì)和分析，初步測算產(chǎn)生的效益。并對各項(xiàng)潛在變更進(jìn)行綜合篩選，分類統(tǒng)計(jì)。

（5）篩選初的主要可行的變更事項(xiàng)后，利用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)力量，通過工藝選擇、設(shè)備配備、人員組織、材料供應(yīng)等綜合分析，初步計(jì)算出受益點(diǎn)，包括金額、工期、工序等，綜合評定變更的可取性和價(jià)值，也可利用價(jià)值工程進(jìn)行分析，并制定變更計(jì)劃和每項(xiàng)變更跟進(jìn)主負(fù)責(zé)人。

（6）通過項(xiàng)目團(tuán)體有機(jī)配合，有序推動擬變更事項(xiàng)，記錄推動過程和相應(yīng)的文件資料收集。已完成的設(shè)計(jì)變更，及時(shí)完善所有變更索賠手續(xù)，進(jìn)行規(guī)范化和合規(guī)性分析。

（7）定期和不定期召開變更討論會，對各變更事項(xiàng)及進(jìn)展進(jìn)行分析和討論，形成紀(jì)要;同時(shí)對于各項(xiàng)變更事項(xiàng)，應(yīng)形成總結(jié)，為后續(xù)變更工作留下寶貴經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)整個(gè)公司的變更索賠的進(jìn)步和發(fā)展。

5.4 規(guī)范合同管理

所有索賠事項(xiàng)，都建立在良好的合同管理的基礎(chǔ)上，不僅要求做好各已有合同文件的管理，更重要的是涉及合同變更及索賠的各項(xiàng)動態(tài)文件的記錄和存檔;同時(shí)合同管理還應(yīng)包括梳理各合同邊界和合同風(fēng)險(xiǎn)的識別，以及合同相應(yīng)文件的保密工作，形成規(guī)范流程制度。

6 結(jié)束語

隨著國際化的發(fā)展，建筑行業(yè)中的FIDIC合同條款已起到了舉足輕重的作用，已逐漸成為多數(shù)建筑企業(yè)的核心管理內(nèi)容，越來越多的企業(yè)深入理解各條款的含義和精髓，逐步提升各條款的靈活應(yīng)用能力，通過探索和總結(jié)，在解決新問題中不斷成長。

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