“陸海新通道”建設(shè)下東盟國(guó)家制度環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率

咼小明 黃森

摘要：“陸海新通道”建設(shè)已正式上升為國(guó)家戰(zhàn)略，這將大力促進(jìn)中國(guó)與東盟各國(guó)之間基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，而東盟各國(guó)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率將直接影響中國(guó)未來(lái)能與之聯(lián)通的績(jī)效?；跂|盟各國(guó)2008—2017年面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SE-Window-DEA模型定量測(cè)度東盟各國(guó)交通、通信和能源基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的高低并進(jìn)行區(qū)域、國(guó)別比較，進(jìn)而運(yùn)用空間面板模型考察各國(guó)多維度制度環(huán)境（包括政治穩(wěn)定度、經(jīng)濟(jì)自由度、政府清廉度和法治公平度四個(gè)維度）差異對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響。研究結(jié)果顯示：東盟十國(guó)整體基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通達(dá)到有效水平，由高到低排列依次為老撾、文萊、柬埔寨、緬甸、新加坡、菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南和印度尼西亞，整體而言，5個(gè)陸地國(guó)家的平均水平略優(yōu)于5個(gè)海洋國(guó)家。各國(guó)制度環(huán)境會(huì)顯著影響東盟其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率，但影響的方向和力度不一，政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)自由對(duì)東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有積極影響，而政府清廉和法治公平卻沒(méi)能發(fā)揮出同樣的積極作用。

關(guān)鍵詞：陸海新通道；東盟；基礎(chǔ)設(shè)施；互聯(lián)互通效率；制度環(huán)境

中圖分類號(hào)：F279.33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）06-0074-12

一、引言與文獻(xiàn)綜述

在《中國(guó)—東盟戰(zhàn)略伙伴關(guān)系2030年愿景》的引導(dǎo)下，中國(guó)與東盟之間各方面交往進(jìn)一步加強(qiáng)，而“陸海新通道”的建設(shè)更是將中國(guó)和東盟各國(guó)之間的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通推到了一個(gè)非常重要的位置，包括作為最基本渠道的交通基礎(chǔ)設(shè)施、具有戰(zhàn)略意義的能源基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)上支撐的信息基礎(chǔ)設(shè)施三大類，這些同樣也是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域。那么，東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通的現(xiàn)狀如何，基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通又是否能有效促進(jìn)各國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，各國(guó)國(guó)內(nèi)制度環(huán)境會(huì)影響這種有效性嗎？了解這些問(wèn)題的答案對(duì)中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)合作至關(guān)重要。

現(xiàn)有研究關(guān)注了包括東盟在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的情況，多從宏觀角度入手，采用定性方法進(jìn)行分析，如魏敏[ 1 ]梳理了中國(guó)與中東基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的主要合作模式，姚勤華[ 2 ]介紹了中緬之間道路交通設(shè)施互聯(lián)互通情況，陳秀蓮和張靜雯[ 3 ]、王萍[ 4 ]、金鳳君等[ 5 ]則針對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的具體現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。實(shí)證研究主要集中在國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與聯(lián)通對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)因素的影響，其中關(guān)注最多的還是對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的影響，一般做法是將基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)加入引力模型，利用多國(guó)面板數(shù)據(jù)來(lái)分析基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易的影響，國(guó)外如賽德夫（Sedef）[ 6 ]研究了土耳其，波特索（Bottasso）等[ 7 ]分析了巴西；國(guó)內(nèi)如鄭荷芬等[ 8 ]針對(duì)全球80個(gè)國(guó)家，梁雙陸和張梅[ 9 ]針對(duì)我國(guó)與周邊國(guó)家，張鵬飛[ 10 ]針對(duì)“一帶一路”沿線34個(gè)亞洲國(guó)家等，杜軍和鄢波[ 11 ]、楊友孝和寧?kù)o[ 12 ]等針對(duì)中國(guó)和東盟，胡再勇等[ 13 ]針對(duì)“一帶一路”沿線54個(gè)國(guó)家等。多數(shù)研究認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于貿(mào)易具有積極的影響，但具體影響的力度和機(jī)制存在差異。除了貿(mào)易，研究者們也關(guān)注了其對(duì)于其他因素的影響，其中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究有杜軍和鄢波[ 14 ]等，對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究有王勇和黎鵬[ 15 ]等，對(duì)投資影響的研究有姜巍和陳萬(wàn)靈[ 16 ]、崔巖和于津平[ 17 ]等。還有部分研究關(guān)注了影響基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)自身的各類因素，如經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、政府財(cái)政支出、制度、人口等[ 18-22 ]。

已有研究為探索解決各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通問(wèn)題積累了豐富的文獻(xiàn)基礎(chǔ)，然而，這些研究只停留在各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀的描述與發(fā)展水平的衡量上，在提及基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通水平時(shí)所用指標(biāo)實(shí)際上是各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)數(shù)量的指標(biāo)，如公路鐵路等長(zhǎng)度、航空運(yùn)輸量、使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)等[ 10，21，23 ]，這些指標(biāo)只能描繪出各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的基本情況，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建成之后在多大程度上有助于國(guó)家間的互聯(lián)互通并沒(méi)有涉及。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身只是一種互聯(lián)互通的途徑，而不是互聯(lián)互通的最終目的，國(guó)家間互聯(lián)互通的核心目的在于打造高質(zhì)量的對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，促進(jìn)國(guó)家間的貿(mào)易、投資、人員和資金往來(lái)。如果基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完成之后，卻沒(méi)能有效促進(jìn)對(duì)外的貿(mào)易投資等活動(dòng)，那么這種基礎(chǔ)設(shè)施的聯(lián)通作用就是缺乏效率的。因此，研究基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率高低是十分有必要的，高質(zhì)量的“陸海新通道”建設(shè)更需要高效的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通?；诖?，本文將開展以下三個(gè)方面的新工作：第一，界定基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的概念，并運(yùn)用超效率窗口DEA模型來(lái)定量測(cè)度東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的高低；第二，在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之內(nèi)，探討各國(guó)制度環(huán)境的內(nèi)涵，從多樣化國(guó)別數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇合適的維度來(lái)全面測(cè)度東盟各國(guó)的制度環(huán)境差異；第三，運(yùn)用空間面板模型探索東盟各國(guó)制度環(huán)境的差異以及其他因素對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響。

二、理論分析與研究假說(shuō)

一國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率，指的是一國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)是否促進(jìn)該國(guó)對(duì)外的貿(mào)易和投資活動(dòng)更加頻繁。中國(guó)和東盟都是“陸海新通道”的重要成員，在這條新通道上，交通物流、電信通信、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施都只是各國(guó)聯(lián)通的途徑，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完成之后在多大程度上可以推動(dòng)國(guó)家間的互聯(lián)互通才是關(guān)鍵，即對(duì)國(guó)家間的貿(mào)易和投資等活動(dòng)的促進(jìn)效率。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論高度重視制度的影響力，眾多學(xué)者已經(jīng)證明了制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性[ 24-27 ]。而制度對(duì)于國(guó)家外向型經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的影響也越來(lái)越受到關(guān)注，主要包括對(duì)對(duì)外投資和對(duì)外貿(mào)易的影響。在對(duì)外投資方面，眾多研究所得出的結(jié)論并不一致，大部分的觀點(diǎn)是，好的制度環(huán)境更能吸引投資，如鄧明[ 28 ]、王永欽等[ 29 ]、王曉穎和周婉冰[ 30 ]均認(rèn)為中國(guó)資本更青睞制度質(zhì)量高、制度環(huán)境好的國(guó)家，但也有研究反對(duì)這一觀點(diǎn)[ 31-32 ]。還有部分研究認(rèn)為制度對(duì)于投資的影響并不確定，有時(shí)還不顯著[ 33-35 ]。在對(duì)外貿(mào)易方面，現(xiàn)有研究多運(yùn)用拓展的引力模型或者隨機(jī)前沿模型，而后將制度變量作為一個(gè)要素納入模型來(lái)考察制度環(huán)境對(duì)于一國(guó)對(duì)外貿(mào)易或者多國(guó)雙邊貿(mào)易的影響，多數(shù)研究認(rèn)為與制度環(huán)境更好的國(guó)家進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易更便利，潛力更大，效率更高[ 36-41 ]。

可以預(yù)測(cè)，制度因素對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通這一外向型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同樣具有重要意義，但目前研究大多將制度作為一個(gè)整體的因素，或者只考慮制度的某一個(gè)方面，這樣的做法難以全面考慮制度的復(fù)雜性，潘海英等[ 42 ]就認(rèn)為不同維度的制度因素對(duì)投資會(huì)有異質(zhì)性影響。因此，結(jié)合多個(gè)國(guó)別數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)可得性，本文擬將國(guó)家制度環(huán)境細(xì)分為四個(gè)維度，來(lái)具體分析制度環(huán)境對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響，這四個(gè)維度分別是：政治穩(wěn)定度、經(jīng)濟(jì)自由度、政府清廉度和法治公平度，并提出以下研究假設(shè)：

H1：政治越穩(wěn)定的國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率越高。

政治穩(wěn)定與否，究其本質(zhì)屬于一種政治風(fēng)險(xiǎn)，這通常是外國(guó)企業(yè)無(wú)法左右的、難以預(yù)測(cè)的且力量強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)，具有很大的負(fù)作用，在這個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施能多大程度促進(jìn)互聯(lián)互通角度上也同樣投射了負(fù)面的影響。這是因?yàn)椋倪B續(xù)執(zhí)政、政治的穩(wěn)定能帶來(lái)更低的政權(quán)更迭頻率，暴力沖突可能性也越小，由于政府不必?fù)?dān)心權(quán)力的喪失，其各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工作的效率也更有可能提升，否則政府會(huì)消耗更多的精力在政權(quán)爭(zhēng)奪與壓制暴力行為上。在穩(wěn)定的大背景下，國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃與建設(shè)將會(huì)考慮得更長(zhǎng)遠(yuǎn)，可建設(shè)出更加科學(xué)合理的公路、鐵路、輸油管道以及通信電纜等。建成之后，企業(yè)也可以安心地預(yù)期基礎(chǔ)設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)，真正起到連接作用，降低投資和貿(mào)易的成本，從而提升國(guó)內(nèi)外企業(yè)的信心，促進(jìn)本國(guó)與國(guó)外各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展。以東盟的泰國(guó)為例，泰國(guó)就是一個(gè)政治穩(wěn)定性和連續(xù)性較差的國(guó)家，經(jīng)常發(fā)生軍事政變，政黨斗爭(zhēng)也很明顯，因此在泰國(guó)投資與貿(mào)易的頭號(hào)風(fēng)險(xiǎn)就是政治的穩(wěn)定性問(wèn)題，在東南亞國(guó)家中，泰國(guó)本身的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就不是特別好，加上這種政治風(fēng)險(xiǎn)的存在，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于外向經(jīng)濟(jì)的聯(lián)通作用就大大削弱了。

H2：經(jīng)濟(jì)越自由的國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率越高。

經(jīng)濟(jì)自由度考察的是政府在貿(mào)易、投資、貨幣、勞工、財(cái)政政策等經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域的干預(yù)程度。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府通過(guò)強(qiáng)制補(bǔ)貼和刺激性投資等措施干預(yù)經(jīng)濟(jì)而獲得的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都難以長(zhǎng)期保持，因?yàn)檎深A(yù)會(huì)扭曲市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，拉低生產(chǎn)效率，最終反而拖累經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。王曉穎和周婉冰[ 30 ]、高志剛和梁江艷[ 43 ]都認(rèn)為，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由度越高，其吸引外來(lái)投資和對(duì)外貿(mào)易的潛力都會(huì)越大。對(duì)于國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而言，經(jīng)濟(jì)自由度越高，政府管制越少，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠使得交通、通信和能源企業(yè)做出自身效率最大化的決策，基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量也能更好地得以保證，更好的質(zhì)量才能讓企業(yè)擁有競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施將為國(guó)家間的互聯(lián)互通提供良好的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，該國(guó)自由的經(jīng)濟(jì)環(huán)境也意味著在該國(guó)做生意的交易成本更低，外國(guó)企業(yè)將更愿意利用該國(guó)優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)為企業(yè)在該國(guó)的投資和貿(mào)易創(chuàng)造出最大的利潤(rùn)。例如東盟的新加坡，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)自由度非常高的國(guó)家，多年來(lái)排名居于世界前三，其基礎(chǔ)設(shè)施尤其是通信基礎(chǔ)設(shè)施也非常發(fā)達(dá)，同時(shí)，新加坡也是一個(gè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)十分活躍的國(guó)家，在對(duì)外貿(mào)易和投資方面的表現(xiàn)不僅在東南亞表現(xiàn)最好，在全球也是首屈一指，可見，經(jīng)濟(jì)自由為其基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通效率帶來(lái)了積極的影響。

H3：政府越清廉的國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率可能更高，也可能更低。

一國(guó)政府是否清廉對(duì)其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率會(huì)有顯著影響，但影響方向可能難以確定。這是因?yàn)?，腐敗能夠明顯破壞國(guó)際正常的經(jīng)濟(jì)秩序，造成市場(chǎng)的不公平，這是一種負(fù)的外部性，具有很大的破壞性[ 30 ]?；A(chǔ)設(shè)施的聯(lián)通本身是為了便利國(guó)家間的貿(mào)易和投資，但由于政府腐敗行為的大量存在，就算基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完備，外國(guó)企業(yè)也有可能因?yàn)樵搰?guó)腐敗現(xiàn)象猖獗而預(yù)料到進(jìn)入的高難度，而本土企業(yè)由于可以通過(guò)收買政府官員而較容易地獲得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，不愿去開拓國(guó)外市場(chǎng)，這就形成了基礎(chǔ)設(shè)施的浪費(fèi)，導(dǎo)致了基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)外互聯(lián)互通的低效。但是，也有研究得出相反的觀點(diǎn)，如孫靈燕和李榮林[ 44 ]發(fā)現(xiàn)，通過(guò)向政府官員行賄企業(yè)可以更容易地得到融資機(jī)會(huì)，反而增強(qiáng)了企業(yè)走出國(guó)門對(duì)外投資的動(dòng)力。在目標(biāo)國(guó)，如果政府清廉度很低，那么他國(guó)企業(yè)一樣可以通過(guò)行賄的方式獲得投資許可、稅收減免等優(yōu)惠，從而走捷徑得到了目標(biāo)國(guó)的市場(chǎng)份額，以此推理，政府不清廉的國(guó)家，在既定的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)條件下，其政府的“開綠燈”行為卻能吸引到國(guó)外這樣一類偏好腐敗的投資和貿(mào)易主體，行賄帶來(lái)的好處在一定程度上抵消了基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通差的損失，從而帶來(lái)了基礎(chǔ)設(shè)施的高效對(duì)外互聯(lián)互通。

H4：法治越公平的國(guó)家，其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率可能更高，也可能更低。

這里的公平指的是社會(huì)規(guī)則通過(guò)法律的形式，由執(zhí)法人員以不偏頗的方式執(zhí)行，尤其是在合約制定、經(jīng)濟(jì)糾紛、犯罪等方面，有意愿且有能力給予比較公平合理的處理結(jié)果。一般情況下，法治公平公正的國(guó)家，外國(guó)企業(yè)就越有在該國(guó)投資或貿(mào)易的信心，如陳升和張俊龍[ 45 ]就發(fā)現(xiàn)一國(guó)法治越公平，越能吸引外來(lái)投資。因此，在一國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)既定的情況下，法治公平的國(guó)家就能更好地利用這些基礎(chǔ)設(shè)施為自身的外向型經(jīng)濟(jì)服務(wù)。但另一種可能的情形是，法治越公平的國(guó)家，對(duì)合約是否嚴(yán)格執(zhí)行、私人產(chǎn)權(quán)是否得到保護(hù)有著非常嚴(yán)苛的規(guī)定，這對(duì)于大多數(shù)法治情況并不那么好的國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，反而可能起到抑制其投資的作用[ 17 ]。在這種情形下，法治情況越好的國(guó)家尤其是部分發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然擁有良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件，但因其法律執(zhí)行的嚴(yán)苛程度令外國(guó)企業(yè)望而卻步，沒(méi)有信心能夠與目標(biāo)國(guó)本地企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，而那些法治情況很差的國(guó)家，也許基礎(chǔ)設(shè)施條件很一般，但依然有可能吸引到大量低端的或者投機(jī)型的商品、服務(wù)和資金的流入，導(dǎo)致其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻繁。

三、研究方法

（一）超效率窗口DEA模型

DEA（Data Envelopment Analysis）模型也稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，它可以判斷各決策單元（DMU）是否相對(duì)有效率。但是，傳統(tǒng)的DEA模型對(duì)于那些效率值為1的決策單元沒(méi)有辦法區(qū)別出大小，對(duì)此，安德森和皮特森（Andersen & Petersen）[ 46 ]提出了超效率DEA模型（Super-efficiency DEA，SEDEA），可以很好地解決這個(gè)問(wèn)題。在SE-DEA模型中，效率值低于1的決策單元的前沿面保持不變，等于1的決策單元的前沿面則被后移，其中投入增加的部分就算作超效率?；贑CR模型的超效率模型線性規(guī)劃形式為：

然而，SE-DEA模型得到的是一種靜態(tài)結(jié)果，依然無(wú)法比較不同前沿面之間的效率，而在各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施并不會(huì)立即提升互聯(lián)互通的效率，一般會(huì)在運(yùn)營(yíng)一段時(shí)期之后才有所體現(xiàn)，因此運(yùn)用傳統(tǒng)SE-DEA方法可能帶來(lái)偏誤，錢納斯（Charnes）等[ 47 ]提出了窗口DEA（Window-DEA）方法，Window-DEA方法是基于移動(dòng)平均的原理，將決策單元?jiǎng)澐譃椴煌拇翱跁r(shí)期，不同窗口時(shí)期的效率表現(xiàn)會(huì)有差異，而后再將這些不同的值進(jìn)行平均計(jì)算，得出這段時(shí)間該決策單元的效率水平，這樣能夠較好地解決所有決策單元在不同時(shí)點(diǎn)上的比較問(wèn)題。因此，本文引入SE-Window-DEA模型來(lái)評(píng)價(jià)東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率，按照Window-DEA的思想，將一個(gè)國(guó)家的不同時(shí)期當(dāng)作不同的決策單元，測(cè)算不同時(shí)期的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率，可以反映出同一國(guó)家的效率隨時(shí)間變化而變化的狀態(tài)。此外，該方法由于可以多設(shè)置時(shí)間窗口，從而擴(kuò)大了決策單元的數(shù)量，進(jìn)而改變傳統(tǒng)DEA中決策單元數(shù)量較少產(chǎn)生多個(gè)決策單元效率值差異辨識(shí)度較低的劣勢(shì)。

SE-Window-DEA模型首先需要確定窗口寬度w，也就是時(shí)間分割的跨度，這一分割并沒(méi)有既定的規(guī)律，不同學(xué)者的劃分也不一樣。錢納斯（Charnes）等[ 48 ]認(rèn)為在分割時(shí)間窗口時(shí)，最好將窗口寬度設(shè)為3或者4，可以取得較好的可信度和穩(wěn)定度，因此，本文選擇東盟十國(guó)2008—2017年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，決策單元個(gè)數(shù)n=10，研究期限t= 10，取窗口寬度w=3，可得到2008年至2010年，2009年至2011年，2010年至2012年，2011年至2013年，2012年至2014年，2013年至2015年，2014年至2016年，2015年至2017年共8個(gè)窗口，最終決策單元被擴(kuò)充為80個(gè)（n×w =10×8）。

（二）空間面板模型

本文對(duì)于各國(guó)制度環(huán)境對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響分析主要借助于Matlab軟件進(jìn)行空間回歸分析，首先建立鄰接空間權(quán)值矩陣，運(yùn)用空間莫蘭指數(shù)（Morans I）來(lái)檢驗(yàn)研究各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率是否存在空間自相關(guān)；如果各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率是空間自相關(guān)的，則構(gòu)建空間計(jì)量模型來(lái)進(jìn)行回歸?？臻g計(jì)量分析的通用模型為：

式（3）中各符號(hào)解釋同上，其中ρ就解釋了東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通效率在空間上的集聚度。而如果ρ=0、α=0，模型則變?yōu)榭臻g誤差模型（SEM），其表達(dá)式為：

式（4）中μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)，Wε為ε的空間滯后變量，λ是Wε的n×1階空間誤差回歸系數(shù)，其中λ就解釋了自變量誤差變化對(duì)東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通效率的影響程度。

四、基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率測(cè)度

（一）指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

東盟總共包含十個(gè)國(guó)家，根據(jù)地理特點(diǎn)，可將東盟十國(guó)分為兩大板塊：陸地國(guó)家群和海洋國(guó)家群①，本文分析時(shí)間段為2008—2017年。所有數(shù)據(jù)均搜集于《東盟統(tǒng)計(jì)年鑒》、世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)、東盟官網(wǎng)、國(guó)際道路聯(lián)合會(huì)官網(wǎng)等。為剔除價(jià)格波動(dòng)的影響，涉及價(jià)格的數(shù)據(jù)均換算成以2008年為基期的不變價(jià)格。

從投入角度看，按照行業(yè)分類慣例，廣義的基礎(chǔ)設(shè)施可分為硬性的基礎(chǔ)設(shè)施和軟性的基礎(chǔ)設(shè)施兩大類，其中硬性的基礎(chǔ)設(shè)施主要包含交通基礎(chǔ)設(shè)施、電信基礎(chǔ)設(shè)施和能源基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)設(shè)施，軟性的基礎(chǔ)設(shè)施則包含教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、科技、政府、公用事業(yè)等，屬于可以間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)設(shè)施。亞投行（AIIB）主要致力于硬性基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，因此，本文定義的基礎(chǔ)設(shè)施也僅包含這些硬性的經(jīng)濟(jì)類基礎(chǔ)設(shè)施，包含交通基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施和能源基礎(chǔ)設(shè)施三大部分。從產(chǎn)出角度看，依據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通定義，各國(guó)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一大目的是增強(qiáng)與國(guó)外的聯(lián)系，降低對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，提高對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，因此本文從與國(guó)外互相聯(lián)通的角度設(shè)定基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的產(chǎn)出指標(biāo)，具體投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1。

（二）效率分析

基于SE-Window-DEA模型，借助MaxDEA軟件對(duì)東盟十國(guó)在2008—2017年間基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，得出東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率水平，表2給出了測(cè)算結(jié)果。

從表2可以看出，2008—2017年?yáng)|盟十國(guó)整體基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率平均值為1.26，每一年的平均值也基本達(dá)到有效水平值，但是整體發(fā)展呈波動(dòng)中逐步下降態(tài)勢(shì)，尤其在2016年跌到了有效水平之下。這表明，東盟國(guó)家對(duì)于交通、能源和電信等基礎(chǔ)設(shè)施的投入的確為各國(guó)對(duì)外聯(lián)通帶來(lái)了積極的作用，能夠有效促進(jìn)各國(guó)各項(xiàng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展，但是，近幾年的聯(lián)通效率稍有下降，值得引起注意。

細(xì)分國(guó)家來(lái)看效率值，東盟國(guó)家間基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率存在較大差異，按均值由高到低排列依次為老撾、文萊、柬埔寨、緬甸、新加坡、菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南和印度尼西亞。其中，后三名泰國(guó)、越南和印度尼西亞的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通缺乏效率。分地理板塊來(lái)看，陸地國(guó)家整體的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率略高于海洋國(guó)家，主要是由于海洋國(guó)家中的印度尼西亞分值最低，拉低了整體的平均水平，但是海洋國(guó)家中達(dá)到有效水平值的國(guó)家數(shù)量要多于陸地國(guó)家。

在陸地國(guó)家中，老撾、柬埔寨和緬甸排名靠前且均為有效，老撾平均得分1.86，居?xùn)|盟之首，在過(guò)去十年間的效率基本保持平穩(wěn)。雖然從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)看，老撾是相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，但老撾是東盟和東南亞唯一的內(nèi)陸國(guó)，被緬甸、泰國(guó)、柬埔寨和越南包圍，地緣優(yōu)勢(shì)突出，有潛力成為整個(gè)東南亞的交通樞紐。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的約束，目前老撾的交通基礎(chǔ)設(shè)施投入相對(duì)還比較落后，鐵路運(yùn)輸量和航空運(yùn)輸量在東盟國(guó)家中處于最低水平，位于東南亞腹地的地理?xiàng)l件決定了其沒(méi)有海運(yùn)，只有國(guó)內(nèi)公路建設(shè)情況略好于部分國(guó)家，而通信設(shè)施和能源設(shè)施的建設(shè)情況也基本排在東盟國(guó)家最末位置。在這樣落后的基礎(chǔ)設(shè)施條件下，老撾的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)卻較為活躍，雖然對(duì)外投資方面相對(duì)較弱，但是在吸引外資和進(jìn)出口貿(mào)易方面卻表現(xiàn)較好。老撾有著豐富的水電、礦產(chǎn)等自然資源，以及較為寬松的外資準(zhǔn)入政策，加上近幾年“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，來(lái)自于中國(guó)以及其他國(guó)家的外資大量涌入。此外，由于大量廉價(jià)勞動(dòng)力的存在，發(fā)達(dá)國(guó)家偏愛將部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到老撾生產(chǎn)，為老撾的進(jìn)出口貿(mào)易帶來(lái)了更多活力。在這樣的背景下，老撾的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)外互聯(lián)互通就由于其較低的投入和較高的產(chǎn)出獲得了最高的效率值。與老撾類似的是柬埔寨和緬甸，柬埔寨和緬甸整體的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況要略好于老撾，但在東盟國(guó)家中的表現(xiàn)并不突出?？梢姡蠐?、柬埔寨和緬甸屬于互聯(lián)互通潛力很大的國(guó)家，如果未來(lái)進(jìn)一步加大基礎(chǔ)設(shè)施的投入，將能夠取得非常好的互聯(lián)互通成績(jī)。

在海洋國(guó)家中，大部分國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施都呈現(xiàn)出較高的互聯(lián)互通效率，如文萊、新加坡、菲律賓和馬來(lái)西亞，只有印度尼西亞一個(gè)國(guó)家表現(xiàn)出無(wú)效率，分值低于1。排名居于首位的文萊擁有豐富的自然資源，如石油、天然氣等，經(jīng)濟(jì)也較為發(fā)達(dá)，人均收入達(dá)2萬(wàn)多美元，文萊私家車擁有量較多，公共交通并不是很發(fā)達(dá)，因此鐵路等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況在海洋國(guó)家中處于較差的位次，這與陸地國(guó)家老撾和柬埔寨相似，但是其通信和能源基礎(chǔ)設(shè)施較好，尤其是其能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)位于東盟國(guó)家首位，在這樣的基礎(chǔ)設(shè)施投入下，文萊對(duì)外經(jīng)濟(jì)也較為活躍，基于較發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)支撐，加上穩(wěn)定的政治環(huán)境，以及較寬松的投資政策，導(dǎo)致文萊的外商直接投資（FDI）和進(jìn)出口貿(mào)易都較為頻繁，尤為突出的是其大量出口的原油和天然氣產(chǎn)品，使得文萊對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系十分緊密。整體而言，文萊基礎(chǔ)設(shè)施投入并不均衡，偏重明顯，但其對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)非?；钴S，雖然近兩年開始實(shí)施多元化轉(zhuǎn)型導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所放緩，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率也有所降低，但基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)以中等的投入水平獲得了較高的互聯(lián)互通產(chǎn)出水平，因此在東盟十國(guó)中，文萊的基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通效率大部分時(shí)期都是最高的。另外一個(gè)擁有較高基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通效率的國(guó)家是新加坡，在所有東盟國(guó)家中，新加坡綜合基礎(chǔ)設(shè)施投入水平是最高的，鐵、海、陸等交通結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，十分完備，尤其是海上交通非常突出，同時(shí)通信基礎(chǔ)設(shè)施和能源基礎(chǔ)設(shè)施也很發(fā)達(dá)，尤其是其通信基礎(chǔ)設(shè)施是東盟國(guó)家中最優(yōu)的，在這樣一種高投入的背景下，新加坡對(duì)外經(jīng)濟(jì)也非?；钴S，不管是外商直接投資還是對(duì)外直接投資（OFDI），也不管是進(jìn)口還是出口，都居于所有東盟國(guó)家首位，無(wú)愧于“全球最國(guó)際化的國(guó)家之一”的稱號(hào)，由于新加坡基礎(chǔ)設(shè)施較高的投入和較高的產(chǎn)出，使得其效率水平并沒(méi)有居于東盟首位，但整體來(lái)看，新加坡基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率優(yōu)異。

五、東盟制度環(huán)境對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響

（一）空間相關(guān)性分析

首先本文利用莫蘭指數(shù)來(lái)判斷東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的主體之間是否存在空間依賴或空間相關(guān)：

式（5）中，Wij表示一個(gè)二元空間（i，j）權(quán)值矩陣中的任一元素；n為所要研究的國(guó)家對(duì)象數(shù)目，此處n=10；xi、xj分別為國(guó)家i和國(guó)家j的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率值。若Morans I=0，表示在該時(shí)期內(nèi)東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率水平之間沒(méi)有空間相關(guān)的特點(diǎn)；若Morans I>0，表明東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率水平在空間上的集聚顯著為正；若Morans I<0，表明東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率水平之間存在顯著負(fù)的空間相關(guān)性。由Matlab軟件對(duì)2008—2017年間東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率水平進(jìn)行Morans I值測(cè)算，發(fā)現(xiàn)其值為0.181 9，在5%的水平下是顯著的，也就是說(shuō)，這些值之間是空間相關(guān)的。因此，本文選擇能夠反映空間溢出效應(yīng)的空間面板模型。

（二）變量設(shè)定與模型構(gòu)建

鑒于東盟十國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率水平表現(xiàn)出明顯的空間相關(guān)特征，本文利用空間模型公式（3）和公式（4）來(lái)探討各國(guó)制度環(huán)境變量對(duì)這一互聯(lián)互通效率水平的影響。

模型的主要解釋變量是東盟十國(guó)的制度環(huán)境，主要由政治穩(wěn)定度（S）、經(jīng)濟(jì)自由度（F）、政府清廉度（C）和法治公平度（L）四個(gè)維度構(gòu)成，其中政治穩(wěn)定度、政府清廉度和法治公平度數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行WGI數(shù)據(jù)庫(kù)，取值位于-2.5到2.5之間。經(jīng)濟(jì)自由度數(shù)據(jù)來(lái)自于美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)的世界經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)，取值在0到100之間，一般來(lái)說(shuō)，高于80分是屬于非常自由的經(jīng)濟(jì)體，70分到80分之間則屬于比較自由，60分到70分屬于中等自由，50分到60分屬于較不自由，低于50分就被認(rèn)為是受壓制的。

表3顯示了各國(guó)四個(gè)維度的制度環(huán)境歷年得分的算術(shù)平均分，可見，海洋國(guó)家整體在四個(gè)維度上的得分都高于陸地國(guó)家，所以海洋國(guó)家制度環(huán)境整體優(yōu)于陸地國(guó)家。具體來(lái)看各個(gè)維度，從政治穩(wěn)定度（S）來(lái)觀察，新加坡、文萊、越南、老撾和馬來(lái)西亞五國(guó)得分較高；經(jīng)濟(jì)自由度（F）方面，僅有新加坡一國(guó)躋身于非常自由的國(guó)家，大多數(shù)東盟國(guó)家都在50分至70分之間，老撾、緬甸、越南等陸地國(guó)家更是處于50分的臨界值邊緣；政府清廉度（C）方面，只有新加坡、文萊和馬來(lái)西亞三國(guó)得到了正的分值，所有陸地國(guó)家在這一項(xiàng)上的得分均為負(fù)；從法治公平度（L）來(lái)看，依然是只有新加坡、文萊和馬來(lái)西亞三個(gè)海洋國(guó)家得到正值，所有陸地國(guó)家得分均為負(fù)。綜合來(lái)看，東盟國(guó)家中制度環(huán)境整體較好的是新加坡、文萊和馬來(lái)西亞三國(guó)。

除了考察制度環(huán)境對(duì)各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響，本文還考慮相關(guān)控制變量的影響。其中，各國(guó)經(jīng)濟(jì)水平（PGDP）作為控制變量用各國(guó)的人均GDP（美元）表示，各國(guó)人民生活狀況則用各國(guó)人類發(fā)展指數(shù)（HDI）來(lái)表示，各國(guó)人力資本（HC）用各國(guó)高等院校入學(xué)率表示，各國(guó)科技水平（Sci）則用各國(guó)居民專利申請(qǐng)量來(lái)近似表征，這些變量涉及的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行和聯(lián)合國(guó)，為剔除價(jià)格的影響，以上各指標(biāo)凡涉及價(jià)格的都換算成以2008年為基期的不變價(jià)格。

基于上述指標(biāo)，構(gòu)造空間計(jì)量模型如下：

其中，空間滯后模型（SLM）形式為式（6），空間誤差模型（SEM）為式（7）。式中ρ、λ分別代表模型的空間滯后項(xiàng)和空間誤差項(xiàng)，Z為4個(gè)控制變量，下標(biāo)i與t代表東盟各國(guó)和各觀察年度。W為本文建立的一階鄰接空間權(quán)值矩陣，以國(guó)家是否相鄰為標(biāo)準(zhǔn)。

接著利用“常規(guī)拉格朗日—強(qiáng)拉格朗日”雙重檢驗(yàn)來(lái)選擇模型形式，即從國(guó)家制度環(huán)境視角分析東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響因素時(shí)，到底該選擇SLM模型還是SEM模型。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

由表4的雙重檢驗(yàn)結(jié)果可知，模型LMERR和R-LMERR的統(tǒng)計(jì)值均顯著大于LMLAG和R-LM？ LAG，這表明運(yùn)用SEM模型較SLM模型更為合理。

（三）估計(jì)結(jié)果分析

選定SEM模型后，運(yùn)用Matlab軟件來(lái)測(cè)度制度環(huán)境對(duì)2008—2017年?yáng)|盟國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的空間溢出影響，為了便于比較，本文列出了四種空間面板模型計(jì)量的結(jié)果，具體見表5。

由表5可以看出，時(shí)間固定空間面板SEM模型的估計(jì)結(jié)果要優(yōu)于無(wú)固定效應(yīng)的混合模型、地區(qū)和時(shí)間雙向固定模型和地區(qū)固定模型，同時(shí)該模型的R2值為0.592，也要明顯高于另外幾類模型。因此，本文以時(shí)間固定的空間面板SEM模型的計(jì)量結(jié)果為分析依據(jù)?？臻g誤差項(xiàng)系數(shù)均顯著也再次證明了使用空間面板模型來(lái)研究各國(guó)制度環(huán)境因素等對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響是十分有必要的。

根據(jù)表5顯示的時(shí)間固定空間面板SEM模型，可以看出，東盟各國(guó)制度環(huán)境對(duì)于該國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響都較為顯著。從政治穩(wěn)定度（S）的角度看，東盟各國(guó)的政治穩(wěn)定與否對(duì)于其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的高低有著正向的顯著影響，東盟國(guó)家中政治較為穩(wěn)定的文萊、新加坡和老撾等國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通上都有較高的效率，而執(zhí)政權(quán)力主體更迭頻繁、國(guó)內(nèi)暴力沖突頻現(xiàn)的印度尼西亞、泰國(guó)等，盡管在基礎(chǔ)設(shè)施投入方面并不是最差的國(guó)家，但政治不穩(wěn)定性造成了其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率最差的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)自由度（F）因素對(duì)于東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有著一定的促進(jìn)作用，因此享有較高自由度的文萊、新加坡和菲律賓等海洋國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率方面表現(xiàn)也不差，而自由度不高的老撾、緬甸等國(guó)也在基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率上表現(xiàn)較好，但總體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出更高自由度，尤其是高于80分，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)外聯(lián)通是有積極作用的。政府清廉度（C）和法治公平度（L）這兩個(gè)維度皆明顯拖累了各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率，可見，東盟國(guó)家的政府腐敗與否、警察和法律的可信與否，法治社會(huì)規(guī)則是否被信任等，并不能積極有效地帶動(dòng)這些國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)為其對(duì)外的互聯(lián)互通服務(wù)，如老撾、柬埔寨和緬甸三國(guó)在這兩個(gè)維度的表現(xiàn)都不盡如人意，但互聯(lián)互通效率卻不低。

從控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，各國(guó)人力資本（HC）對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有著較弱的正向影響，此處的人力資本用的是高等學(xué)校入學(xué)率來(lái)表征的，意味著各國(guó)如果擁有較高學(xué)歷的人才儲(chǔ)備，能夠較容易地將各類基礎(chǔ)設(shè)施的硬件建設(shè)和軟件運(yùn)營(yíng)發(fā)揮出較高的效率，為各國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)潛在的機(jī)遇。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）對(duì)互聯(lián)互通效率有明顯促進(jìn)作用，這說(shuō)明相對(duì)于其他因素而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才是硬道理，人均收入提高了，居民才有能力和信心開展更多的投資和消費(fèi)活動(dòng)，否則僅靠政府投資興建基礎(chǔ)設(shè)施并不能夠很好地起到互聯(lián)互通的效果。最后，各國(guó)科技水平（Sci）變量沒(méi)能成功促進(jìn)各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的效率，這主要是由于老撾、柬埔寨、緬甸和文萊這幾個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新較弱，較少申請(qǐng)專利，但它們的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率并沒(méi)有受到影響，反而居于高位。可見，就東盟國(guó)家來(lái)看，科技創(chuàng)新因素對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施拉動(dòng)互聯(lián)互通而言還沒(méi)能產(chǎn)生預(yù)期的正面影響，這也和老撾、柬埔寨和緬甸等國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)尚處于粗放階段有關(guān)，增長(zhǎng)主要來(lái)自于便宜要素的投入，在投資質(zhì)量和貿(mào)易商品技術(shù)附加值方面則還需要轉(zhuǎn)型。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了防止上述回歸結(jié)果存在偏誤，鑒于制度因素以及各控制變量對(duì)于各國(guó)互聯(lián)互通的影響可能不會(huì)在當(dāng)期顯現(xiàn)出來(lái)，在此運(yùn)用滯后一期的各項(xiàng)影響因素變量來(lái)進(jìn)行分析。還是先利用“常規(guī)拉格朗日—強(qiáng)拉格朗日”雙重檢驗(yàn)來(lái)選擇空間模型形式，即選擇SLM模型還是SEM模型（檢驗(yàn)過(guò)程略），結(jié)果依然表明在此運(yùn)用SEM模型更為合理。

表6顯示，將原模型中各影響因素變量滯后一期后，其回歸結(jié)果系數(shù)的正負(fù)與顯著性基本與表5的全樣本回歸結(jié)果一致，具體回歸系數(shù)的差異并不大，說(shuō)明上述回歸結(jié)果是比較穩(wěn)健的，即政治穩(wěn)定性和經(jīng)濟(jì)自由度在當(dāng)期和滯后期都表現(xiàn)出對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率正向的顯著影響，其中政治穩(wěn)定性對(duì)下一期的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率表現(xiàn)出更加強(qiáng)烈的正面影響，而政府清廉和法治公平則維持了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率負(fù)向的顯著影響；較大的差異在于科技創(chuàng)新這個(gè)控制變量、滯后一期的科技創(chuàng)新變量變成了正向的影響，雖然系數(shù)依然不大，但證明了科技進(jìn)步未來(lái)對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有積極促進(jìn)的潛力，值得重視，與預(yù)期較為符合?？傮w來(lái)說(shuō)，表6的結(jié)果驗(yàn)證了表5回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，證實(shí)了東盟制度環(huán)境中，政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)自由對(duì)各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有積極影響，而政府清廉和法治公平卻沒(méi)能發(fā)揮出同樣的積極作用。

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文基于東盟2008—2017年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SE-Window-DEA模型定量測(cè)度了東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的高低并進(jìn)行區(qū)域、國(guó)別比較，進(jìn)而運(yùn)用空間面板模型考察了各國(guó)制度環(huán)境差異對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的影響，制度環(huán)境包括政治穩(wěn)定度、經(jīng)濟(jì)自由度、政府清廉度和法治公平度四個(gè)維度，得出了如下研究結(jié)論：

第一，整體來(lái)看，2008—2017年?yáng)|盟十國(guó)整體基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通效率大于1，達(dá)到了有效水平值，但是整體發(fā)展呈波動(dòng)中逐步下降態(tài)勢(shì)。這表明，東盟國(guó)家對(duì)于交通、能源和電信等基礎(chǔ)設(shè)施的投入的確為各國(guó)對(duì)外的聯(lián)通帶來(lái)了積極的作用。第二，分區(qū)域來(lái)看，陸地國(guó)家整體的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率略高于海洋國(guó)家，但海洋國(guó)家中達(dá)到有效水平值的國(guó)家數(shù)量要多于陸地國(guó)家。第三，分國(guó)家來(lái)看，國(guó)家間基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率的差異較大，按均值由高到低排列依次為老撾、文萊、柬埔寨、緬甸、新加坡、菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南和印度尼西亞。第四，在東盟國(guó)家中，老撾、柬埔寨和緬甸屬于未來(lái)互聯(lián)互通潛力很大的國(guó)家，如果可以進(jìn)一步加大基礎(chǔ)設(shè)施的投入，將能夠取得非常好的互聯(lián)互通成績(jī)。第五，制度環(huán)境會(huì)顯著影響東盟各國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率，但影響的方向和力度不一，政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)自由對(duì)東盟各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有積極影響，而政府清廉和法治公平卻沒(méi)能發(fā)揮出同樣的積極作用。第六，其他因素中，東盟各國(guó)GDP增長(zhǎng)和優(yōu)質(zhì)人力資本都對(duì)其基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率有正面影響，但科技創(chuàng)新水平還沒(méi)能表現(xiàn)出同樣的正向作用。

（二）政策建議

本文的研究結(jié)論對(duì)中國(guó)以“陸海新通道”加強(qiáng)與東盟互聯(lián)互通，打造高質(zhì)量的中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)共同體具有重要的借鑒意義。首先，在雙邊基礎(chǔ)設(shè)施的聯(lián)通合作上，中國(guó)應(yīng)該重點(diǎn)選擇現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通效率較高的國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作，如陸地國(guó)家老撾、柬埔寨和緬甸與海洋國(guó)家文萊、新加坡、菲律賓和馬來(lái)西亞，尤其是陸地國(guó)家老撾、柬埔寨和緬甸，這三個(gè)國(guó)家憑借較弱的基礎(chǔ)設(shè)施條件取得了不錯(cuò)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績(jī)，如果中國(guó)重點(diǎn)與其基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域進(jìn)行合作，將能夠最大程度地提升雙邊經(jīng)貿(mào)互聯(lián)互通水平。其次，中國(guó)在與東盟國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作的時(shí)候，應(yīng)該充分關(guān)注各國(guó)的制度環(huán)境。東盟是一個(gè)復(fù)雜的地區(qū)性組織，各國(guó)語(yǔ)言不同，宗教和社會(huì)習(xí)俗差異大，政治制度背景差異也很大，部分國(guó)家面臨著較強(qiáng)的政治風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、恐怖襲擊、宗教沖突、罷工等，表現(xiàn)尤為明顯的如泰國(guó)、越南、印尼等，甚至一向較為穩(wěn)定的新加坡和馬來(lái)西亞，也面臨著政黨更替和選舉沖突等風(fēng)險(xiǎn)，緬甸、老撾和柬埔寨等國(guó)腐敗現(xiàn)象也非常嚴(yán)重，中國(guó)應(yīng)該做好全面的國(guó)家制度評(píng)估，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)先與那些政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)自由且發(fā)達(dá)的國(guó)家進(jìn)行合作，如新加坡等，而與那些政治欠穩(wěn)定、政府清廉度低的國(guó)家合作時(shí)，中國(guó)更應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)與幫助，出臺(tái)和完善海外投資法律體系、信息服務(wù)體系、保險(xiǎn)機(jī)制等有效措施規(guī)避不利因素，充分借助有利因素，幫助中國(guó)企業(yè)在目標(biāo)國(guó)享受到基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通帶來(lái)的紅利。最后，面臨復(fù)雜多變的國(guó)際形勢(shì)，中國(guó)政府也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)同東盟各國(guó)各種政府與民間組織的交流合作，搭建融合發(fā)展的國(guó)際交流合作平臺(tái)，加快中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)投資領(lǐng)域的發(fā)展步伐，尋找潛在合作機(jī)遇，為本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定且可持續(xù)的經(jīng)貿(mào)合作環(huán)境。

注釋：

①陸地國(guó)家包括越南、老撾、柬埔寨、泰國(guó)、緬甸五國(guó)；海洋國(guó)家包括馬來(lái)西亞、新加坡、印度尼西亞、文萊、菲律賓五國(guó)。

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ASEAN Institutional Environment and Infrastructure Connectivity Efficiency under the Construction of“New Land-Sea Corridor”

——a Study based on SE-Window-DEA Model and Spatial Panel Model

GUO Xiao-ming and HUANG Sen

（Research Center of National Economy and International Business，Sichuan International Studies University，Chongqing 400031，China）

Abstract：The construction of "New Land- Sea Corridor" has officially become Chinas national strategy，which will vigorously promote the infrastructure interconnection between China and ASEAN countries，and the efficiency of the existing infrastructure interconnection among ASEAN countries will directly affect the performance of Chinas future connectivity with ASEAN. Based on the panel data of ASEAN countries from the year from 2008 to 2017，the SE-Window-DEA model is used to quantitatively measure the efficiency of infrastructure connectivity for ASEAN countries. Then the spatial panel model is adopted to examine the impact of institutional environment differences on infrastructure connectivity efficiency in ASEAN countries，including four dimensions：political stability，economic freedom，government corruption-control and rule of law fairness. It is concluded that the overall infrastructure connectivity of the ten ASEAN countries presents an effective status，ranking from high to low are Laos，Brunei，Cambodia，Myanmar，Singapore，Philippines，Malaysia，Thailand，Vietnam and Indonesia. The institutional environment of each country will significantly affect the efficiency of infrastructure connectivity in ASEAN countries，but the direction and intensity of the influences are different. Political stability and economic freedom have positive impact on the efficiency of infrastructure connectivity in ASEAN countries，while government corruption-control and rule of law fairness fail to play the same positive roles.

Key words：New Land-Sea Corridor；ASEAN；infrastructure；connectivity efficiency；institutional environment