我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)

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[提要] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力的保障，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素。以我國31個(gè)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造成果、科技研發(fā)水平、財(cái)政支持和產(chǎn)業(yè)環(huán)境等方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，并提出合理建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán);創(chuàng)造能力

中圖分類號(hào)：F276.44;F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年11月8日

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)即使用尖端技術(shù)來生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品，對(duì)其他企業(yè)有極強(qiáng)滲透力的高研發(fā)投入產(chǎn)業(yè)，多指研發(fā)、產(chǎn)出、推廣和應(yīng)用高新技術(shù)的企業(yè)集群，涉及醫(yī)療、航天、電子、計(jì)算機(jī)等多個(gè)行業(yè)。自21世紀(jì)以來，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速壯大，但整體看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈的低端，研發(fā)強(qiáng)度不足國際平均水平。我國核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮，如“中興事件”，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為行業(yè)發(fā)展的制約因素。2016年，我國提出構(gòu)建創(chuàng)新型國家的總目標(biāo)后，十九大報(bào)告中也提到要加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，突出關(guān)鍵技術(shù)，加強(qiáng)創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)創(chuàng)新支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同樣表示要貫徹落實(shí)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力戰(zhàn)略，這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作已成為加強(qiáng)創(chuàng)新的首要任務(wù)，加強(qiáng)創(chuàng)新培養(yǎng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)造，有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破成長桎梏。

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位和作用兩方面進(jìn)行分析，重點(diǎn)探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。Bekkers等認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以提高全球移動(dòng)通信系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造力。Benjamin Coriat和Fabienne Orsi分析了美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變化，認(rèn)為專利管理及專利制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力有顯著影響。Tonis-son認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能夠幫助顧客保護(hù)和實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，有利于技術(shù)創(chuàng)新。余泳澤認(rèn)為市場(chǎng)化程度、企業(yè)規(guī)模、政府政策支持和自身經(jīng)營績效可以提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。顧曉燕將VAR模型用于面板數(shù)據(jù)，研究了在自主創(chuàng)新模式下，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的影響因素。張?jiān)禄ǖ日J(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力與區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)。潘乙輝以4個(gè)層面構(gòu)建了福建省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)體系，共包括20個(gè)指標(biāo)。郭秀芳將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力分成投入、產(chǎn)出和環(huán)境三部分對(duì)黑龍江省高技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的影響因素進(jìn)行了研究。車曉靜等采用灰靶決策法，從專利持有、受理等五方面，將所選城市專利創(chuàng)造力進(jìn)行分析。顧曉燕通過對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的顯著影響因素。林洪等對(duì)企業(yè)內(nèi)部因素，如管理意識(shí)、人才培養(yǎng)等對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力進(jìn)行深入研究，并構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證。本研究參考前人經(jīng)驗(yàn)，將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出、技術(shù)研發(fā)水平、財(cái)政支持和環(huán)境支撐四個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)構(gòu)建，為進(jìn)一步提高我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力提出合理建議。

二、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力概況

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展迅速，但各地區(qū)發(fā)展不平衡。2016年，我國高技術(shù)企業(yè)約有3萬家，從業(yè)平均人數(shù)達(dá)到1，342萬人，主營業(yè)務(wù)收入不斷攀升，已突破15萬億元，利潤總額達(dá)到10，302億元，競(jìng)爭力不斷增強(qiáng)。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)受理數(shù)約18.6萬件，其中發(fā)明專利約10.2萬件，占總申請(qǐng)量的55%，有效發(fā)明數(shù)達(dá)到316，694件，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)達(dá)到93，141件，均保持較快的增長速度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力有大幅度提升。然而從地理分布來看，目前，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的發(fā)展存在地區(qū)差異，具體見表1。從表1可看出，我國東北地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造發(fā)展明顯低于東部地區(qū)，雖然我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展迅速，但各地區(qū)發(fā)展不平衡。（表1）

（二）R&D經(jīng)費(fèi)投入存在結(jié)構(gòu)性問題，投入不平衡。隨著技術(shù)創(chuàng)新在我國綜合發(fā)展中的地位加重，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入已達(dá)2，915.7億元，投入強(qiáng)度為1.9%，大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)到2，437萬元。資金的大量注入促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，但研究經(jīng)費(fèi)分配不平衡問題顯而易見。從行業(yè)來看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)投入最高，達(dá)1，767億元，其次醫(yī)藥制造業(yè)，約為488億元，最低的是信息化學(xué)品制造業(yè)，僅約為51.3億元。從地區(qū)來看，研究經(jīng)費(fèi)投入排名前位多為東部地區(qū)省份，如廣東、江蘇、山東等，多超過千億元;而西部地區(qū)如西藏、青海和寧夏，則排名靠后。我國各地區(qū)R&D投入分布不平衡，東部地區(qū)R&D投入約占總投入的76.6%，中部地區(qū)約占11.2%，西部地區(qū)約占9.7%，東北地區(qū)僅占2.5%。由此說明，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入存在地區(qū)、行業(yè)分布不均勻現(xiàn)象，部分地區(qū)和行業(yè)經(jīng)費(fèi)投入明顯不足。

（三）科技投入轉(zhuǎn)化率不高，產(chǎn)出成果與技術(shù)進(jìn)步不匹配。據(jù)《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示，2016年全國綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為67.57分，較2015年提高1.08分，大多數(shù)地區(qū)較上年有所提升。其中北、上、津、廣、江和浙排位靠前，皆高于全國平均水平;部分中部省市排名上升較快，如湖北，其他如東三省、四川等地區(qū)處于中等水平;西北地區(qū)如寧夏等則處于較低水平。在外部環(huán)境上，東部地區(qū)優(yōu)于其他地區(qū)，科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、投入產(chǎn)出指數(shù)等多處于全國前列，中部地區(qū)發(fā)展較為迅速，呈現(xiàn)不斷增長趨勢(shì)。目前，我國區(qū)域科技創(chuàng)新格局已初步形成，且獨(dú)具特色，有助于科技創(chuàng)新的繼續(xù)發(fā)展。但就總體發(fā)展趨勢(shì)而言，我國產(chǎn)出比重和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)仍需提高，我國科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)仍有待提高，投入與產(chǎn)出之間需不斷平衡，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化率的提高。

（四）核心技術(shù)仍依賴別國，創(chuàng)新能力有待提高。2016年，美國、中國和日本已成為國際科技創(chuàng)新的領(lǐng)軍國家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在專利申請(qǐng)方面，美國約為56，595件，約達(dá)總額的23%;日本為45，239件，中國為43，618項(xiàng)，分別約占20%的份額。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷加快，在光纖、航空航天、超級(jí)計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域已邁入世界前列。自2002年以來，國際上，我國專利申請(qǐng)數(shù)量均保持兩位數(shù)增長，尤其在移動(dòng)產(chǎn)品、視頻和動(dòng)漫技術(shù)領(lǐng)域，排名逐漸增加。但我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)一些重點(diǎn)領(lǐng)域的核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握程度較低，大部分芯片仍需要通過進(jìn)口獲取，部分軟件的操作系統(tǒng)仍以國外技術(shù)為主導(dǎo)，在新興領(lǐng)域的核心技術(shù)仍缺乏掌控能力，創(chuàng)新能力較為薄弱。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)分析

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?；诂F(xiàn)有基礎(chǔ)，本文在分析影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力內(nèi)在因素后，結(jié)合現(xiàn)有指標(biāo)體系的優(yōu)點(diǎn)，構(gòu)筑出較為新穎、完整的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體見表2。（表2）

（二）實(shí)證分析

1、數(shù)據(jù)來源。根據(jù)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》收集的各地區(qū)2016年相關(guān)數(shù)據(jù)，并根據(jù)上述理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析。

2、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。將A23進(jìn)行負(fù)向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理，其余指標(biāo)進(jìn)行正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理。

3、組合權(quán)重計(jì)算。根據(jù)相關(guān)專家的賦權(quán)，采用G1法和熵值法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，得出組合權(quán)重系數(shù)α=0.1339，β=0.8661，并計(jì)算組合權(quán)重，相關(guān)計(jì)算結(jié)果詳見表3。（表3）

將組合權(quán)重系數(shù)與指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后得分相乘，計(jì)算得出中國各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力得分并對(duì)其進(jìn)行排名，見表4。（表4）

（三）結(jié)果分析。從計(jì)算結(jié)果可以看出，我國31個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力在排名上存在顯著的分層，差距較大，廣東、浙江等沿海省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度較好，這與我國實(shí)際發(fā)展情況相符，排名較為符合實(shí)際。從地區(qū)分布來看，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力整體水平最高，且多集中于沿海地區(qū);中部地區(qū)、東北地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力整體水平次之，且多位于中游水平;西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力整體水平較差，多數(shù)省份排名處于下游水平，詳見表5。（表5）

造成區(qū)域差異的原因主要有：（1）區(qū)域要素稟賦不同。東部地區(qū)在政策、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面具有先天優(yōu)勢(shì)，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，促進(jìn)形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域發(fā)展。（2）高技術(shù)人才的不均衡流動(dòng)。東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較為集中，對(duì)各地人才具有較大吸引力，促使科研人才流向東部地區(qū)。（3）知識(shí)溢出的空間局限性。東部地區(qū)科研水平遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，其知識(shí)、技術(shù)溢出有利于帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上的產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化，但由于空間局限性的存在，導(dǎo)致知識(shí)和技術(shù)難以在空間距離增加的情況下傳播到更遠(yuǎn)地區(qū)，因此地區(qū)之間難以分享更高的科研水平和經(jīng)濟(jì)效益。

四、結(jié)論

結(jié)果表明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力總體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但地區(qū)間存在差異，與發(fā)達(dá)國家相比仍有一定差距。財(cái)政支持水平和技術(shù)研發(fā)水平雖發(fā)展良好，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平仍處于較低水平。因此，本文從以下幾個(gè)方面提出建議：

（一）加強(qiáng)政府支持，創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。由于我國各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平存在明顯差距，東部地區(qū)整體實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，這需要政府時(shí)刻注意市場(chǎng)需求的變化，及時(shí)調(diào)整各地區(qū)創(chuàng)新進(jìn)程。對(duì)于發(fā)展快速的地區(qū)，要在保持優(yōu)勢(shì)的同時(shí)拉動(dòng)其他地區(qū)加快技術(shù)創(chuàng)新，通過統(tǒng)籌與合作有效完善技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，形成技術(shù)與人才的完整流動(dòng)鏈。對(duì)于發(fā)展平穩(wěn)的地區(qū)來說，應(yīng)在保持平穩(wěn)發(fā)展基礎(chǔ)上，繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，循序漸進(jìn)，促進(jìn)更優(yōu)發(fā)展。對(duì)于發(fā)展較慢的地區(qū)，要借鑒其他地區(qū)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，努力提高技術(shù)發(fā)展水平，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和發(fā)展環(huán)境，為提高創(chuàng)造能力提供環(huán)境支持。

（二）調(diào)整R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，提高研發(fā)水平。我國R&D經(jīng)費(fèi)投入多集中于電子通信制造業(yè)，其他行業(yè)投入相對(duì)較少，導(dǎo)致部分行業(yè)因缺乏資金減緩了研發(fā)進(jìn)程。不但要引入外國先進(jìn)技術(shù)，還要不斷擴(kuò)大國內(nèi)的科研潛力，發(fā)掘潛在的核心技術(shù)，加大對(duì)具有研發(fā)潛力行業(yè)的資金支持，加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的研發(fā)力度，打造完整的科技生態(tài)研發(fā)系統(tǒng)，提高科技研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新水平。

（三）挖掘、培養(yǎng)高技術(shù)人才，組建優(yōu)秀科研人才隊(duì)伍。高端技術(shù)人才是發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，相比于引進(jìn)國外人才，企業(yè)更應(yīng)注重國內(nèi)人才的挖掘和培養(yǎng)，不斷提高和調(diào)動(dòng)人員的創(chuàng)造積極性，不斷探索與實(shí)踐，促進(jìn)科技研發(fā);最大限度發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)高校和科研院所之間的合作，實(shí)現(xiàn)科研信息共享，為企業(yè)開發(fā)創(chuàng)造提供技術(shù)支持。同時(shí)，還要對(duì)行業(yè)和企業(yè)內(nèi)部的制度進(jìn)行完善，建立一套包括激勵(lì)、獎(jiǎng)懲等制度在內(nèi)的完整的創(chuàng)新推動(dòng)機(jī)制，最大限度地促進(jìn)科研人員的創(chuàng)造力。

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