研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育的調(diào)查與對策研究

蔡萌 林蔚 徐夢潔

[摘要]本研究采用調(diào)查問卷的形式，對華南農(nóng)業(yè)大學(xué)若干學(xué)科專業(yè)2016～2018級碩士研究生開展了“研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育調(diào)查”，調(diào)查結(jié)果顯示：1.碩士研究生在學(xué)術(shù)研究的不同階段面臨著多種學(xué)術(shù)失范問題，開展的學(xué)術(shù)規(guī)范教育應(yīng)各有側(cè)重。2.碩士研究生的學(xué)科專業(yè)、性別、年級是學(xué)術(shù)規(guī)范教育的主要影響因素，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注學(xué)科差異帶來的影響。由此，課題組提出以下改進(jìn)措施：首先，根據(jù)學(xué)生所處培養(yǎng)階段，設(shè)置相適應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范教育環(huán)節(jié)，將學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容落實到研究生的日常教育中。其次，學(xué)科之間存在差異，針對不同學(xué)科專業(yè)的特點(diǎn)，制訂多樣化的措施，以期實現(xiàn)鼓勵機(jī)制和懲罰措施并重，促進(jìn)學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育水平綜合提升。最后，導(dǎo)師對研究生的學(xué)術(shù)道德養(yǎng)成具有不可替代的作用，應(yīng)充分發(fā)揮其在研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育中的引導(dǎo)作用。

[關(guān)鍵詞]研究生教育;學(xué)術(shù)規(guī)范;影響因素;問卷調(diào)查

[中圖分類號]G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]2095-3437（2020）05-0171-05

學(xué)術(shù)規(guī)范作為學(xué)術(shù)共同體在長期學(xué)術(shù)活動中的經(jīng)驗總結(jié)和概括，即是學(xué)術(shù)共同體有關(guān)各方共同遵守的有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求，也是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的行為準(zhǔn)則，涵蓋技術(shù)、內(nèi)容和道德三個方面。高等院校是科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出的重要來源地，研究生被視為高?？茖W(xué)研究的生力軍，研究生的學(xué)術(shù)研究價值取向與選擇，不僅關(guān)系到高校創(chuàng)新能力的提高，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本保證。然而，在高校研究生群體中，因為自身學(xué)術(shù)規(guī)范意識淡薄而導(dǎo)致的抄襲、剽竊、造假等學(xué)術(shù)不端事件仍有發(fā)生，高校學(xué)術(shù)規(guī)范教育缺位、學(xué)業(yè)成績和科研成果壓力過大以及社會不良風(fēng)氣滲入等，嚴(yán)重影響著研究生教育健康發(fā)展。為此，國家教育行政部門陸續(xù)出臺了系列文件，采取系列措施，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，規(guī)范學(xué)術(shù)行為;國內(nèi)各高校也相繼修訂了相關(guān)的規(guī)章制度，開展相關(guān)專題教育來健全研究生培養(yǎng)管理體系，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

華南農(nóng)業(yè)大學(xué)一直重視并致力于研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升工作。開展“研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育調(diào)查”，客觀了解研究生學(xué)術(shù)道德現(xiàn)狀，不僅能為建構(gòu)系統(tǒng)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育提供參考，推動研究生學(xué)術(shù)失范狀況的改善，同時也為我?！皼_一流、補(bǔ)短板、強(qiáng)特色”中心工作提供堅實保障。

一、問卷調(diào)查概述

（一）調(diào)查問卷的設(shè)計思路

本調(diào)查采用問卷形式，主要包括四個部分：第一部分為研究生基本情況，主要包括研究生的性別、年級、專業(yè)、層次類別等。第二、三、四部分為問卷的主體部分，問題主要圍繞哈特（Hutter）和海寧克（Hennink）提出的研究周期理念設(shè)置，即調(diào)查研究生在學(xué)術(shù)研究的研究設(shè)計、數(shù)據(jù)采集與分析、研究成果整理等三個階段中的研究途徑、學(xué)術(shù)規(guī)范的理解和踐行、學(xué)術(shù)失范的原因等方面的情況。

（二）調(diào)查問卷的實施情況

調(diào)查問卷通過上海循環(huán)信息科技有限公司問卷星網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)放，經(jīng)兩周后回收，共回收有效問卷195份。調(diào)查對象中，男生103人，占52.82%;女生92人，占47.18%。其中，全日制學(xué)歷碩士90人，占46.15%;全日制專業(yè)學(xué)位碩士105人，占53.85%;碩士一、二、三年級分別占比55.89%、25.14%、18.97%。其中，學(xué)科門類涉及工（61.02%）、理（9.24%）、農(nóng)（20.00%）、文（9.74%）四個大類，共21個專業(yè)（或研究方向）。

（三）調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)處理

使用統(tǒng)計軟件SPSS 20.0對問卷中的信度和效度進(jìn)行分析。10個測度項（見表1）的α信度系數(shù)為0.788，通過信度檢驗。效度分析的方法是因子分析，測度項的KMO系數(shù)為0.732，巴特利球形檢驗的p值為0.000，表明適宜進(jìn)行因子分析;因子分析表明有4個公因子的特征值大于1，經(jīng)過方差最大化旋轉(zhuǎn)得到成分矩陣（見表1）。

表1中公因子2在“對學(xué)科范式的了解程度”和“對學(xué)科范式施加于研究途徑影響的了解程度”等測度項，公因子3在“基本概念在研究中的重要性”和“理論在研究中的重要性”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為研究設(shè)計階段公因子。公因子1在“對數(shù)據(jù)處理與分析方法原理的了解程度”“所運(yùn)用方法對數(shù)據(jù)要求的了解程度”“對數(shù)據(jù)預(yù)處理要求的了解程度”和“對如何判讀或者詮釋結(jié)果的了解程度”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為數(shù)據(jù)采集與分析階段的公因子。公因子4在“對《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》的了解程度”和“對《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》的了解程度”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為研究成果整理階段的公因子。這4個公因子對總方差的解釋累計達(dá)到80.97%，所包含的測度項與問卷設(shè)計的結(jié)構(gòu)基本一致，通過結(jié)構(gòu)效度檢驗。

在問卷通過信度和效度檢驗后，對問卷調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行了頻數(shù)分析和交叉列聯(lián)表分析，以便了解碩士研究生對學(xué)術(shù)規(guī)范的基本看法與影響因素，從而確定學(xué)術(shù)規(guī)范教育的有效方式。

二、問卷調(diào)查結(jié)果的分析

（一）對學(xué)術(shù)規(guī)范的基本看法

1.研究設(shè)計階段

13.33%的研究生不了解自己所在學(xué)科的主導(dǎo)范式，47.69%的研究生只是稍有了解;相應(yīng)的，研究生對學(xué)科范式施加于研究途徑的影響不了解、稍有了解的比重分別為17.95%和49.23%，接近七成（見表2）。從研究生對“你認(rèn)為你所在學(xué)科領(lǐng)域的研究是否具有隨機(jī)性、概化和大樣本量的特點(diǎn)”回答來看，67.69%的研究生認(rèn)為自己所在學(xué)科領(lǐng)域的研究范式屬于實證主義范式。從調(diào)查結(jié)果來看，對超過六成的研究生來說，學(xué)科范式不明是研究生的知識薄弱環(huán)節(jié)之一。

撰寫綜述或研究進(jìn)展通常以閱讀大量文本為前提。受調(diào)查研究生在過去一年中閱讀文獻(xiàn)時，最常見的做法是“閱讀文獻(xiàn)并對文獻(xiàn)進(jìn)行初步的分類”（占51.28%）;其次是“閱讀文獻(xiàn)，做筆記，同時會用自己的話來總結(jié)或評述文獻(xiàn)”（占46.67%）;還有一些學(xué)生是“閱讀文獻(xiàn)并且拷貝原文作為筆記”（占46.15%）;僅小部分研究生會在“閱讀文獻(xiàn)的同時對文獻(xiàn)進(jìn)行細(xì)致分類”（占10.25%），而“不做筆記也不進(jìn)行分類”的學(xué)生也占到了15.90%。

研究生了解研究范式、文獻(xiàn)閱讀以及綜述撰寫等知識的途徑有多種，在研究設(shè)計階段，“他人的學(xué)術(shù)論文”和“網(wǎng)絡(luò)（非正式出版物）”因其獲取的便捷性和靈活性而排名靠前，而對知識點(diǎn)解答可靠性較高的“老師”排名靠后（見表3）。

2.數(shù)據(jù)采集與分析階段

在最近一次的研究活動中，87.69%的研究生在數(shù)據(jù)處理與分析時使用了軟件。但有40%-50%的被調(diào)查者對該軟件是如何處理與分析數(shù)據(jù)及其方法原理的了解并不深入，對于軟件對數(shù)據(jù)本身的要求、數(shù)據(jù)是否需要預(yù)處理、數(shù)據(jù)預(yù)處理要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，絕大部分的研究生都僅停留在“稍有了解”或“較為了解”的狀態(tài)。由于對相關(guān)方法、原理等缺乏了解，部分研究生對于軟件處理的結(jié)果不能很好地詮釋，甚至出現(xiàn)原則性的錯誤（見表4）。

數(shù)據(jù)的可獲取性往往會對研究方案產(chǎn)生重要的影響。以最近一次的研究為例，67.69%的研究生都遇到過“數(shù)據(jù)可獲取性”方面的困難，其中90.91%的學(xué)生承認(rèn)因此影響了研究過程，最突出的是影響了研究內(nèi)容（占67.50%），其次是技術(shù)路線（占58.33%），然后是研究方法（占51.67%）和研究區(qū)域的選擇（占37.50%）。從數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理與分析的途徑來看，研究生了解相關(guān)知識的期望途徑與實際途徑的排序一致，按比重從高到低依次為：他人的學(xué)術(shù)論文、網(wǎng)絡(luò)（非正式出版物）、相關(guān)書籍、自己的導(dǎo)師和現(xiàn)階段的任課老師等（見表5）。

3.成果整理階段

在過去一年里，16.41%的被調(diào)查者出現(xiàn)過隱匿參考文獻(xiàn)的行為，常見的做法是：“使用他人研究成果中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論，而未列明參考文獻(xiàn)出處”（占75.00%），其次是“用他人研究成果中的調(diào)研、實驗數(shù)據(jù)、圖表，照搬或略加改動就用于自己的論文，而未列明參考文獻(xiàn)出處”（占46.88%），再有就是“使用他人研究成果中的獨(dú)創(chuàng)概念、定義、方法、原理、公式等，而未列明參考文獻(xiàn)出處”（占37.50%）。究其原因，隱匿參考文獻(xiàn)者主要是出于“可以凸顯自身研究的創(chuàng)新性”（占39.36%），其次是“嫌麻煩，不想費(fèi)事”（占29.79%），還有就是“遮掩研究的不足，隱匿他人在這方面有關(guān)的正確觀點(diǎn)”（占28.72%）。

在過去一年里，19.49%的研究生在引用參考文獻(xiàn)時，引用過無關(guān)的參考文獻(xiàn)，其目的主要是為了“體現(xiàn)自身的研究水平和能力，因而列出一些無關(guān)或看似有關(guān)，實際上根本沒有查閱的文獻(xiàn)”（占55.26%）或者“彰顯自己查閱了大量文獻(xiàn)”（占44.74%）。

為了加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，遏制學(xué)術(shù)不端行為，使高校教師、學(xué)生和科研人員能自覺遵守學(xué)術(shù)道德，增強(qiáng)自律意識，教育部于2009年和2010年陸續(xù)頒發(fā)了《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》和《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，對學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)失范進(jìn)行了深入而全面的闡述。遺憾的是，知道上述兩份文件的研究生比例分別為33.33%和43.59%，均未過半，對內(nèi)容的了解程度（見表6）僅停留在淺嘗輒止的狀態(tài)。

（二）學(xué)術(shù)規(guī)范性的影響因素

為了進(jìn)一步了解研究生學(xué)術(shù)規(guī)范性的影響因素，分別將性別、年級和專業(yè)這些變量與問卷中的各單項選擇題進(jìn)行交叉列聯(lián)表分析。

1.性別

對于自身學(xué)科范式的認(rèn)識以及學(xué)科范式對研究途徑產(chǎn)生的影響，男生了解程度略高于女生。雖然借助軟件分析處理數(shù)據(jù)的女生比例略高于男生，但對于軟件分析處理數(shù)據(jù)的方法和原理的了解程度明顯低于男生，對于該如何詮釋分析處理結(jié)果，掌握程度也不及男生（見表7）。

2.年級

隨著學(xué)習(xí)進(jìn)程的不斷深入，高年級學(xué)生在科研活動上能得到更多的鍛煉機(jī)會。從調(diào)查結(jié)果來看，碩士一、二、三年級有綜述或研究進(jìn)展報告撰寫經(jīng)歷的比重分別為72.5%、75.5%和81.1%。在借助軟件處理與分析數(shù)據(jù)時，高年級學(xué)生對其原理的了解程度高于低年級學(xué)生，對于該如何判讀或詮釋結(jié)果，也更有把握（見表8）。

3.學(xué)科

學(xué)科背景不同所體現(xiàn)出的差異主要表現(xiàn)在“數(shù)據(jù)采集與分析”階段。盡管農(nóng)科類學(xué)生在“最近一次研究活動中使用過軟件分析或處理數(shù)據(jù)”的比例最高，但對于數(shù)據(jù)處理與分析方法原理的了解，以及軟件所運(yùn)用的方法對數(shù)據(jù)本身的要求，并沒有深入學(xué)習(xí)，掌握程度并不好，表示知道“該如何判讀或解釋結(jié)果”的農(nóng)科類學(xué)生比例更是各類中最低的（見表9）。

三、調(diào)查結(jié)論與對策

（一）結(jié)論

1.學(xué)術(shù)研究的不同階段，學(xué)術(shù)規(guī)范教育應(yīng)各有側(cè)重。

在研究設(shè)計階段，對所在學(xué)科主導(dǎo)范式缺乏了解是研究生面臨的突出問題。如果對學(xué)科領(lǐng)域的研究范式不清楚，那么選取的研究方法論可能與研究基礎(chǔ)的假設(shè)相背離，影響研究的整體品質(zhì)，甚至產(chǎn)生重大謬誤。其次，對已有文獻(xiàn)的閱讀與梳理是研究生開展學(xué)術(shù)研究的前提與基礎(chǔ)。從調(diào)查結(jié)果來看，許多學(xué)生閱讀文獻(xiàn)的方式過于簡單、相對機(jī)械，這將直接影響到其在研究課題中的資料的收集、數(shù)據(jù)的整理、問題的提出以及結(jié)果的詮釋。這與筆者之一的徐夢潔此前對南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院研究生開展的相關(guān)調(diào)查得出的結(jié)論一致，這也說明學(xué)科范式不明與文獻(xiàn)閱讀缺乏主動性在目前研究生學(xué)習(xí)研究中具有一定的普遍性，需加以重視。

在數(shù)據(jù)采集與分析階段，研究數(shù)據(jù)獲取存在困難，為了讓研究得以進(jìn)行，可能會出現(xiàn)數(shù)據(jù)篡改、剽竊的情況。半數(shù)以上的研究生對數(shù)據(jù)處理與分析方法原理不清楚，這可能與數(shù)據(jù)處理軟件在研究過程中的普遍使用有關(guān)，由于操作上的便捷性，即使不清楚數(shù)據(jù)分析和處理方法應(yīng)用的前提假設(shè)及其對數(shù)據(jù)的要求，也可以得到處理結(jié)果。

在研究成果整理和總結(jié)階段，由于面臨畢業(yè)論文的直接壓力，部分學(xué)生出現(xiàn)學(xué)術(shù)規(guī)范方面的問題，具體表現(xiàn)在隱匿參考文獻(xiàn)或引用無關(guān)的參考文獻(xiàn)等。其原因可能是由于學(xué)生對于學(xué)術(shù)規(guī)范性文件或指南不了解，即對學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范等內(nèi)容界定不明;或是為了凸顯自身研究成果的“獨(dú)創(chuàng)性”而刻意為之，研究生急功近利、想要盡快出成果的心態(tài)也有可能導(dǎo)致其出現(xiàn)該方面的問題。

此外，還需要注意的是，在各研究階段，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為研究生獲取相關(guān)知識的首選方式，導(dǎo)致其與導(dǎo)師及任課老師的溝通相對較少。通過網(wǎng)絡(luò)獲取資訊雖然便捷，但其可靠性相對較低。這表明導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中職責(zé)還未完全落實，作用還未完全發(fā)揮，溝通成效性還有待提升。

2.碩士研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的影響因素有很多，學(xué)科差異需重點(diǎn)關(guān)注

農(nóng)科類學(xué)生在撰寫綜述或進(jìn)展報告方面的比例最高，這與我校農(nóng)科優(yōu)勢專業(yè)的學(xué)科現(xiàn)狀相匹配。導(dǎo)師團(tuán)隊承擔(dān)一個或多個縱向課題，學(xué)生在開展學(xué)術(shù)研究的過程中也有較多的實踐機(jī)會，在撰寫科技論文、完成學(xué)位論文等學(xué)術(shù)活動中使用SPSS、origin等數(shù)據(jù)處理分析軟件的頻率很高。

相比于農(nóng)科類和文科類學(xué)生，理工類學(xué)生對數(shù)據(jù)處理與分析的原理、所運(yùn)用的方法對數(shù)據(jù)本身和預(yù)處理要求的了解比例更高，這與理工類專業(yè)的學(xué)科背景具有較大的關(guān)系，學(xué)生大多具備較好的數(shù)理分析能力，導(dǎo)師在培養(yǎng)學(xué)生的過程中也比較注重數(shù)理分析的環(huán)節(jié)。值得注意的是，農(nóng)科類學(xué)生雖然使用數(shù)理分析軟件的頻率最高，但在數(shù)理分析環(huán)節(jié)可能對于數(shù)據(jù)本身的質(zhì)量和信度不夠重視，可能會產(chǎn)生學(xué)術(shù)規(guī)范方面的問題。

調(diào)查結(jié)果顯示，農(nóng)科類學(xué)生對數(shù)據(jù)處理與分析方法原理的了解程度、對所運(yùn)用的方法對數(shù)據(jù)本身及預(yù)處理的要求的熟悉程度以及在該如何判讀或解釋結(jié)果等問題的掌握上，與文、理、工科類學(xué)生有一定差距，對學(xué)術(shù)規(guī)范問題應(yīng)該更加重視。

（二）對策

1.將學(xué)術(shù)規(guī)范納入核心教育體系

學(xué)術(shù)規(guī)范教育是人才培養(yǎng)不可或缺的重要內(nèi)容，“開設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范教育課程”作為高校研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育最直接、最根本的途徑，理應(yīng)納入研究生教育體系。相關(guān)部門及人員在制訂研究生培養(yǎng)方案時，除了考量研究生專業(yè)技能的養(yǎng)成，還應(yīng)將學(xué)術(shù)規(guī)范教育相關(guān)課程一并納入培養(yǎng)方案，從研究生入學(xué)時就關(guān)注其學(xué)術(shù)規(guī)范意識的形成。另外，針對學(xué)生所處的培養(yǎng)階段，通過學(xué)術(shù)講座、研討會等形式多樣的學(xué)術(shù)活動，使研究生掌握從事學(xué)科研究的基本原則、規(guī)范、理論和方法。在學(xué)生入學(xué)初期，重點(diǎn)關(guān)注研究范式、文獻(xiàn)綜述、學(xué)科發(fā)展動態(tài)等學(xué)術(shù)研究基本素養(yǎng)能力的培養(yǎng)，以期為具備良好的創(chuàng)新思維和研究能力打下堅實基礎(chǔ)。

2.針對學(xué)科特點(diǎn)開展學(xué)術(shù)規(guī)范教學(xué)

隨著辦學(xué)條件的提升及辦學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大，目前國內(nèi)高校以綜合性大學(xué)居多，農(nóng)、理、工、文、經(jīng)、管多學(xué)科百花齊放，因此在研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的培養(yǎng)過程中不應(yīng)采取“一刀切”的做法，要有所側(cè)重。農(nóng)科專業(yè)的學(xué)術(shù)研究周期較長，需要長期的投入，特別注重田間實驗和結(jié)果分析，在指導(dǎo)學(xué)生使用數(shù)理分析軟件的同時，加強(qiáng)學(xué)生對于分析方法和數(shù)據(jù)檢驗的重視;理工類學(xué)科對于數(shù)據(jù)分析方法和結(jié)果詮釋等方面要求較高，但對文獻(xiàn)綜述、研究報告撰寫等方面能力的培養(yǎng)卻不夠重視，學(xué)生可能形成一種“技術(shù)唯上”的誤解，忽視了內(nèi)容和道德方面的學(xué)術(shù)規(guī)范。因此，在學(xué)術(shù)規(guī)范的形成路徑上，根據(jù)不同專業(yè)學(xué)生特點(diǎn)制訂多樣化的措施尤為重要，正向鼓勵與反向約束應(yīng)兼而有之，以促進(jìn)學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育水平綜合提升。

3.突出導(dǎo)師在學(xué)術(shù)規(guī)范培養(yǎng)中的重要地位

導(dǎo)師是研究生成長成才過程中的指導(dǎo)者和引路人，導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生開展學(xué)術(shù)研究的過程中，首先要以身作則、率先垂范，通過滲透式教育影響研究生的學(xué)術(shù)道德觀。其次，導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生開展課題研究的過程中，應(yīng)有機(jī)地將學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育與學(xué)術(shù)研究活動相結(jié)合。最后，導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，要主動承擔(dān)起監(jiān)管研究生學(xué)術(shù)道德行為的主體責(zé)任，在指導(dǎo)研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的過程中，應(yīng)根據(jù)學(xué)生所在年級及研究階段的特點(diǎn)，有針對性地穿插相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范知識，從嚴(yán)要求，確保研究生形成實事求是、尊重客觀實際的學(xué)術(shù)態(tài)度，及時在課題研究、學(xué)術(shù)活動中識別出研究生的失德失范行為，并予以糾正。