中國(guó)—東盟高等教育合作政策的創(chuàng)新擴(kuò)散

季飛 雷幸娟 吳舢妤

摘要：政策創(chuàng)新擴(kuò)散和政策持久性是政策創(chuàng)新的關(guān)鍵，政策工具是連接政策目標(biāo)和政策執(zhí)行效果的橋梁。隨著中國(guó)—東盟高等教育合作交流的加深，政策對(duì)促進(jìn)雙方高等教育合作起到了舉足輕重的作用。本文以中國(guó)—東盟高等教育合作政策為研究對(duì)象，基于教育政策工具維度、政策目標(biāo)維度、政策內(nèi)容維度構(gòu)建三維分析框架，通過(guò)對(duì)中國(guó)—東盟高等教育合作的政策文本進(jìn)行收集、整理、編碼、分析，研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)，利于發(fā)現(xiàn)高等教育合作政策發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與不足。研究發(fā)現(xiàn)，高等教育政策創(chuàng)新呈擴(kuò)散趨勢(shì)，但空間擴(kuò)散不足，出現(xiàn)了政策工具與政策目標(biāo)不相適應(yīng)的現(xiàn)象，政策工具組合不平衡等問(wèn)題，從而提出了完善高等教育合作政策的思考。

關(guān)鍵詞：中國(guó)—東盟高等教育合作;政策創(chuàng)新擴(kuò)散;政策工具;文本分析

Abstract：Policy innovation and spread， as well as the persistence of policy is the key to policy innovation， and policy tools are the bridge connecting policy goals and policy implementation effects. With the deepening of China￣ASEAN higher education cooperation and exchanges， policies have played a pivotal role in promoting higher education cooperation between the two sides. This paper takes China￣ASEAN higher education cooperation policy as the research object， constructs a three￣dimensional analysis framework based on the dimensions of educational policy tools， objectives of policy， and content of policy， and collects， organizes， codes， and analyzes the policy texts of China￣ASEAN higher education cooperation ， studying the trend of innovation and spread of China￣ASEAN higher education cooperation policy， so as to help discover the advantages and disadvantages of the development of this policy. The study found that higher education policy innovation is proliferating， but the spatial spread is insufficient， with the phenomenon that policy tools are not compatible with policy objectives， and the combination of policy tools is unbalanced， and thus puts forward the consideration of improving higher education cooperation policies.

Key words：China￣ASEAN higher education cooperation; policy innovation and spread; policy tools; text analysis一、問(wèn)題的提出

2016年7月，中國(guó)—東盟（10+1）外長(zhǎng)會(huì)議在老撾萬(wàn)象舉行，參會(huì)的王毅外長(zhǎng)提出，中國(guó)與東盟在未來(lái)要“打造社會(huì)人文合作新支柱，以教育和旅游為優(yōu)先方向”[1]。加強(qiáng)中國(guó)和東盟國(guó)家的高等教育合作對(duì)中國(guó)意義非凡。高等教育合作是中國(guó)和東盟國(guó)家教育交流的重要手段，深化高等教育合作有益于中國(guó)和東盟國(guó)家互相學(xué)習(xí)交流。通過(guò)雙方高等教育的合作，可以加深彼此的理解，開拓我國(guó)專家、學(xué)者、政府人員的視野，加深對(duì)東盟的了解，為“一帶一路”沿線項(xiàng)目的開展打下基礎(chǔ)。

截至2015年，中國(guó)與東盟互派學(xué)生總數(shù)為195 279人，東盟來(lái)華留學(xué)生為71 101人，比2003年的38 350人增長(zhǎng)了85.4%[2]?？梢钥闯?，高等教育合作政策是推動(dòng)雙方互派留學(xué)生增多的重要力量，一定程度上反映出中國(guó)國(guó)際化教育水平的提高。但政策在創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程中也出現(xiàn)了不容忽視的問(wèn)題：首先，政策目標(biāo)主要在于促進(jìn)雙方高等教育交流合作，一定程度上強(qiáng)調(diào)了招收留學(xué)生的規(guī)模，卻忽視了留學(xué)生生源質(zhì)量;其次，政策中很少涉及對(duì)于招收留學(xué)生的要求，在一定程度上放松了對(duì)留學(xué)生的條件限制，在同等條件下造成了對(duì)中國(guó)學(xué)生的不公，長(zhǎng)此以往，必然不利于雙方高等教育合作。中國(guó)如何利用中國(guó)—東盟高等教育合作契機(jī)，在質(zhì)量與數(shù)量上吸引雙方優(yōu)秀學(xué)生互動(dòng)，是值得思考的問(wèn)題。因此，中國(guó)必須關(guān)注高等教育合作政策創(chuàng)新，通過(guò)政策創(chuàng)新彌補(bǔ)不足，提升高等教育水平。

政策創(chuàng)新擴(kuò)散和政策創(chuàng)新的持續(xù)性是政策創(chuàng)新的關(guān)鍵，研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策創(chuàng)新擴(kuò)散的趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)政策中的不足，推動(dòng)政策的創(chuàng)新。一項(xiàng)政策不容忽視的三大要素是政策內(nèi)容、政策目標(biāo)、政策工具。政策內(nèi)容是政府是否進(jìn)行政策創(chuàng)新的關(guān)鍵;政策工具作為連接政策目標(biāo)和效果的手段，直接影響政策執(zhí)行的效果;政策目標(biāo)在創(chuàng)新的過(guò)程中也不容忽視。所以，從政策內(nèi)容、政策目標(biāo)、政策工具來(lái)分析中國(guó)—東盟高等教育合作政策是全方位、多角度的。目前，學(xué)術(shù)界很少研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策創(chuàng)新擴(kuò)散。

本研究基于中國(guó)—東盟高等教育合作政策文本，借鑒政策工具理論和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論成果，構(gòu)建政策工具、政策目標(biāo)、政策類型三維分析框架對(duì)中國(guó)—東盟高等教育政策進(jìn)行文本分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)—東盟高等教育合作政策從時(shí)間、空間、內(nèi)容呈創(chuàng)新擴(kuò)散的趨勢(shì)，在此過(guò)程中研究政策的優(yōu)勢(shì)和不足，進(jìn)一步思考中國(guó)—東盟高等教育合作政策的創(chuàng)新，以期完善中國(guó)—東盟高等教育合作政策。

二、文獻(xiàn)綜述與理論基礎(chǔ)

學(xué)術(shù)界關(guān)于中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究，多從政策的基本特點(diǎn)、階段性特征、政策不足、政策建議等幾個(gè)方面研究，研究方法多為定性分析，很少采用定量分析的方法，也沒(méi)有基于政策工具理論和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論進(jìn)行分析。

（一）中國(guó)—東盟高等教育合作政策研究

學(xué)術(shù)界多從中國(guó)—東盟高等教育合作政策的特征、發(fā)展歷程、優(yōu)勢(shì)和不足、提出改進(jìn)建議等方面進(jìn)行研究。首先，學(xué)者分析區(qū)域性政策的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)雙方合作的內(nèi)容日益多樣化，合作的規(guī)約更加具體且易操作[3]。其次，有學(xué)者研究中國(guó)—東盟高等教育發(fā)展歷程，對(duì)于這一部分的研究，學(xué)者們有不同的觀點(diǎn)。一部分學(xué)者從政治環(huán)境考慮，認(rèn)為中國(guó)—東盟高等教育合作政策經(jīng)歷了3個(gè)階段：1991年以前是政策的鋪墊時(shí)期，1991年至2010年是政策的鞏固時(shí)期，2010年之后是政策的拓寬時(shí)期[4]。另一部分學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)—東盟高等教育政策經(jīng)歷了2002年以前的探索時(shí)期、2002—2006年的穩(wěn)步發(fā)展時(shí)期、2007年之后的規(guī)范發(fā)展時(shí)期[3]。對(duì)于政策分析主要討論了政策的優(yōu)勢(shì)與不足——學(xué)者在探尋政策歷史規(guī)律的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)政策存在地方政府服務(wù)不到位、合作項(xiàng)目不規(guī)范[5]、學(xué)分不能互認(rèn)[6]等問(wèn)題。最后，學(xué)者們提出了中國(guó)—東盟高等教育合作政策的優(yōu)化建議：中國(guó)和東盟國(guó)家可以通過(guò)加大培訓(xùn)力度、增加交換項(xiàng)目[7]、提升高等教育水平[8]來(lái)進(jìn)一步加深雙方的合作。通過(guò)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究以定性研究為主，很少采用定量研究的方法。

促成中國(guó)—東盟高等教育合作較為復(fù)雜，學(xué)者們從政治、經(jīng)濟(jì)、文化層面對(duì)其進(jìn)行了分析。政治層面，為構(gòu)建中國(guó)—東盟高等教育命運(yùn)共同體[9]，促進(jìn)“一帶一路”沿線要地文化融合[10]，共同推進(jìn)“海上絲綢之路”建設(shè)[11]，需要研究中國(guó)—東盟高等教育合作戰(zhàn)略[12]。文化層面，學(xué)者們從教育資源流動(dòng)[13]、文化軟實(shí)力[8]等角度探討了中國(guó)—東盟高等教育合作過(guò)程中出現(xiàn)的文化交流不平衡、文化沖突易發(fā)等問(wèn)題，并提出了優(yōu)化思考。經(jīng)濟(jì)層面，大多數(shù)學(xué)者以教育服務(wù)貿(mào)易為視角，提出了雙方高等教育合作交流過(guò)程中出現(xiàn)的留學(xué)生流向失衡[14]、合作辦學(xué)形式單一[15]、跨境支付和自然人流動(dòng)受到限制[16]、教育服務(wù)貿(mào)易處于逆差狀態(tài)[17]等問(wèn)題，并針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出了對(duì)策建議。學(xué)者林金輝研究了中外合作辦學(xué)的規(guī)模、質(zhì)量、效益之間的關(guān)系，認(rèn)為適度規(guī)模是基礎(chǔ)、創(chuàng)新質(zhì)量是關(guān)鍵、提高效益是目標(biāo)[18]。經(jīng)過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的收集整理可知，關(guān)于中國(guó)—東盟高等教育合作的研究視角多樣，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化層面，很少有學(xué)者從政策工具角度和政策創(chuàng)新擴(kuò)散的角度進(jìn)行研究。

學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究多以定性研究為主，從政策的特征、發(fā)展歷程入手，著重分析政策的優(yōu)勢(shì)和不足并提出優(yōu)化建議，為中國(guó)—東盟高等教育合作研究奠定了基礎(chǔ)。學(xué)者們根據(jù)自己的研究特色，從政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多角度研究高等教育合作政策，豐富了相關(guān)理論成果，為本研究奠定了理論基礎(chǔ)。本研究將基于已有的研究成果，利用文本分析法，對(duì)中國(guó)—東盟高等教育合作政策進(jìn)行量化處理，結(jié)合政策工具理論和政策創(chuàng)新理論，建立三維分析框架，研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策創(chuàng)新的擴(kuò)散。實(shí)踐上，有利于尋找雙方高等教育合作中的不足，反思創(chuàng)新高等教育合作政策，完善雙方高等教育合作政策制定。理論上，從政策工具視角和政策創(chuàng)新擴(kuò)散視角進(jìn)行政策分析，有利于豐富相關(guān)理論，完善高等教育合作政策研究。

（二）高等教育政策工具研究

學(xué)術(shù)界對(duì)高等教育政策工具的分類保持了一致意見，多借鑒施耐德和英格拉姆[19]的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將政策工具分為五類，包括權(quán)威型、激勵(lì)型、能力建設(shè)型、勸誡型和學(xué)習(xí)型。其中，學(xué)者吳合文依據(jù)行為假設(shè)理論，將勸誡型政策工具用符號(hào)和規(guī)勸工具代替，雖命名不同，實(shí)際內(nèi)涵是一致的。黃萃[20]在結(jié)合少數(shù)民族雙語(yǔ)教育政策的分析中，將勸誡型政策工具與學(xué)習(xí)型政策工具發(fā)展為象征和勸誡型工具以及系統(tǒng)變革工具，能夠適應(yīng)分析政策。本研究結(jié)合學(xué)者們相關(guān)理論成果，將政策工具維度劃分為權(quán)威型政策工具、激勵(lì)型政策工具、能力建設(shè)型政策工具、象征勸誡型政策工具、系統(tǒng)變革型政策工具五類。

學(xué)術(shù)界有很多學(xué)者以政策工具為視角對(duì)高等教育政策進(jìn)行分析，但建立的維度不盡相同。以黃萃、李運(yùn)華[21]為代表的部分學(xué)者，在分析高等教育政策時(shí)建立了政策工具維度和教育發(fā)展要素維度二維分析框架。以姚俊、鄧凡[22]為代表的學(xué)者，將政策網(wǎng)絡(luò)理論結(jié)合政策工具進(jìn)行分析，豐富了相關(guān)理論成果。姚俊關(guān)注到政策工具選擇對(duì)于中國(guó)高等教育發(fā)展的作用，在政策網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用“關(guān)系”和“制度”[23]雙重嵌入性分析框架，對(duì)改革開放以來(lái)中國(guó)高等教育政策工具選擇進(jìn)行解釋。習(xí)勇生[24]關(guān)注政策工具屬性、政策目標(biāo)、政策網(wǎng)絡(luò)3個(gè)核心影響因素，對(duì)雙一流政策工具進(jìn)行分析。以湯建靜[25]、楊樂(lè)[26]為代表的學(xué)者，將政策變遷理論和政策工具結(jié)合進(jìn)行分析，認(rèn)識(shí)到政策目標(biāo)、政策內(nèi)容、政策手段對(duì)政策的重要性，并建立目標(biāo)、內(nèi)容、工具三維分析框架分析政策。從政策工具視角研究高等教育政策的文獻(xiàn)很多，本研究借鑒相關(guān)理論成果，將政策工具理論和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論結(jié)合，建立政策目標(biāo)、政策工具、政策內(nèi)容三維分析框架，研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策。

（三）高等教育政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論研究

政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論以政策為主要研究對(duì)象，主要解釋一項(xiàng)政策如何被政府接受并傳播。政策擴(kuò)散模型建立在強(qiáng)制機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以及模仿機(jī)制的基礎(chǔ)上。這4種機(jī)制在政策擴(kuò)散的過(guò)程中發(fā)揮著不同的作用[27]。目前，學(xué)術(shù)界以政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論視角對(duì)高等教育研究的較少。學(xué)者陳昌貴、翁麗霞認(rèn)為，高等教育國(guó)家化對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新人才具有重要的作用[28];以張瑞鴻為代表的學(xué)者率先運(yùn)用政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論，研究省級(jí)行政區(qū)域高等教育政策[29]，為本文提供了理論的借鑒。凌磊基于政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論對(duì)我國(guó)自主招生考試政策影響因素及實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行實(shí)證分析，探究政策在時(shí)間、空間維度的創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)[30]。學(xué)術(shù)界沒(méi)有運(yùn)用政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論來(lái)分析中國(guó)—東盟高等教育合作政策，在借鑒相關(guān)理論成果的基礎(chǔ)上，本研究認(rèn)為，可以創(chuàng)新使用政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論來(lái)研究此政策。根據(jù)中國(guó)—東盟高等教育合作政策的特殊性，政策由中國(guó)與東盟個(gè)別國(guó)家先簽訂再逐步擴(kuò)展到其他東盟國(guó)家，空間上具有擴(kuò)散的特征;根據(jù)中國(guó)—東盟建交的時(shí)間劃分，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)—東盟高等教育合作經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期，時(shí)間上也有擴(kuò)散的趨勢(shì)。因此，可以借助政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論分析此政策。

綜上所述，學(xué)術(shù)界關(guān)于中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究多立足于政策特點(diǎn)、發(fā)展階段、優(yōu)勢(shì)不足和提出對(duì)策建議層面。關(guān)于高等教育政策工具的研究具有一致性的觀點(diǎn)，學(xué)者們多從不同角度建立框架來(lái)分析。利用政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論研究高等教育的文獻(xiàn)較少，而且只是提出在時(shí)間和空間維度研究擴(kuò)散趨勢(shì)。本研究借鑒前人的理論成果，將政策工具理論和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論引入中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究，構(gòu)建政策目標(biāo)、政策內(nèi)容、政策工具三維分析框架，利用文本量化分析的方法，從時(shí)間、空間上研究3個(gè)維度擴(kuò)散的趨勢(shì)，在此過(guò)程中發(fā)現(xiàn)政策的優(yōu)勢(shì)和不足，并提出創(chuàng)新政策的思考。理論上，學(xué)術(shù)界尚未從政策工具和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論對(duì)中國(guó)—東盟高等教育合作政策進(jìn)行思考，通過(guò)此研究可以豐富相關(guān)理論成果，開辟新的理論思考路徑運(yùn)用于其他高等教育政策。同時(shí)，運(yùn)用此種方法分析政策，能夠幫助我們找到政策痛點(diǎn)，為改進(jìn)和完善已有政策提供參考。

三、分析框架

（一）三維政策框架的構(gòu)建

要想使政策逐漸合理化，必須要對(duì)政策目標(biāo)、政策內(nèi)容、政策手段的某些方面進(jìn)行調(diào)整[31]，政策工具就是政策手段的一種。中國(guó)—東盟高等教育合作政策內(nèi)容豐富、覆蓋面廣，為了全面分析政策創(chuàng)新擴(kuò)散，根據(jù)前文的闡述，在借鑒相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，本研究將政策內(nèi)容、政策工具和政策目標(biāo)3個(gè)維度相結(jié)合，形成中國(guó)—東盟高等教育合作政策三維分析框架，如圖1所示。

（二）X維度：政策工具維度

政策工具的分類廣泛，根據(jù)不同分類的特點(diǎn)，結(jié)合教育政策的特殊性和中國(guó)—東盟高等教育政策的實(shí)際，本文借鑒麥克唐奈和埃爾莫爾以及施耐德與英格拉姆，還有國(guó)內(nèi)學(xué)者黃萃對(duì)政策工具的分類，將中國(guó)—東盟高等教育政策工具分為權(quán)威型工具、象征和勸誡型工具、激勵(lì)型工具、能力建設(shè)型工具和系統(tǒng)變革型工具等5種。

權(quán)威型政策工具是政府運(yùn)用其政治權(quán)威強(qiáng)制性規(guī)定政策對(duì)象的行為，它以法制和直接行政為主要形式，以命令與規(guī)定等方式約束政策對(duì)象履行職責(zé)。在本文中，該工具常使用“應(yīng)當(dāng)、必須”等詞語(yǔ)。例如，2007年頒布的《中華人民共和國(guó)政府和泰王國(guó)政府關(guān)于互設(shè)文化中心及其地位的協(xié)議》中規(guī)定：“在駐在國(guó)的文化中心主任必須是派遣國(guó)公民，由派遣國(guó)主管部門任命?！盵32]

激勵(lì)型政策工具是通過(guò)反饋來(lái)誘使政策對(duì)象采取政策制定者所期望的行動(dòng)，這樣能夠發(fā)揮政策對(duì)象主觀能動(dòng)性，使其能在復(fù)雜的環(huán)境中靈活發(fā)揮作用。例如，1999年頒布的《新加坡共和國(guó)教育部與中華人民共和國(guó)教育部教育交流與合作備忘錄》規(guī)定：“雙方鼓勵(lì)和支持本國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)和大學(xué)為對(duì)方的學(xué)生提供獎(jiǎng)學(xué)金或其他資助，并為對(duì)方的留學(xué)生在本國(guó)學(xué)習(xí)和研究提供方便?！盵33]

象征和勸誡工具是通過(guò)說(shuō)服性的信息引導(dǎo)政策對(duì)象在價(jià)值觀、信念的思考，促進(jìn)其采取行動(dòng)并進(jìn)行決策。例如，2010年《中國(guó)—東盟教育部長(zhǎng)圓桌會(huì)議貴陽(yáng)聲明》提出，擴(kuò)大開放，深化合作，相互增設(shè)獎(jiǎng)學(xué)金，增加教育資源和教育機(jī)會(huì)，加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人才培養(yǎng)，促進(jìn)國(guó)際學(xué)生流動(dòng)，積極落實(shí)2020年?yáng)|盟來(lái)華留學(xué)生和中國(guó)到東盟的留學(xué)生都達(dá)到10萬(wàn)人左右的“雙十萬(wàn)計(jì)劃”[34]。

組織變革工具是對(duì)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，重新分配權(quán)威來(lái)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，使其能夠更好地提供公共服務(wù)。例如，2007年頒布的《中華人民共和國(guó)政府和泰王國(guó)政府關(guān)于互設(shè)文化中心及其地位的協(xié)議》中強(qiáng)調(diào)：“在平等、互利和對(duì)等的基礎(chǔ)上，根據(jù)駐在國(guó)法律和法規(guī)，中華人民共和國(guó)政府將在曼谷設(shè)立中國(guó)文化中心，泰王國(guó)政府將在北京設(shè)立泰國(guó)文化中心。”[32]

能力建設(shè)工具是為了保障政策順利開展和進(jìn)行，對(duì)政策對(duì)象提供信息、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、教育、相關(guān)技術(shù)及其他相關(guān)設(shè)備。例如，《中國(guó)—東盟教育部長(zhǎng)圓桌會(huì)議貴陽(yáng)聲明》提出：“相互借鑒，取長(zhǎng)補(bǔ)短，提高教育質(zhì)量和現(xiàn)代化水平，以應(yīng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)快速變化的挑戰(zhàn)，在教育、環(huán)境、醫(yī)學(xué)、氣候、科技等領(lǐng)域聯(lián)合培養(yǎng)碩士和博士，推動(dòng)雙方高層次人才交流。”[34]

（三）Y維度：政策內(nèi)容維度

本文主要研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策的內(nèi)容，由于政策紛繁復(fù)雜，所以借鑒相關(guān)理論成果建立政策內(nèi)容維度，以學(xué)術(shù)界比較關(guān)注的獎(jiǎng)學(xué)金政策、校際合作政策、培訓(xùn)政策、高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策為代表，多角度研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策。學(xué)者楊延軍在研究“中國(guó)—東盟跨境教育政策”時(shí)提出，將中國(guó)—東盟高等教育政策類型分為中國(guó)—東盟跨境獎(jiǎng)學(xué)金政策、中國(guó)—東盟跨境校際合作政策、中國(guó)—東盟跨境培訓(xùn)政策、中國(guó)—東盟跨境高等教育學(xué)歷學(xué)分互認(rèn)政策。因此，本研究借鑒學(xué)者相關(guān)理論成果，重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)—東盟高等教育獎(jiǎng)學(xué)金政策、中國(guó)—東盟高等教育校際合作政策、中國(guó)—東盟高等教育培訓(xùn)政策和中國(guó)—東盟高等教育學(xué)歷學(xué)分互認(rèn)政策四類，全方位研究中國(guó)—東盟高等教育合作政策。

（四）Z維度：政策目標(biāo)維度

政策目標(biāo)是政策執(zhí)行的前提，具體的政策目標(biāo)有利于政策的落實(shí)與實(shí)施。中國(guó)—東盟高等教育合作政策的目標(biāo)主要分為三大類：一是政府層面，中國(guó)—東盟開展高等教育合作有利于加深彼此的了解，促進(jìn)雙方在其他領(lǐng)域的合作;二是學(xué)校層面，通過(guò)雙方的交流實(shí)現(xiàn)提高教育質(zhì)量的目的，提高高等學(xué)校的辦學(xué)水平;三是留學(xué)生層面，希望通過(guò)合作，加強(qiáng)雙方學(xué)者、學(xué)生的友好互動(dòng)，為留學(xué)生營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境。

四、研究設(shè)計(jì)與分析

（一）研究方法與樣本

中國(guó)—東盟高等教育合作政策主要包含中國(guó)政府與東盟簽訂的政策和中國(guó)與東盟各國(guó)所簽訂的關(guān)于高等教育合作的一系列法令、協(xié)定、措施、辦法、方法、條例等。為了全面反映雙方高等教育合作現(xiàn)狀，本文選取1987—2018年雙方高等教育合作政策作為樣本，共計(jì)45份，如表1所示。根據(jù)中國(guó)—東盟建立外交以來(lái)雙方合作的政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，將這些文件按照時(shí)間順序劃分為3個(gè)階段：1991年以前的鋪墊時(shí)期，1992—2010年的鞏固時(shí)期，2011年以后的拓寬時(shí)期。

本研究采用文本分析的方法對(duì)政策文本進(jìn)行編碼，按照三維分析框架的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策工具、政策目標(biāo)、政策內(nèi)容進(jìn)行分析。通過(guò)Nvivo11軟件對(duì)政策文本按照節(jié)點(diǎn)進(jìn)行編碼，根據(jù)編碼后的頻數(shù)分布結(jié)果，分析每個(gè)時(shí)期政策被提及的頻率，分析時(shí)間層面、政策擴(kuò)散的情況。分析中國(guó)和東盟各國(guó)所簽訂的政策文本的頻數(shù)，就可以研究空間層面政策擴(kuò)散的情況。

（二）政策文本編碼

本研究利用Nvivo11軟件建立節(jié)點(diǎn)對(duì)政策文本進(jìn)行編碼。具體研究過(guò)程為：首先，將關(guān)于中國(guó)—東盟高等教育合作的45份政策文本全部導(dǎo)入Nvivo11軟件，根據(jù)建立的三維分析框架建立節(jié)點(diǎn)，對(duì)政策文本的具體條款進(jìn)行逐行編碼，將文本中出現(xiàn)的詞語(yǔ)或句子歸入相應(yīng)節(jié)點(diǎn)之下。編碼方式為“政策編號(hào)-具體條款”。當(dāng)全部文本完成編碼后，通過(guò) NVivo11軟件對(duì)參考點(diǎn)的自動(dòng)統(tǒng)計(jì)功能，最終形成355條編碼，如表2所示。最后比較各個(gè)部分的頻數(shù)分布，分析框架各個(gè)內(nèi)容所占比重，找尋其政策創(chuàng)新擴(kuò)散的趨勢(shì)。由于文章篇幅有限，表2僅顯示部分內(nèi)容分析單元和編碼。

（三）政策內(nèi)容維度頻數(shù)統(tǒng)計(jì)與分析

根據(jù)內(nèi)容分析單元編碼表，結(jié)合Nvivo11數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，將71條編碼歸為不同的政策工具類型，并分別計(jì)算出它們的頻數(shù)分布，如表3所示。

其一，獎(jiǎng)學(xué)金政策逐漸豐富，第二時(shí)期擴(kuò)散趨勢(shì)明顯。

從收集的文本分析的統(tǒng)計(jì)頻次來(lái)看，政策文件中提及的關(guān)于獎(jiǎng)學(xué)金政策的內(nèi)容由1991年之前政策文本中的3次向1992—2010年的14次擴(kuò)散，政策由第一時(shí)期向第二時(shí)期擴(kuò)散的趨勢(shì)明顯，在政策的第三時(shí)期共提及獎(jiǎng)學(xué)金政策6次，這說(shuō)明中國(guó)—東盟國(guó)家越來(lái)越關(guān)注獎(jiǎng)學(xué)金政策。1987年的《中華人民共和國(guó)政府和菲律賓共和國(guó)政府文化協(xié)定一九八八年至一九八九年執(zhí)行計(jì)劃》[35]提到：“雙方繼續(xù)每年互換三名獎(jiǎng)學(xué)金生，所學(xué)學(xué)科及專業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)雙方入學(xué)及延長(zhǎng)學(xué)習(xí)的有關(guān)規(guī)定另行商定?！?1989年《中老文化協(xié)定》提到：“雙方可根據(jù)需要和可能，相互提供獎(jiǎng)學(xué)金?！盵36]這一階段的獎(jiǎng)學(xué)金政策主要出現(xiàn)在老撾和菲律賓，政策的內(nèi)容多為宏觀性的表述，具體的政策視情況而定。第二時(shí)期的獎(jiǎng)學(xué)金政策擴(kuò)散到新加坡和印度尼西亞等國(guó)家。其中，與新加坡簽訂的政策多為具體可操作性的。例如，“新方繼續(xù)每年提供35名培訓(xùn)獎(jiǎng)學(xué)金名額（其中5名給中國(guó)海南?。?，用于培訓(xùn)中國(guó)高等院校在職英文教師?！盵33]這樣便于學(xué)者、學(xué)生結(jié)合自己的情況申請(qǐng)，操作性極強(qiáng)，有良好的制度保障。在這一時(shí)期，中國(guó)也和東盟整體簽訂了獎(jiǎng)學(xué)金政策，如《中國(guó)東盟獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目申請(qǐng)的辦法》[37]涉及申請(qǐng)獎(jiǎng)學(xué)金的方方面面，有利于促進(jìn)高等教育合作。與東盟國(guó)家整體簽訂的獎(jiǎng)學(xué)金政策在東盟十國(guó)中都適用，從內(nèi)容上對(duì)獎(jiǎng)學(xué)金政策進(jìn)行了創(chuàng)新擴(kuò)散。第三時(shí)期，中國(guó)—東盟國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金政策向緬甸、柬埔寨擴(kuò)散，同時(shí)中國(guó)和印度尼西亞以及老撾的獎(jiǎng)學(xué)金政策進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，除了上述國(guó)家，中國(guó)未與其他東盟國(guó)家簽訂相關(guān)政策，獎(jiǎng)學(xué)金政策在雙方高等教育合作中出現(xiàn)了不平衡的現(xiàn)象，發(fā)展速度較慢，遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上雙方的需求。

由此可見，中國(guó)—東盟高等教育獎(jiǎng)學(xué)金政策正在逐步擴(kuò)散，從最初簽訂獎(jiǎng)學(xué)金政策的菲律賓到老撾，再到新加坡、印度尼西亞，最后擴(kuò)散到緬甸、柬埔寨，從國(guó)家層面的簽訂可以看出獎(jiǎng)學(xué)金政策呈一種隨時(shí)間和空間擴(kuò)散的趨勢(shì)。這說(shuō)明，在雙方的交流過(guò)程中越來(lái)越看重獎(jiǎng)學(xué)金政策的作用。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與東盟整體簽訂的獎(jiǎng)學(xué)金政策對(duì)東盟十國(guó)適用，有利于促進(jìn)雙方進(jìn)一步加深高等教育合作，但是仍有東盟國(guó)家并未與中國(guó)簽訂獎(jiǎng)學(xué)金政策，這是一種極大的不平衡，需要?jiǎng)?chuàng)新政策，進(jìn)一步加深與其他國(guó)家的獎(jiǎng)學(xué)金政策合作，彌補(bǔ)不足，促進(jìn)共同發(fā)展。

其二，校際合作政策整體呈擴(kuò)散趨勢(shì)。

上述統(tǒng)計(jì)資料顯示，校際合作政策在第一時(shí)期收集政策中出現(xiàn)2次，在第二時(shí)期出現(xiàn)8次，第三時(shí)期出現(xiàn)12次，總計(jì)22次，在政策總頻次中出現(xiàn)得較少。起初階段共有2個(gè)文件提到了這一政策，中間階段有5個(gè)文件提及，最后一階段有10個(gè)文件涉及這一政策，說(shuō)明雙方很重視高校之間的校際合作。通過(guò)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，從時(shí)間和政策數(shù)量上，這一政策都出現(xiàn)了明顯的擴(kuò)散趨勢(shì)，符合雙方合作的現(xiàn)實(shí)要求。

校際合作政策主要是人員領(lǐng)域的合作與項(xiàng)目領(lǐng)域的合作。人員領(lǐng)域的合作表現(xiàn)為雙方學(xué)?；ヅ闪魧W(xué)生、專家、老師進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。項(xiàng)目領(lǐng)域的合作多表現(xiàn)為語(yǔ)言的學(xué)習(xí)，雙方通過(guò)培訓(xùn)、研討會(huì)等形式進(jìn)行的課程交換。分析發(fā)現(xiàn)，雙方人員領(lǐng)域的合作比較頻繁，并逐步擴(kuò)散，這類合作在政策中經(jīng)常出現(xiàn)。項(xiàng)目領(lǐng)域的合作由于其獨(dú)特性、保密性較強(qiáng)，不對(duì)外公布。

綜上所述，校際合作政策從時(shí)間和政策數(shù)量上擴(kuò)散趨勢(shì)明顯，雖然此類政策保密性較強(qiáng)，但依然可以發(fā)現(xiàn)人員領(lǐng)域的合作比較頻繁，項(xiàng)目領(lǐng)域的合作多為語(yǔ)言的交流，需要進(jìn)一步豐富，才能更好地促進(jìn)雙方教育水平的提高。

其三，教育培訓(xùn)政策在不同國(guó)家擴(kuò)散，但仍然不平衡。

從3個(gè)階段的時(shí)間劃分來(lái)看，中國(guó)與泰國(guó)簽訂的《中泰科學(xué)技術(shù)協(xié)定》[38]明確提出雙方要加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的培訓(xùn);1999年簽訂的《新加坡共和國(guó)教育部與中華人民共和國(guó)教育部教育交流與合作備忘錄》提出，“新方繼續(xù)每年提供35名培訓(xùn)獎(jiǎng)學(xué)金名額（其中5名給中國(guó)海南省），用于培訓(xùn)中國(guó)高等院校在職英文教師”[33]。中國(guó)和新加坡簽訂的教育培訓(xùn)政策較為具體，主要用于交換教師語(yǔ)言的培訓(xùn)。隨著時(shí)間的推移，中國(guó)和東盟國(guó)家教育培訓(xùn)的政策擴(kuò)散到馬來(lái)西亞、印度尼西亞、柬埔寨、緬甸、越南，政策內(nèi)容也由科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的培訓(xùn)擴(kuò)散到公務(wù)員培訓(xùn)、外交官培訓(xùn)、人力資源培訓(xùn)等其他領(lǐng)域。但也不難發(fā)現(xiàn)，教育培訓(xùn)政策并未覆蓋東盟十國(guó)，還有國(guó)家沒(méi)有與中國(guó)簽訂培訓(xùn)協(xié)議，這就為后續(xù)政策創(chuàng)新提供了依據(jù)。

通過(guò)以上分析可知，中國(guó)—東盟高等教育培訓(xùn)政策，隨時(shí)間的推移，從空間上不斷擴(kuò)散，政策內(nèi)容也逐漸豐富。當(dāng)然，政策還存在著不平衡的現(xiàn)象，雖然和新加坡、馬來(lái)西亞等國(guó)家的培訓(xùn)內(nèi)容逐漸豐富起來(lái)，涉及多個(gè)層面，但和緬甸、越南的教育培訓(xùn)政策仍停留在科學(xué)技術(shù)層面，值得進(jìn)一步豐富。同時(shí)，也與不少東盟國(guó)家并未簽訂教育培訓(xùn)政策，應(yīng)在以后的政策優(yōu)化中進(jìn)行創(chuàng)新。

其四，學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策起步較晚，正在擴(kuò)散。

學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策最早出現(xiàn)在2003年的《落實(shí)中國(guó)—東盟面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言的行動(dòng)計(jì)劃》[39]中，提出了“在中國(guó)和東盟有興趣的大學(xué)間推動(dòng)學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策”，但只是籠統(tǒng)地說(shuō)明此項(xiàng)政策的重要性。2007年《中華人民共和國(guó)教育部與泰王國(guó)教育部關(guān)于相互承認(rèn)高等教育學(xué)歷和學(xué)位的協(xié)定》提出，要加強(qiáng)中國(guó)和泰國(guó)高等教育學(xué)歷和學(xué)位的互認(rèn)，便于雙方學(xué)生進(jìn)一步深造。2011年之后，中國(guó)先后與馬來(lái)西亞、越南、菲律賓簽訂了高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策，而印度尼西亞、緬甸等國(guó)家表示想要盡快和中國(guó)簽訂學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策，進(jìn)一步深化合作。隨著時(shí)間的推進(jìn)，此政策在空間上呈擴(kuò)散的趨勢(shì)，逐步向東盟十國(guó)擴(kuò)散，但仍有東盟國(guó)家想和中國(guó)簽訂類似條約只是并未簽訂。這就說(shuō)明，中國(guó)和東盟國(guó)家的高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策合作不平衡，需要進(jìn)一步調(diào)整，促進(jìn)其全面高效地實(shí)施。

（四）政策目標(biāo)維度頻數(shù)統(tǒng)計(jì)與分析

根據(jù)內(nèi)容分析單元編碼表，結(jié)合Nvivo11數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，將133條編碼歸到不同的政策目標(biāo)中，并分別計(jì)算出它們的頻數(shù)分布，如表4所示。

中國(guó)—東盟高等教育合作政策的政策目標(biāo)在內(nèi)容上呈擴(kuò)散趨勢(shì)：1991年以前雙方比較關(guān)注促進(jìn)雙方高等教育合作和學(xué)者之間的交流，1992—2010年政策目標(biāo)擴(kuò)展到提高辦學(xué)質(zhì)量和促進(jìn)青年學(xué)生的交流合作，2011年以后，更加把促進(jìn)學(xué)生之間的交流作為重任，政策目標(biāo)由宏觀目標(biāo)向具體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)落實(shí)，在內(nèi)容上呈政策創(chuàng)新擴(kuò)散的狀態(tài)。但關(guān)于提高雙方高校辦學(xué)水平的目標(biāo)動(dòng)力不足，需進(jìn)一步調(diào)整。

中國(guó)和東盟國(guó)家在高等教育合作的主要目的較為宏觀，從根本上來(lái)說(shuō)是為了加強(qiáng)兩國(guó)的溝通交流，實(shí)現(xiàn)其他領(lǐng)域的合作。但這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不是一蹴而就的，需要學(xué)校提升辦學(xué)質(zhì)量和水平，吸引優(yōu)秀的學(xué)者、學(xué)生進(jìn)行交流，才能一步步實(shí)現(xiàn)大的目標(biāo)。這就需要政府關(guān)注雙方的教育合作需求，監(jiān)督學(xué)校提升教學(xué)服務(wù)質(zhì)量，吸引優(yōu)秀學(xué)者、學(xué)生交流。

（五）政策工具維度頻數(shù)統(tǒng)計(jì)與分析

根據(jù)內(nèi)容分析單元編碼表，結(jié)合Nvivo11數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，將196條編碼歸到不同的政策工具中，并分別計(jì)算出它們的頻數(shù)分布，如表5所示。

中國(guó)—東盟高等教育合作政策多為雙方協(xié)商制定的政策，所以，激勵(lì)型政策工具使用得較為頻繁。雙方是國(guó)家層面的合作，機(jī)構(gòu)設(shè)立有其獨(dú)特的設(shè)置，因此，系統(tǒng)變革型政策工具使用較多。在一些政策中，強(qiáng)調(diào)雙方必須執(zhí)行的內(nèi)容使用了權(quán)威型政策工具，以保障政策有效地實(shí)施。這3方面的政策工具為中國(guó)—東盟高等教育合作政策的發(fā)展提供了鼓勵(lì)和支持，但能力建設(shè)型政策工具和象征勸誡型政策工具使用不足。在雙方合作的過(guò)程中，如果缺少能力建設(shè)型政策工具，學(xué)校、學(xué)者、學(xué)生的能力不足，將會(huì)直接影響合作的結(jié)果，不利于雙方長(zhǎng)時(shí)間的合作，這與加強(qiáng)學(xué)者、學(xué)生交流的政策目標(biāo)不相符，需要實(shí)現(xiàn)政策創(chuàng)新。

激勵(lì)型政策工具、系統(tǒng)變革型政策工具和權(quán)威型政策工具的組合使用，對(duì)政策創(chuàng)新擴(kuò)散具有正向的影響。激勵(lì)型政策工具的實(shí)施為雙方高等教育合作創(chuàng)造了寬松的條件，政策主要以雙方協(xié)商為主，能夠調(diào)動(dòng)合作的積極性。系統(tǒng)變革型政策工具強(qiáng)調(diào)中國(guó)和東盟高等教育相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的職能，明確雙方責(zé)任，能夠更好地保障高等教育合作政策的實(shí)施，有利于政策創(chuàng)新擴(kuò)散。權(quán)威型政策工具以強(qiáng)制性手段明確規(guī)定雙方在高等教育層面的合作，這與政策創(chuàng)新擴(kuò)散的強(qiáng)制機(jī)制相符，是實(shí)現(xiàn)政策創(chuàng)新擴(kuò)散的主要工具。政策工具的優(yōu)化組合有利于政策創(chuàng)新擴(kuò)散，但能力建設(shè)型政策工具和象征勸誡型政策工具不足，政策工具創(chuàng)新擴(kuò)散需要豐富相關(guān)工具。

（六）研究結(jié)果分析

1.政策創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)明顯，可進(jìn)一步向空間擴(kuò)散

從收集到的政策文本分析，1991年之前雙方共有3份關(guān)于高等教育合作的政策，1992—2010年雙方高等教育政策擴(kuò)展到18份，2011年之后雙方高等教育合作政策擴(kuò)展到24份。從收集的政策文本數(shù)量上看，政策創(chuàng)新擴(kuò)散的趨勢(shì)明顯，一定程度上說(shuō)明，隨著時(shí)間的推移，中國(guó)和東盟國(guó)家對(duì)高等教育關(guān)注度加強(qiáng)。從空間上看，收集到的政策文本，從開始的中國(guó)和泰國(guó)、菲律賓、老撾之間的高等教育合作政策逐步擴(kuò)散到東盟十國(guó)，政策在空間上的創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)明顯。

從政策內(nèi)容上看，高等教育合作政策內(nèi)容涉及獎(jiǎng)學(xué)金政策、校際合作政策、教育培訓(xùn)政策、學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策，這些政策在一定程度上從時(shí)間、空間、內(nèi)容層面的政策創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)明顯。在空間擴(kuò)散的過(guò)程中，并沒(méi)有擴(kuò)散到東盟十國(guó)，這就需要在后續(xù)的發(fā)展中繼續(xù)創(chuàng)新。同時(shí)，政策內(nèi)容很少有關(guān)于留學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量方面的內(nèi)容，易造成留學(xué)生數(shù)量多而質(zhì)量不高的現(xiàn)象，并不利于中國(guó)教育國(guó)際化的發(fā)展。因此，在高等教育合作政策中應(yīng)豐富相關(guān)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)政策內(nèi)容創(chuàng)新擴(kuò)散。

2.政策工具組合較為合理，能促進(jìn)政策創(chuàng)新擴(kuò)散

由上文可知，中國(guó)—東盟高等教育合作政策工具，激勵(lì)型政策工具使用最多，其次是系統(tǒng)變革型政策工具，然后是權(quán)威型政策工具，最后是象征勸誡型政策工具和能力建設(shè)型政策工具。對(duì)激勵(lì)型政策工具的頻繁使用一定程度上反映了政策的合作性質(zhì)，是雙方協(xié)商的結(jié)果。系統(tǒng)變革型政策工具的使用反映了政策簽訂雙方機(jī)構(gòu)調(diào)整改革以適應(yīng)雙方合作的現(xiàn)實(shí)。權(quán)威型政策工具保障政策的順利實(shí)施。這3種政策工具的組合能夠促進(jìn)政策創(chuàng)新的擴(kuò)散，但能力建設(shè)型政策工具和象征勸誡型政策工具的不足對(duì)政策創(chuàng)新擴(kuò)散造成了不利影響，需要進(jìn)一步豐富此類工具。

3.政策工具與政策目標(biāo)在一定程度上不相適應(yīng)

綜上所述，能力建設(shè)型政策工具使用不足，這與中國(guó)—東盟高等教育政策促進(jìn)學(xué)者、學(xué)生交流的目標(biāo)不相符合。隨著時(shí)間的推移，雙方越來(lái)越重視學(xué)者和青年學(xué)生的交流，開展多項(xiàng)活動(dòng)促進(jìn)雙方的交流，政策目標(biāo)呈現(xiàn)擴(kuò)散的趨勢(shì)。然而，在政策中能力建設(shè)型工具使用得較少，不能滿足現(xiàn)實(shí)目標(biāo)的需要，這就需要雙方國(guó)家對(duì)此類政策工具進(jìn)行創(chuàng)新。

五、政策創(chuàng)新思考與啟示

（一）政策創(chuàng)新思考

1.中國(guó)—東盟高等教育合作政策內(nèi)容需加強(qiáng)空間擴(kuò)散

完善與東盟各國(guó)的獎(jiǎng)學(xué)金政策。隨著中國(guó)—東盟高等教育合作領(lǐng)域的不斷加深，要適應(yīng)雙方的需求必須優(yōu)化教育合作政策。獎(jiǎng)學(xué)金政策不容忽視，中國(guó)和東盟國(guó)家簽訂的獎(jiǎng)學(xué)金政策很少，與許多東盟國(guó)家還未簽訂，這就需要雙方加強(qiáng)溝通，重新審視獎(jiǎng)學(xué)金政策的不足，相互協(xié)商，取長(zhǎng)補(bǔ)短，將獎(jiǎng)學(xué)金政策優(yōu)化為可操作的具體政策，嚴(yán)格制訂獎(jiǎng)學(xué)金細(xì)則，使其具有一定激勵(lì)性，這樣才有利于吸引優(yōu)秀學(xué)者來(lái)華留學(xué)，才能促進(jìn)雙方在教育領(lǐng)域的進(jìn)一步合作。

平衡中國(guó)和東盟國(guó)家教育培訓(xùn)政策，豐富教育培訓(xùn)政策的內(nèi)容，吸引更多的人才進(jìn)行教育培訓(xùn)。首先，中國(guó)可以在原有的合作基礎(chǔ)上與其他東盟國(guó)家建立良好的教育培訓(xùn)關(guān)系，盡早簽訂協(xié)定，用政策手段加強(qiáng)雙方的合作，實(shí)現(xiàn)與東盟國(guó)家高效高質(zhì)的合作。其次，必須改變教育培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)涵單一的局面，將高等教育合作從語(yǔ)言交流擴(kuò)展到科技、經(jīng)濟(jì)、政治、外交等方面全方位的培訓(xùn)，從而進(jìn)一步加深雙方的合作。再次，雙方應(yīng)當(dāng)在此領(lǐng)域取長(zhǎng)補(bǔ)短，吸引多種類型的人才參與教育培訓(xùn)的課程，培養(yǎng)多類型人才。

對(duì)于校際合作政策而言，學(xué)校應(yīng)提升辦學(xué)質(zhì)量，根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)和需求開展與東盟的校際合作。國(guó)家應(yīng)該完善相關(guān)的政策法規(guī)，為合作創(chuàng)造條件。提升質(zhì)量的同時(shí)，放寬校際合作領(lǐng)域，并建立一整套成熟完善的政策。

高度關(guān)注學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策。中國(guó)應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，支持與東盟國(guó)家之間互派教師、學(xué)生交流、學(xué)分互認(rèn)和學(xué)位互相授予等活動(dòng);對(duì)留學(xué)生高等教育學(xué)歷學(xué)位嚴(yán)格要求，盡量避免寬進(jìn)寬出的現(xiàn)象發(fā)生，這樣才有利于創(chuàng)造公平的學(xué)習(xí)環(huán)境。中國(guó)和東盟建立學(xué)分學(xué)位互認(rèn)政策的國(guó)家不多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了其合作發(fā)展的要求，必須加快與東盟其他高校簽訂高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)政策的協(xié)定，這樣有利于吸引留學(xué)生留學(xué)。此外，還要細(xì)化高等教育學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)細(xì)則，對(duì)雙方留學(xué)生嚴(yán)格要求，這樣有利于培養(yǎng)人才的需要，從而更好地提升教育國(guó)際化水平。

2.中國(guó)—東盟高等教育合作政策目標(biāo)應(yīng)細(xì)化

細(xì)化政府、高校高等教育合作目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)政府、學(xué)校協(xié)同治理，推動(dòng)中國(guó)—東盟高等教育合作進(jìn)程。中國(guó)和東盟國(guó)家在互相尊重高等教育主權(quán)的前提下，加強(qiáng)合作辦學(xué)、學(xué)術(shù)交流，整合優(yōu)化各國(guó)高等教育資源，從而促進(jìn)雙方進(jìn)一步合作。基于此，中國(guó)可以利用自身優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造良好的交流環(huán)境，優(yōu)化政策，共建資源共享平臺(tái)，加大財(cái)政支持來(lái)協(xié)調(diào)政府和大學(xué)之間的關(guān)系。本著開放、合作、共贏的原則，加深雙方不同領(lǐng)域的教育合作，吸引不同類型的學(xué)者、學(xué)生交流，從而提升高校辦學(xué)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)中國(guó)—東盟高等教育合作，促進(jìn)雙方其他層次的合作。中國(guó)—東盟高等教育合作的政策目標(biāo)應(yīng)更加豐富，統(tǒng)計(jì)資料分析顯示，雙方高等教育合作在提升教育質(zhì)量方面的目標(biāo)不足，不利于為雙方培養(yǎng)高層次的人才。這與現(xiàn)今留學(xué)生人數(shù)劇增而留學(xué)生質(zhì)量參差不齊的現(xiàn)實(shí)相符，需要雙方政府關(guān)注這一問(wèn)題，調(diào)整政策目標(biāo)，更加關(guān)注學(xué)校的教育服務(wù)質(zhì)量和留學(xué)生質(zhì)量，對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格要求，這樣才能真正促進(jìn)雙方高等教育水平的提高，促進(jìn)雙方國(guó)家教育國(guó)際化。

3.政策工具的優(yōu)化組合要與政策創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制相符

中國(guó)—東盟高等教育合作政策創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制以強(qiáng)制性、學(xué)習(xí)性機(jī)制為主。在“一帶一路”的背景下，中國(guó)要提升國(guó)際化教育水平，必須開展高等教育合作，這就需要自上而下的強(qiáng)制性政策擴(kuò)散機(jī)制，為高等教育合作創(chuàng)造條件。強(qiáng)制性機(jī)制需要與權(quán)威型政策工具結(jié)合起來(lái)使用，以保障政策擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)與東盟十國(guó)高等教育的良好合作。經(jīng)過(guò)調(diào)查可知，中國(guó)和東盟高等教育合作是先與東盟部分國(guó)家開始合作再擴(kuò)散到其他東盟國(guó)家，這是一種政策創(chuàng)新擴(kuò)散學(xué)習(xí)的機(jī)制，所以，要發(fā)揮政策工具的組合作用，以實(shí)現(xiàn)政策創(chuàng)新擴(kuò)散。但是，中國(guó)—東盟高等教育政策工具以激勵(lì)型和系統(tǒng)變革型政策工具為主導(dǎo)，其次是權(quán)威型政策工具，然后是象征勸誡型政策工具，最后是能力建設(shè)型政策工具。中國(guó)—東盟高等教育合作政策工具使用多元化，雖然各項(xiàng)政策工具都有使用，較為平衡，但能力建設(shè)型政策工具使用不足，需要進(jìn)一步優(yōu)化，以利于提高學(xué)者、學(xué)生留學(xué)的積極性，提高教師的教學(xué)能力，這樣才能和政策目標(biāo)相適應(yīng)，進(jìn)一步推動(dòng)高等教育合作的發(fā)展。同時(shí)，要適時(shí)運(yùn)用系統(tǒng)變革型工具建立專門的機(jī)構(gòu)，增設(shè)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)相關(guān)教育合作事宜，創(chuàng)建專門的機(jī)構(gòu)幫助留學(xué)生辦理相關(guān)留學(xué)事宜。這樣豐富使用5種政策工具，才能更好地適應(yīng)政策創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制，更好地實(shí)現(xiàn)政策創(chuàng)新和擴(kuò)散。

（二）啟示

1.理論意義

基于政策工具理論和政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論分析中國(guó)—東盟高等教育合作政策，驗(yàn)證了政策呈現(xiàn)擴(kuò)散的趨勢(shì)，對(duì)提高雙方高等教育國(guó)際化水平具有一定意義。本文的理論貢獻(xiàn)在于：建立政策內(nèi)容、政策目標(biāo)、政策工具維度對(duì)政策的創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)進(jìn)行分析，有利于全方位地分析政策的優(yōu)勢(shì)和不足，能夠針對(duì)痛點(diǎn)提出政策創(chuàng)新的思考，進(jìn)一步豐富政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論。研究提出政策工具組合優(yōu)化要適應(yīng)政策創(chuàng)新擴(kuò)散的機(jī)制，能夠?qū)⒂绊懻叩膬纱箨P(guān)鍵因素結(jié)合起來(lái)考慮，豐富和發(fā)展了高等教育合作政策工具理論。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，此種模型適合分析高等教育合作政策，以期推動(dòng)框架運(yùn)用到其他政策領(lǐng)域。

2.現(xiàn)實(shí)意義

現(xiàn)今，學(xué)術(shù)界不僅關(guān)注留學(xué)生的數(shù)量，而且關(guān)注留學(xué)生的質(zhì)量。本研究通過(guò)對(duì)中國(guó)—東盟高等教育合作政策的研究發(fā)現(xiàn)，政策中確實(shí)缺失對(duì)留學(xué)生質(zhì)量要求的內(nèi)容，這與現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的問(wèn)題相一致。政策體系的不完善，引發(fā)了學(xué)術(shù)問(wèn)題的討論。本研究發(fā)現(xiàn)：政策創(chuàng)新擴(kuò)散空間擴(kuò)散不足，政策目標(biāo)和政策工具部分不相適應(yīng)，政策工具組合需要優(yōu)化，以更好地適應(yīng)政策擴(kuò)散機(jī)制的要求。這就需要進(jìn)行政策創(chuàng)新的思考，本研究能夠幫助中國(guó)—東盟國(guó)家發(fā)現(xiàn)高等教育合作政策中的困境，以期推動(dòng)高等教育合作政策的完善，從而提升中國(guó)和東盟國(guó)家國(guó)際化教育水平。

3.研究不足

本研究通過(guò)分析中國(guó)—東盟高等教育合作政策，發(fā)現(xiàn)了雙方合作中的政策困境，具有一定意義，但仍存在一些不足：（1）本文政策文本的選擇都是從官網(wǎng)上面查找，由于年代久遠(yuǎn)，且有的政策需要保密，所以，政策文本的總量不多，存在一定的局限;（2）本研究采用的是政策文本分析法，但政策創(chuàng)新擴(kuò)散是一個(gè)非常復(fù)雜的研究問(wèn)題，本文并未深入探求政策背后的因果機(jī)制。因此，在未來(lái)的研究中有待使用其他方法進(jìn)行分析和提升。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳健，榮忠霞.王毅：邁向更加緊密的中國(guó)—東盟命運(yùn)共同體[EB/OL].（2016-07-26 ）[2020-06-12]. http：//www.gov.cn/xinwen/2016-07/26/content_5094923.htm.

[2]2017年《中國(guó)—東盟統(tǒng)計(jì)年鑒》[EB/OL].[2020-06-12].http：//www.stats.gov.cn/.

[3]王賢.論中國(guó)—東盟高等教育區(qū)域性合作的政策構(gòu)建[J].黑龍江高教研究，2015（6）：31-35.

[4]羅弦，闞閱.中國(guó)—東盟高等教育合作政策的回顧與展望[J].重慶高教研究，2017，5（1）：53-60.

[5]張雪蓮. 中國(guó)西南地區(qū)—東盟高等教育合作研究[D].廈門：廈門大學(xué)，2009.

[6]毛仕舟.中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)背景下我國(guó)跨境教育政策研究[J].科教文匯（下旬刊），2014（10）：190-191.

[7]覃玉榮.東盟高等教育政策：價(jià)值目標(biāo)、局限與趨勢(shì)[J].外國(guó)教育研究，2010，37（7）：39-42.

[8]李濤.文化軟實(shí)力視閾下中外文化交流思考——以中國(guó)—東盟教育合作為例[J].江西社會(huì)科學(xué)，2013，33（9）：230-234.

[9]韓進(jìn)，陳東英.構(gòu)建中國(guó)—東盟高等教育命運(yùn)共同體：阻礙、機(jī)制和計(jì)劃[J].內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），2018，31（4）：9-12.

[10]賈佳，方宗祥.“一帶一路”倡議下中國(guó)與東盟跨境高等教育芻議[J].高校教育管理，2018，12（4）：51-57.

[11]曾坤生，顧志敏.“海絲”背景下，廣東省面向東盟國(guó)家高等教育服務(wù)貿(mào)易研究[J].經(jīng)濟(jì)界，2017（1）：25-36.

[12]黃瓅，馮向東.中國(guó)—東盟高等教育合作戰(zhàn)略研究[J].高等教育研究，2012，33（2）：74.

[13]劉琪.教育資源流動(dòng)視角下中國(guó)—東盟高等教育合作：現(xiàn)狀、問(wèn)題與策略[J].浙江樹人大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)），2019，19（1）：100-105.

[14]余忠彪，林春麗.中國(guó)—東盟高等教育服務(wù)貿(mào)易發(fā)展：?jiǎn)栴}、策略與趨勢(shì)[J].廣西教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（2）：42-46+54.

[15]譚廣炎，林春麗.近十年來(lái)中國(guó)—東盟高等教育服務(wù)貿(mào)易研究綜述（下）[J].六盤水師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，27（6）：11-16.

[16]顧志敏. 廣東對(duì)東盟高等教育服務(wù)貿(mào)易出口的影響因素及潛力研究[D].廣州：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，2017.

[17]方寶，武毅英.高等教育來(lái)華留學(xué)生的變化趨勢(shì)研究——基于近十五年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析[J].高等教育研究，2016，37（2）：19-30.

[18]林金輝.中外合作辦學(xué)的規(guī)模、質(zhì)量、效益及其相互關(guān)系[J].教育研究，2016，37（7）：39-43.

[19]A SCHNEIDER， H INGRAM.Behavioral Assumptions of Policy Tools[J].The Journal of Politics，1990，52（2）：510-529.

[20]黃萃，趙培強(qiáng)，蘇竣.基于政策工具視角的我國(guó)少數(shù)民族雙語(yǔ)教育政策文本量化研究[J].清華大學(xué)教育研究，2015，36（5）：88-95.

[21]李運(yùn)華，王瀅淇.新時(shí)代我國(guó)職業(yè)教育政策分析——基于政策工具視角[J].教育與經(jīng)濟(jì)，2018（3）：24-30.

[22]鄧凡.政策網(wǎng)絡(luò)中教育政策工具的選擇[J].現(xiàn)代教育管理，2012（12）：44-47.

[23]姚俊.中國(guó)高等教育政策工具選擇的嵌入性研究——一個(gè)解釋性分析框架[J].江蘇高教，2017（3）：15-19.

[24]習(xí)勇生.“雙一流”建設(shè)的政策工具選擇研究[J].黑龍江高教研究，2017（11）：31-35.

[25]湯建靜.政策變遷視角下的廣東高等教育質(zhì)量保障政策研究[J].高等教育研究學(xué)報(bào)，2017，40（4）：10-19+24.

[26]楊樂(lè)，高慧軍.改革開放以來(lái)高等教育政策變遷研究——基于歷史制度主義的視角[J].經(jīng)濟(jì)與管理戰(zhàn)略研究，2014（1）：144-151.

[27]BOEH M，F(xiàn)REDERICK J ，RICHARD W.Disentangling Diffusion： The Effects of Social Learning and Economic Competition on State Policy Innovation and Expansion [J].Political Research Quarterly，2004 （57）：39-51.

[28]陳昌貴，翁麗霞.高等教育國(guó)際化與創(chuàng)新人才培養(yǎng)[J].高等教育研究，2008（6）：77-82.

[29]張端鴻，陳慶.省級(jí)行政區(qū)域高等教育政策創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制研究——以“雙一流”政策為例[J].教育發(fā)展研究，2019（7）：53-59.

[30]凌磊.我國(guó)自主招生考試政策影響因素及實(shí)現(xiàn)路徑——基于政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論的實(shí)證分析[J].復(fù)旦教育論壇，2018，16（3）：51-57.

[31]關(guān)靜.政策變遷的理論與實(shí)踐淺析[J].行政與法，2012（3）：25-28.

[32]中華人民共和國(guó)政府和泰王國(guó)政府關(guān)于互設(shè)文化中心及其地位的協(xié)議 [EB/OL].（2007-12-18）[2020-06-12]. https：//www.pkulaw.com/eagn/8e4799d5b3489b654256e2798a991beabdfb.html.

[33]新加坡共和國(guó)教育部與中華人民共和國(guó)教育部教育交流與合作備忘錄[EB/OL].（1999-06-23）[2020-06-12]. www.pkulaw.com/eagn/35c7001d8a30aff5b8602a9881fc4680bdfb.html.

[34]中國(guó)—東盟教育部長(zhǎng)圓桌會(huì)議貴陽(yáng)聲明[EB/OL].（2019-08-04）[2020-06-12].http：//www.gov.cn/gzdt/2010-08/04/content_1671224.htm.

[35]中華人民共和國(guó)政府和菲律賓共和國(guó)政府文化協(xié)定一九八八年至一九八九年執(zhí)行計(jì)劃[EB/OL].（1987-11-05）[2020-06-12]. https：//www.pkulaw.com/eagn/0ef28ca8479c232a483e6f9081c192eebdfb.html.

[36]中華人民共和國(guó)政府和老撾人民民主共和國(guó)政府文化協(xié)定[EB/OL].（1989-10-08）[2020-06-12]. https：//www.pkulaw.com/eagn/3d90658836ecd828f43742c6fe9374adbdfb.html.

[37]中國(guó)東盟獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目申請(qǐng)的辦法[EB/OL].（2009-04-13）[2020-06-12].http：//www.cscse.edu.cn/eportal/ui？pageId=411071¤tPage=1&moduleId=d7194eabb1a54e37ad4c93bb7ce9a32b.

[38]中華人民共和國(guó)政府和泰王國(guó)政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定[EB/OL].（1978-03-31）[2020-06-12]. https：//www.pkulaw.com/eagn/123c5731181f7b1f50055f79b5326518bdfb.html.

[39]落實(shí)中國(guó)—東盟面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言的行動(dòng)計(jì)劃[EB/OL].（2003-10-08）[2020-06-12]. https：//www.pkulaw.com/eagn/b24e171ae40af20435007c8b20473f0dbdfb.html.