研究生學術道德發(fā)展的特點分析
——基于皮亞杰道德發(fā)展階段理論

彭靈靈，林 蕾

（1.廣東藥科大學 社會工作系，廣東 廣州 510006; 2.廣東外語外貿大學 社會與公共管理學院，廣東 廣州 510006）

一、問題提出

近年來研究生學術違規(guī)事件頻發(fā)，暴露出當前我國高等院校研究生科研誠信存在的問題，對社會道德風尚造成了不良影響。完善研究生的學術規(guī)范教育機制迫在眉睫。教育行政部門發(fā)布了系列文件，采取了一系列的措施以提高研究生的學術道德水平。在2018年5月28日召開的兩院院士大會上，習近平總書記強調要進一步加強科研誠信建設，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，打通高?？萍紕?chuàng)新的“最后一公里”，規(guī)范科技成果轉化和技術轉移基地認定。加強高校科研誠信建設就是抓住了實踐載體建設和科研環(huán)境營造的牛耳，新時代加強研究生科研誠信建設具有重要的現(xiàn)實意義。

作為科研人員群體的重要組成部分，研究生應當恪守學術道德。但當前我國研究生存在一些學術失范行為，包括抄襲剽竊他人的學術觀點、一稿多投、署名不當、使用虛假的實驗數(shù)據等多種學術失范現(xiàn)象[1]。研究生作為學術群體，具有科研人員群體學術失范行為的共性，作為學生群體也有其特性，研究生學術失范行為經常發(fā)生在公開發(fā)表的學術論文和學位論文[2]，在學位論文中更容易產生學術失范行為，如剽竊、抄襲、偽造和編造研究數(shù)據等[3]。部分研究生為了完成高校關于授予學位的論文發(fā)表要求，一稿多投，并將同一篇學術論文巧妙偽裝成新的論文，重復投稿發(fā)表[4]。

既有研究大多側重于研究生學術失范的各種表現(xiàn)、原因分析以及對策建議，部分學者從生態(tài)學、管理學、社會學、工學、醫(yī)學等多種跨學科的不同視角探討研究生的學術道德，如學術生態(tài)視角下研究生學術道德失范研究[5]、學術失范的心理動因及學術規(guī)范的心理調控研究[6]、醫(yī)學研究生的學術道德建設研究[7]等。許多學者從宏觀、中觀和微觀層面提出了一系列加強研究生學術道德建設的具體措施，為營造良好科研環(huán)境提供了明確指引，包括建立完善的科研活動規(guī)范管理機制，實現(xiàn)學術活動全流程的有效管理；對違反學術規(guī)范的行為進行嚴肅處理，提高相關規(guī)章制度對研究生的約束力等。然而現(xiàn)有研究提出的對策多從宏觀層面入手，學術道德研究視角不足，未能將研究生個體需求與外部要求有機結合起來，導致策略的操作性欠缺。為了更好解釋研究生學術道德特點，本文借鑒皮亞杰道德發(fā)展階段理論對研究生學術道德發(fā)展的特點進行分析，基于其發(fā)展的階段性特點提出切實可行的對策，從而促進研究生的學術規(guī)范建設，進一步加強科研誠信建設。

二、研究生學術道德發(fā)展的特點分析

當前我國學術不端事件頻發(fā)的原因主要包括：一是道德認知缺乏。部分研究生不了解學術道德的基本內涵，學術誠信意識淡薄，學術責任意識有待加強。二是研究生抄襲論文等學術道德缺失行為的動因。研究生開展學術研究，進行論文寫作主要是受外部力量驅動，并非完全受內在動機驅使，研究生缺乏參與學術活動的內在動力，誠信意識淡薄，必然導致越來越多學術不端行為的出現(xiàn)。三是監(jiān)督和處置機制存在漏洞。當前的學術監(jiān)督體制不夠健全，對研究生學術失范的懲罰力度不夠，學術不端行為的風險成本較低。

皮亞杰在《兒童的道德判斷》中提出的道德發(fā)展階段理論較為適用于分析研究生學術道德規(guī)范養(yǎng)成階段。雖然研究生的生理年齡已經超出了該理論研究對象2-12歲的年齡范疇，但研究生在其個人的學術生涯中相當于兒童階段，因此，皮亞杰道德發(fā)展階段理論對分析研究生學術道德規(guī)范的構建具有較好的借鑒意義。本研究借鑒皮亞杰在《兒童的道德判斷》提出的道德發(fā)展階段理論，分析研究生學術道德規(guī)范養(yǎng)成階段的特點。皮亞杰闡述了年齡特點和道德教育間的關系。他認為兒童的道德發(fā)展是隨著年齡增長逐步構建自身道德觀點的過程，其發(fā)展階段是一個不變的順序，受主體和客體共同影響實現(xiàn)由他律走向自律、客觀責任感逐漸轉化為主觀責任感的過程。研究生的學術道德發(fā)展也是一個在學術研究的不斷深入中逐漸構建個人學術道德觀點的漸進過程。

（一）研究生學術道德發(fā)展是學生主體與客觀環(huán)境相互作用的結果

對高校研究生學術道德現(xiàn)狀展開的調查結果顯示，近四成的學生對周圍同學的學術違規(guī)行為選擇“視而不見”，只有少部分學生選擇“有利益沖突時才揭發(fā)”[8]。這表明當前研究生的學術道德和責任意識亟需加強，學術剽竊、抄襲、捏造實驗數(shù)據等學術失范行為較為普遍。研究生的學術道德發(fā)展最關鍵的影響因素在于學生自身，但也受到周圍客觀環(huán)境的影響，它是二者共同作用的結果。良好的學術環(huán)境能夠有效培養(yǎng)研究生的良好學術習慣，使研究生能夠自覺遵守學術規(guī)范準則，形成良好的學術道德意識，逐漸將學術道德內化為自發(fā)行為，實現(xiàn)環(huán)境育人?？茖W合理的制度能夠為營造良好的學術環(huán)境提供保障，良好的學術環(huán)境為制度的順利實施奠定了重要基礎，二者相互影響，相互促進，營造誠實守信的學術氛圍，敦促研究生不斷自省并自覺遵守學術道德。制度具有強制性和導向性。研究生在遵守制度的過程中逐漸樹立恪守學術道德和學術誠信的意識，作出符合學術道德的行為選擇，反過來促進制度體系的不斷完善，進一步加強對研究生的約束和管理。

在學術道德發(fā)展的過程中，學生主體與其所處的學術環(huán)境相互作用，相互促進。當研究生對學術道德規(guī)范的自律能力不足、不能充分發(fā)揮主觀能動性的時候，若沒有制度等外力的約束，研究生主動參與學術活動的積極性會大大降低，就可能出現(xiàn)違反學術規(guī)范的行為；若只有制度的約束，研究生缺乏主動參與學術活動的激情和動力，只是被動參與到學術活動中，未能將遵守學術道德真正內化為研究生的自發(fā)行為，制度規(guī)范往往只是流于形式。作為學術活動的重要主體，研究生自身的學術道德是影響學術環(huán)境的關鍵因素。只有實現(xiàn)研究生的自我教育和自我管理，學生才能積極主動參與學術活動，在科研活動中將遵守學術道德真正內化為自發(fā)行為，才能更好地發(fā)揮學術環(huán)境的教育功能，自覺接受學術制度規(guī)范的約束，更好地發(fā)揮個體的主觀能動性。

（二）研究生學術道德發(fā)展既取決于學生對道德規(guī)制的了解，更取決于學生道德思維發(fā)展的程度

學術道德思維的發(fā)展是一個自主的理性思維發(fā)展過程。研究生不僅只是去接受社會文化所規(guī)定的現(xiàn)成的模式，更是自身學術道德觀點的構造者。當前大部分研究生缺少學術道德與學術規(guī)范的相關知識，對學術道德的認知程度普遍不高，是近年來學術不端事件頻發(fā)的重要原因。我國高等院校的科研誠信建設亟需加強。學生對學術道德規(guī)章制度熟悉度較低，制度的約束力被削弱。導師是最能影響學生學術道德觀的重要因素之一，其學術風格將對學生產生深遠的影響。受外部因素和自身的影響，部分導師未能真正發(fā)揮引導作用也是研究生學術不端行為的誘因之一。當前我國研究生的學術責任意識亟需加強。研究生對學術道德知識的了解不足，導致了研究生的學術道德意識淡薄，未能很好地遵守學術道德，約束規(guī)范自身行為。學術道德思維的發(fā)展是一個自主建構的過程，學生對學術道德的認知、老師和周圍同學的行為都會影響其正確學術道德觀點的構建。研究生在參與學術活動的過程中會逐步構建自身的學術道德觀點，形成自己的價值體系，并引導其遵守學術道德準則。

（三）研究生的學術道德發(fā)展是一個有明顯階段特點和順序性的連續(xù)過程

研究生學術道德發(fā)展是一個連續(xù)的過程，其發(fā)展階段是固定不變的，在不同的階段會體現(xiàn)出各自的特點。每個階段都是統(tǒng)一的整體，道德認知發(fā)展的前面階段是后繼階段的必要組成部分，不可能跳過任一階段進入下一個不相連續(xù)的階段；前一階段會為后一階段道德認知奠定基礎，逐漸過渡到有意識的主體行為，個體對自身行為責任的道德判斷是在與客體的互動中構建起自身的綜合體，從而將客觀責任內化為主觀責任的過程。研究生的學術道德發(fā)展各階段的連續(xù)順序是固定且普遍的。學術誠信教育應該貫穿研究生教育的每個階段，研究生所處的校園學術誠信環(huán)境極大影響其學術道德發(fā)展過程。在學術生涯開始的初始階段，學術道德意識的形成極為重要，能使往后的學習中激勵研究生以嚴謹求實的態(tài)度參與學術研究，遵守學術誠信，在不斷深入的研究中逐步強化學術道德意識，使其真正內化為自身行為，形成良好的學術規(guī)范。2018年發(fā)布的由復旦大學研究生院組織專家教授編寫的《研究生學術道德案例教育百例》從正反兩方面對文、理、工、醫(yī)四個不同學科中的典型案例進行分析，幫助學生了解學術規(guī)范和學風建設的相關知識，在今后的學術生涯中對學術道德有清晰的認知，明確違反科研誠信的后果，進而引導學生建立正確的價值取向，端正學習態(tài)度，在科研活動時刻保持嚴謹求實的態(tài)度。但當前我國高校的學術道德建設有待加強，應該意識到道德規(guī)范教育在研究生教育中的重要性，注重學風建設，引導學生自覺遵守學術道德，使其在學術生涯中養(yǎng)成良好的學術道德意識。

三、研究生學術道德發(fā)展的對策

要使抽象的道德規(guī)范轉化為研究生的自覺自律行為，不僅需要學生自己內在的自覺，還需要憑借外在的制度規(guī)范對研究生進行約束。

（一）培育研究生學術誠信自律意識

首先，加強研究生學術規(guī)范教育，提升研究生的學術素養(yǎng)，培育學生的學術誠信自律意識。抓住研究生入學教育的關口，開設學術道德教育的相關講座和課程，讓學生對學術規(guī)范知識有更深的理解，采取多樣化的方式將學術誠信真正融入研究生的日常學習。通過解讀中央《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》及《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》等相關政策文件精神，學生能對學術不端行為有清晰的認知，了解違反學術誠信的后果，鼓勵其今后在從事學術活動的過程中，不斷提高學術修養(yǎng)，培育學術自律意識，自覺遵守學術規(guī)范，時刻恪守學術道德。

其次，充分發(fā)揮研究生學術規(guī)范教育建設的作用，引導學生樹立正確的價值取向和學術道德觀，在日常的科研活動中自我約束，嚴格遵守學術道德準則。學術研究有其嚴格的規(guī)范性要求。研究生學位論文是基于大量的理論研究和實證研究完成的，需要充分的調查和實驗數(shù)據支撐，并針對已有的研究成果繼續(xù)深入分析。學位論文的選題應結合自身的專業(yè)特點、知識儲備、興趣點、學習能力和實驗室現(xiàn)有的客觀條件進行。在研究過程中要遵循科學的研究方法，保證研究的效度與信度。導師是研究生學術生涯的重要引路人，其學術道德水平以及學術修養(yǎng)會潛移默化地影響著學生。導師應認真指導研究生的學術科研活動，通過多樣化的方式積極培養(yǎng)學生的科研能力，在日?？蒲谢顒又衅鸨砺首饔?。高等院校應充分發(fā)揮導師的引導作用，督促導師重視對研究生的學術道德教育，培養(yǎng)學生的科研興趣和自主創(chuàng)新能力。

（二）完善研究生學術道德他律機制

我國教育行政部門高度重視學術道德制度建設，先后出臺了相關政策對學術道德進行綜合治理，維護學術界的自主性和相對獨立性，以營造自由、健康的學術氣氛。首先，研究生培養(yǎng)單位要制定和完善本單位的學術道德建設和管理辦法。研究生的學術道德建設責任必須落實到研究生的培養(yǎng)機構。高等院校及科研機構都應制定和完善本單位的研究生學術道德規(guī)范及管理辦法，堅持學術界的價值取向和道德標準，充分發(fā)揮制度和規(guī)范在學術環(huán)節(jié)中“守門人”的監(jiān)督和防范作用。其次，對科研失信行為要嚴肅處理，實行“零容忍”和“一票否決”制度，在實踐中不斷完善學術道德他律機制，進一步強化研究生的學術道德教育建設。此外，研究生培養(yǎng)單位應根據實踐不斷完善研究生的學術評價體系，助力研究生的學術發(fā)展。一是完善和優(yōu)化研究生的學術評價機制，高等院校應建立完善以學術上的創(chuàng)新與質量為主要考核指標的評價機制，多途徑全方位地評價學生，避免單純以發(fā)表論文的數(shù)量或刊物級別等硬性指標對學生進行評價。二是通過多種渠道宣揚正確的學術道德價值觀，營造積極向上的學術氛圍，樹立學術誠信標兵，在日常科研工作中不斷強化研究生的學術道德意識。