工會(huì)與職工代表大會(huì)的有效銜接：勞動(dòng)治理中的制度優(yōu)勢(shì)

汪仕凱 馮雅靜

（華東政法大學(xué) 政治學(xué)與公共管理學(xué)院，上海 201620）

實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色社會(huì)主義制度成熟定型，將制度優(yōu)勢(shì)更好地轉(zhuǎn)化為治理效能，是我國(guó)政治發(fā)展在未來相當(dāng)長(zhǎng)一段歷史時(shí)期必須解決的重大任務(wù)?；鶎尤罕娮灾沃贫仁俏覈?guó)基本政治制度，而以職工代表大會(huì)為基本形式的企事業(yè)單位民主管理制度，則是基層群眾自治制度的重要組成部分。這就意味著，在推進(jìn)制度定型、發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)、提高制度效能的過程中，必須充分重視以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度。黨的十九屆四中全會(huì)作出的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》指出：全心全意依靠工人階級(jí)，健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企事業(yè)單位民主管理制度，探索企事業(yè)單位職工參與管理的有效方式，保障職工群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，維護(hù)職工合法權(quán)益。根據(jù)國(guó)家制度資源的存量和國(guó)家治理現(xiàn)代化的任務(wù)，可以發(fā)現(xiàn)，將職工代表大會(huì)與企業(yè)工會(huì)有效對(duì)接，是將制度優(yōu)勢(shì)在基層群眾自治中更好地轉(zhuǎn)化為治理效能的基本路徑。

一、國(guó)家制度資源重組與基層群眾自治

在企業(yè)中實(shí)踐基層群眾自治，意味著落實(shí)工人階級(jí)的民主管理權(quán)，也就是要貫徹落實(shí)公民的政治權(quán)利，但是并沒有單一的具體制度將完整的政治權(quán)利確立于生產(chǎn)領(lǐng)域之中，而是通過多種制度將分散的、不完整的政治權(quán)利確定了下來。其中，職工代表大會(huì)制度和工會(huì)制度是承載公民的政治權(quán)利的主要形式。使企業(yè)民主管理制度運(yùn)轉(zhuǎn)起來，實(shí)踐基層群眾自治，關(guān)鍵在于整合現(xiàn)有的國(guó)家制度資源，通過重組承載著分散的、不完整的政治權(quán)利的職工代表大會(huì)制度和工會(huì)制度，使得完整的政治權(quán)利能夠在生產(chǎn)領(lǐng)域之中形成。因此，國(guó)家制度資源重組是基層群眾自治在生產(chǎn)領(lǐng)域中形成的基本路徑。

職工代表大會(huì)制度早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期就已建立，但是在推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程中，職工代表大會(huì)制度在企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革和治理結(jié)構(gòu)變革的沖擊下遭遇困難。這種困難的實(shí)質(zhì)在于職工代表大會(huì)脫離了公司制企業(yè)的治理過程，職工代表大會(huì)并沒有成為公司治理結(jié)構(gòu)的組成部分，因此職工代表大會(huì)也就不享有任何能夠影響企業(yè)決策的實(shí)質(zhì)性權(quán)力，自然就不可能發(fā)揮維護(hù)職工權(quán)益的作用了。擺脫這種困難的重中之重就是，重新將職工代表大會(huì)嵌入公司治理結(jié)構(gòu)中去，而要實(shí)現(xiàn)職工代表大會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的嵌入就必須牢固地確立職工的民主管理權(quán)。這就是說，職工代表大會(huì)作為民主管理權(quán)的掌握者，自然應(yīng)當(dāng)成為公司治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的組成部分。民主管理權(quán)在現(xiàn)代企業(yè)中的系統(tǒng)性建構(gòu)是從2007年制定的《關(guān)于建立和完善中央企業(yè)職工代表大會(huì)制度的指導(dǎo)性意見》開始的，這個(gè)文件的重點(diǎn)內(nèi)容就是嘗試實(shí)現(xiàn)職工代表大會(huì)與董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)的有效對(duì)接，在明確職工代表大會(huì)行使民主管理權(quán)的基礎(chǔ)上將職工代表大會(huì)嵌入現(xiàn)代公司制企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)中，并且著重指出確立民主管理權(quán)是形成規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)的必然要求。①國(guó)資委黨委、國(guó)資委：《關(guān)于建立和完善中央企業(yè)職工代表大會(huì)制度的指導(dǎo)意見》（2007年7月22日），http://www.bjdcfy.com/qita/zdhzd/2015-12/491004.html.由此可見，民主管理權(quán)也就不再是公司治理結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性因素，而是規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)不可或缺的組成部分。

隨后頒布執(zhí)行的《勞動(dòng)合同法》在這個(gè)精神的基礎(chǔ)上，將勞動(dòng)者的民主管理權(quán)提升到了更大的范圍之內(nèi)，并且給予勞動(dòng)者的民主管理權(quán)更為牢固的法律基礎(chǔ)?！秳趧?dòng)合同法》第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善?！雹凇吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》（2007年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過，根據(jù)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法〉的決定》修正），http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2013-04/15/content_1811058.htm.《勞動(dòng)合同法》的重要價(jià)值不僅在于以具體法律的形式落實(shí)了憲法確立的勞動(dòng)者的民主管理權(quán)，而且在于它破除了長(zhǎng)期以來形成的從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)看待民主管理權(quán)的僵化觀念，明確要求所有的用人單位（政府部門、事業(yè)單位和企業(yè)）都必須保障勞動(dòng)者的民主管理權(quán)。這就意味著民主管理權(quán)終于在中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域之中得到了確立。

2012年黨和政府制定了《企業(yè)民主管理規(guī)定》，試圖建立專門的保障勞動(dòng)者民主管理權(quán)的制度體系，其基本的內(nèi)容就是在《勞動(dòng)合同法》確立勞動(dòng)者民主管理權(quán)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步確立職工代表大會(huì)行使民主管理權(quán)的主體地位?！镀髽I(yè)民主管理規(guī)定》第三條規(guī)定：“職工代表大會(huì)（或職工大會(huì)，下同）是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，是企業(yè)民主管理的基本形式。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合法、有序、公開、公正的原則，建立以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度，實(shí)行廠務(wù)公開，推行民主管理?！雹佟镀髽I(yè)民主管理規(guī)定》（總工發(fā)〔2012〕12號(hào)），http://www.gzns.gov.cn/nszgh/flfg/cwgkfg/201412/t20141219_144337.html.可以說，此次制定的《企業(yè)民主管理規(guī)定》是自啟動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革以來，黨和政府制定的最有力度、最為系統(tǒng)的保障勞動(dòng)者民主管理權(quán)、推行職工代表大會(huì)制度的政策，實(shí)際上也是在為下一步制定《企業(yè)民主管理法》探索經(jīng)驗(yàn)。盡管尚未上升到國(guó)家法律的高度，但是同社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代公司制企業(yè)相契合的職工代表大會(huì)制度的基本框架已經(jīng)形成。職工代表大會(huì)和勞動(dòng)者民主管理權(quán)的對(duì)接乃至融合標(biāo)志著中國(guó)企業(yè)民主制度的發(fā)展取得了重要成果，也證明了職工代表大會(huì)制度的轉(zhuǎn)型已經(jīng)基本完成，中國(guó)企業(yè)民主制度在此基礎(chǔ)上走向社會(huì)民主的趨勢(shì)越發(fā)明顯。

民主管理權(quán)實(shí)際上就是中國(guó)工人階級(jí)的集體權(quán)利，或者說就是勞動(dòng)者在生產(chǎn)領(lǐng)域中的政治權(quán)利。一般而言，工人階級(jí)的集體權(quán)利主要包括團(tuán)結(jié)權(quán)（結(jié)社權(quán)）、集體談判權(quán)（爭(zhēng)議權(quán)）和罷工權(quán)（抗議權(quán)）。其中，團(tuán)結(jié)權(quán)是基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，只有當(dāng)勞動(dòng)者組織起來了才會(huì)有力量；集體談判權(quán)則是關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，所謂企業(yè)民主管理就是體現(xiàn)為勞動(dòng)者以集體談判的方式介入企業(yè)決策；而罷工權(quán)則是保障性環(huán)節(jié)，當(dāng)企業(yè)決策不能反映勞動(dòng)者的合理利益時(shí)，勞動(dòng)者就能夠在組織起來的基礎(chǔ)上行使工人階級(jí)的集體性權(quán)利即罷工，進(jìn)而迫使企業(yè)向勞動(dòng)者的合理利益做出讓步。中國(guó)工人階級(jí)的集體權(quán)利自始至終都存在于生產(chǎn)領(lǐng)域之中，只不過確實(shí)沒有以完整的、清晰可見的形式存在，而是以分散的、不完整的形式存在著，但是伴隨著職工代表大會(huì)制度轉(zhuǎn)型的完成和勞動(dòng)者民主管理權(quán)的確立，中國(guó)工人階級(jí)的集體權(quán)利也隨之開始融合，并提供了形成完整的集體權(quán)利的機(jī)會(huì)。

在中國(guó)國(guó)家制度體系中，職工代表大會(huì)制度和工會(huì)制度是承載工人階級(jí)的集體權(quán)利的國(guó)家制度。職工代表大會(huì)是企業(yè)民主管理的基本組織形式，是行使勞動(dòng)者民主管理權(quán)的主體。因此，按照職工代表大會(huì)制度的此種規(guī)定，職工代表大會(huì)應(yīng)該承載著工人階級(jí)完整的集體權(quán)利，或者說至少職工代表大會(huì)有著承載工人階級(jí)完整的集體權(quán)利的資格和空間。從職工代表大會(huì)制度的具體設(shè)計(jì)來看，職工代表大會(huì)首先承載著工人階級(jí)的集體談判權(quán)，并且集體談判權(quán)是職工代表大會(huì)得以介入企業(yè)治理從而維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的關(guān)鍵所在。換言之，職工代表大會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的過程實(shí)際上就是勞資雙方集體談判的過程。其次，職工代表大會(huì)也承載著一定程度上的團(tuán)結(jié)權(quán)，職工代表大會(huì)雖然不是工人階級(jí)的結(jié)社團(tuán)體，但它是定期舉行的、由勞動(dòng)者選舉產(chǎn)生的工人階級(jí)的利益代表性組織。從這個(gè)角度講，職工代表大會(huì)是一種不連續(xù)的、間歇性的團(tuán)結(jié)權(quán)的體現(xiàn)。

最后，職工代表大會(huì)制度能有效避免罷工帶來的破壞性后果。罷工權(quán)就是勞動(dòng)者有組織地使用他們聯(lián)合起來之后形成的集體性力量的權(quán)利，而且由于罷工權(quán)是在集體談判失敗之后的威懾機(jī)制，因此罷工權(quán)不可避免地帶有破壞性。職工代表大會(huì)同樣是一種集會(huì)形式，只不過是在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)部進(jìn)行的和平集會(huì)形式。召開職工代表大會(huì)在形式上就表現(xiàn)為由勞動(dòng)者選舉產(chǎn)生的代表聯(lián)合起來形成集體性力量，并且職工代表大會(huì)進(jìn)行的所有決策正是以此種聯(lián)合起來形成的集體性力量為基礎(chǔ)，職工代表聯(lián)合起來形成的集體性力量為職工代表大會(huì)決策提供了正當(dāng)性基礎(chǔ)。勞動(dòng)者通過職工代表大會(huì)以形成集體性力量，這種集體性力量是以和平化的方式，對(duì)事關(guān)職工切身利益的事項(xiàng)，行使知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，是能更好地落實(shí)企業(yè)與職工雙贏的制度架構(gòu)，能有效避免罷工帶來的不利影響。

中國(guó)工會(huì)是工人階級(jí)的群眾性組織，也就是工人階級(jí)的團(tuán)結(jié)權(quán)的體現(xiàn)。工會(huì)作為工人階級(jí)團(tuán)結(jié)權(quán)的體現(xiàn)，自然就是勞動(dòng)者的利益代表性組織，并且依照《工會(huì)法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)各級(jí)工會(huì)組織享有代表勞動(dòng)者從事集體談判的權(quán)利?！豆?huì)法》第二十七條規(guī)定：“企業(yè)、事業(yè)單位發(fā)生停工、怠工事件，工會(huì)應(yīng)當(dāng)代表職工同企業(yè)、事業(yè)單位或者有關(guān)方面協(xié)商，反映職工的意見和要求并提出解決意見?！雹佟吨腥A人民共和國(guó)工會(huì)法》（1992年4月3日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過，1992年4月3日中華人民共和國(guó)主席令第五十七號(hào)公布，根據(jù)2001年10月27日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)工會(huì)法〉的決定》第一次修正，根據(jù)2009年8月27日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改部分法律的決定》第二次修正），http://www.acftu.org/template/10041/file.jsp?cid=1241&aid=96764.此項(xiàng)規(guī)定實(shí)際上變相默認(rèn)了工人階級(jí)的罷工權(quán)，同時(shí)也承認(rèn)了工會(huì)介入罷工并代表勞動(dòng)者進(jìn)行交涉的權(quán)利。②常凱：《罷工權(quán)立法問題的若干思考》，載《學(xué)?！?，2005年第4期，第43-55頁。

經(jīng)過上述分析可以得知，要想實(shí)踐中國(guó)工人階級(jí)的民主管理權(quán)，只能將職工代表大會(huì)制度和工會(huì)制度整合起來，從而重組它們各自承載的資源。具體而言，就是將企業(yè)工會(huì)制度嵌入職工代表大會(huì)制度中，借助職工代表大會(huì)制度的基層群眾自治制度的政治地位，在擴(kuò)大企業(yè)工會(huì)的合法行動(dòng)空間的同時(shí)，也為職工代表大會(huì)注入了操作主體和動(dòng)力機(jī)制。企業(yè)工會(huì)嵌入職工代表大會(huì)制度本身就有著法理依據(jù)，無論是工會(huì)制度還是職工代表大會(huì)制度早已確定了企業(yè)工會(huì)是職工代表大會(huì)的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)。當(dāng)企業(yè)工會(huì)將運(yùn)作職工代表大會(huì)作為主要職責(zé)時(shí)，企業(yè)工會(huì)就獲得了合法的組織和動(dòng)員工人階級(jí)的空間，于是工人階級(jí)的民主管理權(quán)就在企業(yè)工會(huì)運(yùn)作職工代表大會(huì)的過程中被完整地創(chuàng)造出來。

二、基層群眾自治在企業(yè)中的運(yùn)行機(jī)制

基層群眾自治本質(zhì)上是社會(huì)民主或社會(huì)自治。也就是說，社會(huì)事務(wù)應(yīng)當(dāng)避免國(guó)家的直接干預(yù)，轉(zhuǎn)而交由社會(huì)主體根據(jù)明確的制度和規(guī)則自我管理。遵照社會(huì)自治原則來審視企業(yè)民主管理，就意味著勞資關(guān)系領(lǐng)域是一個(gè)自治的社會(huì)領(lǐng)域，勞資雙方在國(guó)家制度的基礎(chǔ)上通過協(xié)商談判共同進(jìn)行企業(yè)治理，并且勞資雙方以協(xié)商談判的方式確定的企業(yè)決策具有法定的約束力。社會(huì)自治原則并不能在勞資領(lǐng)域中自行實(shí)踐，而是必須有賴于一系列具體機(jī)制才能貫徹落實(shí)到生產(chǎn)領(lǐng)域中。因此，對(duì)于企業(yè)民主管理制度的分析就必須轉(zhuǎn)到具體機(jī)制的討論上。

在企業(yè)中實(shí)踐基層群眾自治，不僅需要以制度資源重組的方式實(shí)現(xiàn)職工代表大會(huì)制度與工會(huì)制度的對(duì)接，從而確定企業(yè)民主管理制度的基本框架，而且需要在基本制度框架之內(nèi)詳細(xì)分析具體的組織、權(quán)力、程序，也就是要著力討論使得制度基本框架得以運(yùn)轉(zhuǎn)起來的具體機(jī)制。根據(jù)當(dāng)前中國(guó)保障勞動(dòng)者權(quán)益的制度資源的現(xiàn)狀及企業(yè)民主管理的發(fā)展趨勢(shì)，本文認(rèn)為至少以下運(yùn)行機(jī)制是不可或缺的。具體而言包括五種運(yùn)行機(jī)制，它們分別是勞動(dòng)者利益代表性組織（職工代表大會(huì)和企業(yè)工會(huì)）的建立、責(zé)任機(jī)制（工會(huì)運(yùn)作職工代表大會(huì)的責(zé)任）、民主管理權(quán)的具體設(shè)計(jì)、集體勞動(dòng)合同機(jī)制、廠務(wù)公開機(jī)制。

職工代表大會(huì)是企業(yè)民主管理制度的基本形式，因此要推行基層群眾自治就必須首先在企業(yè)建立職工代表大會(huì)。職工代表大會(huì)的推廣主要存在兩個(gè)方面的障礙：一個(gè)障礙是企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)，長(zhǎng)期以來形成的僵化觀念認(rèn)為只有公有制企業(yè)才需要建立職工代表大會(huì)；另一個(gè)障礙就是擔(dān)心勞資關(guān)系不平衡，如果建立職工代表大會(huì)將制約資方進(jìn)行決策，勞動(dòng)者在企業(yè)治理中權(quán)力過大，最終會(huì)阻礙企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展空間。其實(shí)，職工代表大會(huì)作為勞動(dòng)者權(quán)益的代表性組織，同企業(yè)的所有制性質(zhì)并沒有直接關(guān)系，以企業(yè)所有制性質(zhì)看待職工代表大會(huì)建立與否的意見，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期形成的僵化觀念。當(dāng)時(shí)，公有制企業(yè)是主要的企業(yè)所有制形式。如今，企業(yè)所有制形式復(fù)雜多樣，從數(shù)量規(guī)模上看，非公有制企業(yè)已經(jīng)是中國(guó)企業(yè)的主要類型。

職工代表大會(huì)致力于形成勞資力量對(duì)比相對(duì)平衡的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，因此，毋庸諱言，建立職工代表大會(huì)自然會(huì)增強(qiáng)勞動(dòng)者的權(quán)力及對(duì)企業(yè)決策的影響力。但是必須注意的方面是，職工代表大會(huì)的代表并非全部是一線普通勞動(dòng)者。依照職工代表大會(huì)制度的具體設(shè)計(jì)，管理層和技術(shù)人員同樣也是職工代表大會(huì)的代表。只不過一線普通勞動(dòng)者的代表必須占到代表群體的多數(shù)，這樣的代表結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)就是為了使職工代表大會(huì)成為一個(gè)更好維護(hù)廣大勞動(dòng)者利益的平臺(tái)。勞動(dòng)者在通過職工代表大會(huì)進(jìn)行決策時(shí)，并不會(huì)如同一些反對(duì)者所設(shè)想的那樣僅僅關(guān)注個(gè)體的利益。事實(shí)上恰恰相反，盡管職工代表大會(huì)是實(shí)現(xiàn)和維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的機(jī)制，但是勞動(dòng)者的權(quán)益是與自身所在的企業(yè)發(fā)展密切聯(lián)系在一起的。因此，勞動(dòng)者的代表在職工代表大會(huì)中的決策，一方面致力于在既定的利益格局下為勞動(dòng)者爭(zhēng)取更多的利益，另一方面則致力于促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大，從而增加企業(yè)的利益總量。①馮同慶主編：《中國(guó)經(jīng)驗(yàn)：轉(zhuǎn)型社會(huì)的企業(yè)治理和職工民主參與》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1995年版，第90-146頁。

企業(yè)工會(huì)是企業(yè)職工的結(jié)社形式，同時(shí)也是企業(yè)職工的利益代表性組織。中華全國(guó)總工會(huì)在黨和政府的支持下發(fā)起的工會(huì)化運(yùn)動(dòng)，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了在所有類型的企業(yè)普遍建立基層工會(huì)組織的目標(biāo)。然而，在沒有職工代表大會(huì)的情況下，企業(yè)工會(huì)缺乏一個(gè)可以合法組織、動(dòng)員勞動(dòng)者的渠道。因此，企業(yè)工會(huì)雖然得到了普遍建立，但在維護(hù)和實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者合法權(quán)益方面并沒有發(fā)揮出明顯效果。在建立了職工代表大會(huì)的情況下，企業(yè)工會(huì)被確定為職工代表大會(huì)的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，企業(yè)工會(huì)要通過運(yùn)作職工代表大會(huì)發(fā)揮作用。企業(yè)工會(huì)對(duì)職工代表大會(huì)制度的嵌入形成了工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域里面完整的結(jié)社權(quán)，并且職工代表大會(huì)制度本身也提供了結(jié)社權(quán)形成之后具體行動(dòng)的空間，其實(shí)質(zhì)性內(nèi)容就是企業(yè)工會(huì)組織運(yùn)作職工代表大會(huì)的責(zé)任機(jī)制。

根據(jù)《企業(yè)民主管理規(guī)定》的具體設(shè)計(jì)，企業(yè)工會(huì)作為職工代表大會(huì)的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，具有以下職責(zé)：（一）提出職工代表大會(huì)代表選舉方案，組織職工選舉職工代表和代表團(tuán)（組）長(zhǎng)；（二）征集職工代表提案，提出職工代表大會(huì)議題的建議；（三）負(fù)責(zé)職工代表大會(huì)會(huì)議的籌備和組織工作，提出職工代表大會(huì)的議程建議；（四）提出職工代表大會(huì)主席團(tuán)組成方案和組成人員建議名單，提出專門委員會(huì)（小組）的設(shè)立方案和組成人員建議名單；（五）向職工代表大會(huì)報(bào)告職工代表大會(huì)決議的執(zhí)行情況和職工代表大會(huì)提案的辦理情況、廠務(wù)公開的實(shí)行情況等；（六）在職工代表大會(huì)閉會(huì)期間，負(fù)責(zé)組織專門委員會(huì)（小組）和職工代表就企業(yè)職工代表大會(huì)決議的執(zhí)行情況和職工代表大會(huì)提案的辦理情況、廠務(wù)公開的實(shí)行情況等，開展巡視、檢查、質(zhì)詢等監(jiān)督活動(dòng)；（七）受理職工代表的申訴和建議，維護(hù)職工代表的合法權(quán)益；（八）向職工進(jìn)行民主管理的宣傳教育，組織職工代表開展學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高職工代表素質(zhì)；（九）建立和管理職工代表大會(huì)工作檔案。①《企業(yè)民主管理規(guī)定》（總工發(fā)〔2012〕12號(hào)），http://www.gzns.gov.cn/nszgh/flfg/cwgkfg/201412/t20141219_144337.html.

民主管理權(quán)是企業(yè)民主管理的核心運(yùn)行機(jī)制，民主管理權(quán)改變了由資方單獨(dú)掌握企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的局面，實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的集體介入，是公司制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)規(guī)范化的重要標(biāo)志。根據(jù)《企業(yè)民主管理規(guī)定》，職工代表大會(huì)所能行使的民主管理權(quán)的具體內(nèi)容是：（一）聽取企業(yè)主要負(fù)責(zé)人關(guān)于企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況，企業(yè)改革和制定重要規(guī)章制度情況，企業(yè)用工、勞動(dòng)合同和集體合同簽訂履行情況，企業(yè)安全生產(chǎn)情況，企業(yè)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金情況等報(bào)告，提出意見和建議；審議企業(yè)制定、修改或者決定的有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)方案，提出意見和建議；（二）審議通過集體合同草案，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取的職工福利基金使用方案、住房公積金和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納比例和時(shí)間的調(diào)整方案，勞動(dòng)模范的推薦人選等重大事項(xiàng)；（三）選舉或者罷免職工董事、職工監(jiān)事，選舉依法進(jìn)入破產(chǎn)程序企業(yè)的債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)中的職工代表，根據(jù)授權(quán)推薦或者選舉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員；（四）審查監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行勞動(dòng)法律法規(guī)和勞動(dòng)規(guī)章制度情況，民主評(píng)議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，并提出獎(jiǎng)懲建議。②《企業(yè)民主管理規(guī)定》（總工發(fā)〔2012〕12號(hào)），http://www.gzns.gov.cn/nszgh/flfg/cwgkfg/201412/t20141219_144337.html.

集體勞動(dòng)合同是企業(yè)民主管理制度的重要組成部分，而且從完善企業(yè)民主管理制度的角度來看，將個(gè)體化的勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)化為集體性的勞動(dòng)關(guān)系是企業(yè)民主管理的重要工作。在推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的過程中，我國(guó)勞動(dòng)關(guān)系改革的重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的市場(chǎng)化，當(dāng)勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)化已經(jīng)完成并且負(fù)面效果不斷明顯的時(shí)候，就必須建立集體勞動(dòng)合同制度以更好地維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，集體勞動(dòng)合同制度的建立標(biāo)志著中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系開始向集體勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)型。③常凱：《勞動(dòng)關(guān)系的集體化轉(zhuǎn)型與政府勞工政策的完善》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2013年第6期，第91-108頁。集體勞動(dòng)合同作為企業(yè)民主管理的運(yùn)行機(jī)制，本質(zhì)的含義就在于集體勞動(dòng)合同是職工代表大會(huì)行使民主管理權(quán)的最為重要的成果。職工代表大會(huì)是定期召開的，集體勞動(dòng)合同應(yīng)該成為每次職工代表大會(huì)的議題，根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展不斷調(diào)整和修訂集體勞動(dòng)合同，并且監(jiān)督集體勞動(dòng)合同的履行。集體勞動(dòng)合同的推行過程遭遇到問題，其實(shí)就是職工代表大會(huì)并沒有與集體勞動(dòng)合同有效對(duì)接，從而導(dǎo)致了集體勞動(dòng)合同流于形式、職工代表大會(huì)缺乏足夠動(dòng)力源的局面。

廠務(wù)公開機(jī)制對(duì)于企業(yè)民主管理的運(yùn)轉(zhuǎn)來說是不可缺少的前提，勞動(dòng)者在緊張的勞動(dòng)過程中很難知曉整個(gè)企業(yè)的狀況，但是如果勞動(dòng)者對(duì)于企業(yè)的狀況一無所知，那么勞動(dòng)者如何能夠通過職工代表大會(huì)介入企業(yè)治理過程呢？廠務(wù)公開正是這樣一種彌補(bǔ)勞動(dòng)者信息不對(duì)稱的機(jī)制，它為勞動(dòng)者行使民主管理權(quán)提供了企業(yè)的基本信息。廠務(wù)公開的問題在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)沒有得到重視，直到私營(yíng)企業(yè)中出現(xiàn)了很多由于信息不對(duì)稱而導(dǎo)致企業(yè)民主管理難以推進(jìn)時(shí)，廠務(wù)公開才被視為企業(yè)民主管理制度的一個(gè)不可或缺的運(yùn)行機(jī)制。2012年制定的《企業(yè)民主管理規(guī)定》專門將廠務(wù)公開制度納入進(jìn)來，并且對(duì)廠務(wù)公開做出了一般性規(guī)定，即無論企業(yè)性質(zhì)如何都必須將以下內(nèi)容進(jìn)行公開：（一）經(jīng)營(yíng)管理的基本情況；（二）招用職工及簽訂勞動(dòng)合同的情況；（三）集體合同文本和勞動(dòng)規(guī)章制度的內(nèi)容；（四）獎(jiǎng)勵(lì)處罰職工、單方解除勞動(dòng)合同的情況以及裁員的方案和結(jié)果，評(píng)選勞動(dòng)模范和優(yōu)秀職工的條件、名額和結(jié)果；（五）勞動(dòng)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、安全事故發(fā)生情況及處理結(jié)果；（六）社會(huì)保險(xiǎn)以及企業(yè)年金的繳費(fèi)情況；（七）職工教育經(jīng)費(fèi)提取、使用和職工培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行的情況；（八）勞動(dòng)爭(zhēng)議及處理結(jié)果情況；（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。①《企業(yè)民主管理規(guī)定》（總工發(fā)〔2012〕12號(hào)），http://www.gzns.gov.cn/nszgh/flfg/cwgkfg/201412/t20141219_144337.html.

勞動(dòng)者通過行使民主管理權(quán)，在企業(yè)中實(shí)踐基層群眾自治，有賴于一系列具體機(jī)制的落實(shí)。本文所討論的企業(yè)民主管理的運(yùn)行機(jī)制，并不是都已經(jīng)發(fā)展成熟的，也不是在生產(chǎn)領(lǐng)域得到普遍實(shí)踐的，其中很多運(yùn)行機(jī)制還只是具備了雛形，有待于進(jìn)一步的調(diào)整和完善。然而，從有效運(yùn)轉(zhuǎn)和完善企業(yè)民主管理制度的角度來說，上述討論中涉及的五種運(yùn)行機(jī)制都是不可或缺的。

三、職工代表大會(huì)與工會(huì)有效對(duì)接的政治價(jià)值

企業(yè)民主管理制度雖然是以生產(chǎn)領(lǐng)域?yàn)閷?shí)踐場(chǎng)域，但是它所包含的政治價(jià)值則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了生產(chǎn)領(lǐng)域。它不僅能夠緩解勞資沖突、維護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益、將工人階級(jí)整合進(jìn)國(guó)家治理的軌道，而且對(duì)于現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程也有著不可低估的重大影響。甚至可以說，企業(yè)民主管理是現(xiàn)代國(guó)家的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，一個(gè)成熟的現(xiàn)代國(guó)家的出現(xiàn)當(dāng)以完善的企業(yè)民主管理制度為重要標(biāo)志。

企業(yè)民主管理始終同中國(guó)國(guó)家體制的正當(dāng)性密切相關(guān)，新中國(guó)的國(guó)家體制是由中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)革命而創(chuàng)建的，中國(guó)共產(chǎn)黨是以工人階級(jí)先鋒隊(duì)的身份來領(lǐng)導(dǎo)革命和建國(guó)實(shí)踐的，工人階級(jí)是推動(dòng)歷史發(fā)展的力量。因此，工人階級(jí)基于歷史合理性而成為中國(guó)國(guó)家體制中的領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)，工人階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)地位是通過先鋒隊(duì)政黨實(shí)現(xiàn)的。毛澤東在總結(jié)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的革命基本經(jīng)驗(yàn)時(shí)就指出：“總結(jié)我們的經(jīng)驗(yàn)，集中到一點(diǎn)，就是工人階級(jí)（經(jīng)過共產(chǎn)黨）領(lǐng)導(dǎo)的以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政。”①《毛澤東選集》第4卷，北京：人民出版社1991年版，第1480頁。工人階級(jí)在中國(guó)國(guó)家體制中的領(lǐng)導(dǎo)地位通過中國(guó)共產(chǎn)黨實(shí)現(xiàn)。因此，中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)掌國(guó)家政權(quán)的正當(dāng)性基礎(chǔ)在于工人階級(jí)在國(guó)家體制中的實(shí)際地位如何。如果工人階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)地位在國(guó)家體制中得不到有效保障，這必然會(huì)影響中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)地位的正當(dāng)性。

生產(chǎn)領(lǐng)域是工人階級(jí)聚集的領(lǐng)域。因此，工人階級(jí)在生產(chǎn)領(lǐng)域中的地位如何、權(quán)利保障情況怎樣，是對(duì)工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)地位的重要說明。中國(guó)共產(chǎn)黨自開國(guó)建政之初，就非常重視在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域之中推行企業(yè)民主，從而形成了以企業(yè)管理委員會(huì)、職工代表大會(huì)等為實(shí)踐形態(tài)的企業(yè)民主管理制度。企業(yè)中實(shí)現(xiàn)基層群眾自治是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下落實(shí)工人階級(jí)主人翁地位的基本戰(zhàn)略。工人階級(jí)主人翁地位在國(guó)家政治領(lǐng)域之中體現(xiàn)為工人階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)地位，在生產(chǎn)領(lǐng)域之中就體現(xiàn)為工人階級(jí)的民主管理權(quán)。而將工人階級(jí)的民主管理權(quán)貫徹落實(shí)到工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的國(guó)家制度就是以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度。

企業(yè)民主管理制度，不僅是現(xiàn)代國(guó)家制度的重要組成部分，同時(shí)也是推動(dòng)整體國(guó)家體制向現(xiàn)代國(guó)家制度轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵基礎(chǔ)，因?yàn)樯a(chǎn)領(lǐng)域中的基層群眾自治能夠?qū)趧?dòng)者鍛造成為現(xiàn)代國(guó)家的公民，而現(xiàn)代國(guó)家的公民正是國(guó)家體制向現(xiàn)代國(guó)家制度整體轉(zhuǎn)型的微觀基礎(chǔ)。以職工代表大會(huì)制度為基本形式的企業(yè)民主管理制度，在生產(chǎn)領(lǐng)域中建構(gòu)了一個(gè)基層群眾自治的政治空間，勞動(dòng)者基于公民的身份行使民主管理這一政治權(quán)利，并且以此為基礎(chǔ)維護(hù)、增加他們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利。因此，企業(yè)民主管理制度的運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)際上就是公民權(quán)利在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)嵺`的過程，自然也就是在生產(chǎn)領(lǐng)域里將勞動(dòng)者鍛造成為公民的過程。

勞動(dòng)者在生產(chǎn)領(lǐng)域中成為現(xiàn)代國(guó)家的公民的關(guān)鍵并不在于具體的制度形式，而在于勞動(dòng)者能夠在生產(chǎn)領(lǐng)域中行使基于公民身份所形成的各項(xiàng)權(quán)利，尤其是通過行使政治權(quán)利去維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利。勞動(dòng)者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利系于政治權(quán)利即民主管理權(quán)，行使民主管理權(quán)的過程在形式上表現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)職工代表大會(huì)制度和工會(huì)制度的有效對(duì)接，但其實(shí)質(zhì)內(nèi)容則是生產(chǎn)領(lǐng)域中國(guó)家制度的現(xiàn)代化。中國(guó)國(guó)家體制是以現(xiàn)代化為基本價(jià)值取向的，但是國(guó)家體制所蘊(yùn)含的現(xiàn)代化空間并沒有得到有效的開發(fā)和釋放，所以整合國(guó)家制度資源以釋放中國(guó)國(guó)家體制的現(xiàn)代化空間是中國(guó)政治發(fā)展的基本邏輯，此種邏輯也可以稱為內(nèi)涵式政治發(fā)展的邏輯。②汪仕凱：《內(nèi)涵式政治發(fā)展：對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義政治建設(shè)模式的一個(gè)觀察》，載《當(dāng)代中國(guó)政治研究報(bào)告》第7輯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第13-30頁。

維護(hù)和提高勞動(dòng)者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利是推行企業(yè)民主管理的基本目標(biāo)，而勞動(dòng)者社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)則取決于企業(yè)的利潤(rùn)總量。這就意味著企業(yè)民主管理不可避免地涉及重新劃定勞資利益分配格局的問題。很多對(duì)推行企業(yè)民主管理抱有遲疑態(tài)度的學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)民主管理缺乏穩(wěn)固的基礎(chǔ)，因?yàn)閯趧?dòng)者得到的份額多就意味著資本獲得的份額少，而企業(yè)民主管理毫無疑問致力于擴(kuò)大勞動(dòng)者在企業(yè)利潤(rùn)總量中的分配份額，這就將勞資雙方置于一種消極性質(zhì)的利益妥協(xié)中，勞資雙方利益分配的格局會(huì)伴隨著形勢(shì)的發(fā)展而不斷調(diào)整，資方不會(huì)放棄使自身利益最大化而侵害勞動(dòng)者利益的意圖。企業(yè)民主管理確實(shí)可能導(dǎo)致勞資利益分配格局的消極妥協(xié)，但是也可能形成勞資雙方的積極利益妥協(xié)。所謂積極利益妥協(xié)就是指勞資利益分配擺脫了此消彼長(zhǎng)的零和性質(zhì)，在勞資雙方積極合作的前提下致力于擴(kuò)大企業(yè)的利潤(rùn)總量，于是勞資雙方就算在既定的利益分配格局下，雙方的利益都能夠得到增長(zhǎng)。①Erik Olin Wright, Working-Class Power, Capitalist-Class Interests and Class Compromise, American Journal of Sociology, 2000, Vol.105, No.4.

基層群眾自治是培養(yǎng)妥協(xié)精神的沃土，勞資合作以尋求積極利益妥協(xié)是現(xiàn)代民主政治的重要精神元素，如果沒有不同的政治力量集團(tuán)之間的妥協(xié)精神，現(xiàn)代民主政治是不可能持續(xù)下去的。②普沃斯基著，丁韶彬譯：《資本主義與社會(huì)民主》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社2013年版，第153-162頁。在現(xiàn)代民主政治形成之前，工人階級(jí)被排擠在政治權(quán)力分配之外，當(dāng)工人階級(jí)達(dá)成了組織化團(tuán)結(jié)并對(duì)既定政治秩序構(gòu)成威脅之時(shí)，資本主義國(guó)家的統(tǒng)治精英才被迫賦予工人階級(jí)以平等的政治權(quán)利。由此可見，現(xiàn)代民主政治是在工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)實(shí)現(xiàn)妥協(xié)的基礎(chǔ)上出現(xiàn)的。③汪仕凱：《西方民主發(fā)生理論辨析》，載《政治學(xué)研究》，2015年第2期，第104-115頁。勞資雙方在國(guó)家政治領(lǐng)域中的妥協(xié)是生產(chǎn)領(lǐng)域中實(shí)踐民主管理的前提，而工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的具體的物質(zhì)利益妥協(xié)則是國(guó)家政治領(lǐng)域中的妥協(xié)的延續(xù)，生產(chǎn)領(lǐng)域中的具體的物質(zhì)利益妥協(xié)反過來又成為鞏固國(guó)家政治領(lǐng)域中的妥協(xié)的基礎(chǔ)。正是從這個(gè)意義上說，基層群眾自治是現(xiàn)代民主不可分割的組成部分。