研究生學(xué)術(shù)不端行為治理探究

王夢(mèng)璇

(武漢工程大學(xué) 高等教育研究所,湖北 武漢 430205)

0 引言

我國(guó)研究生教育歷經(jīng)40余年的發(fā)展，為社會(huì)各行各業(yè)輸送了大量高水平人才，為我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的人力資源。隨著我國(guó)研究生擴(kuò)招規(guī)模不斷增加，研究生培養(yǎng)中出現(xiàn)了量升質(zhì)降的現(xiàn)象。部分研究生學(xué)術(shù)能力存在欠缺，迫于畢業(yè)的壓力在科研、學(xué)術(shù)活動(dòng)中存在學(xué)術(shù)不端行為。這些行為在一定程度上破壞了學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系、影響了學(xué)術(shù)公平與公正，給我國(guó)研究生教育事業(yè)的發(fā)展帶來了負(fù)面影響。研究生在學(xué)習(xí)和研究過程中的學(xué)術(shù)行為態(tài)度、學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題是研究生培養(yǎng)過程中需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，它貫穿于研究生培養(yǎng)的整個(gè)過程。開展研究生學(xué)術(shù)不端行為問題的研究，不僅可以豐富理論研究成果，而且有助于了解研究生學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)和成因，為進(jìn)一步加強(qiáng)研究生教育管理、預(yù)防研究生學(xué)術(shù)不端行為提供參考依據(jù)。

1 相關(guān)研究

學(xué)術(shù)不端行為的概念尚未在學(xué)術(shù)界達(dá)成一致，有人將其稱為學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)行為，也有人稱之為學(xué)術(shù)失范行為和科研作偽行為等。

國(guó)外關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為最早的研究應(yīng)該追溯到1830年出版的《英格蘭科學(xué)的衰落及其原因的反思》一文，該文章系統(tǒng)地研究了英格蘭科學(xué)界廣泛存在的科研學(xué)術(shù)不端行為的表象和成因。1942年墨頓發(fā)表的《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》一文中揭示了現(xiàn)代科學(xué)的精神特質(zhì)涵義以及普遍性、公有主義、無私利性、有組織的懷疑主義等四個(gè)基本科學(xué)規(guī)范。美國(guó)政府于1988年發(fā)布的《聯(lián)邦登記手冊(cè)》較為明確地提出科學(xué)不端行為的一般性定義為“編造、偽造、剽竊或其它在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究、報(bào)告結(jié)果中違背科學(xué)共同體慣例的行為”。日本著名學(xué)者山崎茂明在《科學(xué)家的不端行為——捏造、篡改、剽竊》中將學(xué)術(shù)不端行為定義為：“捏造、篡改和剽竊”。

我國(guó)于2007年發(fā)布的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范(試行)》中第一次對(duì)學(xué)術(shù)不端行為做出明確定義：“在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為”。2009年，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)出版的《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》中列舉了抄襲剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果等八種學(xué)術(shù)不端行為。2012 年《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》中將學(xué)術(shù)不端行為分為三大類，即“論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為、投稿和發(fā)表過程中的不端行為，具體包括：剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、拆分發(fā)表、相關(guān)研究倫理問題以及其他問題”。國(guó)內(nèi)學(xué)者張九慶先生將科學(xué)家在研究活動(dòng)中偽造、剽竊等違反職業(yè)道德規(guī)范的行為定義為學(xué)術(shù)不端行為。樊洪業(yè)先生認(rèn)為在科學(xué)研究過程中，騙取科學(xué)共同體和社會(huì)承認(rèn)而出現(xiàn)的偽造和剽竊的行為屬于學(xué)術(shù)不端行為。通過以上不難看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為定義主要是圍繞道德領(lǐng)域展開論述的。

綜合上述觀點(diǎn)，研究生學(xué)術(shù)不端行為可描述為研究生在學(xué)術(shù)活動(dòng)實(shí)踐中實(shí)施的一系列與真實(shí)且正當(dāng)學(xué)術(shù)狀態(tài)相脫離的行為，比如論文剽竊、圖表偽造、數(shù)據(jù)篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等。

2 研究生學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式

研究生學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式較為隱蔽和多樣，要想準(zhǔn)確認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為就必須全面地掌握其具體表現(xiàn)形式。有學(xué)者將學(xué)術(shù)不端行為分為科研作偽行為和準(zhǔn)作偽行為，作偽行為主要包括偽造和剽竊兩類，準(zhǔn)作偽行為主要包括一些處在作偽邊緣上的難以界定的行為；也有學(xué)者認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)不端主要表現(xiàn)在抄襲、一稿多投、不當(dāng)署名、造假、買賣版面和第三方代寫等6個(gè)具體方面；還有的認(rèn)為研究生抹殺前人研究成果以及自我夸大研究成果也應(yīng)算作是學(xué)術(shù)不端行為。研究生學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式會(huì)因其處在不同的學(xué)術(shù)階段而有所不同，并且很難一一列舉出來，但是可以從以下幾個(gè)核心特征來對(duì)其加以界定：一是抄襲或剽竊，研究生在學(xué)術(shù)創(chuàng)作過程中出現(xiàn)的復(fù)制抄襲他人研究成果、數(shù)據(jù)或結(jié)論的行為；二是偽造或篡改，研究生在撰寫論文或?qū)嶒?yàn)報(bào)告時(shí)為達(dá)到既定設(shè)想和結(jié)果而做出的偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或研究曲線的行為；三是違規(guī)投稿署名，在論文投稿時(shí)存在的一稿多投、不當(dāng)署名、買賣版面和第三方代寫等行為。

3 研究生學(xué)術(shù)不端行為成因

影響研究生學(xué)術(shù)不端的因素是多方面的，有個(gè)人因素、導(dǎo)師因素、學(xué)校因素、學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境因素等。國(guó)內(nèi)學(xué)者大多是從道德、社會(huì)學(xué)、法律和市場(chǎng)利益等角度分析學(xué)術(shù)不端行為的成因。程孝良等從社會(huì)失范、理性選擇和社會(huì)控制等相關(guān)理論視角探尋了研究生學(xué)術(shù)不端行為的深層次原因。江利平認(rèn)為造成研究生學(xué)術(shù)不端的原因主要集中在導(dǎo)師、研究生自身、培養(yǎng)制度和社會(huì)環(huán)境等方面。李建國(guó)等則認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)不端行為主要與外部社會(huì)環(huán)境影響、學(xué)校教育疏漏和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度不健全及研究生個(gè)體價(jià)值觀念扭曲、誠(chéng)信意識(shí)缺失相關(guān)。趙萬里以墨頓的“結(jié)構(gòu)性緊張理論”分析，應(yīng)在價(jià)值層面和制度層面上去探尋學(xué)術(shù)不端行為根本原因，并揭示出學(xué)術(shù)不端主要成因在于社會(huì)價(jià)值觀的偏離和制度的不合理。張楠通過分析研究生學(xué)術(shù)不端行為歸因與研究生學(xué)術(shù)不端行為之間的相關(guān)性，試圖從整體上了解各個(gè)歸因在導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)不端行為上的影響效果，旨在通過研究生學(xué)術(shù)不端行為的原因及其各因素的影響程度的研究，在解決該問題時(shí)有的放矢地采取有效措施消除學(xué)術(shù)不端行為。

總體上講，當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于學(xué)術(shù)不端成因的研究主要是從缺乏自律、誠(chéng)信文化氛圍不濃、基于制度和法律的他律缺失和心理不平衡等方面展開的，學(xué)者們站在不同視角所得出的具體原因不一。本文認(rèn)為可以將其提取合并為主觀和客觀兩個(gè)因素進(jìn)行分析更為科學(xué)和全面，主觀因素具體表現(xiàn)為急功近利、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)不純、學(xué)術(shù)道德缺失和學(xué)術(shù)困境等四個(gè)方面，客觀因素則主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)規(guī)范制度與監(jiān)督懲罰機(jī)制不健全、導(dǎo)師指導(dǎo)錯(cuò)位或缺失、外部環(huán)境影響和培養(yǎng)制度畸形等4個(gè)方面。

4 研究生學(xué)術(shù)不端行為治理對(duì)策

國(guó)外很重視學(xué)術(shù)不端行為治理對(duì)策的研究，并且治理理念較為先進(jìn)。其中，美國(guó)許多學(xué)者提倡建立榮譽(yù)制度，并賦予媒體廣泛的監(jiān)督職責(zé)來進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為防治。英國(guó)高校則從建立學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防機(jī)制和檢舉機(jī)制等方面提出很多具體的對(duì)策，如在新生入學(xué)教育時(shí)增加學(xué)術(shù)不端行為警示教育環(huán)節(jié)、給予學(xué)生足夠的檢舉權(quán)和暢通檢舉渠道等解決學(xué)術(shù)不端問題，起到了不錯(cuò)的預(yù)防效果。德國(guó)和法國(guó)則著重加強(qiáng)科研工作規(guī)范和健全學(xué)術(shù)不端行為防治法規(guī)相關(guān)工作，通過發(fā)揮制度和法規(guī)的剛性作用，逐步編織使學(xué)生們不敢學(xué)術(shù)不端的天網(wǎng)，起到了明顯的威懾作用?？傮w而言，國(guó)外在解決學(xué)術(shù)不端行為時(shí)主要秉承“預(yù)防在前、加強(qiáng)管理和形成剛性約束”的理念，把工作重心放在了學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防上面，通過簽署誠(chéng)信聲明、加強(qiáng)誠(chéng)信宣傳和教育、充分運(yùn)用法律武器維護(hù)學(xué)術(shù)正義等途徑來對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和治理，取得了明顯的效果。

不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)外代表性國(guó)家在學(xué)術(shù)不端行為治理機(jī)制之間存在著很大的差異性：一是監(jiān)管主體不同，即有的由政府擔(dān)負(fù)監(jiān)管職責(zé)、有的是由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或基金會(huì)擔(dān)負(fù)該職責(zé)。二是監(jiān)管手段不同，即部分國(guó)家對(duì)其學(xué)術(shù)不端行為的管理主要采取制度規(guī)范，使不端行為的預(yù)防及治理有章可循；有些國(guó)家對(duì)其學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管主要依靠科學(xué)工作者的良好科研素質(zhì)，這些國(guó)家從小就教育人們誠(chéng)實(shí)守信。三是監(jiān)管重心不同，即有些國(guó)家側(cè)重于學(xué)術(shù)不端行為的宣傳教育，利用各種媒體宣傳其后果，有些國(guó)家側(cè)重于學(xué)術(shù)不端行為的事后處理，針對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不端行為給予嚴(yán)肅的處罰。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行了深入研究，如江新華博士從越軌社會(huì)學(xué)角度研究認(rèn)為，應(yīng)通過加強(qiáng)制度的供給與創(chuàng)新來對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為加以整治。王恩華博士站在管理學(xué)視角提出通過不斷完善學(xué)術(shù)規(guī)范和規(guī)范學(xué)術(shù)制度實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為治理，并指出學(xué)術(shù)自治和學(xué)者自治是最有效的學(xué)術(shù)管理策略。鄭茂平從心理學(xué)視野切入，準(zhǔn)確分析學(xué)術(shù)不端行為的心理特點(diǎn)，提出建立學(xué)術(shù)道德規(guī)范和倫理規(guī)范的心理調(diào)控策略。張丹丹研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)通過主體自控、制度約束和環(huán)境塑造三者之間的相互作用影響，形成了統(tǒng)一高效的研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育機(jī)制，濃厚了美國(guó)研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的氛圍，從源頭上大大降低了研究生學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的頻率。邵偉志等主張從學(xué)術(shù)道德教育、學(xué)術(shù)規(guī)范保障和研究生自我教育3個(gè)方面著手加強(qiáng)對(duì)研究生不端行為的防治。蔡瑞提出從加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育、健全相關(guān)規(guī)章制度、加大監(jiān)督處罰力度和建立倫理與法律的對(duì)接機(jī)制四個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的治理。

借鑒國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)做法，在研究生學(xué)術(shù)不端行為治理時(shí)構(gòu)建系統(tǒng)完整的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制勢(shì)在必行，同時(shí)還可以參考當(dāng)前我國(guó)治理反腐的總體思路，通過教育引導(dǎo)、案例警示和專項(xiàng)巡視相結(jié)合的方式，使學(xué)術(shù)主體形成不能學(xué)術(shù)不端、不敢學(xué)術(shù)不端和不想學(xué)術(shù)不端的氛圍和風(fēng)氣。一是建立學(xué)術(shù)不端監(jiān)督管理體系，不斷完善細(xì)化相關(guān)政策規(guī)定，使研究生無法鉆政策與制度的空子，不能學(xué)術(shù)不端。二是加大懲處力度，規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為查處程序，可以逐步論證開展研究生學(xué)術(shù)不端行為立法工作，使研究生們不敢學(xué)術(shù)不端。三是持續(xù)推進(jìn)研究生學(xué)風(fēng)誠(chéng)信教育，制定出誠(chéng)信學(xué)風(fēng)建設(shè)的具體對(duì)策和措施，用誠(chéng)信的理念引領(lǐng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，在研究生教育中逐步形成誠(chéng)信科研、誠(chéng)信學(xué)術(shù)的風(fēng)氣，使學(xué)生們思想上不想學(xué)術(shù)不端。四是多措并舉幫助研究生擺脫學(xué)術(shù)科研中所面臨的困境，如對(duì)研究生培養(yǎng)制度進(jìn)行必要的改革完善、強(qiáng)化研究生的學(xué)術(shù)訓(xùn)練、融洽導(dǎo)生關(guān)系等，提升研究生的學(xué)術(shù)能力水平，從根本上使研究生具備不想學(xué)術(shù)不端的能力和本領(lǐng)。