院地合作視角下科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究

段 琪 張 宇 蘇蒙蒙

(1.天津商業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300134；2.天津中科達(dá)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，天津 300384)

0 引言

自1998年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中科院實(shí)施知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)起，中科院就將院地合作作為實(shí)現(xiàn)服務(wù)國(guó)家、造福人民的重要使命。院地合作模式是指中科院與地方政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)合作，將全國(guó)最優(yōu)質(zhì)的科技資源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，通過(guò)政府推動(dòng)，促進(jìn)科研院所、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間協(xié)同發(fā)展，打通科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的通道。

2016年4月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，再次明確提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力較大情況下，對(duì)科技創(chuàng)新拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提出了更高要求，如何繼續(xù)加強(qiáng)科技成果落地轉(zhuǎn)化成為高校和科研院所需要進(jìn)一步思考的重大問(wèn)題。中科院作為我國(guó)自然科學(xué)的最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之一，掌握著代表國(guó)家科技水平的大量成果，其成功的科技成果轉(zhuǎn)化模式無(wú)疑能夠給各大高校和科研院所起到良好示范作用。

本研究立足于院地合作視角，分析科技成果轉(zhuǎn)化路徑，而為其他科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供借鑒。

1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

1.1 院地合作

院地合作自實(shí)施以來(lái)，一直在實(shí)踐層面上不斷發(fā)展，近年來(lái)推出一批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)平臺(tái)，并與地方共建研發(fā)基地等，幫助科研人員走出“象牙塔”，把科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。例如，濰坊高新區(qū)的“濰坊藍(lán)色智谷”是典型的院地合作模式，并已經(jīng)升級(jí)為3.0模式。1.0模式為企業(yè)、中科院“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”對(duì)接合作，僅是引入了研究機(jī)構(gòu)或?qū)＜?，進(jìn)行個(gè)案合作；2.0模式為“院地合作+分支機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”式合作，由地方政府建立中科院分支機(jī)構(gòu)；3.0模式為“成果轉(zhuǎn)化+產(chǎn)業(yè)園區(qū)+公共平臺(tái)+科技金融”的新型產(chǎn)學(xué)研合作模式。

雖然院地合作實(shí)踐歷史較長(zhǎng)，但理論研究相對(duì)較少。自1998年以來(lái)，逐步出現(xiàn)了院地合作的研究文獻(xiàn)，主要是院地合作介紹及主要模式研究，這一研究視角隨著院地合作的深化開(kāi)展一直存在，目前主要包括部署院地合作科技專(zhuān)項(xiàng)工程、共建院地合作機(jī)構(gòu)、科學(xué)傳播與普及、科技成果轉(zhuǎn)化、院地合作人才交流與培養(yǎng)5種模式，并且效果良好。另一類(lèi)視角主要是部分學(xué)者對(duì)院地合作更加有效開(kāi)展的思索，如探索新的模式、人才培養(yǎng)機(jī)制等?？傮w來(lái)看，關(guān)于院地合作的研究較為分散，并未形成較完善的體系，且描述性研究居多，學(xué)術(shù)意義不強(qiáng)。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化

蔡躍洲指出，之所以我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率忽高忽低，是因?yàn)閷?duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵界定不清，因此將科技成果轉(zhuǎn)化界定為：高校院所所受公共資助項(xiàng)目中，具有潛在市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的科研成果，通過(guò)各種形式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值和商業(yè)收益的相關(guān)活動(dòng)和過(guò)程。本研究認(rèn)同這一內(nèi)涵界定。

國(guó)外關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化研究開(kāi)展非常早，積累了大量研究成果，主要包括科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)模式、轉(zhuǎn)化效率等。國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化方面研究也非常豐富，主要有3類(lèi)研究視角：一是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率的評(píng)估，如采用計(jì)量分析方法分析面板數(shù)據(jù)、基于委托代理模型等方法。二是對(duì)某一地區(qū)或機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模式的闡述，如胡罡等人分析了中山大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化模式，認(rèn)為中山大學(xué)與地方政府聯(lián)合建立研究院并且在技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段提供孵化器的做法較為有效。三是關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，如科技成果轉(zhuǎn)化存在市場(chǎng)失靈和政府失靈的問(wèn)題。并提出相應(yīng)對(duì)策建議。例如有研究證實(shí)，通過(guò)市場(chǎng)委托科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

1.3 研究述評(píng)

總體來(lái)看，當(dāng)前對(duì)于院地合作缺乏系統(tǒng)研究，科技成果轉(zhuǎn)化的研究多數(shù)是從定量化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算或描述，同樣缺少較為系統(tǒng)的定性研究；指標(biāo)的選取如果不恰當(dāng)則可能會(huì)影響結(jié)論的可靠性。另外，這方面的研究大部分是從宏觀視角，沒(méi)有從微觀層次進(jìn)行，因此在實(shí)踐過(guò)程中遇到的真實(shí)困難有可能會(huì)被忽視。

因此，本研究采用案例研究法，對(duì)院地合作案例開(kāi)展扎根分析，探索院地合作視角下科研成果轉(zhuǎn)化路徑及存在的問(wèn)題。預(yù)期做出兩點(diǎn)理論貢獻(xiàn)：①?gòu)奈⒂^層面上探索科技成果轉(zhuǎn)化路徑，提出院地合作視角下科技成果轉(zhuǎn)化的理論模式；②豐富院地合作領(lǐng)域研究?jī)?nèi)容，增加系統(tǒng)性研究。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

扎根理論研究方法最早由 Glaser和Strauss于20世紀(jì)60年代提出，是一種通過(guò)系統(tǒng)化的資料收集與分析，對(duì)理論進(jìn)行構(gòu)建與發(fā)展的質(zhì)性研究方法，適合在研究課題尚不成熟背景下，對(duì)原始資料進(jìn)行歸納概括，并上升為系統(tǒng)理論。本文采用該研究方法主要原因：一是關(guān)于院地合作的系統(tǒng)化研究較少，大多是關(guān)于模式、效果的描述性介紹，缺少理論支撐成果，適合采用質(zhì)性研究方法進(jìn)一步探索；二是院地合作本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的過(guò)程，適合采用深入的案例研究，并通過(guò)扎根理論開(kāi)展定性分析。

2.2 樣本選取

本研究選取了天津市的4家院地合作企業(yè)。這4家企業(yè)分別處于不同發(fā)展階段，如表1所示。

表1 案例基本情況

注：為了保護(hù)企業(yè)隱私，本研究中所涉及的公司名稱(chēng)、產(chǎn)品名稱(chēng)等信息均用字母代號(hào)代替

表2 訪(fǎng)談提綱的主要內(nèi)容

2.3 資料收集

資料收集主要通過(guò)訪(fǎng)談法獲取，每家企業(yè)確定兩名訪(fǎng)談對(duì)象，其中一名對(duì)象職務(wù)固定為總經(jīng)理，另一名對(duì)象根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，選擇某個(gè)職能部門(mén)部長(zhǎng)，最終確定了8名訪(fǎng)談對(duì)象。在訪(fǎng)談前一周，提前預(yù)約被訪(fǎng)者，并通過(guò)電子郵件告知本次訪(fǎng)談的主旨與內(nèi)容。訪(fǎng)談過(guò)程按照半結(jié)構(gòu)式訪(fǎng)談提問(wèn)，主要訪(fǎng)談提綱如表2所示。每次安排3名訪(fǎng)談人員，其中兩名負(fù)責(zé)訪(fǎng)談，一名負(fù)責(zé)錄音(經(jīng)被訪(fǎng)者同意)和記錄。訪(fǎng)談人員需要提前做好準(zhǔn)備：充分查閱企業(yè)資料，熟悉企業(yè)情況；熟悉訪(fǎng)談提綱。訪(fǎng)談結(jié)束后，及時(shí)將語(yǔ)音材料轉(zhuǎn)化為文字材料，如存在不清晰之處，及時(shí)與被訪(fǎng)者進(jìn)行電話(huà)溝通確認(rèn)。

3 數(shù)據(jù)分析

根據(jù)多案例研究思路，本研究首先選擇院地合作開(kāi)始最早、數(shù)據(jù)資料最豐富的對(duì)象進(jìn)行詳盡的案例分析，再通過(guò)不斷修正及完善，最終達(dá)到理論飽和。

3.1 MK公司案例分析

3.1.1 開(kāi)放性編碼

首先，對(duì)原始資料進(jìn)行深度分解，再將重要內(nèi)容標(biāo)示出來(lái)，通過(guò)初步歸納、整理、命名，共得到53條標(biāo)簽、33條概念、14個(gè)范疇。表3節(jié)選了部分編碼(注：為了節(jié)省篇幅，每條概念只節(jié)選了一條對(duì)應(yīng)標(biāo)簽)。

表3 MK公司的開(kāi)放性編碼示例(部分)

續(xù)表3 MK公司的開(kāi)放性編碼示例(部分)

表4 MK公司的開(kāi)放性編碼示例(部分)

3.2 主軸編碼

開(kāi)放式編碼得到的范疇是彼此獨(dú)立的，需要進(jìn)一步開(kāi)展主軸編碼來(lái)探索各范疇之間的關(guān)系。運(yùn)用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行動(dòng)/互動(dòng)策略—結(jié)果”這一典范模型，對(duì)所獲得的范疇進(jìn)行歸類(lèi)、邏輯連接，最后得到一套證據(jù)鏈，如圖1所示。

圖1 MK公司基于院地合作的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程

3.3 選擇性編碼

通過(guò)選擇性編碼，進(jìn)一步梳理各范疇之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，形成完整的邏輯關(guān)系，即稱(chēng)“故事線(xiàn)”(Story Line)：中科院××研究所首先進(jìn)行基礎(chǔ)研發(fā)，在獲得一定成果基礎(chǔ)上，為了實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，繼續(xù)開(kāi)展了原型產(chǎn)品研究和市場(chǎng)應(yīng)用研究。由于中科院的院所性質(zhì)限制，MK公司的前身從中科院脫離并通過(guò)成立公司的方式，繼續(xù)進(jìn)行產(chǎn)品化研究，這個(gè)階段也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最為危險(xiǎn)的資金斷層期。經(jīng)過(guò)良好的市場(chǎng)反響探測(cè)，MK公司獲得了院地合作機(jī)會(huì)，繼續(xù)進(jìn)行公司化運(yùn)作。此時(shí)，政府、中科院、MK公司之間形成了協(xié)作關(guān)系，并以不同的形式滿(mǎn)足院地合作過(guò)程中所產(chǎn)生的資金、人才、技術(shù)、管理、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境等方面的過(guò)程需求(見(jiàn)圖2)。

圖2 院地合作視角下的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑初步模型

3.4 多案例比較分析

通過(guò)對(duì)MK公司案例的分析，初步得到了基于院地合作視角的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑模型。為了使模型達(dá)到飽和，本研究繼續(xù)對(duì)其他3家院地合作企業(yè)進(jìn)行了詳細(xì)分析，分析過(guò)程仍然遵循“開(kāi)放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”的思路。通過(guò)不斷比較分析，對(duì)原有模型的范疇和關(guān)系進(jìn)行了修正和整合。用第四個(gè)案例進(jìn)行了理論飽和度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示并未再出現(xiàn)新的范疇。修正結(jié)果如表4所示，修正模型如圖3所示。

圖3 院地合作視角下的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑修正模型

4 討論與啟示

4.1 技術(shù)→產(chǎn)品轉(zhuǎn)化流程

技術(shù)→產(chǎn)品轉(zhuǎn)化流程包括基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、原型產(chǎn)品研究、市場(chǎng)應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)反響探測(cè)5個(gè)階段，其中前3個(gè)階段適合在中科院完成，后兩個(gè)階段適合脫離中科院，以公司化形式完成。

(1)中科院培育階段。首先，必須在中科院完成基礎(chǔ)技術(shù)研究，技術(shù)先進(jìn)性和廣闊發(fā)展前景是實(shí)施院地合作的必要條件。其次，原型產(chǎn)品研究階段是技術(shù)成果向產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)化的必要過(guò)渡階段，需要測(cè)試技術(shù)合格性，論證能否實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)等。第三，將原型產(chǎn)品在市場(chǎng)上進(jìn)行試探性銷(xiāo)售，并根據(jù)市場(chǎng)需求反復(fù)調(diào)整產(chǎn)品，以期被市場(chǎng)接受。該階段所需要的費(fèi)用仍然不菲，同時(shí)，已經(jīng)出現(xiàn)科研院所的事業(yè)屬性不便與市場(chǎng)直接對(duì)接的矛盾，促使科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)做出從中科院脫離的準(zhǔn)備。

(2)公司化雛形階段。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，幾乎任何一個(gè)環(huán)節(jié)都需要大量資金支撐。尤其是在市場(chǎng)應(yīng)用階段結(jié)束后，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的資金需求量最大。這一現(xiàn)象也被稱(chēng)作“中試空白”，即由于中試需要大量的資金支持，科研院所無(wú)力支撐，導(dǎo)致很多課題半途而廢，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。MK公司進(jìn)行了很好嘗試，在這一階段從形式上脫離了科研院所，出售產(chǎn)品，自我“造血”。在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱潮下，越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到應(yīng)當(dāng)先爭(zhēng)取自我盈利的能力，再考慮融資。

成立公司后，能否盈利成為其生存關(guān)鍵。因此，必須馬上進(jìn)行市場(chǎng)反響探測(cè)，以探索產(chǎn)品在市場(chǎng)的認(rèn)可度，及時(shí)調(diào)整，盡快確定企業(yè)發(fā)展方向。如果成功，則意味著產(chǎn)業(yè)化條件基本成熟。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，院地合作要求符合產(chǎn)業(yè)化成熟這一條件，而如果科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)能夠通過(guò)售賣(mài)產(chǎn)品初步實(shí)現(xiàn)自我盈利，則獲得院地合作的概率更大。

4.2 院地合作機(jī)遇

(1)政策支持。包括宏觀和微觀兩個(gè)層面：從宏觀上看，地方政府是否鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是否能夠結(jié)合地方政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃主動(dòng)吸納優(yōu)秀的科技成果轉(zhuǎn)化落地；從微觀上看，是指地方政府能夠給院地合作企業(yè)提供何種優(yōu)惠政策，包括資金支持(如給予啟動(dòng)資金)、稅收優(yōu)惠(如稅收減免)、場(chǎng)地優(yōu)惠(如提供合適的場(chǎng)地、減免一定的房租)、行政手續(xù)簡(jiǎn)化等方面。

(2)實(shí)力基礎(chǔ)。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，擁有先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益并能帶來(lái)潛在就業(yè)機(jī)會(huì)是院地合作企業(yè)在落地之前的共同特征。這意味著，通過(guò)院地合作進(jìn)行成果落地的企業(yè)必須自身具備良好的產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)，最好已經(jīng)初步經(jīng)過(guò)了市場(chǎng)證實(shí)，表明其有足夠的市場(chǎng)空間和發(fā)展前景。例如，MK公司在院地合作之前，已經(jīng)確定了企業(yè)發(fā)展方向，甚至已經(jīng)找到了合作伙伴，恰逢院地合作機(jī)遇，幫助MK公司更快地從發(fā)展初期跨越到發(fā)展期；但MG公司開(kāi)始院地合作時(shí)自身?xiàng)l件要弱于MK公司，院地合作開(kāi)始后，仍然進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的市場(chǎng)方向探路，自我盈利能力較弱，因此獲得的優(yōu)惠條件也相對(duì)較少，發(fā)展較為緩慢。

(3)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。 符合地方發(fā)展需求是院地合作能否落地的重要參考因素之一，如ZJ、MK都屬于電子信息行業(yè)，與天津市打造的產(chǎn)業(yè)定位相一致，因此天津市選中其作為院地合作項(xiàng)目。與之對(duì)應(yīng)，由于天津市結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)定位、區(qū)域優(yōu)勢(shì)資源，建立了天津市電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)園，這種配套的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，對(duì)這些項(xiàng)目也具有良好的吸引力，同時(shí)也能夠在一定程度上吸引電子信息產(chǎn)業(yè)聚集。

(4)產(chǎn)業(yè)環(huán)境。 產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)于院地合作能否順利開(kāi)展存在影響：一是良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集，幫助實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)的上下游企業(yè)串聯(lián)，有助于院地合作企業(yè)尋找合作伙伴，拓開(kāi)市場(chǎng)；二是良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境有助于吸引專(zhuān)業(yè)人才，實(shí)現(xiàn)人才的良性流動(dòng)；三是有助于打造區(qū)域品牌，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

4.3 過(guò)程需求

過(guò)程需求是指科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中所產(chǎn)生的實(shí)際需求，包括資金需求、人才需求、技術(shù)需求、產(chǎn)業(yè)環(huán)境需求與管理需求。

(1)資金需求?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中需要大量的資金支持，其滿(mǎn)足資金需求的路徑主要包括擔(dān)保、政府補(bǔ)貼、股權(quán)融資、銀行貸款等。研究中發(fā)現(xiàn)，擔(dān)保并不是院地合作企業(yè)青睞的融資方式，因?yàn)閾?dān)保公司通常需要提供反擔(dān)?；蚬蓹?quán)質(zhì)押，而院地合作企業(yè)作為輕資產(chǎn)企業(yè)，對(duì)于股權(quán)非常敏感，并不愿意接受股權(quán)質(zhì)押。

銀行貸款對(duì)于院地合作企業(yè)并非易事，主要是受制于輕資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)大、制度不規(guī)范等因素。隨著國(guó)家對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)事業(yè)的鼓勵(lì)和推進(jìn)，越來(lái)越多的銀行機(jī)構(gòu)創(chuàng)新了金融產(chǎn)品，推出了針對(duì)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的無(wú)抵押貸款、投貸聯(lián)動(dòng)等。

股權(quán)融資是院地合作中最為重要的融資方式，本次調(diào)研中的4家企業(yè)全部都使用了這一融資方式。一方面，院地合作中政府給予了一定的資金支持，需要專(zhuān)業(yè)的投資機(jī)構(gòu)對(duì)資金進(jìn)行管理；另一方面，院地合作企業(yè)本身青睞于股權(quán)融資，因?yàn)橥顿Y機(jī)構(gòu)能夠給企業(yè)帶來(lái)資金支持。另外，投資方的戰(zhàn)略視野以及市場(chǎng)資源的儲(chǔ)備能力也是非常重要的因素。例如，ZJ公司的股東構(gòu)成中包括民間資本，其能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)一些新的思路和活力；MK公司的美國(guó)出資伙伴擁有非常廣泛的市場(chǎng)資源，不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)提供資金，而且為企業(yè)帶來(lái)了很多的潛在合作伙伴。

政府補(bǔ)貼是院地合作企業(yè)所享受的比其他科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)更為優(yōu)惠的條件，能夠在一定程度上解決部分資金需求，緩解燃眉之急。近年來(lái)，政府資金的支持模式也在優(yōu)化，促進(jìn)資金使用效率最大化。

(2)技術(shù)需求。在開(kāi)展院地合作之后，技術(shù)需求仍然是企業(yè)發(fā)展的核心。如果能夠與科研院所建立起良好的技術(shù)協(xié)同研發(fā)關(guān)系(如MK公司)，那么在院地合作之后，仍然由中科院負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究，公司則負(fù)責(zé)將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，互利共贏；但如果完全與中科院脫離了合作關(guān)系(如MG公司)則研發(fā)壓力將很大。但在這一過(guò)程中，企業(yè)與中科院應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬予以合理約定，并簽署協(xié)議，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

(3)人才需求。 包括領(lǐng)軍人才、關(guān)鍵人才以及當(dāng)?shù)厝瞬耪咧С?個(gè)層面。本研究所界定的領(lǐng)軍人才是指最初的核心團(tuán)隊(duì)，他們從科研人員向企業(yè)家角色轉(zhuǎn)變，擔(dān)負(fù)著企業(yè)發(fā)展使命，亦或被稱(chēng)作科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)家。關(guān)鍵人才包括技術(shù)人才、管理人才等，例如，由于院地合作項(xiàng)目來(lái)自中科院，技術(shù)要求往往高于其他科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因此，能否從原科研團(tuán)隊(duì)中找到愿意共同開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的技術(shù)人才尤為重要，否則技術(shù)轉(zhuǎn)化難度很大。

這一問(wèn)題也引起研究者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的思考。即使中科院向社會(huì)企業(yè)出售了非常適合市場(chǎng)化的技術(shù)，但由于缺乏專(zhuān)業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)的支撐，社會(huì)企業(yè)也很難將這項(xiàng)技術(shù)充分利用起來(lái)。在實(shí)際的產(chǎn)學(xué)研合作研究中發(fā)現(xiàn)，許多企業(yè)并不愿意購(gòu)買(mǎi)學(xué)校的技術(shù)，因?yàn)槠髽I(yè)與學(xué)校對(duì)某項(xiàng)技術(shù)的認(rèn)知存在很大差異。

另外，當(dāng)?shù)厝瞬耪咧С謱?duì)于能否吸引到院地合作優(yōu)秀人才的影響很大，尤其是落戶(hù)政策、人才補(bǔ)貼、住房安置等關(guān)乎員工到地方生存質(zhì)量的政策。

(4)管理需求。院地合作企業(yè)本質(zhì)上是科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者都是科研人員，管理經(jīng)驗(yàn)不足，因此對(duì)管理方面的需求也非常強(qiáng)烈。院地合作企業(yè)滿(mǎn)足管理需求的渠道：一是加強(qiáng)自身素質(zhì)，核心團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)負(fù)公司管理職責(zé)；二是投資方介入，提供一定的管理服務(wù)；三是做好培養(yǎng)，從原有團(tuán)隊(duì)中培養(yǎng)或招募人員對(duì)管理能力進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的訓(xùn)練；四是企業(yè)自行尋找職業(yè)經(jīng)理人，由職業(yè)經(jīng)理人代行部分管理職責(zé)。

(5)市場(chǎng)需求。企業(yè)如果在成立的2～3年內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)自我盈利，則容易陷入“死亡之谷”。因此，市場(chǎng)需求對(duì)于院地合作而言至關(guān)重要，研究發(fā)現(xiàn)，一部分院地合作企業(yè)具有天然的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，即與政府和軍方合作，因此訂單比較穩(wěn)定，能夠較為順利地渡過(guò)發(fā)展初期。但同時(shí)，也有部分院地合作企業(yè)沒(méi)有這樣的優(yōu)勢(shì)，需要自主開(kāi)拓市場(chǎng)。

4.4 市場(chǎng)化運(yùn)作

市場(chǎng)化運(yùn)作是指當(dāng)院地合作企業(yè)渡過(guò)發(fā)展初期后，選擇擴(kuò)大發(fā)展的方式。與絕大部分科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)相似，院地合作企業(yè)會(huì)選擇上市之路。目前新三板的進(jìn)一步活躍為這類(lèi)企業(yè)帶來(lái)的新的發(fā)展契機(jī)。本次調(diào)研中已經(jīng)有1家上市公司，其他兩家處于發(fā)展期的企業(yè)也準(zhǔn)備掛牌新三板。

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

本研究采用扎根理論研究方法，以天津市4家院地合作企業(yè)為樣本，對(duì)院地合作視角下科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行歸納分析。該路徑包括中科院培育階段、公司化雛形階段、院地合作機(jī)遇、市場(chǎng)化運(yùn)作等關(guān)鍵范疇。主要結(jié)論如下：

(1)從微觀實(shí)踐角度，系統(tǒng)分析了院地合作視角下科技成果轉(zhuǎn)化路徑，補(bǔ)充了院地合作領(lǐng)域的研究范疇。院地合作項(xiàng)目脫胎于中科院，當(dāng)達(dá)到產(chǎn)業(yè)化成熟條件時(shí)與地方政府合作，成立院地合作企業(yè)，開(kāi)始科技創(chuàng)業(yè)過(guò)程，享受地方政府的部分支持政策和資金補(bǔ)貼。

(2)在進(jìn)行院地合作之前，項(xiàng)目自身需先具備產(chǎn)業(yè)化成熟條件。技術(shù)到產(chǎn)業(yè)化包括兩個(gè)階段：首先是中科院培育階段，依次需完成基礎(chǔ)技術(shù)研究、原型產(chǎn)品研究與市場(chǎng)應(yīng)用研究；其次是公司化雛形階段，即當(dāng)上一階段完成后，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程已經(jīng)不適合在中科院內(nèi)部完成，出現(xiàn)了中科院性質(zhì)與市場(chǎng)對(duì)接的矛盾，需要成立公司盡快與市場(chǎng)對(duì)接，但同時(shí)，這也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目最危險(xiǎn)的資金“斷層期”。

(3)院地合作機(jī)遇能夠在一定程度上幫助科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目渡過(guò)危險(xiǎn)期，但項(xiàng)目必須具備良好的基礎(chǔ)并且符合地方政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃才能獲得這樣的機(jī)會(huì)。同時(shí)，地方政府提供的優(yōu)惠政策及執(zhí)行力度、產(chǎn)業(yè)環(huán)境也會(huì)對(duì)院地合作項(xiàng)目發(fā)展產(chǎn)生影響。

(4)院地合作企業(yè)本質(zhì)上也是科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因此也存在創(chuàng)業(yè)過(guò)程需求，主要包括資金需求、技術(shù)需求、人才需求、管理需求和市場(chǎng)需求等。與普通科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)相比，院地合作企業(yè)享受更多的政府補(bǔ)貼；可以與中科院繼續(xù)保持研發(fā)合作關(guān)系，由中科院完成前期研究，互利共贏；部分院地合作企業(yè)的市場(chǎng)對(duì)象是政府和軍方，訂單較為穩(wěn)定。

5.2 展望

(1)本研究的案例都是來(lái)自于天津市，但各地執(zhí)行的院地合作政策都有所差別，因此在推廣性上還存在局限，未來(lái)應(yīng)當(dāng)研究更廣范圍的院地合作案例，從而使研究結(jié)論更具普適性。

(2)本研究只是從理論上探索了院地合作視角下科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑，但是對(duì)于院地合作政策的制定及執(zhí)行力度等涉及并不深入，未來(lái)可進(jìn)一步探索制度環(huán)境對(duì)院地合作過(guò)程的影響，并提出對(duì)策參考。