(武漢大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430072)
在法律賦予檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟的職責(zé)之前,調(diào)查核實(shí)權(quán)始終與檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)相聯(lián)系。2001 年調(diào)查核實(shí)權(quán)首個(gè)規(guī)范文件——《人民檢察院民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政抗訴規(guī)則》)出臺(tái),2011 年最高人民法院和最高人民檢察院共同制定《關(guān)于對(duì)民事審判活動(dòng)與行政訴訟實(shí)行法律監(jiān)督的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律監(jiān)督若干意見(jiàn)》),上述司法解釋充分說(shuō)明調(diào)查核實(shí)權(quán)在法律監(jiān)督職責(zé)中行使,但效力層級(jí)低。直至2012 年調(diào)查核實(shí)權(quán)正式寫(xiě)入《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民事訴訟法》)第二百一十條,在法律上賦予了檢察機(jī)關(guān)在法律監(jiān)督中享有調(diào)查核實(shí)權(quán);《人民檢察院組織法》于2018 年修訂后,第二十條重申法律監(jiān)督中的調(diào)查核實(shí)權(quán),填補(bǔ)調(diào)查核實(shí)權(quán)法律規(guī)范缺失。理論界對(duì)調(diào)查核實(shí)權(quán)的討論集中于范圍界定,亦反映出調(diào)查核實(shí)權(quán)為法律監(jiān)督服務(wù)的性質(zhì),正如《民事檢察調(diào)查權(quán)的范圍界定》文中所述,民事檢察調(diào)查權(quán)須圍繞監(jiān)督事由展開(kāi),并服務(wù)于監(jiān)督事由開(kāi)展[1]。
后因檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)了提起公益訴訟職責(zé),調(diào)查核實(shí)權(quán)與民事公益訴訟被聯(lián)系起來(lái)并產(chǎn)生了混淆。2017 年《民事訴訟法》修訂增設(shè)條款①《民事訴訟法》第五十五條第二款:“人民檢察院在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)破壞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、食品藥品安全領(lǐng)域侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為,在沒(méi)有前款規(guī)定的機(jī)關(guān)和組織或者前款規(guī)定的機(jī)關(guān)和組織不提起訴訟的情況下,可以向人民法院提起訴訟。前款規(guī)定的機(jī)關(guān)或者組織提起訴訟的,人民檢察院可以支持起訴?!保瑱z察機(jī)關(guān)有權(quán)在一定條件下提起民事公益訴訟;2018 年最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《檢察公益訴訟若干解釋》),規(guī)定“檢察機(jī)關(guān)可以在民事公益訴訟中調(diào)查收集證據(jù)材料”②《關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條:“人民檢察院辦理公益訴訟案件,可以向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)查收集證據(jù)材料?!薄S捎凇罢{(diào)查收集證據(jù)材料”與“調(diào)查核實(shí)權(quán)”語(yǔ)言表述上的相似,學(xué)者們對(duì)二者產(chǎn)生了混淆:《民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)實(shí)證分析——以S 省B 市324 起案件為樣本》文中認(rèn)為調(diào)查核實(shí)權(quán)在公益訴訟相關(guān)規(guī)定中就被稱(chēng)為“調(diào)查收集”[2];《檢察公益訴訟的調(diào)查核實(shí)權(quán)研究——基于目的主義視角》一文亦肯定檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟享有調(diào)查核實(shí)權(quán)[3]。
筆者認(rèn)為,《檢察公益訴訟若干解釋》其第六條中“調(diào)查收集”一詞,不應(yīng)理解為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)為監(jiān)督民事公益訴訟審判過(guò)程合法性所進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng),而是檢察機(jī)關(guān)作為原告為支撐民事公益訴訟中自己的訴訟請(qǐng)求而進(jìn)行調(diào)查收集證據(jù)的活動(dòng)。由于條文表述上的模糊不清,長(zhǎng)期以來(lái)“調(diào)查取證權(quán)”與“調(diào)查核實(shí)權(quán)”被混淆。因此,先要厘清“調(diào)查取證權(quán)”與“調(diào)查核實(shí)權(quán)”兩個(gè)概念,而后進(jìn)一步探討在民事公益訴訟中能否行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。為此,首要任務(wù)是明確調(diào)查核實(shí)權(quán)之性質(zhì)。
調(diào)查核實(shí)權(quán)是指,在法律授權(quán)范圍內(nèi),檢察機(jī)關(guān)為有效履行監(jiān)督職責(zé),從事實(shí)、證據(jù)角度補(bǔ)充掌握案件信息,核查原審裁判的合法性、正當(dāng)性,審查訴訟程序的違法行為等問(wèn)題的輔助性權(quán)能[4]。調(diào)查核實(shí)權(quán)并不包含檢察機(jī)關(guān)為支撐民事公益訴訟中自己的訴訟請(qǐng)求而進(jìn)行調(diào)查收集證據(jù)材料的活動(dòng),其作為民事公益訴訟原告進(jìn)行調(diào)查收集證據(jù)已超越了調(diào)查核實(shí)權(quán)的范圍限度。以下本文將從檢查調(diào)查核實(shí)權(quán)的歷史沿革、法律層級(jí)、目的和適用范圍等幾個(gè)方面展開(kāi)具體分析。
調(diào)查核實(shí)權(quán)為法律監(jiān)督職責(zé)而制定。從其歷史沿革來(lái)看,早期的調(diào)查核實(shí)權(quán)規(guī)定模糊,散見(jiàn)于各個(gè)司法解釋之中,在條文表述上也并不統(tǒng)一,存在多種不同的表述方式。2001 年檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)之概念首現(xiàn)于司法解釋——《人民檢察院民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》第十八條規(guī)定,四種可能需要抗訴的情形下“人民檢察院可以進(jìn)行調(diào)查”。2011 年《法律監(jiān)督若干意見(jiàn)》第三條規(guī)定人民檢察院對(duì)已發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解可能存在三種違法情形時(shí)“可以向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實(shí)”,但是該規(guī)定依然沒(méi)有脫離司法解釋的層級(jí)。可見(jiàn),檢察核實(shí)權(quán)的相關(guān)規(guī)定經(jīng)歷了一個(gè)混亂的時(shí)期,條文表述隨意性強(qiáng)且法律層級(jí)較低。既存在使用“調(diào)查”一詞的情形,也存在使用“調(diào)查核實(shí)”的情況,2012 年《民事訴訟法》第二百一十條規(guī)定“可以向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況”,法律上終于確立了在法律監(jiān)督職責(zé)中行使調(diào)查核實(shí)權(quán),為民事檢察監(jiān)督提供了強(qiáng)有力的法律保障[1]51-55?!罢{(diào)查核實(shí)”成為法律條文中權(quán)威的立法用語(yǔ),在學(xué)界中“調(diào)查核實(shí)權(quán)”一詞成為學(xué)者通用的表述方式。
調(diào)查核實(shí)權(quán)由法律進(jìn)行授權(quán)。從其法律層級(jí)來(lái)看,在對(duì)我國(guó)民事檢察調(diào)查取證權(quán)進(jìn)行分析時(shí),應(yīng)當(dāng)從法律層面規(guī)定出發(fā),在《民事訴訟法》的語(yǔ)境下進(jìn)行研究和探討。調(diào)查核實(shí)權(quán)是由法律授權(quán)的一項(xiàng)公權(quán)力;調(diào)查核實(shí)權(quán)既是公權(quán)力,則有被濫用之虞。調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使密切關(guān)系著人民檢察院職權(quán)以及訴訟、仲裁制度,同時(shí)其對(duì)于民事訴訟活動(dòng)的介入深刻影響著公民的權(quán)利,當(dāng)屬于法律保留事項(xiàng),因此必須以法律形式加以規(guī)制。在我國(guó),調(diào)查核實(shí)權(quán)主要法律淵源是《人民檢察院組織法》第二十一條①《人民檢察院組織法》第二十一條:“人民檢察院行使本法第二十條規(guī)定的法律監(jiān)督職權(quán),可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并依法提出抗訴、糾正意見(jiàn)、檢察建議?!薄ⅰ睹袷略V訟法》第二百一十條②《民事訴訟法》第二百一十條:“人民檢察院因履行法律監(jiān)督職責(zé)提出檢察建議或者抗訴的需要,可以向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況?!?,應(yīng)當(dāng)以這兩部法律的相關(guān)規(guī)定為基礎(chǔ)進(jìn)行研究。
由上述法律的相關(guān)條文分析可知,調(diào)查核實(shí)權(quán)為法律監(jiān)督職責(zé)服務(wù),法律上該權(quán)力與檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟職責(zé)并無(wú)關(guān)聯(lián)。2018 年《檢察公益訴訟若干解釋》第六條(“人民檢察院辦理公益訴訟案件,可以向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)查收集證據(jù)材料”)并非檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)的權(quán)力依據(jù),其擴(kuò)張了《人民檢察院組織法》與《民事訴訟法》中調(diào)查核實(shí)權(quán)的范圍,然而其作為司法解釋層級(jí)的規(guī)定無(wú)權(quán)罔顧法律原意而改變上位法之規(guī)定。如果在法律層面,檢察機(jī)關(guān)被授予的調(diào)查核實(shí)權(quán)只是在履行法律監(jiān)督職責(zé)時(shí)享有的;但在司法解釋層面,調(diào)查核實(shí)權(quán)卻能在法律監(jiān)督職責(zé)之外的公益訴訟中行使,那么,這一司法解釋無(wú)疑超出了法律條文的原意范圍,更超出了司法解釋的合理權(quán)限。以司法解釋突破法律條文的原意無(wú)異于造法,以下位法規(guī)制上位法勢(shì)必造成權(quán)力架構(gòu)倒懸[5],還存在自我授權(quán)的嫌疑。
調(diào)查核實(shí)權(quán)為法律監(jiān)督服務(wù)、限于法律監(jiān)督范圍。就權(quán)力目的而言,調(diào)查核實(shí)權(quán)為法律監(jiān)督職責(zé)服務(wù)。由我國(guó)檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)的歷史沿革及法律依據(jù)可知,調(diào)查核實(shí)權(quán)的相關(guān)規(guī)定始終圍繞著法律監(jiān)督職責(zé)展開(kāi),而條文中所列舉的檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)的情形,也是需要檢察機(jī)關(guān)審查訴訟活動(dòng)違法問(wèn)題的情形。憲法第一百三十四條①《中華人民共和國(guó)憲法》第一百三十四條:“中華人民共和國(guó)人民檢察院是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)?!北砻髁藱z察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的地位,基于這一地位所享有調(diào)查核實(shí)權(quán)也有著法律監(jiān)督屬性,是內(nèi)生于監(jiān)察權(quán)的一種具體權(quán)力形式[6]。調(diào)查核實(shí)權(quán)派生于檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)、依附于檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)并且服務(wù)于檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)只有在充分調(diào)查核實(shí)之后才能獲得足夠的信息從而判斷是否需要介入案件中,檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)為履行法律監(jiān)督奠定基礎(chǔ),不僅提高了準(zhǔn)確性與針對(duì)性也體現(xiàn)了檢察權(quán)審慎行使的原則[7]。調(diào)查核實(shí)權(quán)即便涉及案件事實(shí)證據(jù)調(diào)查,其目的也不在于解決民事?tīng)?zhēng)議,而在于監(jiān)督糾正審判中的違法行為,保障國(guó)家法律統(tǒng)一正確實(shí)施[8]??梢?jiàn)若沒(méi)有法律監(jiān)督職責(zé),調(diào)查核實(shí)權(quán)也無(wú)從談起。
調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使范圍應(yīng)當(dāng)受到其目的之制約。調(diào)查核實(shí)權(quán)須為檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職責(zé)服務(wù)即是其界限,由《人民檢察院組織法》及《民事訴訟法》在法律層面設(shè)定限制,“調(diào)查失范”現(xiàn)象是違背調(diào)查核實(shí)權(quán)目的的體現(xiàn),并且將減損檢察權(quán)威[9]。調(diào)查核實(shí)權(quán)的行使范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在與法律監(jiān)督有關(guān)的事項(xiàng)內(nèi)。結(jié)合最高人民檢察院2013 年的相關(guān)司法解釋②《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則(試行)》第六十五條:“人民檢察院因履行法律監(jiān)督職責(zé)提出檢察建議或者抗訴的需要,有下列情形之一的,可以向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況……”,可知其原意即在于對(duì)應(yīng)當(dāng)提出檢察建議或者抗訴的情形進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
通過(guò)對(duì)我國(guó)調(diào)查核實(shí)權(quán)的分析可知,調(diào)查核實(shí)權(quán)是為檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行法律監(jiān)督服務(wù)而存在、由狹義上的法律進(jìn)行規(guī)制的一項(xiàng)權(quán)力,其特性在于法律監(jiān)督屬性。2012 年《民事訴訟法》修訂后,“調(diào)查核實(shí)權(quán)”問(wèn)題引起關(guān)注,但是早期關(guān)于檢察機(jī)關(guān)“調(diào)查核實(shí)權(quán)”的理論研究主要來(lái)自檢察機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部,最早出現(xiàn)在期刊的文獻(xiàn)是重慶市的顏卉法官所發(fā)表的《增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)的可操作性》[10],但研究的主要領(lǐng)域并不涉及公益訴訟。2017 年《民事訴訟訴訟法》對(duì)民事公益訴訟出臺(tái)新規(guī),伴隨著民事公益訴訟話題的熱度上升,調(diào)查核實(shí)權(quán)方面的研究亦出現(xiàn)熱潮,檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)被與民事公益聯(lián)系起來(lái),并且與一般民事主體均享有的調(diào)查證據(jù)權(quán)利產(chǎn)生混淆。下文將論述檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的職責(zé)性質(zhì)與權(quán)力性質(zhì),并進(jìn)一步闡明檢察機(jī)關(guān)在公益訴訟中的職責(zé)獨(dú)立性、其調(diào)查取證的權(quán)利不能被調(diào)查核實(shí)權(quán)所吸收。
檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟是一項(xiàng)獨(dú)立職責(zé)。有觀點(diǎn)認(rèn)為,監(jiān)督和訴訟之間相互聯(lián)系可以共同發(fā)揮維護(hù)法制的作用,訴訟是監(jiān)督的重要方式,以訴訟幫助實(shí)現(xiàn)監(jiān)督[11]。本文認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟并非一種履行法律監(jiān)督職責(zé)的方式,而是檢察機(jī)關(guān)一項(xiàng)獨(dú)立的職責(zé),二者間并無(wú)關(guān)聯(lián)。
從法律規(guī)定來(lái)看,法律監(jiān)督職權(quán)作為一種公權(quán)力必須嚴(yán)格遵守職權(quán)法定原則。法律監(jiān)督在維護(hù)法律權(quán)威的同時(shí)干擾了審判獨(dú)立性,并給法院審判權(quán)的權(quán)威性、司法公正和社會(huì)正義帶來(lái)減損[12]。此外,法律監(jiān)督職責(zé)牽涉公民權(quán)益,其應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定。根據(jù)《人民檢察院組織法》相關(guān)條文,檢察院各項(xiàng)職權(quán)相并列,提起公益訴訟不在法律監(jiān)督職權(quán)范圍之內(nèi)③《人民檢察院組織法》第二十條:“人民檢察院行使下列職權(quán):……(四)依照法律規(guī)定提起公益訴訟;(五)對(duì)訴訟活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督;(六)對(duì)判決、裁定等生效法律文書(shū)的執(zhí)行工作實(shí)行法律監(jiān)督……”。依該法律條文規(guī)定可知,檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督范圍涉及訴訟活動(dòng)、執(zhí)行工作、執(zhí)法活動(dòng)。提起民事公益訴訟之時(shí),訴訟活動(dòng)尚未開(kāi)始,更不涉及生效裁判執(zhí)行和監(jiān)獄執(zhí)法活動(dòng),不存在監(jiān)督的事由。檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督應(yīng)保持謙抑,不得破壞民事訴訟的訴訟結(jié)構(gòu),不得侵害公民權(quán)益。若將檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟解讀為履行法律監(jiān)督職責(zé),即違背了法律應(yīng)有之義而擴(kuò)張監(jiān)督職責(zé)范圍。
從監(jiān)督和訴訟之間的銜接來(lái)看,檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有一般法律監(jiān)督權(quán)。在我國(guó)一般監(jiān)督權(quán)的缺失使得公益訴訟權(quán)直接立足在法律監(jiān)督職責(zé)中顯得較為突兀[13]。有觀點(diǎn)認(rèn)為,提起公益訴訟是一種訴前監(jiān)督[14]。但這即意味著檢察機(jī)關(guān)廣泛地對(duì)其管轄內(nèi)可能需要提起公益訴訟的糾紛都進(jìn)行監(jiān)督,這甚至介入到了行政機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍內(nèi)。在民事公益訴訟中既要充分發(fā)揮司法權(quán)的功能也要防止司法權(quán)的越界,不能忽視行政權(quán)與司法權(quán)之間的邊界。行政權(quán)與司法權(quán)雖可以互相配合以推動(dòng)民事公益訴訟制度運(yùn)行,但二者各自的分工與職權(quán)并不相同,司法權(quán)應(yīng)當(dāng)在其職權(quán)范圍內(nèi)行使而不能侵占行政權(quán)的領(lǐng)域;司法權(quán)不能夠替代行政權(quán)在公益保護(hù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)性,故司法權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)尊重行政權(quán)以免行政權(quán)受到不當(dāng)干涉、權(quán)力平衡遭到破壞[15]。檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有一般監(jiān)督權(quán),提起訴訟與法律監(jiān)督職責(zé)無(wú)法銜接,那么提起民事公益訴訟也就不能說(shuō)是履行法律監(jiān)督職責(zé)。
調(diào)查核實(shí)權(quán)有法律規(guī)定的權(quán)力行使范圍,不能夠脫離法律監(jiān)督職責(zé)而存在[14]41-48。提起民事公益訴訟不屬于法律監(jiān)督職責(zé),也不能夠推斷出檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中擁有調(diào)查核實(shí)權(quán)的結(jié)論。
通過(guò)對(duì)民事公益訴訟相關(guān)規(guī)范的分析可知,在民事公益訴訟中檢察機(jī)關(guān)地位同于普通原告,檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中收集證據(jù)時(shí)行使的是原告權(quán)利,而非調(diào)查核實(shí)權(quán)。
檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中地位同于原告?!稒z察公益訴訟若干解釋》第四條規(guī)定將“公益訴訟起訴人”設(shè)定為檢察機(jī)關(guān)的身份,但同時(shí)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)“依照民事訴訟法、行政訴訟法享有相應(yīng)的訴訟權(quán)利,履行相應(yīng)的訴訟義務(wù)”。因此,所謂“公益訴訟起訴人”身份并不能否認(rèn)檢察機(jī)關(guān)的原告地位,實(shí)質(zhì)上檢察機(jī)關(guān)確乎處于一般主體地位。民事公益訴訟要受到民事訴訟的基本原則的約束,當(dāng)事人平等原則同樣應(yīng)當(dāng)在民事公益訴訟中被貫徹。盡管檢察機(jī)關(guān)不是直接的公益訴訟所涉糾紛的一方,但是因?yàn)榉墒跈?quán)而取得提起公益訴的職責(zé),而成為訴訟的一方當(dāng)事人;作為當(dāng)事人參與到民事訴訟之中即意味著不能突破民事訴訟的基本原則,故檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的地位與普通原告并無(wú)不同。
檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中調(diào)查取證所行使的權(quán)利同于原告,而非法律監(jiān)督職責(zé)中的調(diào)查核實(shí)權(quán)。《檢察公益訴訟解釋》第六條規(guī)定“可以向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)查收集證據(jù)材料”中所表述的“調(diào)查收集”一詞,與調(diào)查核實(shí)權(quán)之“調(diào)查”不同。其一,此處檢察機(jī)關(guān)調(diào)查之目的不在于審查訴訟違法行為,而在于實(shí)現(xiàn)訴訟請(qǐng)求。雖然行使權(quán)力的主體都是檢察機(jī)關(guān),調(diào)查手段也存在相似之處,但是兩種權(quán)力在功能定位上是截然不同的。盡管可能為核查訴訟活動(dòng)的合法性而進(jìn)行調(diào)查取證,但透過(guò)表層的相似之處看到調(diào)查行為背后的驅(qū)動(dòng)力,就能將其區(qū)分開(kāi)來(lái)。從其法律依據(jù)來(lái)看,《檢察公益訴訟解釋》僅為司法解釋?zhuān){(diào)查核實(shí)權(quán)是由法律進(jìn)行規(guī)制的。不能以司法解釋的規(guī)定打破法律設(shè)定的權(quán)力邊界,將本不屬于調(diào)查核實(shí)權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)力納入進(jìn)來(lái)。若強(qiáng)行將其劃分至調(diào)查核實(shí)權(quán)之內(nèi),即是以司法解釋的規(guī)定去約束最高權(quán)力機(jī)關(guān)所制定的法律,是嚴(yán)重違背法律原理和立法精神的。最高檢參與制定了司法解釋①《人民檢察院提起公益訴訟試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》《檢察公益訴訟若干解釋》。對(duì)民事公益訴訟證據(jù)收集作出規(guī)定,但圍繞著檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證以支撐訴訟請(qǐng)求的情形,不能因自我授權(quán)而獲得調(diào)查核實(shí)權(quán)的權(quán)力依據(jù)。
綜上,盡管調(diào)查取證權(quán)與調(diào)查核實(shí)權(quán)都涉及到檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查,但二者目的與法律層級(jí)不同,不能混為一談。因此,從權(quán)力定位和法律規(guī)定來(lái)說(shuō),檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的地位權(quán)利與普通原告并無(wú)不同。
正因檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中處于普通原告地位、行使普通原告權(quán)利,其在民事公益訴訟中為支撐自己的訴訟請(qǐng)求而進(jìn)行的調(diào)查取證不應(yīng)具有強(qiáng)制力。權(quán)利的效力應(yīng)與其性質(zhì)相一致,若在民事公益訴訟中賦予檢察機(jī)關(guān)具有強(qiáng)制力的調(diào)查取證權(quán)以收集證據(jù),與現(xiàn)行法規(guī)定不符,且和檢察機(jī)關(guān)的普通原告地位產(chǎn)生沖突。
贊成強(qiáng)制調(diào)查核實(shí)權(quán)的學(xué)者主要立足于立法目的、主張調(diào)查核實(shí)權(quán)的必要性。理由集中于兩方面:一是公益訴訟案件案情復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng),調(diào)查取證比較困難;二是檢察公益訴訟主體和性質(zhì)決定了其證據(jù)來(lái)源有別于民事訴訟[16]。此類(lèi)觀點(diǎn)從必要性出發(fā)論證,但調(diào)查核實(shí)權(quán)并非實(shí)現(xiàn)訴訟目的之必要路徑。
其一,現(xiàn)行法規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中調(diào)查取證沒(méi)有強(qiáng)制力?!稒z察公益訴訟若干解釋》中第六條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)可以在民事公益訴訟中向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)查收集證據(jù)材料①《關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條:“人民檢察院辦理公益訴訟案件,可以向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)查收集證據(jù)材料。”,但并沒(méi)有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)妨礙調(diào)查取證人的強(qiáng)制措施。而《人民檢察院提起公益訴訟試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》第六條第二款明確規(guī)定調(diào)查核實(shí)不得采取強(qiáng)制性措施;人民檢察院調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況,行政機(jī)關(guān)及其他有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合?;\統(tǒng)規(guī)定“應(yīng)當(dāng)配合”卻沒(méi)有強(qiáng)制機(jī)制與懲罰措施,意味著檢察機(jī)關(guān)收集證據(jù)沒(méi)有強(qiáng)制力的保障,形式上使用了“調(diào)查核實(shí)”一詞但實(shí)際上并沒(méi)有調(diào)查核實(shí)權(quán)的效力。一方面,向行政機(jī)關(guān)收集證據(jù)材料可能存在阻礙。當(dāng)行政機(jī)關(guān)存在違法或失職情形時(shí),其向行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料既可以證明民事公益訴訟中被告的侵權(quán)行為,也可能證明行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)程中的不作為以及違法行為。檢察機(jī)關(guān)具有提起行政公益訴訟的權(quán)力,在收集證據(jù)沒(méi)有強(qiáng)制力的情況下,行政機(jī)關(guān)能否積極配合檢察機(jī)關(guān)的調(diào)取證據(jù)活動(dòng)是存在疑問(wèn)的。另一方面,向被告收集證據(jù)是困難的。在民事公益訴訟中,被告與檢察機(jī)關(guān)處于對(duì)立的地位。出于保護(hù)自身利益的考慮,被告不可能配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)的工作,甚至?xí)M(jìn)行隱瞞和阻礙。因此,從現(xiàn)行法規(guī)定來(lái)看檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證沒(méi)有強(qiáng)制力。
其二,民事公益訴訟不需要調(diào)查核實(shí)權(quán)保障。有觀點(diǎn)認(rèn)為,公益訴訟中的取證模式不限于民事取證模式而與刑事取證模式更相似;正因?yàn)槊袷氯∽C模式缺乏應(yīng)有的權(quán)力實(shí)施強(qiáng)制性取證和強(qiáng)制措施,才需要賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)制調(diào)查取證權(quán)[17]。其意識(shí)到民事公益訴訟中檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證不具有強(qiáng)制力的問(wèn)題,但主張?jiān)诿袷略V訟中賦予檢察機(jī)關(guān)接近于刑事取證的強(qiáng)制力,實(shí)際上超出了民事公益訴訟的需要。結(jié)合《人民檢察院提起公益訴訟試點(diǎn)工作實(shí)施辦》第六條的取證方式②《人民檢察院提起公益訴訟試點(diǎn)工作實(shí)施辦》第六條:“人民檢察院可以采取以下方式調(diào)查核實(shí)污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等違法行為、損害后果涉及的相關(guān)證據(jù)及有關(guān)情況:(一)調(diào)閱、復(fù)制有關(guān)行政執(zhí)法卷宗材料;(二)詢問(wèn)違法行為人、證人等;(三)收集書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料等證據(jù);(四)咨詢專(zhuān)業(yè)人員、相關(guān)部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)專(zhuān)門(mén)問(wèn)題的意見(jiàn);(五)委托鑒定、評(píng)估、審計(jì);(六)勘驗(yàn)物證、現(xiàn)場(chǎng);(七)其他必要的調(diào)查方式。調(diào)查核實(shí)不得采取限制人身自由以及查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等強(qiáng)制性措施。人民檢察院調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況,行政機(jī)關(guān)及其他有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合。”可知,通過(guò)民事訴訟制度框架內(nèi)的手段足以解決問(wèn)題,調(diào)查核實(shí)權(quán)并非實(shí)現(xiàn)訴訟目的之唯一手段?!霸儐?wèn)違法行為人、證人等”“收集書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料等證據(jù)”“咨詢專(zhuān)業(yè)人員、相關(guān)部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)專(zhuān)門(mén)問(wèn)題的意見(jiàn)”這三種證據(jù)收集的手段,民事訴訟當(dāng)事人均可采用,沒(méi)有必要特別地賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)制力。其他當(dāng)事人沒(méi)有強(qiáng)制力也能收集證據(jù)以支撐自己的主張,檢察機(jī)關(guān)在舉證能力上處于相對(duì)強(qiáng)勢(shì)地位,更不應(yīng)該受到優(yōu)待。至于“調(diào)閱、復(fù)制有關(guān)行政執(zhí)法卷宗材料”“委托鑒定、評(píng)估、審計(jì)”“勘驗(yàn)物證、現(xiàn)場(chǎng)”,既可由檢察機(jī)關(guān)自行收集,也可申請(qǐng)法院進(jìn)行證據(jù)調(diào)查。且檢察機(jī)關(guān)自行委托的鑒定、評(píng)估、審計(jì)得到的結(jié)果和自行勘驗(yàn)獲得的記錄,屬于單方當(dāng)事人出示的證據(jù),是否采納應(yīng)當(dāng)由法官結(jié)合具體案件情況自由心證;而專(zhuān)家意見(jiàn)幫助檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)理,并不當(dāng)然地會(huì)被法官采信。即便賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)制力以進(jìn)行鑒定勘驗(yàn)等,也無(wú)法在實(shí)質(zhì)上增加檢察院提交證據(jù)的可信度。
實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立進(jìn)行民事公益訴訟的比例不到三成[18],其嚴(yán)重依賴于刑事偵查中取得的證據(jù)而極少自行獨(dú)立收集證據(jù)。在涉及刑事犯罪的案件中,可直接使用刑事偵查中獲得的證據(jù),則調(diào)查核實(shí)權(quán)并無(wú)必要;而在不涉及犯罪的案件中,對(duì)與犯罪無(wú)關(guān)的當(dāng)事人進(jìn)行強(qiáng)制調(diào)查或采取強(qiáng)制措施更是不可取的。國(guó)家機(jī)關(guān)行使公權(quán)力應(yīng)考慮比例原則,盡量避免權(quán)力的濫用侵害公民權(quán)利,取證完全可以在民事訴訟的框架內(nèi)完成,不需要強(qiáng)制的調(diào)查核實(shí)權(quán)保障。
其三,民事公益訴訟中檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任同于普通原告。有觀點(diǎn)認(rèn)為,在司法實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)實(shí)際承擔(dān)了比一般訴訟主體更高的舉證責(zé)任、證明標(biāo)準(zhǔn),而在此情形之下應(yīng)增加調(diào)查核實(shí)權(quán)強(qiáng)制性手段或約束性制裁措施[3]206。誠(chéng)然,調(diào)查取證的強(qiáng)制力與證明責(zé)任之間呈現(xiàn)強(qiáng)相關(guān)性,但從我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定以及學(xué)理出發(fā),不應(yīng)提高檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任,也不存在增加檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證強(qiáng)制力的必要。
從實(shí)體法律規(guī)定來(lái)看,環(huán)境民事公益訴訟與普通環(huán)境侵權(quán)民事訴訟適用實(shí)體法一致[19]。根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》第六十六條規(guī)定,由污染者舉證不存在因果關(guān)系?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理環(huán)境侵權(quán)責(zé)任糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條規(guī)定“污染者舉證證明下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其污染行為與損害之間不存在因果關(guān)系”,也表明污染者對(duì)因果關(guān)系證明所承擔(dān)的舉證責(zé)任,適用同一證明責(zé)任分配規(guī)則。至于實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)是否承擔(dān)了較高的舉證責(zé)任,其對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行舉證并不意味著其承擔(dān)了證明責(zé)任。在一些案例中①例如:北京市第四中級(jí)人民法院民事判決書(shū)(2017)京04 民初73 號(hào);吉林省吉林市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)(2016)吉02 民初146 號(hào)。,法官引用《侵權(quán)責(zé)任法》第六十六條,在裁判文書(shū)中說(shuō)明由被告證明因果關(guān)系不存在。
從學(xué)理出發(fā),民事訴訟基本原則之一就是當(dāng)事人平等。在民事訴訟中令雙方當(dāng)事人達(dá)到實(shí)質(zhì)平等對(duì)抗[20]。此外,檢察機(jī)關(guān)與社會(huì)組織應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相同的證明責(zé)任,證明責(zé)任的區(qū)別對(duì)待在一定程度上對(duì)被告造成不公,若因原告的不同導(dǎo)致其所要負(fù)擔(dān)的證明責(zé)任不同,則被告行為意義上的證明責(zé)任的負(fù)擔(dān)便處于不確定的狀態(tài);被告因無(wú)法預(yù)測(cè)自身所負(fù)證明責(zé)任而使證據(jù)收集陷入不確定狀態(tài),同時(shí)對(duì)證明責(zé)任何時(shí)轉(zhuǎn)移至其負(fù)擔(dān)的信賴?yán)娈a(chǎn)生了妨害[19]73-81。因此,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與普通當(dāng)事人一致的證明責(zé)任。由檢察機(jī)關(guān)的強(qiáng)勢(shì)地位,推導(dǎo)出檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更高的證明責(zé)任,最后要求賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)制的調(diào)查核實(shí)權(quán),這種邏輯推導(dǎo)的前提是將檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中置于強(qiáng)勢(shì)地位而不是作為普通原告主體。基于這種路徑推導(dǎo)出的結(jié)論,一方面與現(xiàn)行法律存在著沖突,另一方面又與民事訴訟框架發(fā)生沖突,增加其取證強(qiáng)制力是浪費(fèi)司法資源。為實(shí)現(xiàn)雙方平等,邏輯推導(dǎo)前提就是肯定檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中普通原告的地位。正因其沒(méi)有超越普通原告的權(quán)利,不存在增加檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任的前提,最后也不必賦予檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查取證強(qiáng)制力。
檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的地位同于普通原告。國(guó)家機(jī)關(guān)履行職責(zé),包括調(diào)查取證權(quán)、訴訟權(quán)利的行使與處分等,都應(yīng)當(dāng)遵循職權(quán)法定原則,即便訴訟權(quán)利亦應(yīng)受到法律限制[21]。若檢察機(jī)關(guān)利用調(diào)查核實(shí)權(quán)收集證據(jù)材料,無(wú)疑破壞了民事訴訟的平等結(jié)構(gòu)。不僅導(dǎo)致同一訴訟雙方當(dāng)事人之間的不平等,而且造成有權(quán)提起民事公益訴訟的主體之間的不平等。
調(diào)查核實(shí)權(quán)破壞民事公益訴訟雙方當(dāng)事人之間的平等。民事公益訴訟確有其特殊性,這種特殊屬性體現(xiàn)在提起公益訴訟的前置性公告程序以及對(duì)當(dāng)事人原有的處分權(quán)力的限制(不允許反訴、限制撤訴等),而不是賦予檢察機(jī)關(guān)超越一般當(dāng)事人的特殊權(quán)利。正是由于檢察機(jī)關(guān)作為一個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)并非實(shí)際被侵權(quán)人,設(shè)定了對(duì)檢察機(jī)關(guān)的必要限制,避免檢察機(jī)關(guān)濫用職權(quán)致使真正的被侵權(quán)人利益受損,而非為了增加檢察機(jī)關(guān)的權(quán)限。實(shí)務(wù)界中,檢察院方面有觀點(diǎn)認(rèn)為,調(diào)查核實(shí)權(quán)是公益訴訟的權(quán)利保障、是維護(hù)社會(huì)公共利益之必備要件[2]83-88,此觀點(diǎn)只從維護(hù)被侵害人的利益出發(fā)而忽視了被告人所應(yīng)享有的權(quán)利。若檢察機(jī)關(guān)在提起民事公益訴訟的同時(shí)能夠利用“調(diào)查核實(shí)權(quán)”以收集證據(jù),則檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家機(jī)關(guān)行使公權(quán)力與民事公益訴訟的被告進(jìn)行對(duì)抗,無(wú)疑將致使被告處于不利地位,更是破壞了民事訴訟“兩造平等”之基本原則。監(jiān)督把權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子,其自身亦應(yīng)受到制度的規(guī)制[22]。若檢察機(jī)關(guān)既是訴訟當(dāng)事人又是法律監(jiān)督者,運(yùn)動(dòng)員便成為了自己的裁判[23],致使另一方當(dāng)事人遭受不利益。
調(diào)查核實(shí)權(quán)破壞民事公益訴訟原告主體之間的平等?;谖覈?guó)民事公益訴訟的多元化主體制度,檢察機(jī)關(guān)是補(bǔ)充性主體,滿足一定條件方能提起。根據(jù)相關(guān)規(guī)定①《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十條、第十二條以及《最高人民法院關(guān)于審理消費(fèi)民事公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條、第七條。,受理民事公益訴訟案件后,應(yīng)當(dāng)公告案件受理情況,以便有權(quán)提起訴訟的其他機(jī)關(guān)和社會(huì)組織參加訴訟,并且在立案之日起十日內(nèi)書(shū)面告知相關(guān)行政主管部門(mén)。在公益訴訟糾紛案件中,檢察機(jī)關(guān)不是權(quán)利主體,也不能成為開(kāi)啟民事公益訴訟主要原告。在民事公益訴訟中有多種具有原告資格的主體,而檢察機(jī)關(guān)的順位居于末尾,作為其他主體的補(bǔ)充,以防止被侵權(quán)方無(wú)法得到救濟(jì)[24]。同一糾紛既有可能由社會(huì)團(tuán)體提出公益訴訟,也有可能由檢察機(jī)關(guān)提起,且社會(huì)團(tuán)體優(yōu)先。在完成各項(xiàng)審前程序(如公告)過(guò)程中,檢察機(jī)關(guān)可能退出,此舉將確認(rèn)侵權(quán)事件的存在并有助于其他有權(quán)主體獲知信息、優(yōu)先進(jìn)行民事公益訴訟[25]?!吧鐣?huì)公共利益”離不開(kāi)行政機(jī)關(guān)與社會(huì)組織,在民事公益訴訟領(lǐng)域,社會(huì)組織對(duì)該制度的促進(jìn)作用大于檢察機(jī)關(guān)[26]。提起公益訴訟職責(zé)之外,檢察機(jī)關(guān)還可運(yùn)用支持起訴的方式參與到民事公益訴訟中來(lái),其并非直接權(quán)利主體,由權(quán)利主體直接行使權(quán)利保護(hù)自身利益將更加合理高效[27]。一旦賦予檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán),其訴訟權(quán)利超越了社會(huì)團(tuán)體,打破原告主體之間的平等。若檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟擁有更多權(quán)力,在調(diào)查收集證據(jù)方面更有優(yōu)勢(shì),更有力地支撐訴訟請(qǐng)求,這與檢察機(jī)關(guān)的補(bǔ)充性地位相矛盾,不利于社會(huì)組織提起公益訴訟的積極性。
如上所述,在民事公益訴訟中,調(diào)查核實(shí)權(quán)將帶來(lái)公權(quán)力的濫用,破壞原被告之間以及起訴主體之間的平等。民事公益訴訟不能夠脫離民事訴訟結(jié)構(gòu)框架,必須接受民事訴訟制度之約束,檢察機(jī)關(guān)訴訟地位即是一般原告地位,權(quán)利義務(wù)即是原告訴訟權(quán)利義務(wù)②《人民法院審理人民檢察院提起公益訴訟案件試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》第四條:“人民檢察院以公益訴訟人身份提起民事公益訴訟,訴訟權(quán)利義務(wù)參照民事訴訟法關(guān)于原告訴訟權(quán)利義務(wù)的規(guī)定。”。因此,檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中不因法律監(jiān)督職責(zé)獲得調(diào)查核實(shí)權(quán),甚至因?yàn)楣嬖V訟的特殊性,其對(duì)于訴訟權(quán)利及訴訟請(qǐng)求的處分需要受到限制。
前文已述,調(diào)查核實(shí)權(quán)與調(diào)查取證權(quán)是完全不同的兩個(gè)概念,應(yīng)獨(dú)立看待。正是因?yàn)闄z察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟不是履行其法律監(jiān)督職權(quán),而只是居于普通原告的地位,所以檢察機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)享有調(diào)查核實(shí)權(quán)來(lái)調(diào)查收集證據(jù),更不應(yīng)該賦予檢察機(jī)關(guān)收集證據(jù)的行為以強(qiáng)制力。理清了調(diào)查核實(shí)權(quán)與調(diào)查取證權(quán)的關(guān)系、檢察機(jī)關(guān)的訴訟地位,再進(jìn)一步探討檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中是否擁有調(diào)查核實(shí)權(quán)、應(yīng)當(dāng)如何行使的問(wèn)題。
有觀點(diǎn)從檢察機(jī)關(guān)地位出發(fā),認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的地位是雙重地位或者是法律監(jiān)督者,所以檢察機(jī)關(guān)在進(jìn)行民事公益訴訟活動(dòng)的同時(shí)還能夠行使調(diào)查核實(shí)權(quán)履行法律監(jiān)督職責(zé)。前文已述,檢察機(jī)關(guān)參加民事公益訴訟屬于普通原告。從檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中的地位出發(fā),立足于檢察機(jī)關(guān)普通原告地位,檢察機(jī)關(guān)在民事公益訴訟中沒(méi)有調(diào)查核實(shí)權(quán)。在民事公益訴訟中,檢察機(jī)關(guān)居于普通原告地位,其原告身份與法律監(jiān)督者身份是不兼容的,若兩種身份并存將導(dǎo)致訴訟結(jié)構(gòu)失衡。檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職責(zé)應(yīng)當(dāng)在民事公益訴訟案件的終局裁判作出后,體現(xiàn)于對(duì)違法生效裁判進(jìn)行抗訴等活動(dòng)[28]。檢察機(jī)關(guān)參加民事公益訴訟,在終局裁判作出之后檢察機(jī)關(guān)的公益訴訟職能方履行完畢,其地位轉(zhuǎn)換為法律監(jiān)督者之后即擁有調(diào)查核實(shí)權(quán)。
公益訴訟原告主體與法律監(jiān)督者,這兩種身份是相互排斥的,需要在終局裁判作出后進(jìn)行轉(zhuǎn)換。而正因?yàn)闄z察機(jī)關(guān)職能的轉(zhuǎn)換,推導(dǎo)出檢察機(jī)關(guān)能否實(shí)施調(diào)查核實(shí)權(quán)這一問(wèn)題答案的轉(zhuǎn)變。民事公益訴訟終局裁判作出前,檢察機(jī)關(guān)作為民事訴訟的一方當(dāng)事人時(shí)不應(yīng)當(dāng)享有超越一般當(dāng)事人的權(quán)利,不能享有調(diào)查核實(shí)權(quán);民事公益訴訟終局裁判作出之后,檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)履行對(duì)法院審判及執(zhí)行行為的監(jiān)督職責(zé)時(shí),方能夠行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。
廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)2020年6期