環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)路徑選擇：自主創(chuàng)新或技術(shù)外取？

宋典 宋培 陳喆

內(nèi)容提要：為加快推進(jìn)中國生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程，本文根據(jù)2001-2015年中國34個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用聯(lián)立方程模型檢驗了不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的差異化影響。研究發(fā)現(xiàn)：中國大部分工業(yè)行業(yè)仍趨于粗放、外延型發(fā)展模式，缺乏綠色轉(zhuǎn)型的自發(fā)性;在技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的影響;在自主創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的影響。隨著政府監(jiān)管力度與公眾環(huán)保意識的增強，技術(shù)進(jìn)步路徑應(yīng)逐漸從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新過渡;建立強化能有效推動企業(yè)新技術(shù)探索、新產(chǎn)品研發(fā)的監(jiān)督和激勵機制;針對不同類型企業(yè)制定差異化環(huán)境規(guī)制政策。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)引進(jìn);模仿創(chuàng)新;自主創(chuàng)新;工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

中圖分類號：F424?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：1001-148X（2020）02-0101-10

收稿日期：2019-09-28

作者簡介：宋典（1976-），男，江蘇鹽城人，蘇州大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：人力資源管理;宋培（1995-），男，江蘇鹽城人，大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);陳喆（1994-），女，山東莒縣人，大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、引言

加快傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式向綠色化、集約化轉(zhuǎn)型是新時代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。目前環(huán)境規(guī)制政策作為減少工業(yè)污染排放、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段，通過政府監(jiān)管、公眾監(jiān)督等倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，然而其在不同技術(shù)進(jìn)步路徑下如何影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程仍具有不確定性。余泳澤等[1]認(rèn)為工業(yè)企業(yè)在不同制度環(huán)境、發(fā)展階段、要素稟賦下應(yīng)選擇適宜性技術(shù)創(chuàng)新模式，以防止陷入“R&D崇拜”陷阱。以中國、韓國、日本為代表的后發(fā)展中國家在工業(yè)化發(fā)展初期，主要依靠技術(shù)引進(jìn)、模仿引致的技術(shù)溢出效應(yīng)與“干中學(xué)”效應(yīng)來獲取后發(fā)利益，縮小與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距[2]。中國國外技術(shù)引進(jìn)總額從1985年的93.93億元到2005年的1559.95億元，增長了近16倍。而隨著工業(yè)化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，中國開始強調(diào)加快轉(zhuǎn)換傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新方式、擺脫技術(shù)引進(jìn)依賴、實現(xiàn)從受制于國外技術(shù)保護(hù)向自主掌握核心技術(shù)的轉(zhuǎn)變。截止到2017年，中國研究與發(fā)展經(jīng)費達(dá)到17606.1億元，比上年度增長12.3%，排名世界第二。因此，為順應(yīng)中國生態(tài)文明建設(shè)，探討不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響具有重要的現(xiàn)實意義。那么，環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)企業(yè)擴大技術(shù)引進(jìn)規(guī)模、提高模仿創(chuàng)新能力、推動自主創(chuàng)新進(jìn)程？依托不同技術(shù)進(jìn)步路徑，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響是否具有差異性？進(jìn)一步，隨著政府監(jiān)管力度與公眾環(huán)保意識的逐漸增強，為加快推進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程，企業(yè)應(yīng)選擇何種技術(shù)進(jìn)步路徑？

目前，對于環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級方面的研究較多。其中，國內(nèi)外文獻(xiàn)對于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系主要存在三種觀點。（1）環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用?！安ㄌ丶僬f”首次提出環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高競爭優(yōu)勢。隨后一些相關(guān)學(xué)者通過研究均驗證了這一假說[3]，指出環(huán)境規(guī)制通過“創(chuàng)新補償”效應(yīng)能有效推動企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新活動。（2）環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。如Ramanathan等[4]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制實施對企業(yè)所產(chǎn)生的“遵循成本”效應(yīng)要大于“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，抑制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。（3）環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不確定性。Yuan等[5]、劉偉等[6]通過不同角度的研究均發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響趨勢呈現(xiàn)“U”型曲線特征。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級的研究較多，但探討不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級的影響研究不足。技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新是企業(yè)獲取外部技術(shù)的主要方式。黃凌云等[7]認(rèn)為后發(fā)展中國家企業(yè)通過引進(jìn)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)，并在此技術(shù)上進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新能有效實現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的追趕。劉冬冬等[8]以中國裝備制造業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)國外技術(shù)引進(jìn)與模仿仍是裝備制造業(yè)的主要技術(shù)進(jìn)步方式，而自主創(chuàng)新對裝備制造業(yè)發(fā)展具有顯著的負(fù)向影響。中國長期的投資依賴型經(jīng)濟(jì)增長方式導(dǎo)致大部分工業(yè)企業(yè)仍以技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新為主要發(fā)展動力，但過度依賴于國外技術(shù)的引進(jìn)和模仿將抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力，所以從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新階段轉(zhuǎn)變是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的重要路徑。俞立平[9]通過研究表明了適度控制企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新程度并逐步增強自主創(chuàng)新能力是中國從國際產(chǎn)業(yè)價值鏈中低端向高端邁進(jìn)的關(guān)鍵。張江雪等[10]基于行業(yè)異質(zhì)性角度指出，自主創(chuàng)新對高綠色行業(yè)的影響要大于國外技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新，而低綠色行業(yè)反之。

面對中國日益惡化的生態(tài)環(huán)境，環(huán)境規(guī)制能否通過技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新路徑推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是一個值得深入探討的問題。本文采用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率構(gòu)建了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)，分別探討了技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制，并運用聯(lián)立方程模型檢驗了環(huán)境規(guī)制的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效應(yīng)。本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在四個方面：第一，同時考慮工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的綠色減排、集約化增長理念，較全面地構(gòu)建了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)。第二，彌補了不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的研究空白，并運用聯(lián)立方程模型進(jìn)行了合理性檢驗。第三，通過對比技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的差異化影響，結(jié)合中國當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)工業(yè)企業(yè)探求適宜性創(chuàng)新發(fā)展模式。第四，針對目前中國環(huán)境規(guī)制實施強度，從工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績效角度為政府制定環(huán)境規(guī)制政策提供了相應(yīng)的政策建議。

二、理論分析與研究假說

合理的環(huán)境規(guī)制能有效通過“創(chuàng)新補償”效應(yīng)激發(fā)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但不同技術(shù)進(jìn)步方式對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響具有不確定性。因此，本文借鑒黃凌云等（2018）[7]對技術(shù)進(jìn)步路徑的界定，將技術(shù)進(jìn)步路徑劃分為技術(shù)引進(jìn)（TI）、模仿創(chuàng)新（II）和自主創(chuàng)新（RD），分別探討環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制以及不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的差異化影響。

（一）環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制

環(huán)境規(guī)制是抑制或促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的首要條件。一方面，環(huán)境規(guī)制會通過“遵循成本”效應(yīng)增加企業(yè)污染治理成本，擠占研發(fā)資金投入以抑制企業(yè)技術(shù)進(jìn)步;另一方面，環(huán)境規(guī)制會通過“創(chuàng)新補償”效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步并提高競爭力水平。這意味著當(dāng)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)大于“遵循成本”效應(yīng)時，企業(yè)能有效通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)來推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。具體體現(xiàn)在：一是技術(shù)進(jìn)步能實現(xiàn)對傳統(tǒng)制造工藝、設(shè)備等的改進(jìn)和更新，極大地減少了企業(yè)的污染治理成本;二是政府對積極進(jìn)行污染治理的企業(yè)提供了大量的政策支持，包括國家制度傾斜、融資稅收優(yōu)惠政策以及相應(yīng)的補貼政策;三是隨著公眾環(huán)保意識的逐漸增強，大部分消費者更偏好于購買環(huán)境友好產(chǎn)品以保證健康的生活質(zhì)量[11]，企業(yè)為滿足消費者需求會通過增加研發(fā)資金投入、引進(jìn)高技術(shù)人才等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的方式加快工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。因此，在環(huán)境規(guī)制約束下依托技術(shù)進(jìn)步加快工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程已成為必然趨勢。據(jù)此，本文提出假說：

假說1：環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的影響，其中，技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境規(guī)制能否推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的主要門檻。

（二）技術(shù)引進(jìn)路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制

技術(shù)引進(jìn)作為后發(fā)展國家提高技術(shù)進(jìn)步、縮小技術(shù)差距的重要路徑，依靠低成本、高效率等優(yōu)勢迅速成為現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)增長的主要方式[12]。在環(huán)境規(guī)制實施前期，企業(yè)更有意愿選擇成本投入較低的技術(shù)引進(jìn)方式來抵消環(huán)境規(guī)制引致的污染治理成本。這意味著技術(shù)引進(jìn)能通過提高全要素生產(chǎn)率促進(jìn)企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，在一定程度上有利于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。而此時引進(jìn)的技術(shù)仍以模式化的傳統(tǒng)技術(shù)為主，無法從本質(zhì)上推動工業(yè)向綠色化、集約化增長方向轉(zhuǎn)型。隨著環(huán)境規(guī)制實施強度的逐漸增加，較高的引進(jìn)難度和成本將逐漸抑制企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)進(jìn)程。一方面，由于發(fā)達(dá)國家對于核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，技術(shù)引進(jìn)空間開始趨于飽和、引進(jìn)難度逐漸增大，長期依賴技術(shù)引進(jìn)來推動技術(shù)進(jìn)步已不具有可持續(xù)性[13]。另一方面，綠色化技術(shù)是實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境平衡發(fā)展的關(guān)鍵，而高綠色行業(yè)多屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，這類技術(shù)的復(fù)雜程度較高致使引進(jìn)難度和成本較大，導(dǎo)致通過技術(shù)引進(jìn)已無法實現(xiàn)綠色技術(shù)水平的提升。據(jù)此，本文提出假說：

假說2：在技術(shù)引進(jìn)路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的影響。

（三）模仿創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制

模仿創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)均是縮小后發(fā)展國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的重要方式。相比于短期內(nèi)的技術(shù)引進(jìn)，模仿創(chuàng)新更注重對國外先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收與再創(chuàng)新，并通過“干中學(xué)”效應(yīng)來減少產(chǎn)品生產(chǎn)時間以及研發(fā)可能產(chǎn)生的試錯成本，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步[14]。所以在環(huán)境規(guī)制實施強度較弱時，模仿創(chuàng)新能夠在豐富企業(yè)技術(shù)資源庫的同時與現(xiàn)有技術(shù)形成良好的互補關(guān)系[15]。此時企業(yè)更傾向于通過模仿創(chuàng)新來抵消環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)，但由于依靠模仿所掌握的技術(shù)仍以標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)為主，同樣無法從本質(zhì)上促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。當(dāng)環(huán)境規(guī)制實施強度逐漸提高時，由于技術(shù)模仿難度的提升以及對綠色技術(shù)需求的增加，已不利于企業(yè)依托模仿創(chuàng)新提高技術(shù)進(jìn)步水平。根據(jù)技術(shù)學(xué)習(xí)曲線，隨著中國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的逐漸縮小以及新興產(chǎn)業(yè)的萌生，以模仿創(chuàng)新為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式將導(dǎo)致中國與發(fā)達(dá)國家的持久技術(shù)差距。同時，外國核心技術(shù)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國內(nèi)人才培養(yǎng)的欠缺等一系列因素均導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制無法通過模仿創(chuàng)新推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。據(jù)此，本文提出假說：

假說3：在模仿創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的影響。

（四）自主創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制

長期的投資依賴型經(jīng)濟(jì)增長方式很有可能使中國陷入中等收入陷阱，而實現(xiàn)以“創(chuàng)新驅(qū)動”為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步路徑是打破這一困境的關(guān)鍵。環(huán)境規(guī)制實施初期，企業(yè)迫于環(huán)境治理成本的壓力會選擇成本低、難度小、成效快的技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新方式提升生產(chǎn)率以促進(jìn)“創(chuàng)新補償”的實現(xiàn)。但隨著中國與發(fā)達(dá)國家差距的不斷縮小，技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新已不再具有比較優(yōu)勢，實現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新模式向自主創(chuàng)新過渡已列為中國技術(shù)發(fā)展的主要方向。根據(jù)中國2002-2015年工業(yè)技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新強度趨勢圖可以看出，工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新強度呈顯著下降趨勢，而自主創(chuàng)新強度近幾年逐年遞增，甚至已顯著超過模仿創(chuàng)新強度，表明自主創(chuàng)新在中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著越來越重要的地位，如圖1所示。中國人力資本的不斷積累與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不斷完善也為企業(yè)自主創(chuàng)新的成功提供了條件。另外，公眾對于綠色生態(tài)的需求隨著國家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展逐漸增強，環(huán)境規(guī)制強度也將呈現(xiàn)出逐漸增強的特點。所以，從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新才是中國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的關(guān)鍵之路。據(jù)此，提出假說：

假說4a：在自主創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的影響。

假說4b：在環(huán)境規(guī)制約束下，由技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新過渡已成為加快工業(yè)綠色化進(jìn)程的關(guān)鍵。

三、研究設(shè)計

（一）基準(zhǔn)模型設(shè)定

首先，本文構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的計量模型以考察兩者之間的具體關(guān)系，為了檢驗兩者之間是否存在非線性關(guān)系，將環(huán)境規(guī)制的平方項納入計量模型，如下：

為進(jìn)一步檢驗環(huán)境規(guī)制在不同技術(shù)進(jìn)步路徑下對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的具體影響，同時考慮到環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步路徑與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間存在的交互影響，本文構(gòu)建了由工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程和中間機制方程組成的聯(lián)立方程模型。這樣不僅能合理刻畫環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步路徑與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的復(fù)雜運行關(guān)系機制，而且能有效解決內(nèi)生性問題，計量模型如下：

（二）數(shù)據(jù)處理與變量選取

本文選取2001-2015年中國34個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，根據(jù)《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，并考慮到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可得性及合理性，剔除其他采礦業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)四個行業(yè)①。數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，統(tǒng)計口徑為國有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，并以2001年為基期對各指標(biāo)進(jìn)行平減，通過整理計算可得。具體指標(biāo)選取及測度如下：

（1）工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型（IGT）。主要包括了兩個方面的內(nèi)涵：一是工業(yè)生產(chǎn)過程中對環(huán)境污染的有效控制;二是工業(yè)增長方式趨于集約化?，F(xiàn)階段大部分研究傾向采用綠色全要素生產(chǎn)率、工業(yè)清潔行業(yè)與污染密集行業(yè)的比值等指標(biāo)來衡量工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，無法體現(xiàn)轉(zhuǎn)變工業(yè)傳統(tǒng)發(fā)展方式對其經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度[17]。因此本文借鑒彭星等[18]的研究，采用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率來衡量中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度。

現(xiàn)階段對于綠色全要素生產(chǎn)率的測算方法主要有三種：索洛余值法、隨機前沿分析法和數(shù)據(jù)包括分析法。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法無需設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，并能同時考慮期望產(chǎn)出（好產(chǎn)出）和非期望產(chǎn)出（壞產(chǎn)出），能夠合理體現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的環(huán)境污染減少和工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長理念。因此本文選擇非徑向非導(dǎo)向的SBM方向距離函數(shù)與Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)來測算中國34個工業(yè)行業(yè)2002-2015年的綠色全要素生產(chǎn)率[19]。相關(guān)原始數(shù)據(jù)說明如下：①期望產(chǎn)出。采用工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行衡量，并按照工業(yè)品出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減。②非期望產(chǎn)出。為綜合考慮環(huán)境污染排放所產(chǎn)生的影響，借鑒傅京燕等[20]的研究，采用各行業(yè)工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量進(jìn)行衡量。③要素投入。資本投入：現(xiàn)階段對于資本存量的測定主要包括永續(xù)盤存法和固定資產(chǎn)凈值兩類。但由于永續(xù)盤存法對數(shù)據(jù)要求較高，所以采用固定資產(chǎn)凈值來作為資本存量的替代變量，即固定資產(chǎn)原值與累計折舊的差值，并按照固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進(jìn)行平減。勞動投入：采用工業(yè)行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)進(jìn)行衡量。能源投入：采用工業(yè)行業(yè)能源消耗總量進(jìn)行衡量。

本文運用MaxDEA pro軟件對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并在此基礎(chǔ)上整理計算得到各工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型程度，測算結(jié)果如表1所示。

根據(jù)李斌等[21]對工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的劃分，本文將工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程主要分為三個階段：當(dāng)IGTi，t0時，工業(yè)呈粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式;當(dāng)0

（2）技術(shù)進(jìn)步路徑（P）?？紤]到十八大報告中提出的自主創(chuàng)新三種形式：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，本文分別采用工業(yè)行業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、研究與發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出和消化吸收經(jīng)費支出之和與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新[7，10]。

（3）環(huán)境規(guī)制（ERS）?？紤]到工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的可得性與完整性，本文采用工業(yè)行業(yè)污染治理運行費用與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量環(huán)境規(guī)制，由于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中工業(yè)固體廢物治理運行成本數(shù)據(jù)存在缺失，所以以工業(yè)廢水和廢氣的污染治理運行費用來代替[22]。

（4）其他控制變量。能源結(jié)構(gòu)（ES）：采用煤炭消耗量占能源消耗總量的比重進(jìn)行衡量。稟賦結(jié)構(gòu)（KL）：采用資本與勞動比值的對數(shù)進(jìn)行衡量。所有制結(jié)構(gòu)（SOW）：目前對于所有制結(jié)構(gòu)的衡量方法主要分為兩類，一類采用國有企業(yè)實收資本占工業(yè)行業(yè)資本的比重進(jìn)行衡量[23]，另一類是采用國有從業(yè)人員占工業(yè)行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重進(jìn)行衡量。本文參考第二種方法，采用工業(yè)行業(yè)國有從業(yè)人員占全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比重衡量所有制結(jié)構(gòu)。外商直接投資（FDI）：該因素不僅影響企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新，同時外資的進(jìn)入也會增加內(nèi)資企業(yè)間的競爭性，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新?？紤]到工業(yè)行業(yè)外商直接投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)的缺失，本文采用工業(yè)行業(yè)外商資本和港澳臺資本之和與工業(yè)總產(chǎn)值比值來近似代替外商直接投資強度。行業(yè)規(guī)模（SIZE）：采用工業(yè)行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量的比值來衡量行業(yè)規(guī)模。

四、實證回歸結(jié)果分析

（一）環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證檢驗

考慮到回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文分別采用OLS與系統(tǒng)GMM方法對環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果如表2所示。其中，采用OLS進(jìn)行面板數(shù)據(jù)估計之前，首先根據(jù)Hausman檢驗確定運用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計。同時，為規(guī)避可能存在的異方差問題，運用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行參數(shù)估計。采用系統(tǒng)GMM進(jìn)行面板回歸分析需通過兩個基本假設(shè)：（1）Arellano-Bond提出的對差分方程隨機擾動性進(jìn)行的二階序列相關(guān)檢驗;（2）對工具變量的有效性進(jìn)行的Hansen過度識別約束檢驗。

根據(jù)表2中OLS和系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的一次項系數(shù)為負(fù)、二次項系數(shù)為正，說明環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈顯著的正“U”型關(guān)系，假說1成立。這意味著當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定的“門檻值”時，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)能有效抵消“遵循成本”效應(yīng)并促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。原因在于，在環(huán)境規(guī)制實施初期，由于環(huán)境治理責(zé)任歸屬模糊與污染治理成本較低，導(dǎo)致企業(yè)缺乏污染治理意識甚至選擇繳納超額排污稅以應(yīng)對政府監(jiān)管。隨著環(huán)境規(guī)制種類增加與強度增大，一方面，企業(yè)迫于高額的排污稅、政府監(jiān)管與公眾監(jiān)督等壓力開始運用技術(shù)創(chuàng)新以抵消污染治理成本的增加;另一方面，企業(yè)污染治理責(zé)任歸屬感逐漸明確，由原本的“被動性”治理向“自發(fā)性”治理轉(zhuǎn)變，并積極運用技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)向“綠色化”和“集約化”方向轉(zhuǎn)型[24]。對于控制變量，能源結(jié)構(gòu)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈顯著負(fù)相關(guān)，說明“高能源消耗、低能源利用效率”抑制了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。所有制結(jié)構(gòu)、外商直接投資與企業(yè)規(guī)模均與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)關(guān)系，可能原因在于國有企業(yè)占比較高與規(guī)模較大的行業(yè)在融資、政府補貼等方面均具有一定的優(yōu)勢條件，更有利于推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

（二）不同技術(shù)進(jìn)步路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證檢驗

本文依次從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三種技術(shù)進(jìn)步路徑出發(fā)，就環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制進(jìn)行實證檢驗與分析。考慮到三階段最小二乘法（3SLS）能有效結(jié)合兩階段最小二乘法（2SLS）與似不相關(guān)回歸（SUR），并能有效解決各方程存在的內(nèi)生性以及擾動項之間的相關(guān)性問題。本文采用3SLS對計量模型進(jìn)行估計，即首先對各方程進(jìn)行2SLS估計，得到整個系統(tǒng)擾動項的協(xié)方差矩陣估計值，并據(jù)此對整個系統(tǒng)進(jìn)行廣義最小二乘法（GLS）估計。

1.技術(shù)引進(jìn)路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證檢驗。以技術(shù)引進(jìn)作為環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的中間機制，通過2002-2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)回歸得到如表3所示的實證結(jié)果。

在技術(shù)引進(jìn)方程中，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)引進(jìn)的一次項系數(shù)為正、二次項系數(shù)為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)引進(jìn)呈倒“U”型關(guān)系。這意味著當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度小于“門檻值”時，環(huán)境規(guī)制強度的增加有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度大于“門檻值”時，環(huán)境規(guī)制強度的增加將抑制企業(yè)技術(shù)引進(jìn)。原因在于，技術(shù)引進(jìn)由于具有研發(fā)成本小、豐富技術(shù)多元化發(fā)展等優(yōu)勢，導(dǎo)致企業(yè)為保證自身競爭優(yōu)勢，在環(huán)境規(guī)制實施初期選擇技術(shù)引進(jìn)來提高生產(chǎn)率水平。隨著企業(yè)所受環(huán)境規(guī)制約束的逐漸增強，標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)引進(jìn)模式無法有效解決污染排放問題，同時，外資企業(yè)新興產(chǎn)業(yè)具有較高的保密性和嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)引進(jìn)難度和成本顯著增加，阻礙了企業(yè)原本技術(shù)引進(jìn)的進(jìn)程[25]。對于控制變量，能源結(jié)構(gòu)與技術(shù)引進(jìn)呈顯著的正相關(guān)，過度依賴煤炭的能源結(jié)構(gòu)抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。而企業(yè)規(guī)模與技術(shù)引進(jìn)呈顯著負(fù)相關(guān)，目前相關(guān)對于企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系的研究一直沒有明確定論，張莉等[26]指出規(guī)模與創(chuàng)新之間呈顯著的倒“U”型關(guān)系，而鄒國平等[27]研究得出國有企業(yè)規(guī)模的擴大對研發(fā)投入具有擠出效應(yīng)，所以企業(yè)規(guī)模與技術(shù)引進(jìn)的具體關(guān)系仍需進(jìn)一步討論。

在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程中，技術(shù)引進(jìn)對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的一次項系數(shù)為負(fù)，二次項系數(shù)為正，說明技術(shù)引進(jìn)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈正“U”型關(guān)系。這意味著當(dāng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)強度越過“門檻值”時，技術(shù)引進(jìn)才能推動企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，即工業(yè)的綠色化進(jìn)程需要一定強度的技術(shù)支撐。對于控制變量，能源結(jié)構(gòu)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明能源依賴越大的行業(yè)其綠色轉(zhuǎn)型難度越大。而所有制結(jié)構(gòu)與外商直接投資均有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。原因在于，國有企業(yè)占比較高的行業(yè)所面臨的融資約束較小、政府補貼力度較大、良好的外部環(huán)境更有利于推動工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。同時，企業(yè)外商直接投資的增加不僅會帶來顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，更有利于其與外資企業(yè)形成良好的互動學(xué)習(xí)關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)提高現(xiàn)有技術(shù)水平，加快工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。稟賦結(jié)構(gòu)與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間負(fù)相關(guān)但不顯著。

所以根據(jù)技術(shù)引進(jìn)方程和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制實施前期，工業(yè)企業(yè)更愿意通過技術(shù)引進(jìn)路徑來實現(xiàn)生產(chǎn)率的提升。而隨著政府監(jiān)管與公眾環(huán)保意識的逐漸增強，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度跨越“門檻值”時，企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)引進(jìn)路徑將無法進(jìn)一步促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。因此，長期依賴技術(shù)引進(jìn)來實現(xiàn)中國生態(tài)文明建設(shè)是不持續(xù)的，假說2成立。

2.模仿創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證檢驗。以模仿創(chuàng)新作為環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的中間機制，通過2002-2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)回歸得到如表4所示的實證結(jié)果。

在模仿創(chuàng)新方程中，環(huán)境規(guī)制對模仿創(chuàng)新的一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與模仿創(chuàng)新呈倒“U”型關(guān)系。這意味著企業(yè)模仿創(chuàng)新強度隨環(huán)境規(guī)制的增強呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢。原因在于，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度超過“門檻值”時，企業(yè)原有的技術(shù)進(jìn)步模式已無法滿足減少污染排放、提高生產(chǎn)率水平等要求，此時以模仿創(chuàng)新為主的企業(yè)需通過模仿外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)來保證自身競爭優(yōu)勢。而隨著中國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的縮小，企業(yè)可模仿技術(shù)逐漸減少，模仿成本也顯著提升，尤其是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)，導(dǎo)致這類企業(yè)被迫由模仿創(chuàng)新模式向自主創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。相比于技術(shù)引進(jìn)，以模仿創(chuàng)新為主的企業(yè)在環(huán)境規(guī)制約束下將更早跨越倒“U”曲線的“門檻值”，其模仿創(chuàng)新進(jìn)程將受到阻礙。對于控制變量，與技術(shù)引進(jìn)方程中的結(jié)果較為一致，在此不過多闡述。

在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程中，模仿創(chuàng)新對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的一次項系數(shù)為負(fù)，二次項系數(shù)為正，說明模仿創(chuàng)新與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈正“U”型關(guān)系。這意味著只有當(dāng)模仿創(chuàng)新所帶來的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)達(dá)到一定程度，才能有效促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。同時，根據(jù)表3與表4工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程正“U”曲線的對比分析，相比于依托技術(shù)引進(jìn)提高技術(shù)進(jìn)步水平的企業(yè)，以模仿創(chuàng)新為主要技術(shù)模式的企業(yè)將更晚跨越曲線的“門檻值”，意味著模仿創(chuàng)新比技術(shù)引進(jìn)推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的難度更大。對于控制變量，與技術(shù)引進(jìn)路徑下工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的結(jié)果較為一致，在此不過多闡述。

所以根據(jù)模仿創(chuàng)新方程和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)模仿創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)方式下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響趨勢基本一致，即在環(huán)境規(guī)制實施強度將弱時，企業(yè)會選擇以模仿創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)為主的外部技術(shù)來促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。而且，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度跨越“門檻值”時，企業(yè)模仿創(chuàng)新進(jìn)程將受到抑制，此時企業(yè)將無法通過模仿創(chuàng)新路徑推動工業(yè)的綠色化進(jìn)程。因此，為進(jìn)一步實現(xiàn)綠色減排、集約化增長目標(biāo)，企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新過渡已成為必然趨勢，假說3成立。

3.自主創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證檢驗。以自主創(chuàng)新作為環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的中間機制，通過2002-2015年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)回歸得到如表5所示的實證結(jié)果。

在自主創(chuàng)新方程中，環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新的一次項系數(shù)為負(fù)，二次項系數(shù)為正，說明環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新呈正“U”型關(guān)系。這與環(huán)境規(guī)制和技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新的關(guān)系截然相反，即嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制強度能有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。原因在于，在環(huán)境規(guī)制實施初期，企業(yè)考慮到自主創(chuàng)新需要較高的研發(fā)投入和技術(shù)水平，紛紛采用技術(shù)引進(jìn)或模仿創(chuàng)新來抵消較低的污染治理成本，保證企業(yè)的生產(chǎn)率水平。隨著環(huán)境規(guī)制實施強度的增加，企業(yè)原本的技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新進(jìn)程逐漸受到抑制，企業(yè)為打破污染治理成本增加、技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新難度增大等一系列困境，技術(shù)進(jìn)步方式逐步向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變已成為支撐企業(yè)長久持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。為此，政府不僅要激發(fā)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)變意識，更應(yīng)加大對企業(yè)的資金支持、人才培養(yǎng)并進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以加快推動企業(yè)的綠色化進(jìn)程。所以，隨著環(huán)境規(guī)制強度逐漸增強，工業(yè)企業(yè)由技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢。對于其他控制變量，與技術(shù)引進(jìn)方程和模仿創(chuàng)新方程結(jié)果較為一致，在此不過多闡述。

在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程中，自主創(chuàng)新對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的一次項系數(shù)為負(fù)，二次項系數(shù)為正，說明自主創(chuàng)新與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈正“U”型關(guān)系。這與企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系一致，即當(dāng)企業(yè)的自主創(chuàng)新強度大于“門檻值”時，自主創(chuàng)新將促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。同時，相比于技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的正“U”型曲線，以自主創(chuàng)新為主要技術(shù)進(jìn)步模式的企業(yè)將更早跨越曲線的“門檻值”，推動工業(yè)的綠色化進(jìn)程。對于控制變量，與技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新路徑下工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的結(jié)果較為一致，在此不過多闡述。

所以根據(jù)自主創(chuàng)新方程和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方程的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，較弱的環(huán)境規(guī)制強度將抑制企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)程，即相比于高投入高成本的自主創(chuàng)新方式，企業(yè)在環(huán)境規(guī)制實施前期更愿意通過技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新來提高生產(chǎn)率水平，進(jìn)而推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。而隨著公眾環(huán)保意識的進(jìn)一步提升以及環(huán)境治理強度的增加，自主創(chuàng)新將成為企業(yè)在較強環(huán)境規(guī)制約束下推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的唯一有效創(chuàng)新路徑。因此，在生態(tài)環(huán)境日益惡化的情況下，企業(yè)從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變是保證企業(yè)長久發(fā)展的必然路徑，假說4a、4b成立。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文通過構(gòu)建考慮綠色減排與集約化生產(chǎn)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)，分析在中國高度重視生態(tài)文明建設(shè)的情況下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制以及在不同技術(shù)進(jìn)步路徑下的具體傳導(dǎo)機制;并根據(jù)2002-2015年中國34個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，采用聯(lián)立方程模型對技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新下環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行了實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：（1）中國大部分工業(yè)行業(yè)仍趨于粗放、外延型發(fā)展模式，缺乏綠色轉(zhuǎn)型的自發(fā)性。（2）技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的影響。這意味著隨著中國比較優(yōu)勢的逐漸消失，依靠技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新將無法有效推動工業(yè)向綠色減排、集約化經(jīng)濟(jì)增長方向轉(zhuǎn)型。（3）自主創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的影響，說明嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)能有效通過自主創(chuàng)新路徑推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。（4）隨著政府環(huán)保監(jiān)管與公眾環(huán)保意識的逐漸增強，從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新過渡將成為中國工業(yè)持續(xù)綠色化、集約化增長的必然趨勢。

本文的結(jié)論對于在環(huán)境規(guī)制約束下工業(yè)企業(yè)探索推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新方式具有如下啟示。（1）加快工業(yè)企業(yè)從“要素驅(qū)動”、“投資規(guī)模驅(qū)動”向“創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)集約化經(jīng)濟(jì)增長方式。工業(yè)企業(yè)長期的粗放型發(fā)展方式造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染與資源浪費等問題，為實現(xiàn)資源的合理配置與工業(yè)綠色減排，要不斷地加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，尤其是綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。一方面，進(jìn)一步通過排污費、排污權(quán)交易等環(huán)境規(guī)制政策來倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新;另一方面，政府加強對實施技術(shù)創(chuàng)新活躍度較高企業(yè)的補貼和投資力度，并制定相應(yīng)的激勵性稅收優(yōu)惠政策，增強企業(yè)創(chuàng)新的主動性。（2）依托技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的互補效應(yīng)，推動工業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)程。中國作為后發(fā)展中國家，能夠有效利用“后發(fā)優(yōu)勢”通過引進(jìn)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備與投資獲取技術(shù)溢出效應(yīng)，并通過消化、吸收與再創(chuàng)新實現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的追趕甚至成為并行者。但長期傳統(tǒng)的、非核心的技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新導(dǎo)致中國處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈的中低端，使其在環(huán)境規(guī)制約束下無法持續(xù)推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程，所以從技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新過渡成為關(guān)鍵。（3）制定合理并具有差異化的環(huán)境規(guī)制政策，激勵工業(yè)企業(yè)尋求適宜性創(chuàng)新模式。企業(yè)合理的創(chuàng)新模式應(yīng)與制度環(huán)境、企業(yè)發(fā)展階段以及要素稟賦相匹配，而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將抑制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)與模仿創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，所以針對不同技術(shù)進(jìn)步路徑企業(yè)實施不同強度的環(huán)境規(guī)制是必要的。對于以技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新為主要技術(shù)方式的企業(yè)，過于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策不僅不能有效促進(jìn)其實現(xiàn)向自主創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，還會致使這類企業(yè)迫于成本壓力最終倒閉。政府應(yīng)實施漸進(jìn)的環(huán)境規(guī)制政策來激勵企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，同時通過政府補貼與資金支持來推動企業(yè)的綠色減排進(jìn)程，實現(xiàn)企業(yè)向自主創(chuàng)新模式的收斂。對于以自主創(chuàng)新為主要技術(shù)進(jìn)步路徑的企業(yè)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制反而能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)程，這意味著自主創(chuàng)新發(fā)展方式是改變傳統(tǒng)高污染高耗能的工業(yè)化生產(chǎn)、推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的必要路徑。（4）提高技術(shù)創(chuàng)新投入、重視人力資本積累和完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。在向國際產(chǎn)業(yè)價值鏈高端的不斷攀升的進(jìn)程中，政府要加大對基礎(chǔ)性研究的投入，并通過政府對企業(yè)的研發(fā)補貼與稅收支持、對高校和科研機構(gòu)等部門的研發(fā)資金投入、教育部門對人才的培養(yǎng)與積累等方式來激發(fā)各部門自主創(chuàng)新的自發(fā)性，推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

注釋：

①?按照《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，將工業(yè)行業(yè)劃分為34個行業(yè)，分別為：煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

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（責(zé)任編輯：李江）