市場(chǎng)化對(duì)中國(guó)省域技術(shù)效率的影響研究

孟慶涵

摘要：2010年以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中低速增長(zhǎng)時(shí)期，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)向效率驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變需依賴良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。文章基于31個(gè)省市自治區(qū)2008～2014年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)面板模型分析各市場(chǎng)化指標(biāo)對(duì)其影響。研究發(fā)現(xiàn)要素市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品市場(chǎng)環(huán)境以及法律環(huán)境均有利于技術(shù)效率的進(jìn)步，但政府與市場(chǎng)關(guān)系需進(jìn)一步改善，減少稅收有利于“降成本“、“去杠桿”供給側(cè)改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)活力、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增速起著關(guān)鍵性作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)效率;Malmquist;市場(chǎng)化;個(gè)體效應(yīng);面板數(shù)據(jù)

一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向效率驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變

2010年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速?gòu)膬晌粩?shù)降低至6%～7%的中低速增長(zhǎng)時(shí)期，是改革開(kāi)放以來(lái)第一次出現(xiàn)這么長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為，問(wèn)題的根結(jié)在于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的不完善。習(xí)近平總書記在2015年中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上首次提出“供給側(cè)改革”，強(qiáng)調(diào)“在適當(dāng)擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從依靠要素驅(qū)動(dòng)到效率驅(qū)動(dòng)的模式轉(zhuǎn)變勢(shì)在必行，研究如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)效率的提高是加速供給側(cè)改革的重要途徑。

技術(shù)效率是指所有生產(chǎn)要素激發(fā)的產(chǎn)出增長(zhǎng)中，除去勞動(dòng)力、資本和技術(shù)進(jìn)步的作用，衡量的是規(guī)模效益、組織效率、管理水平、勞動(dòng)力素質(zhì)等方面對(duì)產(chǎn)出的影響。值得注意的是，規(guī)模效益受到政府方針的影響，組織效率與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有關(guān)，管理水平取決于法律制度環(huán)境的好壞，勞動(dòng)力素質(zhì)則受限于要素市場(chǎng)的發(fā)育程度。這些因素歸結(jié)到一起實(shí)為市場(chǎng)化的發(fā)育程度，因此市場(chǎng)化才是真正決定技術(shù)效率的諸多影響因素是否起到積極作用的關(guān)鍵。

通過(guò)量化分析市場(chǎng)化對(duì)技術(shù)效率的影響，從源頭上找出市場(chǎng)化不利于技術(shù)效率提高的短板并加以改善，找出目前我國(guó)制度上的不足以及市場(chǎng)化的薄弱環(huán)節(jié)，從而為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型理清思路并提出指導(dǎo)性建議。同時(shí)，也為供給側(cè)改革的新政策提供數(shù)據(jù)論證與理論支撐，加快改革進(jìn)程避免國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)衰退，穩(wěn)定當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)順利度過(guò)難關(guān)。

二、市場(chǎng)化影響省域技術(shù)效率的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

1. DEA_Malmquist模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）在產(chǎn)出與投入確定的前提下，通過(guò)線性規(guī)劃的方法對(duì)同一決策單元的相對(duì)有效性進(jìn)行計(jì)算。該方法作為非參數(shù)方法，具有避免人為主觀地設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)勢(shì)，并且無(wú)需先驗(yàn)地限定生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模不變性，因此在有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)中應(yīng)用廣泛。

Malmquist指數(shù)模型在Malmquist Sten提出后由Caves等首次應(yīng)用到生產(chǎn)率變化的測(cè)算中，此后研究者將其與數(shù)據(jù)包絡(luò)方法結(jié)合為DEA_Malmquist，很好的度量了相對(duì)效率的動(dòng)態(tài)變化。本文正是運(yùn)用了該方法根據(jù)產(chǎn)出與投入計(jì)算出全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。對(duì)于研究對(duì)象技術(shù)效率而言，任意t期到t+1期的動(dòng)態(tài)變化指數(shù)為非負(fù)數(shù)時(shí)表明技術(shù)效率未衰退，具體的指數(shù)分解結(jié)果如下所示。

TFPit=Effchit*Techiti=1，…，34，t=2008，…，2014（1）

2. 固定效應(yīng)面板模型

本文的研究對(duì)象為式（1）中的技術(shù)效率，結(jié)合市場(chǎng)化指標(biāo)構(gòu)建31個(gè)省市自治區(qū)跨度7年的個(gè)體效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型。借鑒之前對(duì)于市場(chǎng)化的研究成果，假定市場(chǎng)化指標(biāo)包括五大方面，分別是政府與市場(chǎng)關(guān)系（GM）、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度（PM）、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度（FM）、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS），每個(gè)地區(qū)的個(gè)體效應(yīng)為αi，包含截距項(xiàng)的系數(shù)為βj以及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)εit，構(gòu)建模型如式（2）。

Effcit=αi+β0+β1GMit+β2NSEit+β3PMit+β4FMit+β5MILSit+εiti=1，…，34，t=2008，…，2014（2）

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1. 技術(shù)效率的測(cè)定

本文研究的時(shí)間區(qū)間為2008-2014年，研究對(duì)象為中國(guó)的31個(gè)省市自治區(qū)。在全要素生產(chǎn)率的分解上涉及三個(gè)變量，分別是總產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入。其中，各省總產(chǎn)出的指標(biāo)采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值Y衡量。為了消除通貨膨脹引起的價(jià)格因素影響，將GDP定基指數(shù)與2008年的GDP相乘得到最終可用的實(shí)際值。

勞動(dòng)投入則按照大多數(shù)文獻(xiàn)所采用的方法，將各省城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)L作為勞動(dòng)力投入量指標(biāo)。這樣做的原因主要在于，中國(guó)目前對(duì)于勞動(dòng)方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不夠完善，嚴(yán)格意義上計(jì)算勞動(dòng)投入所需要的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得。

關(guān)于物質(zhì)資本存量K的計(jì)算，由于我國(guó)暫時(shí)不具備開(kāi)展資本存量普查的條件，因此目前最普遍應(yīng)用的永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)。永續(xù)盤存法實(shí)質(zhì)是調(diào)整單位時(shí)期內(nèi)資本增加流量的相關(guān)價(jià)格因素，通過(guò)效率折舊及逐年加總最終積累成為意義上一致的資本存量。

資本存量核算基本公式：Kt=It+（1-δt）Kt-1，其中，Kt為第t年的資本存量，Kt-1為第t-1年的資本存量，It表示第t年的投資，δt代表t年的折舊率。

對(duì)于資本存量的估計(jì)研究較多，估算研究的代表主要包括張軍、葉宗裕、黃宗遠(yuǎn)、賈潤(rùn)崧和單豪杰。但最終估算的結(jié)果差距懸殊，這主要是因?yàn)楣浪銜r(shí)采用的參數(shù)差別較大，并且數(shù)據(jù)源存在誤差。本文的資本存量指標(biāo)采用單豪杰的計(jì)算方法，折舊率取10.96%，基期資本存量用2008年的固定資本形成總額作為各省市區(qū)的初始資本存量，在此基礎(chǔ)上通過(guò)永續(xù)盤存法計(jì)算得到各年份31個(gè)省市自治區(qū)的物質(zhì)資本存量。

2. 市場(chǎng)化指標(biāo)選取

目前國(guó)內(nèi)對(duì)市場(chǎng)化指標(biāo)最具權(quán)威的研究報(bào)告出自樊綱教授及其合作者。本文借鑒其成果，假定市場(chǎng)化指標(biāo)來(lái)源于政府與市場(chǎng)關(guān)系（GM）、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度（PM）、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度（FM）、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境（MILS）。

（三）變量分析與模型求解

1. 各變量的分布情況

首先，對(duì)技術(shù)效率及各市場(chǎng)化指標(biāo)的數(shù)據(jù)分布情況進(jìn)行分析。表1顯示技術(shù)效率存在進(jìn)步明顯的情況，最大值為1.291，與此相反衰退最嚴(yán)重的時(shí)候值為0.775，但技術(shù)效率中位數(shù)與均值基本一致，說(shuō)明分布的偏態(tài)不明顯。

市場(chǎng)化指標(biāo)中非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（NSE）、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度（PM）的數(shù)值都為正數(shù)，盡管其它三個(gè)市場(chǎng)化指標(biāo)存在數(shù)值為負(fù)的情況，但只有政府與市場(chǎng)關(guān)系（GM）的最小值偏離零點(diǎn)較遠(yuǎn)。

2. 模型建立與求解

面板數(shù)據(jù)模型式（2）的參數(shù)估計(jì)通過(guò)Eviews實(shí)現(xiàn)。為了消除可能存在的異方差和自相關(guān)，本文采用加權(quán)最小二乘法估計(jì)待估參數(shù)。通過(guò)Durbin-Watson方法檢驗(yàn)?zāi)Ｐ徒Y(jié)果，異方差性已經(jīng)通過(guò)加權(quán)最下二乘法消除，模型的參數(shù)估計(jì)較為可靠。對(duì)于個(gè)體效應(yīng)的假設(shè)，Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果顯示p值較小，因此拒絕混合面板模型的原假設(shè)，認(rèn)為個(gè)體間存在差異。

由于技術(shù)效率本身取值范圍小，各市場(chǎng)化指標(biāo)對(duì)其影響程度不易顯現(xiàn)，因此對(duì)各市場(chǎng)化指標(biāo)做百分化處理后代入模型，使得估計(jì)出的參數(shù)等比例擴(kuò)大，這樣更能凸顯出其對(duì)技術(shù)效率的影響。模型系數(shù)估計(jì)的結(jié)果如表2所示，五個(gè)市場(chǎng)化指標(biāo)中除非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展指標(biāo)不顯著，其余四個(gè)市場(chǎng)化指標(biāo)顯著性都較強(qiáng)。產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境對(duì)技術(shù)效率的提高有積極作用。其中，在其他指標(biāo)不變的情況下，產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度指標(biāo)每增加1%，技術(shù)效率進(jìn)步0.52，相應(yīng)的要素市場(chǎng)發(fā)育程度指標(biāo)以及市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境指標(biāo)每增加1%，技術(shù)效率提高0.26、0.23。

相反，政府與市場(chǎng)關(guān)系指標(biāo)的參數(shù)估計(jì)為負(fù)數(shù)，說(shuō)明政府市場(chǎng)關(guān)系指標(biāo)未能對(duì)技術(shù)效率的發(fā)展起到積極的作用。出現(xiàn)這樣結(jié)論主要原因在于政府與市場(chǎng)關(guān)系的不協(xié)調(diào)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革一直在努力尋求政府干預(yù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平衡點(diǎn)，積極發(fā)揮政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的指導(dǎo)性作用對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和整體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)至關(guān)重要。

三、結(jié)論與建議

（一）全面推進(jìn)市場(chǎng)化

我國(guó)技術(shù)效率整體發(fā)展水平并不理想，而市場(chǎng)化對(duì)技術(shù)效率的提升作用明顯，理應(yīng)全面推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程為提高技術(shù)效率服務(wù)。一方面要從各個(gè)地區(qū)全面推進(jìn)市場(chǎng)化發(fā)展，另一方面要從市場(chǎng)化諸多反面推進(jìn)發(fā)展包括產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、中介組織的發(fā)展與法律法規(guī)的完善。

（二）掃清地方保護(hù)的障礙

在推進(jìn)市場(chǎng)化發(fā)展的過(guò)程中，以優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品市場(chǎng)為準(zhǔn)則，其次是要素市場(chǎng)發(fā)展和中介組織發(fā)育以及法律法規(guī)。在具體投入上基本保證產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育理應(yīng)分配到更多的人力、資金，因?yàn)槠鋷?lái)的受益最大。特別是對(duì)于地方保護(hù)要徹底根除，通過(guò)立法、制定合理的政績(jī)考核兩方面入手，從源頭上削減其動(dòng)力從法律懲罰上威懾其發(fā)展，盡早實(shí)現(xiàn)商品的跨區(qū)域流通使民族企業(yè)、民族品牌具備核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）改善政府與市場(chǎng)關(guān)系依靠供給側(cè)改革

政府與市場(chǎng)關(guān)系的改善需依賴供給側(cè)改革。去產(chǎn)能，避免政府扶持效率低下的落后企業(yè)，恢復(fù)市場(chǎng)自動(dòng)淘汰機(jī)制。去庫(kù)存，加快建設(shè)二三線城市與一線城市的軌道交通，發(fā)揮政府在基礎(chǔ)建設(shè)上的指揮作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。補(bǔ)短板，發(fā)揮政府發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，為之提供政策優(yōu)惠與法律保障，營(yíng)造科研創(chuàng)新的良好環(huán)境。

（四）減少稅收降成本

減少稅收增加企業(yè)利潤(rùn)，使資本在高回報(bào)的誘導(dǎo)下流向企業(yè)，企業(yè)資金充足擴(kuò)大規(guī)模利好于技術(shù)效率提升，對(duì)于整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的上行也十分有幫助。

（五）緊迫實(shí)現(xiàn)去杠桿

企業(yè)方面要嚴(yán)格審核企業(yè)融資用途確保資金流入實(shí)業(yè)，避免公司炒概念，避免金融衍生品泛濫。政府方面減少地方債務(wù)，對(duì)地方官員考核不以在任時(shí)的單純GDP政績(jī)?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，而是轉(zhuǎn)向運(yùn)用綜合考察、離任回頭考察的方法，確保資金用途效率不盲目建設(shè)、盲目投資。

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（作者單位：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）