新建本科院?？蒲修D(zhuǎn)型發(fā)展的探索

李欣

摘 要：新建本科院校普遍存在科研定位和辦學(xué)定位矛盾、職稱科研現(xiàn)象突出等問題。新建本科院校在科研轉(zhuǎn)型發(fā)展中要進一步明確科研定位，做好“放管服”，轉(zhuǎn)變科研管理思路，深化科技評價改革，加強科研經(jīng)費的內(nèi)部控制，改革和探索學(xué)術(shù)誠信體系的構(gòu)建，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。

關(guān)鍵詞：新建本科院校;科研;轉(zhuǎn)型發(fā)展

新建本科院校是指2000年以后由多所?？苹颡毩⒃盒Ｉ癯杀究频母咝！Ｄ壳?，我國已建成600余所新建本科院校，占高?？倲?shù)一半以上。新建本科院校多位于省會城市之外，具有鮮明的地方性和行業(yè)性。2015年，國家教育部、發(fā)改委、財政部印發(fā)《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科院校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》，提出新建本科院校向應(yīng)用型本科院校轉(zhuǎn)型。自此，新建本科院校的轉(zhuǎn)型發(fā)展拉開序幕。

科研是高校的四大職能之一，也是新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要組成部分。但新建本科院?？蒲性谵D(zhuǎn)型發(fā)展中“為什么轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)什么，怎么轉(zhuǎn)”等問題，專家學(xué)者眾說紛紜，見解不一，長期困擾著學(xué)校的發(fā)展。本研究就新建本科院?？蒲邪l(fā)展存在的問題、科研定位、深化科研管理等方面進行探索，為新建本科院?？蒲泄ぷ魈峁┙梃b和參考。

一、新建本科院校科研存在的問題

（一）科研發(fā)展和學(xué)校發(fā)展定位矛盾突出

新建本科院校的定位普遍為應(yīng)用型本科高校，以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主，服務(wù)地方經(jīng)濟和社會發(fā)展，具有鮮明的應(yīng)用性和地方性。目前，國家沒有對高校實施分類評價，新建本科院校為了迅速提高學(xué)校知名度和社會排名，在科研上采取“短平快”的策略，大量引進具有博士學(xué)歷的高層次人才，遵循研究型大學(xué)的科研政策導(dǎo)向，追求國家級課題和SCI等論文數(shù)量，導(dǎo)致“五唯”現(xiàn)象嚴重。這些因素造成新建本科院校長期在辦學(xué)定位應(yīng)用型和科研定位學(xué)術(shù)型兩條戰(zhàn)線奮戰(zhàn)，面臨老牌學(xué)術(shù)型高校和同類新建本科院校應(yīng)用型人才培養(yǎng)的競爭，放棄了自身辦學(xué)最具特色的地方性、行業(yè)性優(yōu)勢，以己之短，攻彼之長，沒有實現(xiàn)和傳統(tǒng)大學(xué)的錯位發(fā)展，辦學(xué)定位和科研發(fā)展矛盾突出。

（二）教師科研動力不足

新建本科院校科研基礎(chǔ)普遍較差，科研團隊、科研平臺匱乏。教師科研的最大動力就是職稱評審。部分教師為取得高級職稱，科研成果豐碩，一旦取得高級職稱后就不再從事科研工作，或者從事一些和高級職稱不相符的低層次科研以完成科研考核，沒有成為學(xué)校期望的學(xué)科專業(yè)的學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人、團隊帶頭人，起不到“傳幫帶”的作用;部分教師在科研上攻堅克難信心不足，有畏難情緒，評了副高級職稱以后，即偃旗息鼓，告別科研，甚至部分教師退休時也僅僅是講師職稱。同時，新建本科院校教師科研動力隨著年齡的增加呈下滑趨勢，年輕教師雖動力足，但科研經(jīng)驗匱乏，無法發(fā)揮學(xué)術(shù)帶頭人的“領(lǐng)頭雁”作用，發(fā)展緩慢。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化少，對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐能力有限

科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)能力代表著高校對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐力度。新建本科院?？蒲谢A(chǔ)差，職稱科研嚴重，缺乏學(xué)術(shù)帶頭人，盲目追求國家自然科學(xué)基金和SCI論文等基礎(chǔ)研究，職稱評審等政策方面沒有把應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)正確導(dǎo)向。這些因素導(dǎo)致學(xué)校具有應(yīng)用價值的高水平科研成果少，成果轉(zhuǎn)化更少，對地方經(jīng)濟發(fā)展和社會支撐能力發(fā)揮等貢獻有限。新建本科院校多為地方性高校，政府對高校的財政投入和高校對地方經(jīng)濟社會的產(chǎn)出效益不成正比，導(dǎo)致政府財政資金投入減少，新建本科院?？蒲袟l件的改善放緩，成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)能力下降，形成惡性循環(huán)。

二、進一步明確新建本科院校科研發(fā)展定位

（一）堅持應(yīng)用型和技術(shù)開發(fā)型科研為主

新建本科院校的定位決定了學(xué)?？蒲卸ㄎ恢荒苁且詰?yīng)用型和技術(shù)開發(fā)型科研為主。正如廈門大學(xué)潘懋元教授所指出的，“應(yīng)用型的高校以教學(xué)為主，同時也要開展研究，只不過它開展的研究是應(yīng)用性的、開發(fā)性的研究”。在教師層面上，教師要堅持教學(xué)與科研相統(tǒng)一?？蒲幸彩桥囵B(yǎng)人才的手段之一。作為應(yīng)用型高校的教師，從事應(yīng)用型科研，應(yīng)將自己的應(yīng)用型和技術(shù)開發(fā)型科研融入教學(xué)中，把專業(yè)技術(shù)的最新發(fā)展和企事業(yè)單位的技術(shù)需求融入課堂。科研促進教學(xué)，提高教學(xué)質(zhì)量，只有教學(xué)科研協(xié)調(diào)共振，才能支撐學(xué)科發(fā)展，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。否則，教師只能以昨天的知識教育今天的學(xué)生去面臨明天的就業(yè)，是無法培養(yǎng)出應(yīng)用型、創(chuàng)新型人才的。在學(xué)校層面上，新建本科院校要增強對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用，對接地方經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，主動承擔企業(yè)發(fā)展的技術(shù)難題，解決社會發(fā)展的棘手問題。

（二）培育科研特色

新建本科院校具有鮮明的地方性、行業(yè)性、應(yīng)用性等特點。學(xué)校在校企合作上要主動出擊，廣泛了解地方經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)狀和需求，結(jié)合地方及行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重點，重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題、核心問題，集中科研力量，和企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，在某些領(lǐng)域或幾個領(lǐng)域在全省乃至全國處于領(lǐng)先地位，形成科研特色或者特色科研。

（三）兼顧基礎(chǔ)研究

新建本科院校升格為本科后，5～10年內(nèi)引進博士數(shù)量巨大，SCI、EI等論文數(shù)量激增，同時學(xué)校加強科研平臺建設(shè)，加大高精尖設(shè)備購置力度，科研條件有很大改善，具備沖擊國家自然科學(xué)基金的能力。在以應(yīng)用型和技術(shù)開發(fā)型研究為主的基礎(chǔ)上，學(xué)校要遵從教師的研究意愿，兼顧基礎(chǔ)研究。

三、深化新建本科院?？蒲泄芾砀母?/p>

（一）做好“放管服”，轉(zhuǎn)變科研管理思路

一是深化校院二級科研管理體系改革。新建本科院校往往傳承原?？茣r期的精細化管理策略，即教師科研項目申報、結(jié)項、評獎、科研經(jīng)費報銷等科研工作都直接和科研管理部門對接。學(xué)校升格為本科后，科研隊伍增加，很多高校教職工人數(shù)已突破千人，科研成果數(shù)量也為升本前2～3倍，在此背景下，精細化管理已經(jīng)力不從心。新建本科院校要將科研管理的重心下移，把部分管理權(quán)限下放至二級學(xué)院，深化校院二級管理體系改革。同時，學(xué)校各二級學(xué)院普遍設(shè)立科研副院長、專職的科研秘書，在此背景下，科研項目申報、成果獎勵、經(jīng)費審核等科研活動的審批權(quán)限適當下放，給予二級學(xué)院和科研人員更大自主權(quán)，有利于調(diào)動科研人員積極性，加快科研經(jīng)費支出，提高工作效率。

二是加強對二級學(xué)院科研的監(jiān)管?？蒲泄芾聿块T把管理權(quán)限下放，不是放任，不是放縱，也不是放手，而是要加強監(jiān)管，提高管理和服務(wù)質(zhì)量。目前，國內(nèi)高校普遍采用信息化平臺進行科研管理，科研管理部門要充分利用平臺相關(guān)數(shù)據(jù)，加強監(jiān)管。例如科研經(jīng)費的管理，科研管理部門通過科技創(chuàng)新平臺等設(shè)置預(yù)算科目比例和報銷額度，二級學(xué)院進行項目經(jīng)費審批，簡化了項目負責人經(jīng)費報銷手續(xù)。當項目負責人需要調(diào)整預(yù)算時，由本人提出申請，科研管理部門審批通過后，重新設(shè)置報銷項目比例。在項目管理方面，利用科技創(chuàng)新平臺等登記數(shù)據(jù)，既能及時掌握項目的研發(fā)進度，又能避免中期檢查等工作，可使研發(fā)人員把更多精力用在技術(shù)研發(fā)上。項目申報推薦、成果獎勵資助等審批權(quán)限都可適當下放至各二級學(xué)院?？蒲泄芾聿块T要把主要精力放在上級文件，精神學(xué)習(xí)，制定正確的政策導(dǎo)向，加快學(xué)?？蒲衅脚_建設(shè)，校企合作成果轉(zhuǎn)化等工作上。

三是提升科研服務(wù)意識和質(zhì)量。新建本科院?？蒲泄芾聿块T要以教師為本，進一步提升服務(wù)意識和服務(wù)質(zhì)量，充分利用科技創(chuàng)新平臺等信息化管理手段，用信息化技術(shù)替代紙質(zhì)文檔，減少項目中期檢查，避免跑重復(fù)腿、冤枉腿;要提高業(yè)務(wù)能力，充分理解上級文件要求，在項目、成果申報和結(jié)項等科研活動中，為教師提交的材料質(zhì)量把關(guān)，提高項目和成果申報的成功率;在科研成果獎勵審核中，要主動到各二級學(xué)院審核教師科研成果，減少二級學(xué)院搬運科研原件等材料的工作量;每年度要到基層聽取一線教師對科研管理的意見和建議，了解教師需求和困難，并接受教師的科研服務(wù)質(zhì)量評價;要從管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變，全心全意為教師服務(wù)，心里裝著教師，眼里才有教師，服務(wù)意識提高了，服務(wù)質(zhì)量也隨之提高。

（二）深化科技評價改革

科技評價是高?？萍及l(fā)展的引擎，決定著科技發(fā)展的方向。為進一步推進我國的科技創(chuàng)新，2016年至今，中共中央、國務(wù)院、科技部、教育部、人力資源和社會保障部等部門所發(fā)布的關(guān)于人才評價、教師考核評價、職稱制度、破“五唯”、高校高質(zhì)量專利等有關(guān)科技評價的文件、通知不勝枚舉。應(yīng)用型本科高校科技評價要按照學(xué)校發(fā)展定位來制定，突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)，實施分類評價和評價主體的多元化，進一步促進高校的科技創(chuàng)新。

一是注重代表性成果，突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)價值。目前，高校對教師科研考核、職稱評審等普遍采用量化指標。量化在科技發(fā)展的一定階段具有公平性，但是易導(dǎo)致重數(shù)量、輕質(zhì)量，“唯項目”“唯論文”“唯獎項”等現(xiàn)象，扼制著高校科技創(chuàng)新的進一步發(fā)展。新建本科院?？萍荚u價要把成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)放在科技評價的首要位置，注重代表性成果，對為地方經(jīng)濟社會發(fā)展做出突出貢獻的教師，要在職稱評審、人才評定等方面優(yōu)先考慮，開通綠色通道。同時，要加大科技模范的宣傳力度，發(fā)揮其模范帶頭作用，讓從事應(yīng)用型研究和技術(shù)開發(fā)型科研成為新建本科院校的新時尚，進而推動應(yīng)用型本科高校科研工作的良性發(fā)展，不斷提升學(xué)校對地方經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。

二是分類評價與分層次評價相結(jié)合。近年，我國對科技評價、人才評價重視程度達到空前高度，習(xí)近平總書記多次強調(diào)要發(fā)揮人才評價“指揮棒”的作用。2016年3月，中共中央印發(fā)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》，制定了分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見。同年8月，教育部下發(fā)《教育部關(guān)于深化院校教師考核評價制度改革的指導(dǎo)意見》，提出分類指導(dǎo)與分層次考核評價相結(jié)合的評價機制。2018年2月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》，進一步明確了分類評價的機制。新建本科院校學(xué)術(shù)分類評價要根據(jù)學(xué)校實際情況著力于學(xué)科設(shè)置、研究類別、教師崗位類型、團隊、研究平臺和個人評價等類別。不同學(xué)科在科研特點、成果產(chǎn)出和成果類型上差異明顯，科技評價要關(guān)注不同學(xué)科發(fā)展特點、考核指標和內(nèi)容。研究類別一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究三種，基礎(chǔ)研究的成果形式主要為論文、學(xué)術(shù)著作等，應(yīng)用研究的成果形式主要為專利、論文等，技術(shù)開發(fā)研究的成果形式主要為樣品、技術(shù)路線、論證報告等。新建本科院校要在科技考核評價中體現(xiàn)對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究的鼓勵和傾向，在政策制定上要有效激勵。教師崗位類別一般分為教學(xué)型、教學(xué)科研型和科技開發(fā)型三種。新建本科院校對不同崗位教師的考核評價指標要凸顯學(xué)校應(yīng)用型發(fā)展的需求，分類考核。團隊、研究平臺考核要和個人考核相結(jié)合，根據(jù)團隊和平臺建設(shè)情況，由主持人對成員分別考核業(yè)績，體現(xiàn)成員價值。劉穎根據(jù)科技人才的年齡和成長階段，將人才分為潛在科技人才、青年科技人才、創(chuàng)新科技人才和高層次科技人才，不同成長階段要設(shè)計不同的評價內(nèi)容和指標。

三是評價主體的多樣化。新建本科院校要進一步明確學(xué)術(shù)委員會和科研管理部門在科技評價中的職責和權(quán)限，科研管理部門不要成為科技評價主體，要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在科技評價中的作用。同時，積極開展同行評議和第三方評議，同行評議是指同領(lǐng)域的專家學(xué)者對學(xué)校的科技成果進行評價，第三方評議是指由具備一定資質(zhì)的學(xué)術(shù)評價機構(gòu)，對學(xué)校的科技成果進行評價?？萍荚u價也可結(jié)合使用多種方式，比如，學(xué)術(shù)委員會評價和同行評議相結(jié)合、學(xué)術(shù)委員會評價和第三方評價機構(gòu)相結(jié)合等方式，這些評價方式更貼合學(xué)校實際，也能促進評價的公平公正性。

（三）加強科研經(jīng)費的內(nèi)部控制

一是提升科研經(jīng)費內(nèi)部控制環(huán)境。學(xué)校設(shè)立科研經(jīng)費內(nèi)部控制管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以校長為組長，整合科研、財務(wù)、國資、招標、紀委、審計資源，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加強溝通，打造科研經(jīng)費管理信息平臺，實現(xiàn)信息共享。同時，加大科研經(jīng)費內(nèi)部控制宣傳力度，形成良好的科研經(jīng)費內(nèi)部控制氛圍，改善內(nèi)部控制環(huán)境。

二是實現(xiàn)科研經(jīng)費全流程管理。對科研項目申報、經(jīng)費預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整、決算、結(jié)項、績效考核、結(jié)余資金使用等科研流程實現(xiàn)全流程覆蓋，查找關(guān)鍵點和風(fēng)險點，定期進行風(fēng)險評估，根據(jù)風(fēng)險進一步優(yōu)化流程，實現(xiàn)科研經(jīng)費無處不控、無事不控。

三是加大科研經(jīng)費的審計和監(jiān)督。新建本科院校要明確審計、紀委部門在科研經(jīng)費管理中的責任，提高其工作的積極性和主動性，提高科研經(jīng)費財務(wù)的真實性和嚴肅性，做好經(jīng)費使用績效考核，提高經(jīng)費使用效益。審計部門在科研經(jīng)費管理方面實行過程審計、決算審計，加大審計力度。學(xué)校紀委要嚴厲懲治因科研經(jīng)費造成的貪污腐敗、“跑冒滴漏”等問題，加大懲戒力度，以儆效尤。

（四）構(gòu)建學(xué)術(shù)誠信體系

目前，在職稱評審、人才評定等學(xué)術(shù)評價中“五唯”現(xiàn)象突出，社會上圍繞教師職稱評審，形成了龐大的經(jīng)濟圈，存在論文代寫代發(fā)、專利和項目申報書代寫、課題代做、虛假套取科研經(jīng)費等違背學(xué)術(shù)誠信的行為。這些學(xué)術(shù)違規(guī)行為對新建本科院校科研工作造成極大沖擊，部分教師選擇購買服務(wù)，充實自身科研成果，在職稱評審競爭中占據(jù)優(yōu)勢。這嚴重打擊了教師從事科研工作的積極性，造成惡劣影響，已成為制約新建本科院?？蒲邪l(fā)展的重要因素之一。新建本科院校建立學(xué)術(shù)誠信評價機制，對科研項目申報、結(jié)項、經(jīng)費決算、成果獎勵等信息公開，讓項目負責人接受公眾監(jiān)督，增強科研誠信教育，讓教師樹立誠信意識，進行信用評級。教育部部長陳寶生在全國本科教育大會上的講話指出，“要堅持以師德師風(fēng)作為教師素質(zhì)評價的第一標準”。新建本科院校要堅持德才兼?zhèn)?，以德為先的原則，把違背學(xué)術(shù)誠信的教師列入黑名單，根據(jù)違背學(xué)術(shù)誠信的嚴重程度，限制或禁止其參加學(xué)術(shù)活動。在科技評價、人才評定中，對違背學(xué)術(shù)誠信的教師實行一票否決制。新建本科院校要營造清清朗朗的學(xué)術(shù)環(huán)境，教師不忘科研初心，潛心從事科研工作，加強內(nèi)涵建設(shè)，不斷積累沉淀，方能培養(yǎng)出一批專家學(xué)者，提高學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量。

新建本科院校要進一步重視學(xué)?？蒲修D(zhuǎn)型發(fā)展，扎根地方辦大學(xué)，堅定應(yīng)用型的辦學(xué)方向，進一步明確科研定位，以應(yīng)用型和技術(shù)開發(fā)型為主，加強學(xué)校內(nèi)涵建設(shè)。學(xué)校要充分發(fā)揮科技政策這個“指揮棒”的作用，通過科技政策引導(dǎo)教師積極從事應(yīng)用型研究和技術(shù)開發(fā)型科研，提高創(chuàng)新能力，加大科技成果轉(zhuǎn)化力度，久久為功，主動承擔地方經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐責任，引導(dǎo)地方經(jīng)濟社會發(fā)展方向。

參考文獻：

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責編：桃 子