促進區(qū)級科技成果轉化政策建議
——以武漢市洪山區(qū)為例

李緒杰

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430072)

1 洪山區(qū)科技成果轉化現狀

1.1 強化政府與校企全面合作

武漢市洪山區(qū)政府通過與轄區(qū)內高校與企業(yè)簽訂全面戰(zhàn)略合伙協議，在產學研、基礎設施公共服務等方面與高校、科研院所展開全面合作。同時加大產學研基地建設，積極推進高校與科技型企業(yè)合作，建成覆蓋多個領域和行業(yè)的產學研基地，通過基地建設充分發(fā)揮高校院所智力優(yōu)勢和科技成果轉化局的指引作用，引導轄區(qū)科技型企業(yè)與高校對接，提升高校服務地方經濟社會發(fā)展的能力和轄區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新水平，有效地促進高校成果的就地轉化。

轄區(qū)40多家科技型企業(yè)與武大、華科大、武漢理工大、華師大、華農大、湖工大等10多所高校聯合，累計建成產學研基地52個，涵蓋電子信息、新材料、智能制造、生物技術、生命健康等多個領域。2018年1～6月技術合同成交額已達45.5億元。

1.2 培育高新企業(yè)，打造眾創(chuàng)孵化平臺和創(chuàng)新園區(qū)

依托洪山區(qū)本身的產業(yè)優(yōu)勢，在對現有高新技術企業(yè)加大扶持力度的基礎上，繼續(xù)培育高新企業(yè)產業(yè)，形成產業(yè)集群，促進洪山區(qū)產業(yè)結構優(yōu)化升級。依托區(qū)科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、高校院所等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機構，全面打造開放式創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系，建成專業(yè)高效的孵化平臺，促進創(chuàng)新園區(qū)建設，以企業(yè)和孵化團隊入駐園區(qū)的方式，形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良性循環(huán)。

2017年洪山區(qū)累計培育高新技術企業(yè)總數達209家。全區(qū)高新技術企業(yè)總數達260多家。全區(qū)累計建成23家科技企業(yè)孵化器、23家眾創(chuàng)空間和31個大學生創(chuàng)業(yè)特區(qū)。其中，國家級孵化器4家，國家級眾創(chuàng)空間9家，在孵企業(yè)2 077家，大學生創(chuàng)業(yè)團隊737個。與武漢郵科院合作，打造以智慧城市為產業(yè)方向的烽火創(chuàng)意谷，建筑面積5萬m2，入駐企業(yè)和孵化團隊達110家。與聯想集團合作，打造占地300畝、規(guī)劃建筑面積35萬m2的聯想星空智慧谷。與光谷聯合建設占地面積近300畝、建筑面積35萬m2的武漢創(chuàng)意天地(一期)，打造國內新建規(guī)模最大的創(chuàng)意產業(yè)園區(qū)，入駐企業(yè)達300家。

1.3 培育技術轉移示范機構，完善技術轉移服務體系

培育和發(fā)展技術轉移服務機構，大力支持科技投資、融資擔保、創(chuàng)業(yè)培訓、技術轉移、技術服務、項目策劃、人才交流等科技中介和專業(yè)服務機構，加大技術轉移平臺建設力度，大力發(fā)展技術轉移和技術推廣服務機構，加強技術、資金、項目經紀人隊伍建設。

洪山區(qū)積極培育和發(fā)展技術轉移服務機構，全區(qū)共培育技術轉移示范機構13家，其中：國家級技術轉移示范機構6家，省級技術轉移示范機構3家，市級技術轉移示范機構4家。技術轉移示范機構的培育成效居全市前列。設立了武漢理工大學技術轉移中心、生物智造技術轉移服務中心等9個科技成果轉化工作站，加快實施高校院所科技成果轉化對接工程，推進洪山區(qū)科技成果的落地轉化工作。

1.4 強化知識產權激勵保護機制

首先，洪山區(qū)政府通過制定各種獎勵政策和措施，激勵高校院所和企業(yè)積極申報、運用國內外發(fā)明專利；其次，開展各種形式的知識產權貫標專場培訓活動，幫助企業(yè)取得知識產權貫標證書；最后，通過設立資助資金，對于考核優(yōu)秀的專利等轉化項目進行資助，提高企業(yè)和科研院所科技成果轉化的積極性。

2017年全區(qū)獎勵資金達762萬元，全年專利申請累計11 072件，其中發(fā)明專利6 451件，同比增長8.18%；專利授權累計6 095件，其中發(fā)明專利3 065件，同比增長54.7%，2018年1～6月，專利申請6 984件，其中發(fā)明專利4 142件,同比增長35.23%；專利授權3 613件，其中發(fā)明專利授權1 544件,同比增長9.12%；專利申請和授權量均位居全市前列。2017年以來已有8家企業(yè)通過《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》國家標準認證。

1.5 舉辦多種形式的對接活動，深挖科技成果轉化價值

洪山區(qū)科技成果轉化局認真謀劃、征集和組織全區(qū)的對接活動，深挖高校院所科技成果“富礦”，對接轄區(qū)內知名高校院所，解放科技成果的應用價值，將專場對接活動深入企業(yè)，與市場需求對接，聚焦最新、最前沿科技創(chuàng)新成果以取得良好的經濟和社會效應。

洪山轄區(qū)的武大、華科大、武漢理工大、華師大的重大科技成果轉化專場對接活動取得了空前的成績，簽約項目134個，簽約金額達162.4億元。華農大、地大、湖工大、中科院重大對接活動4場，簽約項目149個，簽約金額155.4億元。

1.6 探索科技金融結合，助力科技成果落地

通過成立武漢市洪山科技投資公司和武漢洪創(chuàng)投資管理公司，以政府投入為主導，構建集政策性投資、創(chuàng)業(yè)投資、金融信貸、企業(yè)咨詢、基金引導等為一體的全方位、多層次、多渠道的資本市場投融資及服務體系。同時，強化財政、城投、金融等部門間聯動，積極推薦，利用多層次資本市場加快科技企業(yè)掛牌上市。

2 洪山區(qū)科技成果轉化面臨的問題及原因

2.1 企業(yè)

2.1.1 科技成果轉化風險較大，缺乏資金支持

企業(yè)科技成果轉化需要大資金，如果企業(yè)自身研發(fā)能力有限，技術力量不足，自身經濟實力不足，或者融資渠道不暢通，那么企業(yè)對新產品、新技術研發(fā)和成果轉化的資金投入就會非常有限，這必然會對科技成果的順利轉化產生極大阻礙，降低企業(yè)科技成果轉化成功率。同時，科技成果轉化本就具有一定風險，尤其是自主創(chuàng)新成果研發(fā)與應用資金風險更大，資金投入周期也普遍較長，如果沒有充足的資金支持，很多有價值的科技成果就無法順利落地。

2.1.2 科技成果轉化專業(yè)化程度高，人才緊缺

在科技成果轉化的過程中，企業(yè)不僅需要專業(yè)的科研人員和營銷團隊，還需要能兼顧兩者的復合型人才。科研人員大多精于研發(fā)和創(chuàng)新工作，對市場需求和企業(yè)的生產經營模式了解不足；而營銷團隊受限于專業(yè)壁壘，對于相關科技成果具體性能的了解常常存在障礙。如果要提高科技成果的轉化率，企業(yè)需要能同時兼顧兩方面的復合型人才，而當前缺乏這種復合型人才的培養(yǎng)機制，相關人才缺口嚴重。

2.1.3 科技成果轉化政策執(zhí)行不足，企業(yè)認知度低

相當部分企業(yè)并不了解新成立的科技成果轉化局的職能定位和工作重心，對科技成果轉化局能提供的幫助或者服務了解十分有限；部分企業(yè)甚至對于我國當前的科技成果轉化政策也并不十分了解,由于經營業(yè)務種類繁多，盡管也有對科技成果應用的需求和實踐，卻由于企業(yè)類型的限制并未能享受到國家在科技成果轉化方面的資金支持。主要原因在于政策解讀及相關法律服務機構缺位；企業(yè)缺乏對科技成果評估的機制與機構；企業(yè)缺乏與高校、科研院所的溝通渠道。

2.2 高校院所

2.2.1 科技成果與市場需求不適應，研究重點不同

一項科技成果能夠向企業(yè)轉化的前提是該項科技成果具有市場價值和經濟效益。而目前我國高?？蒲性核邪l(fā)人員大多從事基礎理論研究，將科學價值放在研究的首位，重學術、重理論、輕應用、輕市場的現象十分突出。而市場對與生產開發(fā)有關的技術創(chuàng)新最為敏感，這就導致科研成果與實際的市場需求脫節(jié)。在實踐中，科研院所大多產出的是成果的原型和樣機，對于企業(yè)來說，則要求產品在中試環(huán)節(jié)經過充分的試驗，有投入市場的能力。由樣機到中試試驗再到產品的產業(yè)化，需要耗費大量的資金和技術人力投入，而高校院所與企業(yè)在這一環(huán)節(jié)就發(fā)生了斷層。

究其原因主要在于高校院與企業(yè)追求的價值目標不一：前者將探究科學真相，發(fā)現科學真理作為其最終目標，而后者則將最大化的減少自身支出，提高自身收入作為價值追求，從而使科技成果的供給與企業(yè)需求的期望值出現斷檔。

2.2.2 科技成果轉化激勵引導缺乏，重視程度不夠

一方面，高校作為高等人才教育基地和場所，最重要的任務和職能還是進行教學和人才培養(yǎng)工作，科技成果轉化并非主要職責；另一方面，由于高校的教學科研性質，在對科研人員的職稱評定、崗位管理和考核評價上，重理論輕應用、重論文獲獎輕成果轉化的現象十分突出。

2.2.3 科技成果轉化審批程序復雜，轉化效率低下

根據我國《教育部直屬高等學校國有資產管理暫行辦法》的規(guī)定，貨幣性資產以外的其他資產處置事項，按照單位價值或批量價值的不同，一次性處置單位價值在500萬元以下的，先經高校內部審批，審批通過后10個工作日內將審批文件及相關資料報教育部備案，教育部審核匯總后再報財政部備案；一次性處置單位價值在500萬元以上800萬元以下的，經高校審核后報教育部審批，教育部審批后報財政部備案；一次性處置單位價值在800萬元以上的，由高校審核后報教育部審核，教育部審核后報財政部審批，至此才算審批過程完成。整個審批周期較長，程序復雜，這無疑會在一定程度上降低科技成果的轉化效率。此外，為了讓流程符合法律規(guī)定，審批順利通過，避免承擔風險，高校對其內部的審核過程也往往非常復雜，一般都需要經過系-學院-學?？蒲泄芾聿块T等層層審批。

2.3 科技成果轉化局

2.3.1 科技成果轉化政策不完善，校企認知度受限

目前，我國在促進科技成果轉化立法方面出臺了一系列相關法律法規(guī)及政策，為我國科技成果轉化工作的實施及開展奠定了堅實的基礎,提升了科技成果轉化效果及質量。但相比于發(fā)達國家而言，我國的法律法規(guī)保障力度不夠，有關科技成果轉化的專門立法和配套政策不足。洪山區(qū)科技成果轉化局設立“虛擬運行、實體運作”的模式。在現有的政策不完善的情況下，科技成果轉化局應發(fā)揮自己獨特的職能特征和工作重心，但以虛擬機構的形式存在，導致高校、科研院所以及企業(yè)對其了解有所局限。如何進一步加強政策宣傳和執(zhí)行力度，完善科技成果轉化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持政策的精準性、引導性，不斷提升資金使用效率，營造優(yōu)良的成果轉化環(huán)境，都是需要思考和研究的問題。

2.3.2 創(chuàng)新性服務平臺有待建設，信息交流不暢通

科技成果轉化局應當建立創(chuàng)新性服務平臺，為高校及企業(yè)進行科技成果轉換轉化提供高效便捷的途徑。創(chuàng)新性服務平臺是科技成果轉化局促進成果轉化的重要方式，由于科技成果轉化局的“虛擬運行、實體運作”模式，以虛擬機構的形式進行實體上的成果轉化，在實際運行中對于成果轉化具有不利影響。企業(yè)與高校進行科技成果的信息交流需要一定的服務平臺，科技成果轉化局的虛擬機構不利于平臺的實地建設，對于科研人員的實地交流也產生影響。

2.3.3 轉化局內部協調配合不足，外部聯通待加強

要實現科技成果轉化質和量的飛躍,科技成果轉化局自身就需要一個完善的內部協調機制。目前洪山區(qū)科技成果轉化局采用“虛擬機構、實體運行”的運作模式，各個部門都分散在區(qū)政府的各個職能部門當中，因此如何保證科技成果轉化局的良好運行，提高其行政效率就成了其運行所面對的重要問題。尤其是現階段的科技成果轉化局還面臨著以下問題：一是各部門之間的聯系和溝通不足，信息的傳達不到位。二是各個工作站之間、洪山區(qū)科技成果轉化局與其他區(qū)科技成果轉化局之間的聯系有待加強，針對高校和企業(yè)的對接服務質量仍需提高。

3 促進洪山區(qū)科技成果轉化的政策建議

3.1 企業(yè)

3.1.1 充分利用各項科技優(yōu)惠政策，探索補償保障制度

企業(yè)通過深入貫徹落實國家針對科技成果轉化制定并推行的各項激勵政策，充分考慮企業(yè)科技成果實際應用中存在的失敗風險，在主動結合企業(yè)自身實際經濟實力對企業(yè)科技成果轉化及應用的資金與人力、物力支持的基礎上，參考科技成果轉化與應用對于企業(yè)生產經營與效益成本所產生的實際影響，確定具體的補償制度，以便為企業(yè)科研技術成果轉化提供堅實保障。

3.1.2 創(chuàng)新完善投融資形式和渠道，降低成果轉化風險

為促進洪山區(qū)的科技成果快速轉化為現實的生產力，企業(yè)應建立以財政為導向、企業(yè)為主體的投資機制，拓寬投融資渠道，鼓勵民間資金的投入，如內部集資、股票、債券、擔?；稹L險投資等，通過引入市場機制，加速高科技成果向現實生產力轉化。

3.1.3 健全企業(yè)科技創(chuàng)新管理體系，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力

一方面，企業(yè)應增強科技成果轉化意識，注重技術創(chuàng)新產出質量，分析影響科技成果轉化的因素，制定行之有效的科技成果轉化制度，對前沿性和原創(chuàng)性的技術創(chuàng)新活動進行鼓勵，對既缺乏新穎性又沒有深入到實踐中的科技成果予以限制，提升技術創(chuàng)新活動的科技含量和層次，為增強自主創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新能力打下堅實基礎。

另一方面，企業(yè)不僅需要結合自身實際情況主動樹立起較高的創(chuàng)新意識，更需要積極運用先進的管理理念與管理技術手段，建立健全企業(yè)科技創(chuàng)新管理體系，提高自身創(chuàng)新動力與活力，主動引入戰(zhàn)略驅動以及價值驅動理念，結合企業(yè)實際業(yè)務需求以及具體攻關目標，重點加強業(yè)務部門與科技研發(fā)部門以及客戶之間的溝通和交流；同時，企業(yè)研發(fā)中心與集團應進行合理分工，雙管齊下，共同高效完成企業(yè)科技成果的成功轉化。

3.2 高校

3.2.1 探索高校企業(yè)信息共建共享，助力成果有效落地

建立校內科技成果轉化平臺，加大創(chuàng)新型服務平臺建設。洪山區(qū)高校院所應加快建設公共服務信息平臺，實施信息采集和共享制度，解決科研領域和產業(yè)領域之間信息不對稱問題；同時，高校院所應該緊緊圍繞洪山區(qū)科技創(chuàng)新及產業(yè)發(fā)展需求，更加聚焦洪山區(qū)主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)，以支持產業(yè)結構調整為目的，根據區(qū)域支柱產業(yè)錯位發(fā)展的需要，切合地方產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，集中學校應用型科研基地優(yōu)勢技術力量，對接地方產業(yè)或龍頭企業(yè)，形成高校、地方政府、企業(yè)的互動良好格局。

3.2.2 深化區(qū)校企全面合作和融合，引導成果就地轉化

一方面，深化區(qū)校全面合作，推進環(huán)大學經濟帶建設。高校與企業(yè)之間的合作應當從研發(fā)技術成果立項前的市場調研開始，簽訂技術轉化合同后，對于科技成果轉化后期的中試、開發(fā)環(huán)節(jié)，高校應當派遣相關研究人員緊密協助，提供專業(yè)咨詢意見，解決技術疑難問題。同時，企業(yè)對于高?？蒲腥藛T在后期的跟進服務也應當制定相關獎勵措施，提升科研人員在后期的服務工作中的積極性。

另一方面，建設校企產學研基地，引導科技成果就地轉化。各高校院所要聯合社會化、市場化、專業(yè)化的中介服務機構，依靠自身的智力資源優(yōu)勢，單獨成立或聯合建立高水平的科技成果轉化產學研基地，同時應配備一批在不同的技術領域有專長、懂法律、擅長管理和市場運作的科技服務隊伍，負責成果轉化管理和服務，并在轉化收益中提取一定比例用于其運行發(fā)展。

3.2.3 加強技術轉化專業(yè)人才培養(yǎng)，推動人才隊伍建設

一方面，培養(yǎng)技術轉化的專業(yè)化人才隊伍。高校應培養(yǎng)專門服務于科技成果轉化的人才隊伍，有效解決高?？萍汲晒D化難的問題。技術轉化團隊能夠對高校內各種技術資源進行整理，并挑選出符合企業(yè)需求的技術；與此同時，還可以與地方政府、企業(yè)建立某種程度上的聯系，并深入企業(yè)調研，最終選擇合適的技術提供給企業(yè)，以此促進高校科技成果轉化。

另一方面，構建基于產教融合的“五位一體”應用技術型人才培養(yǎng)新模式。在實踐為先、產學研結合、注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的基礎上，高校院所應以應用型工業(yè)工程人才培養(yǎng)為目標，以創(chuàng)新為主線，進行人才培養(yǎng)模式的改革創(chuàng)新，構建基于產教融合的“五位一體”應用技術型人才培養(yǎng)新型模式，將素質、知識、崗位與實踐緊密結合，從理論教學、實踐教學、學科競賽、企業(yè)與項目實踐、科研創(chuàng)新與社會服務5個方面全面推進職業(yè)素質、崗位工作能力、工程實踐能力的培養(yǎng)教育，形成“五位一體”的應用技術型人才培養(yǎng)模式，為更好地進行科研活動、實現成果轉化提供高質量的人才。

3.3 科技成果轉化局

3.3.1 落實財政稅收優(yōu)惠政策，促進科技成果轉化

一方面，繼續(xù)落實科技型企業(yè)財稅優(yōu)惠政策?？萍汲晒D化局應當主動聯合財政局、稅務局，積極推動財稅優(yōu)惠政策的落地實施；同時還應積極研究符合企業(yè)創(chuàng)新規(guī)律的稅收政策，切實減輕稅收負擔，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。

另一方面，除了提供專項財政資金支持或財政補貼之外，科技成果轉化局應該協調土地部門，優(yōu)先照顧創(chuàng)新型企業(yè)的建設用地；協調人力資源部門，舉行人才市場雙選會，幫助企業(yè)和高校科研院所引進急需的科技人才。

3.3.2 健全內部協調運行機制，做好各項對接服務

保證科技成果轉化局的良好運行，提高其行政效率：一方面，科技成果轉化局應加強自身的建設與管理、加強各個部門之間的聯系和溝通，保證信息傳達的及時、到位、準確?？萍汲晒D化局工作分配應合理，保證各個職能部門各司其職；兼任領導要給予足夠的關注度；加強各個部門工作的考核和考評，確?？萍嫁D化工作的順利進行。另一方面，洪山區(qū)科技成果轉化局要不斷加強與各個科技成果轉化工作站的聯系，積極對接高校院所和企業(yè)；積極與武漢市其他區(qū)的科技成果轉化局取得聯系，交流科技成果轉化局建設過程中的經驗，并且結合自身轄區(qū)的特點，建立一套行政高效、工作順暢、職能合理的政府部門運行新模式。