效用最大化、鄉(xiāng)土羈絆與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移

王 方 馬光威

(1.深圳大學(xué)，廣東 深圳 518060；2.東莞理工學(xué)院，廣東 東莞 523808)

2019年4月，中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了《2019年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)》，助力《推動(dòng)1億非戶籍人口在城市落戶方案》的實(shí)施，再次將人口戶籍城鎮(zhèn)化問(wèn)題推至社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。眾所周知，改革開放以來(lái)，中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移取得了巨大的成就；然而隨著中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，越來(lái)越多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力到城鎮(zhèn)就業(yè)并長(zhǎng)期生活，他們購(gòu)買了城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)，但出于自身?xiàng)l件制約或者對(duì)未來(lái)收入不確定性風(fēng)險(xiǎn)的防范，他們不能或不愿將戶籍遷入城鎮(zhèn)，同時(shí)保留農(nóng)村戶籍以及附帶的耕地承包權(quán)，作為自己生存狀態(tài)惡化時(shí)的退路。對(duì)這一轉(zhuǎn)移群體的妥善處理與安排，事關(guān)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的成敗，相關(guān)研究則具有一定的理論與實(shí)踐價(jià)值。

一、問(wèn)題提出

鑒于農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問(wèn)題對(duì)中國(guó)社會(huì)的重要性，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。馮蘭瑞等將中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移劃分為不離土不離鄉(xiāng)、離土不離鄉(xiāng)、離鄉(xiāng)不離土、離土又離鄉(xiāng)等四種模式，對(duì)農(nóng)村人口城市化的中國(guó)式道路進(jìn)行探索。[1]Brauw et al.對(duì)“融入型遷移”及“流動(dòng)型遷移”進(jìn)行研究，認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力向城市就業(yè)部門的轉(zhuǎn)移本身就意味著“遷移”的發(fā)生，這種遷移更顯著的表現(xiàn)為地理位置由農(nóng)村到城市，而在遷移模式上，“流動(dòng)型遷移”代表著勞動(dòng)力存在城鄉(xiāng)間的流動(dòng)；而“融入型遷移”則表現(xiàn)為農(nóng)村勞動(dòng)力一旦實(shí)現(xiàn)了向城鎮(zhèn)的遷移，則不再向農(nóng)村回流與反向遷移，就業(yè)與生活均局限在城市。[2]蔡昉等使用“候鳥式”來(lái)描述農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市就業(yè)但最終回歸農(nóng)村的過(guò)程特征，認(rèn)為這種遷移是戶籍約束與福利保障缺乏下的一種理性選擇。[3]程名望采用Probit計(jì)量分析模型，研究了農(nóng)民工流動(dòng)性轉(zhuǎn)移和永久性遷移的影響因素及差異，認(rèn)為生活狀況、工作本身和精神生活是影響農(nóng)民工流動(dòng)性轉(zhuǎn)移意愿的三大核心因素。[4]然而從轉(zhuǎn)移期限維度來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)只是對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力暫時(shí)性轉(zhuǎn)移與永久性轉(zhuǎn)移進(jìn)行區(qū)分；顯然，這與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)情況并不相符。本文通過(guò)對(duì)中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進(jìn)行分析(1)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2018年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示：2018年中國(guó)大陸總?cè)丝?39538萬(wàn)人，城鎮(zhèn)常住人口83137萬(wàn)人，城鎮(zhèn)戶籍人口60518萬(wàn)人，戶籍人口城鎮(zhèn)化率為43.37%。，發(fā)現(xiàn)不能簡(jiǎn)單的將農(nóng)村戶籍遷移視為城鎮(zhèn)化的標(biāo)志，在所謂“流動(dòng)性轉(zhuǎn)移”人口中，大量的農(nóng)村勞動(dòng)人口通過(guò)在城鎮(zhèn)就業(yè)，長(zhǎng)期生活在城鎮(zhèn)，不想也不會(huì)再返回農(nóng)村，但是他們依然保留了農(nóng)村戶籍?；诖?，本文認(rèn)為從時(shí)間維度來(lái)看，“流動(dòng)性轉(zhuǎn)移”可以細(xì)化為暫時(shí)性與半永久性兩種模式，而半永久性轉(zhuǎn)移已經(jīng)是中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不可忽視的類型。

具體來(lái)看，半永久性轉(zhuǎn)移群體與韓長(zhǎng)賦在《關(guān)于“90后”農(nóng)民工》一文中所描述的“新生代農(nóng)民工”頗為類似。文章提出：“上世紀(jì)90年代后出生的農(nóng)民工，當(dāng)然模糊一點(diǎn)也包含80年代末出生的，可統(tǒng)稱為‘90后’，他們算是第三代農(nóng)民工。這一群體從來(lái)沒有種過(guò)地，對(duì)土地沒有父輩那樣的感情，對(duì)農(nóng)村沒有父輩那樣的依戀，他們進(jìn)城打工，很大程度上不是基于生存需求，而是要改變自己的生活，把打工作為尋求進(jìn)城的機(jī)遇和途徑。簡(jiǎn)而言之，他們出來(lái)打工，根本就不打算再回農(nóng)村。這批人都念過(guò)書，具有初中文化，其中相當(dāng)一部分還具有高中文化。因?yàn)橛形幕偌由纤麄兪窃陔娨暀C(jī)、手機(jī)的伴隨下成長(zhǎng)起來(lái)的一代人，比較了解外部世界，知道城鄉(xiāng)之間的巨大差別，城市文明對(duì)他們有巨大的吸引力。到城里不管干什么都比在農(nóng)村好，是他們比較堅(jiān)定的信念?！盵5]沿著這一思路，并結(jié)合中國(guó)社會(huì)人口轉(zhuǎn)移現(xiàn)實(shí)狀況，本文對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移群體的特征歸納如下：一是轉(zhuǎn)移主體具有一定的文化水平，擁有一定的現(xiàn)代工業(yè)或服務(wù)業(yè)工作技能，基本改變了自己的生活；二是這部分人長(zhǎng)期生活就業(yè)在城鎮(zhèn)，他們沒有務(wù)農(nóng)的技能與訴求，對(duì)土地沒有感情，也沒有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)收入；三是轉(zhuǎn)移主體購(gòu)買了城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)，但不愿意放棄農(nóng)村戶籍，以便給自己留一份保障?？梢姡袊?guó)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移群體有別于半工半農(nóng)的暫時(shí)性轉(zhuǎn)移群體，也有別于遷移戶籍的永久性轉(zhuǎn)移群體，是我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中的一種客觀存在。

遺憾的是這一轉(zhuǎn)移模式并沒有引起學(xué)術(shù)界足夠的重視，僅有少數(shù)學(xué)者對(duì)類似問(wèn)題進(jìn)行了關(guān)注，其核心研究話題是：(1)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移對(duì)社會(huì)的影響。(2)半永久性轉(zhuǎn)移存在哪些驅(qū)動(dòng)因素？(3)為什么農(nóng)村勞動(dòng)力選擇半永久性轉(zhuǎn)移而不進(jìn)行永久性轉(zhuǎn)移？賈曉華對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力非永久性轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響問(wèn)題進(jìn)行研究，指出中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的非永久性遷移是適應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，目前這種遷移行為只是特殊歷史條件下的一種畸形狀態(tài)，最終仍然要促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)永久性遷移。[6]張學(xué)英認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村移民的非永久性遷移行為的致因是多重的，戶籍制度只是強(qiáng)化了這種行為選擇，并不是唯一致因。僅從取消戶籍制度入手來(lái)解決非永久性遷移的現(xiàn)實(shí)意義不大，并指出穩(wěn)定的職業(yè)是農(nóng)民在城市生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民遷移到城市并融入城市且最終定居在城市的根本。[7]朱曉霞認(rèn)為中國(guó)的農(nóng)地家庭承包制度在一定程度上提供一種生存保障，假如遷移者無(wú)法持續(xù)工作，在缺乏養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)等福利的情況下，我國(guó)農(nóng)地家庭承包制度可以為其回到農(nóng)村提供便利性和生活保障，這也是半永久性遷移更具有吸引力或普遍性的原因。[8]張學(xué)英認(rèn)為中國(guó)特有的戶籍制度使城市和農(nóng)村戶口各自附帶的福利項(xiàng)目和水平存在巨大差異，從而導(dǎo)致農(nóng)村和城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的嚴(yán)重分割，農(nóng)村移民難以真正遷入城市并永久定居下來(lái)，最終選擇在保留農(nóng)村戶籍附帶的土地福利的同時(shí)，接受城市次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上的非正規(guī)就業(yè)。[9]

以上研究成果主要從半永久性轉(zhuǎn)移的存在性和驅(qū)動(dòng)因素等兩個(gè)角度進(jìn)行分析，有學(xué)者提出戶籍制度不是非永久性轉(zhuǎn)移的唯一致因，另有學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)社會(huì)保障體系缺失導(dǎo)致轉(zhuǎn)移者對(duì)土地的依戀，為本文研究提供了一些思路；但相關(guān)結(jié)論一方面缺少基于現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的數(shù)量檢驗(yàn)，另一方面對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移未轉(zhuǎn)化為永久性轉(zhuǎn)移歸因于城鎮(zhèn)社會(huì)保障過(guò)于簡(jiǎn)單。為更好地分析中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問(wèn)題，對(duì)前述研究話題進(jìn)行深化與回應(yīng)，本文通過(guò)構(gòu)建轉(zhuǎn)移主體生命周期效用最大化模型，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行理論研究，同時(shí)，以中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)轉(zhuǎn)移主體的轉(zhuǎn)移決策機(jī)理進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

與以往研究相比，本文進(jìn)行了如下創(chuàng)新：(1)構(gòu)建轉(zhuǎn)移主體生命周期效用最大化模型，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)與制約機(jī)理進(jìn)行研究；(2)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移決策受城鎮(zhèn)工作機(jī)會(huì)獲取難易的影響，在城鎮(zhèn)獲得相對(duì)滿意的工作機(jī)會(huì)越容易，其半永久性轉(zhuǎn)移的意愿就越強(qiáng)。(3)土地資產(chǎn)價(jià)值是農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移的鄉(xiāng)土情結(jié)羈絆，土地財(cái)富的合理價(jià)值變現(xiàn)可以加速農(nóng)村勞動(dòng)力由半永久性轉(zhuǎn)移向永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡。

二、理論模型分析

本部分論文建立了一個(gè)基于農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移的效用最大化理論分析模型，對(duì)當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行理論分析。通過(guò)一般均衡分析，研究認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移存在兩個(gè)動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)，即暫時(shí)性轉(zhuǎn)移與半永久性轉(zhuǎn)移的無(wú)差異狀態(tài)，半永久性轉(zhuǎn)移與永久性轉(zhuǎn)移的無(wú)差異狀態(tài)。本部分主要圍繞兩個(gè)均衡狀態(tài)討論模型均衡特征及模型求解。

(一)模型設(shè)置

論文借鑒關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力終身貼現(xiàn)收入最大化相關(guān)分析思路，基于個(gè)體生命周期理論構(gòu)建動(dòng)態(tài)效用分析模型，模型中考慮一個(gè)壽命足夠長(zhǎng)的農(nóng)村勞動(dòng)力，在其生命期間至城鎮(zhèn)就業(yè)賺取收入為w，用x表示其收入分布，x是以穩(wěn)態(tài)分布函數(shù)F()描述的非負(fù)隨機(jī)變量，即：F(w)=p(xw)；假定時(shí)間是連續(xù)的，每一期的長(zhǎng)度都是相等的h，則每期的城鎮(zhèn)工作實(shí)際收入xh。為簡(jiǎn)化分析，將該勞動(dòng)者務(wù)農(nóng)收入并入其暫時(shí)性轉(zhuǎn)移收入，假定收入現(xiàn)值為常數(shù)W，則其暫時(shí)性轉(zhuǎn)移總效用可表示為常數(shù)U(W)。

考慮到其所擁有的農(nóng)村土地價(jià)值，令其資產(chǎn)存量為k，出租回報(bào)率為近似于0的r(0r1)，則其半永久性轉(zhuǎn)移后的流量收入可表示為xh+rk。令其消費(fèi)流為c，該勞動(dòng)者的效用函數(shù)表示為U=ln(c)。那么，該農(nóng)村勞動(dòng)者轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)工作生活的預(yù)期終身效用現(xiàn)值可表示為：

式(1)

其中，β(h)為貼現(xiàn)因子，是時(shí)間h的函數(shù)e-ρh，ρ表示勞動(dòng)者效用折現(xiàn)率。

如果將轉(zhuǎn)移成本視為城鎮(zhèn)舒適生活條件的一種消費(fèi)，不予以單獨(dú)考慮，于是其轉(zhuǎn)移決策可以通過(guò)生命周期效用最大化函數(shù)來(lái)決定：

V(x)=max[A(x)，U(W)]

式(2)

在模型中，勞動(dòng)者是理性的，終身效用最大化選擇是其決策的主要依據(jù)。結(jié)合前文文獻(xiàn)分析與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，為了使理論分析更加貼近現(xiàn)實(shí)，模型同時(shí)面臨以下假設(shè)條件：

第一、不存在資本積累

農(nóng)村勞動(dòng)者轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)工作生活，主要受城鎮(zhèn)高收入與優(yōu)越生活條件吸引；但以就業(yè)層次來(lái)講，通常其收入僅能滿足家庭日常生活資料消費(fèi)，他們要么將錢寄回農(nóng)村老家贍養(yǎng)老人亦或撫養(yǎng)子女，要么在農(nóng)村蓋房子將流動(dòng)資金轉(zhuǎn)化為價(jià)值很低的固定資產(chǎn)。同時(shí)，少部分有能力在城鎮(zhèn)置辦產(chǎn)業(yè)的，也基本會(huì)選擇將戶籍遷移至城鎮(zhèn)，實(shí)現(xiàn)了永久性轉(zhuǎn)移。鑒于本文主要研究對(duì)象為半永久性轉(zhuǎn)移行為，為簡(jiǎn)化分析，假設(shè)轉(zhuǎn)移者不存在資本積累。

第二、勞動(dòng)者收入符合穩(wěn)態(tài)分布

不論農(nóng)村勞動(dòng)者選擇待在農(nóng)村務(wù)農(nóng)還是選擇至城鎮(zhèn)務(wù)工，其收入均能隨社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。中國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)是暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者半工半農(nóng)狀態(tài)可以持續(xù)到其油盡燈枯，半永久性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者一樣享受到城鎮(zhèn)社會(huì)保障。因此，模型假設(shè)轉(zhuǎn)移者收入符合穩(wěn)態(tài)分布，便于構(gòu)建半永久性轉(zhuǎn)移者至城鎮(zhèn)工作的收入函數(shù)。

第三、不能進(jìn)行農(nóng)村土地買賣

如前文所述，半永久性轉(zhuǎn)移者之所以不愿意進(jìn)行永久性轉(zhuǎn)移，主要為了保留農(nóng)村土地作為自己生存狀態(tài)惡化時(shí)的退路，他們雖然對(duì)土地沒有父輩那樣的感情，但不排除他們對(duì)土地價(jià)值的依戀。為便于分析，本文將轉(zhuǎn)移者對(duì)土地價(jià)值及其收益的這種特殊情感稱為鄉(xiāng)土羈絆。如果享有的土地價(jià)值可以變現(xiàn)，那么，轉(zhuǎn)移者存在出售土地的可能，這樣就徹底切斷了其與農(nóng)村的利益關(guān)聯(lián)。為了確保理論分析更貼近中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)，模型將農(nóng)村勞動(dòng)力所屬集體土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)視為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不能進(jìn)行買賣。

(二)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的效用最大化推理

基于前文假設(shè)，由于不存在資本積累，當(dāng)轉(zhuǎn)移主體選擇到城鎮(zhèn)工作生活后，其消費(fèi)流等于其流量收入，即：

c=xh+rk

顯然，c為時(shí)間h的函數(shù)；k為狀態(tài)變量。于是式(1)可表述為：

式(3)

進(jìn)一步可得：

式(4)

農(nóng)村勞動(dòng)者是理性的，則只有A(x)≥U(W)時(shí)，才會(huì)選擇轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)工作；存在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)A(x*)，其選擇城鎮(zhèn)或鄉(xiāng)村生活無(wú)差異性。即：

式(5)

求解得：

x*=[eU(W)(1-e-ρh)-rk]/h

式(6)

式(6)可解讀為，存在一個(gè)城鎮(zhèn)工作狀態(tài)x*，農(nóng)村勞動(dòng)者至城鎮(zhèn)就業(yè)后只要獲得相對(duì)滿意的收入，便由暫時(shí)性轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為半永久性轉(zhuǎn)移，在城鎮(zhèn)長(zhǎng)期工作生活。假設(shè)該農(nóng)村勞動(dòng)者進(jìn)城務(wù)工搜尋到相對(duì)滿意工作的概率為λh，當(dāng)h趨于0時(shí)，找到相對(duì)滿意工作的概率服從泊松分布。則該勞動(dòng)者預(yù)期終身效用現(xiàn)值U(W)可表示為：

U(W)=β(h){λhEmax[A(x)，U(W)]+(1-λh)U(W)}

即U(W)=β(h)[λhEV(x)+(1-λh)U(W)]，代入式(6)得：

x*={eλhβ(h)Emax[A(x)-U(W)，0]-rk}/h

根據(jù)期望值定義簡(jiǎn)化：

式(7)

代入式(4)與式(5)得：

為方便分析，上式可整理為：

式(8)

根據(jù)貼現(xiàn)因子β(h)=e-ρh。由洛必達(dá)法可知：

當(dāng)h趨于零時(shí)，以上兩式代入式(8)，得到：

式(9)

在式(9)中，左側(cè)是農(nóng)村勞動(dòng)者選擇轉(zhuǎn)移與否的效用臨界值，右側(cè)是該勞動(dòng)者在城鎮(zhèn)工作期望終生效用現(xiàn)值。式中土地出租回報(bào)率r、獲取相對(duì)滿意工作概率λ和效用折現(xiàn)率ρ是系統(tǒng)內(nèi)生的，土地出租回報(bào)率r越高，轉(zhuǎn)移者的效用就越強(qiáng)。只要城鎮(zhèn)工作的期望終生效用現(xiàn)值大于效用臨界值，勞動(dòng)者便傾向于轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)長(zhǎng)期工作生活，逐步實(shí)現(xiàn)暫時(shí)性轉(zhuǎn)移、半永久性轉(zhuǎn)移與永久性轉(zhuǎn)移的過(guò)渡。

(三)理論模型分析及結(jié)論

1.基于效用最大化的半永久性轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)分析

式(9)中效用與收入之間存在簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，為了進(jìn)行靜態(tài)比較分析，對(duì)變量進(jìn)行置換，可將式U(x，r，k)=ln(xh+rk)代入，構(gòu)建如下函數(shù)：

其中，U是關(guān)于x、r和k的函數(shù)，x、r和k在靜態(tài)模型中視為既定的外生變量。

計(jì)算函數(shù)H(U*，λ，ρ)的偏導(dǎo)數(shù)，可得：

由于F'(U')=0，可計(jì)算：

結(jié)論一：中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力受終生效用最大化驅(qū)使選擇轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)尋找工作，存在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)A(x*)，在該狀態(tài)下其選擇暫時(shí)性轉(zhuǎn)移或半永久性轉(zhuǎn)移無(wú)差異；農(nóng)村勞動(dòng)者的轉(zhuǎn)移決策同時(shí)受城鎮(zhèn)工作機(jī)會(huì)獲取難易的影響，在城鎮(zhèn)獲得相對(duì)滿意的工作機(jī)會(huì)越容易，其半永久性轉(zhuǎn)移的意愿就越強(qiáng)。

2.基于鄉(xiāng)土羈絆的半永久性轉(zhuǎn)移制約分析

假設(shè)農(nóng)村勞動(dòng)者已經(jīng)處于半永久性轉(zhuǎn)移狀態(tài)，那么，其是否愿意獲得城鎮(zhèn)戶籍永久轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)人口？部分已有研究文獻(xiàn)認(rèn)為城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度是農(nóng)村勞動(dòng)力永久性轉(zhuǎn)移的主要障礙。但近年來(lái)隨著我國(guó)中小城市戶籍管理制度的逐漸寬松，人口城鎮(zhèn)化并沒有出現(xiàn)井噴。本文沿著效用最大化模型對(duì)這一問(wèn)題繼續(xù)深化分析。

計(jì)算函數(shù)H(x*，r，k)的偏導(dǎo)數(shù)，可得：

同理可知Hr>0。

結(jié)論二：中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力受終生效用最大化驅(qū)使選擇是否在城鎮(zhèn)長(zhǎng)期工作生活，存在一種動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)A(x*)，在該狀態(tài)下其是否選擇遷移戶籍放棄農(nóng)村土地收益無(wú)差異；在工作獲取難易程度不變的情況下，農(nóng)村勞動(dòng)者永久性轉(zhuǎn)移決策同時(shí)受鄉(xiāng)土羈絆影響，羈絆越強(qiáng)其永久性轉(zhuǎn)移的動(dòng)力就越弱，保持半永久性轉(zhuǎn)移狀態(tài)的意愿則越強(qiáng)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

為驗(yàn)證前文理論分析結(jié)論，本節(jié)論文采用國(guó)家衛(wèi)生健康委發(fā)布的中國(guó)流動(dòng)人口動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)調(diào)查數(shù)據(jù)(China Migrants Dynamic Survey，簡(jiǎn)稱CMDS)，基于多項(xiàng)Logistic模型回歸方法對(duì)當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移影響因素進(jìn)行計(jì)量回歸分析。

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選取

國(guó)家衛(wèi)生健康委自2009年起對(duì)全國(guó)性流動(dòng)人口進(jìn)行年度抽樣調(diào)查，為論文提供了大量詳實(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，根據(jù)往年調(diào)查內(nèi)容對(duì)比，論文選擇2017年調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，去除存在相關(guān)變量殘缺的部分樣本，最終有效樣本數(shù)量為116773，相關(guān)統(tǒng)計(jì)特性如表1所示，從性別來(lái)看，被調(diào)查群體男性占比為57.37%，女性占比為42.63%；從戶籍來(lái)看，農(nóng)村戶籍占比為94.21%，城鎮(zhèn)戶籍占比為5.79%；從年齡來(lái)看，調(diào)查對(duì)象年齡最低為15歲，最高為84歲，平均年齡為35歲；從受教育程度來(lái)看，被調(diào)查群體“初中”與“高中”文化程度占比較高，分別為48.66%與21.29%，年齡在20-30歲的被調(diào)查者，學(xué)歷層次略高于其他年齡段，本科以上學(xué)歷占比為6.88%。

表1 被調(diào)查者年齡與性別、戶籍分布(N=116773)

借鑒一些學(xué)者對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的研究成果，并結(jié)合前文理論分析與實(shí)證數(shù)據(jù)，論文選擇農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移為因變量(rural labor force)，根據(jù)農(nóng)村勞動(dòng)力暫時(shí)性轉(zhuǎn)移、半永久性轉(zhuǎn)移和永久性轉(zhuǎn)移者具有的特征，對(duì)戶口在農(nóng)村且沒買城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)的被調(diào)查者，賦值為“0”；購(gòu)買了城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)的農(nóng)村戶籍勞動(dòng)者為半永久性轉(zhuǎn)移，賦值為“1”；已轉(zhuǎn)城鎮(zhèn)戶口的原農(nóng)村勞動(dòng)力賦值為“2”。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可知，符合條件的暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者占比為49.97%，符合條件的半永久性轉(zhuǎn)移者占比為44.24%。

同時(shí)，選擇年齡、城鎮(zhèn)工作收入、受教育程度、鄉(xiāng)土情結(jié)(擁有耕地、宅基地)、城鎮(zhèn)生活成本、融入意愿等作為控制性解釋變量，對(duì)其影響進(jìn)行顯著性分析，具體指標(biāo)描述如下：

一是年齡(age)。該變量主要考察轉(zhuǎn)移主體年齡對(duì)轉(zhuǎn)移決策的影響是否顯著。針對(duì)該變量調(diào)查情況，20歲以下的被調(diào)查者，賦值為1；20-30歲的被調(diào)查者，賦值為2；30-40歲的被調(diào)查者，賦值為3；40-50的被調(diào)查者，賦值為4；50歲以上的被調(diào)查者，賦值為5。

二是城鎮(zhèn)工作收入(income)。該變量主要考察城鎮(zhèn)工作收入對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策的驅(qū)動(dòng)作用。針對(duì)該變量調(diào)查情況，被調(diào)查者平均每月收入3000元以內(nèi)，賦值為1；平均每月收入3000-5000元，賦值為2；平均每月收入5000-8000元，賦值為3；平均每月收入8000-15000元或更高，賦值為4。

三是受教育程度(edu)。該變量主要考察農(nóng)村勞動(dòng)力受教育程度對(duì)轉(zhuǎn)移決策的影響。針對(duì)該變量調(diào)查情況，被調(diào)查者學(xué)歷為小學(xué)文化程度以下，賦值為1；初中文化程度，賦值為2；高中文化(含中專文化)程度，賦值為3；大學(xué)文化(含大專)程度，賦值為4；研究生及以上，賦值為5。

四是鄉(xiāng)土羈絆(land complex)。該變量主要考察農(nóng)村耕地或宅基地所有權(quán)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策的影響。針對(duì)該變量調(diào)查情況，選擇“是否擁有耕地”(cultivated land)與“是否擁有宅基地”(Homestead)兩個(gè)虛擬變量，對(duì)被調(diào)查者在農(nóng)村擁有耕地或擁有宅基地，賦值為1；其他選項(xiàng)賦值為0。

五是城鎮(zhèn)生活成本(cost)。該變量主要考察農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策所受城鎮(zhèn)的推力影響。針對(duì)該變量調(diào)查情況，被調(diào)查者家庭月度生活支出3000元以內(nèi)，賦值為1；月度生活支出3000-5000元，賦值為2；月度生活支出5000-8000元，賦值為3；8000元以上，賦值為4。

六是融入意愿(integrate)。該變量主要考察農(nóng)村勞動(dòng)力永久性轉(zhuǎn)移意愿。針對(duì)該變量調(diào)查情況，選擇“如果符合本地落戶條件，愿意把戶口遷入本地”者，賦值為1；其他賦值為0。

(二)模型設(shè)置及描述

根據(jù)指標(biāo)選擇要求，考慮到農(nóng)村勞動(dòng)者是否選擇轉(zhuǎn)移屬于多類別因變量，具有多項(xiàng)非連續(xù)分布的特性，本文構(gòu)建多項(xiàng)Logistic模型(又稱Mlogistic)估計(jì)方法對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移相關(guān)影響因素進(jìn)行研究，多項(xiàng)Logistic模型是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)非線性分析的重要工具，用途為研究某種現(xiàn)象發(fā)生或預(yù)測(cè)事件發(fā)生的概率，常用于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移相關(guān)研究之中。[10]

計(jì)量分析實(shí)證模型如下：

yi=μ+β1x1i+β2x2i+……+β6x6i+β7x7i

其中，y為被解釋變量，在回歸方程中代表是否選擇轉(zhuǎn)移，下標(biāo)i(i= 1，…，116773)代表第i份問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)；x1表示解釋變量“年齡”，β1表示其影響效應(yīng)；x2表示解釋變量“城鎮(zhèn)工作收入”，β2表示其影響效應(yīng)；x3表示解釋變量“受教育程度”，β3表示其影響效應(yīng)；x4表示解釋變量“耕地影響”，β4表示其影響效應(yīng)；x5表示解釋變量“宅基地影響”，β5表示其影響效應(yīng)；x6表示解釋變量“城鎮(zhèn)生活成本”，β6表示其影響效應(yīng)；x7表示解釋變量“轉(zhuǎn)移意愿”，β7表示其影響效應(yīng)；μ是殘差項(xiàng)。

根據(jù)檢驗(yàn)需要對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2所示。由于logistic模型易受到解釋變量之間多重共線性的影響，為避免這種影響導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)值方差增大，參數(shù)估計(jì)量含義失真，通常對(duì)自變量進(jìn)行多重共線性檢測(cè)。論文對(duì)選取的7個(gè)自變量進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果見表3?？梢姡髯宰兞康姆讲钆蛎浺蜃覸IF均小于5處于合理范圍，7個(gè)自變量之間不存在多重共線性。

表2 變量描述統(tǒng)計(jì)表

表3 自變量多重共線性檢驗(yàn)表

(三)檢驗(yàn)結(jié)果及分析

本文選用軟件STATA15.1對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。根據(jù)模型回歸結(jié)果可知，農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移相關(guān)影響變量顯著性主要表現(xiàn)如下：(1)從被調(diào)查者年齡來(lái)看，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者受年齡因素影響對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比為0.8747與1.0516，且非常顯著。說(shuō)明年齡越大的被調(diào)查者選擇半永久性轉(zhuǎn)移和永久性轉(zhuǎn)移的概率越高。(2)從被調(diào)查者城鎮(zhèn)工作收入來(lái)看，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比為0.9405，說(shuō)明被調(diào)查者收入越高越傾向于半永久性轉(zhuǎn)移，且統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)比較顯著；永久性轉(zhuǎn)移者受城鎮(zhèn)工作收入影響對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比為1.0139，但顯著性較低。(3)從被調(diào)查者受教育程度來(lái)看，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比分別為0.6635與1.1997，可知受教育程度越高被調(diào)查者越傾向于半永久性轉(zhuǎn)移與永久性轉(zhuǎn)移，且統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)非常顯著。這也非常符合中國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。(4)從被調(diào)查者鄉(xiāng)土羈絆來(lái)看，耕地相對(duì)于宅基地影響更為顯著。對(duì)于耕地，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比分別為1.0592與0.8850，且統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)非常顯著，永久性轉(zhuǎn)移者耕地?fù)碛姓唢@然較少；對(duì)于宅基地，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比分別為0.8797與0.9139，且統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)非常顯著，半永久性轉(zhuǎn)移者擁有宅基地的可能性較大?？芍习胗谰眯赞D(zhuǎn)移條件的被調(diào)查者更加關(guān)注農(nóng)村耕地與宅基地，即鄉(xiāng)土羈絆越強(qiáng)農(nóng)村勞動(dòng)者越傾向于半永久性轉(zhuǎn)移。(5)從被調(diào)查者受城鎮(zhèn)生活成本影響來(lái)看，該因素的檢驗(yàn)結(jié)果與被調(diào)查者受收入影響類似，農(nóng)村勞動(dòng)者在城鎮(zhèn)的家庭支出越高轉(zhuǎn)移傾向越明顯，其半永久性轉(zhuǎn)移與永久性轉(zhuǎn)移的意愿就越強(qiáng)，說(shuō)明生活支出更高的家庭個(gè)人在城鎮(zhèn)生活幸福指數(shù)更高，轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)就更強(qiáng)。(6)從被調(diào)查者融入遷入地的意愿來(lái)看，暫時(shí)性轉(zhuǎn)移者與永久性轉(zhuǎn)移者對(duì)半永久性轉(zhuǎn)移者的相對(duì)優(yōu)勢(shì)比分別為0.8878與1.1514，且統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)非常顯著，融入城鎮(zhèn)意愿越強(qiáng)的被調(diào)查者越傾向于選擇將戶籍轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)生活。

表4 關(guān)于半永久性轉(zhuǎn)移影響的計(jì)量結(jié)果

結(jié)合前文理論分析，從實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)：與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力暫時(shí)性轉(zhuǎn)移對(duì)比，除了耕地影響因素，年齡、城鎮(zhèn)工作收入、受教育水平、宅基地影響、融入意愿以及生活支出等因素均為農(nóng)村勞動(dòng)力由暫時(shí)性轉(zhuǎn)移向半永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡的驅(qū)動(dòng)因素；由于耕地對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)的重要性，其影響作用較為顯著，同為鄉(xiāng)土羈絆的宅基地影響作用卻未呈現(xiàn)，很好的回應(yīng)了半永久性轉(zhuǎn)移不涉及宅基地產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)；相關(guān)影響因素之中，年齡、城鎮(zhèn)工作收入與受教育程度均表現(xiàn)得尤為顯著。與中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力永久性轉(zhuǎn)移對(duì)比，除了鄉(xiāng)土羈絆，年齡、城鎮(zhèn)工作收入、受教育水平、融入意愿以及生活支出等因素均為農(nóng)村勞動(dòng)力由半永久性轉(zhuǎn)移向永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡的驅(qū)動(dòng)因素，且教育與融入意愿表現(xiàn)得尤為顯著；鄉(xiāng)土羈絆對(duì)永久性轉(zhuǎn)移的制約作用則得到了驗(yàn)證，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)論與前文理論分析基本一致。

于是，實(shí)證可得出如下結(jié)論：

結(jié)論三：中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移存在暫時(shí)性、半永久性和永久性三種遞進(jìn)的模式，城鎮(zhèn)工作收入驅(qū)動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力由暫時(shí)性轉(zhuǎn)移向半永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡，鄉(xiāng)土羈絆則制約農(nóng)村轉(zhuǎn)移者由半永久性轉(zhuǎn)移向永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡，而轉(zhuǎn)移者的受教育程度和融入意愿則是中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的有效動(dòng)力。

因此，正視農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移的存在，有效解決農(nóng)村土地承包權(quán)流轉(zhuǎn)等潛在制約性問(wèn)題，推動(dòng)農(nóng)村土地財(cái)富的合理價(jià)值變現(xiàn)，是解決中國(guó)人口城鎮(zhèn)化問(wèn)題的關(guān)鍵。

四、結(jié)論

本文通過(guò)轉(zhuǎn)移主體生命周期效用最大化模型與多項(xiàng)Logistic模型，對(duì)中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力半永久性轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行理論與實(shí)證分析，以期對(duì)中國(guó)正在進(jìn)行的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)貢獻(xiàn)價(jià)值。主要研究結(jié)論如下：

(1)中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力受終生效用最大化驅(qū)使選擇轉(zhuǎn)移至城鎮(zhèn)尋找工作，存在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)A(x*)，在該狀態(tài)下其選擇暫時(shí)性轉(zhuǎn)移或半永久性轉(zhuǎn)移無(wú)差異；農(nóng)村勞動(dòng)者的轉(zhuǎn)移決策同時(shí)受城鎮(zhèn)工作機(jī)會(huì)獲取難易的影響，在城鎮(zhèn)獲得相對(duì)滿意的工作機(jī)會(huì)越容易，其半永久性轉(zhuǎn)移的意愿就越強(qiáng)。

(2)中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力受終生效用最大化驅(qū)使選擇是否在城鎮(zhèn)長(zhǎng)期工作生活，存在一種動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)A(x*)，在該狀態(tài)下其是否選擇遷移戶籍放棄農(nóng)村土地收益無(wú)差異；在工作獲取難易程度不變的情況下，農(nóng)村勞動(dòng)者永久性轉(zhuǎn)移決策同時(shí)受鄉(xiāng)土羈絆影響，羈絆越強(qiáng)其永久性轉(zhuǎn)移的動(dòng)力就越弱，保持半永久性轉(zhuǎn)移狀態(tài)的意愿則越強(qiáng)。

(3)中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移存在暫時(shí)性、半永久性和永久性三種遞進(jìn)的模式，城鎮(zhèn)工作收入驅(qū)動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力由暫時(shí)性轉(zhuǎn)移向半永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡，鄉(xiāng)土羈絆則制約轉(zhuǎn)移者由半永久性轉(zhuǎn)移向永久性轉(zhuǎn)移過(guò)渡，而轉(zhuǎn)移者的受教育程度和融入意愿則是中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的有效動(dòng)力。

(4)有效解決農(nóng)村土地承包權(quán)流轉(zhuǎn)等制約性問(wèn)題，是解決中國(guó)人口城鎮(zhèn)化問(wèn)題的關(guān)鍵，對(duì)推動(dòng)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)具有重要意義。