罪錯(cuò)未成年人之人身危險(xiǎn)性的認(rèn)定

摘要：人身危險(xiǎn)性主要是指犯罪人犯罪的初犯與再犯的可能性；未成年人罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度，指的是對(duì)于犯罪的未成年人的人身危險(xiǎn)性、造成危害結(jié)果的程度等，進(jìn)行不同級(jí)別的預(yù)警處遇措施。對(duì)人身危險(xiǎn)性大的未成年人相應(yīng)的處遇措施也更加嚴(yán)格。因此，準(zhǔn)確認(rèn)定涉案未成年人的人身危險(xiǎn)性，有利于罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度的有效實(shí)施。本文將聚焦于分級(jí)處遇制度下，涉案未成年人人身危險(xiǎn)性的認(rèn)定方式、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及影響因素，旨在為增強(qiáng)罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度的科學(xué)性提供參考思路。

關(guān)鍵詞：未成年人犯罪；人身危險(xiǎn)性；罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度

一、人身危險(xiǎn)性與罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度的關(guān)系

（一）人身危險(xiǎn)性在未成年人違法犯罪中具有重要的定罪量刑機(jī)能

相比社會(huì)危害性的積極入罪功能，涉案未成年人的人身危險(xiǎn)性則有著獨(dú)特的出罪功能，并且在量刑方面成為重要的考量因素。

（二）未成年人人身危險(xiǎn)性具有特殊性

我國對(duì)于未成年人違法犯罪歷來強(qiáng)調(diào)“教育為主、懲罰為輔”，原因之一在于未成年人人身危險(xiǎn)性相對(duì)成年人較小，具有“可塑性”。在對(duì)未成年人的違法犯罪行為進(jìn)行定性前，不能簡單地依照成年人違法犯罪標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定，需要合理把握其特殊性，這也是未成年人罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度的價(jià)值所在。

二、未成年人人身危險(xiǎn)性的評(píng)估及存在的問題

（一）未成年人人身危險(xiǎn)性的影響因素

1.內(nèi)部因素

內(nèi)部因素包括生理因素及心理因素。由于生活水平的不斷提高，未成年人生理發(fā)育也日趨提前，身高、體重的迅速增加使得未成年人在外形特征上與成年人不相上下。這就導(dǎo)致一些我們通常認(rèn)為只能由成年人完成的事情，未成年人同樣可以完成，違法犯罪行為的實(shí)施，在一定程度上無關(guān)年齡。

另一方面，心理的發(fā)育是一個(gè)漫長而緩慢的過程，要經(jīng)過長期地耳濡目染，在成長過程中逐漸定型。因此，未成年人心理發(fā)育并沒有完全成熟，甚至是偏向于幼稚化的，這就使得未成年人在處理問題時(shí)過于沖動(dòng)和偏激。生理的“早熟”與心理的“幼稚”相結(jié)合，就使得未成年人激情犯罪、暴力犯罪數(shù)量持續(xù)上升。

當(dāng)然，有原則就有例外。不排除少數(shù)的未成年人智力超群、心思縝密，得以實(shí)施一些高智商犯罪。這通常是因?yàn)槠湫闹前l(fā)育過于成熟，導(dǎo)致其嘗試性地去實(shí)施了一些不可為、不應(yīng)當(dāng)為的行為。

2.外部因素

外部因素主要指的是未成年人所處的社會(huì)生活環(huán)境。包括家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)生活環(huán)境、社區(qū)環(huán)境等。家庭環(huán)境中，父母的言傳身教是十分重要的影響因素。常言道，父母是孩子的第一任老師。未成年人的身心發(fā)育具有“可塑性”，孩子生來都是一張白紙，如何在一張白紙上留下美好的色彩，首先是父母的責(zé)任。父母之間的感情狀況、家庭氛圍、父母與孩子之間的相處方式等，都會(huì)影響孩子性格的形成，從而成為判斷未成年人人身危險(xiǎn)性的影響因素。

同樣，未成年人的學(xué)習(xí)與生活環(huán)境與其人身危險(xiǎn)性有著同樣重要的關(guān)系。無數(shù)父母為了讓孩子受到更好的教育、接觸更好的朋友而付出巨大的精力與財(cái)力，可見環(huán)境對(duì)于未成年人的影響之大。

（二）未成年人人身危險(xiǎn)性的評(píng)估方式

當(dāng)今對(duì)于未成年人人身危險(xiǎn)性的評(píng)估方式主要為社會(huì)調(diào)查制度。

該項(xiàng)制度最早起源與美國，奧古斯圖出于對(duì)未成年犯罪人權(quán)益的保護(hù)，對(duì)該未成年人的個(gè)人、家庭等情況進(jìn)行了調(diào)查，建議法庭對(duì)該未成年人延期量刑，從而保護(hù)其利益。后來，美國頒布了聯(lián)邦緩刑法，至1930年以后被許多國家效仿。我國未成年人人身危險(xiǎn)性的社會(huì)調(diào)查制度也同樣以此為基礎(chǔ)進(jìn)行。

未成年人社會(huì)調(diào)查制度，又稱人格調(diào)查制度等，指的是在未成年人犯罪刑事訴訟中，由專門人員對(duì)涉案未成年人各方面的情況進(jìn)行全方位的調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果判斷其人身危險(xiǎn)性，對(duì)接下來的定罪量刑以及教育改正提供參考依據(jù)。

（三）社會(huì)調(diào)查方法的價(jià)值與缺陷

1.社會(huì)調(diào)查方法的價(jià)值

首先，社會(huì)調(diào)查制度體現(xiàn)了我國寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。我國刑事司法一直秉承“寬嚴(yán)相濟(jì)”的理念，對(duì)于未成年人犯罪，更加強(qiáng)調(diào)懲罰與教育改造相結(jié)合。未成年人犯罪之所以歷來被法學(xué)家們加以研究，正是因?yàn)槠浯嬖谔厥庑?，所以?yīng)當(dāng)與普通成年人犯罪加以區(qū)分。未成年人犯罪的處理原則應(yīng)當(dāng)是能從寬盡量從寬，對(duì)于具有法定從輕、減輕處罰情節(jié)的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰；對(duì)于不具有法定情節(jié)但具有酌定情節(jié)的，也要盡可能地從輕處罰。未成年人心智發(fā)育尚未定型，存在較大的教育改造的可能性，因此更多地應(yīng)當(dāng)給予寬恕，而不是嚴(yán)懲。

其次，有利于更好地實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正和程序公正。實(shí)體公正又稱為結(jié)果公正，是指案件的處理結(jié)果達(dá)到公平正義，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。對(duì)未成年人實(shí)施社會(huì)調(diào)查，能夠更進(jìn)一步地了解未成年人犯罪的動(dòng)機(jī)與出發(fā)點(diǎn)，找到未成年人犯罪背后更深層次的原因，從而更好地、更有針對(duì)性地進(jìn)行定罪量刑或者教育改造，也更好地保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。程序公正，是指刑事訴訟過程中所體現(xiàn)的公正。未成年人社會(huì)調(diào)查制度，可以避免涉案未成年人被輕易地定罪量刑，將該制度作為定罪量刑的前置程序，對(duì)未成年人被告人作出更為恰當(dāng)?shù)牟昧浚瑢⒏欣诔绦蚬膶?shí)現(xiàn)。實(shí)體公正與程序公正并重，任何一方都不可偏廢。

2.社會(huì)調(diào)查方法的缺陷

首先，實(shí)施社會(huì)調(diào)查的主體尚不統(tǒng)一。目前調(diào)查主體大致分為以下幾種：公檢法機(jī)關(guān)自行組織調(diào)查；委托其他組織調(diào)查；由專門機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查；通過政府購買服務(wù)交給相關(guān)社會(huì)組織調(diào)查。沒有統(tǒng)一的調(diào)查主體使得調(diào)查的開展具有隨意性，而不具有法定性或者強(qiáng)制性，進(jìn)一步而言，經(jīng)過調(diào)查得出的調(diào)查報(bào)告結(jié)論也就沒有統(tǒng)一的法律性質(zhì)。

其次，實(shí)施社會(huì)調(diào)查的人員不具有專業(yè)性。如上所述，調(diào)查主體尚不統(tǒng)一，而且以司法機(jī)關(guān)直接開展調(diào)查、司法行政部門出具相關(guān)的調(diào)查報(bào)告居多，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的人員多為法學(xué)科班出身，并沒有受過社會(huì)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、心理學(xué)分析等專業(yè)訓(xùn)練，最終形成的調(diào)查報(bào)告也會(huì)缺乏相應(yīng)的專業(yè)支持，結(jié)論往往浮于表面，無法起到實(shí)質(zhì)性的作用。

再次，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律性質(zhì)及法律地位不明確。對(duì)于其法律性質(zhì)的爭議，主要集中在有無證據(jù)效力上。主張有證據(jù)效力的“肯定說”又有各自不同的主張，有主張調(diào)查報(bào)告是書證的一種，有的則主張其應(yīng)當(dāng)作為品格證據(jù)。然而，我國現(xiàn)行法律在此方面仍屬空白，并沒有明確規(guī)定社會(huì)調(diào)查報(bào)告的法律性質(zhì)，這導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的空間過大，對(duì)調(diào)查報(bào)告的認(rèn)定不一，無法發(fā)揮其意圖發(fā)揮的作用。

三、針對(duì)未成年人人身危險(xiǎn)性認(rèn)定的新構(gòu)想

（一）明確社會(huì)調(diào)查制度原則

1.調(diào)查法定原則

調(diào)查法定原則包括調(diào)查主體法定，調(diào)查人員法定，調(diào)查內(nèi)容法定，調(diào)查報(bào)告性質(zhì)法定，調(diào)查程序法定等。

調(diào)查主體法定，意味著開展社會(huì)調(diào)查的主體由法律明文規(guī)定，改變以往調(diào)查主體參差不齊、五花八門的狀況，由法律明文規(guī)定，所有啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查程序的案件由同一級(jí)別的主體展開，解決主體不統(tǒng)一的問題。

調(diào)查人員法定，是指由法定的調(diào)查主體，根據(jù)法定的程序和人數(shù)以及案件情況，確定調(diào)查人員。調(diào)查人員必須具備相應(yīng)的社會(huì)調(diào)查專業(yè)技能，以解決調(diào)查人員魚龍混雜，調(diào)查報(bào)告質(zhì)量低劣的問題，提高調(diào)查報(bào)告的專業(yè)性及可靠性。

調(diào)查內(nèi)容法定，是指調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的必要內(nèi)容由法律規(guī)定。在必要的內(nèi)容以外，如果調(diào)查主體或調(diào)查人員，根據(jù)其專業(yè)知識(shí)認(rèn)為對(duì)案件確有必要的，可以相應(yīng)地增加調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。通過將調(diào)查報(bào)告內(nèi)容法定，形成統(tǒng)一的規(guī)范，增加社會(huì)調(diào)查報(bào)告的規(guī)范性。

調(diào)查報(bào)告性質(zhì)法定，是指調(diào)查報(bào)告的法律性質(zhì)由法律規(guī)定。調(diào)查報(bào)告能否作為證據(jù)成為未成年人犯罪定罪量刑的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)作為何種證據(jù)，證明力大小如何等問題，需要法律加以明確，以解決司法機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過大，調(diào)查報(bào)告浮于形式，作用力低下等弊端。

2.全面多樣調(diào)查原則

全面調(diào)查原則，意味著調(diào)查的內(nèi)容和對(duì)象不僅僅局限于未成年人的外部生活環(huán)境，而是由內(nèi)而外進(jìn)行全面調(diào)查。首先，就未成年人自身而言，調(diào)查研究其生理的發(fā)育程度、健全程度，調(diào)查研究其心理健康程度，調(diào)查研究其智力水平，同時(shí)將各項(xiàng)數(shù)據(jù)與其年齡段相對(duì)應(yīng)的平均水平作對(duì)比分析；其次，就其外部客觀環(huán)境而言，調(diào)查研究其家庭成員、成長環(huán)境、居住生活環(huán)境、同齡人之間的相處情況、學(xué)習(xí)情況、社區(qū)熟人等社會(huì)評(píng)價(jià)，綜合分析其一貫表現(xiàn)及性格特征。

多樣調(diào)查原則，是指調(diào)查方式多樣化，不僅僅局限于傳統(tǒng)的實(shí)地走訪調(diào)查，同時(shí)更多地利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、AI技術(shù)等，對(duì)受訪者回答的真實(shí)性作出判斷。另外還需關(guān)注到涉案未成年人較多涉獵的網(wǎng)站、游戲等數(shù)據(jù)，采用多種方式進(jìn)行調(diào)查。

3.客觀中立原則

客觀中立原則，意味著調(diào)查報(bào)告要秉承客觀中立的態(tài)度，不得有意包庇未成年人從而為其減輕罪責(zé)，或者惡意誣陷而加重其刑罰。社會(huì)調(diào)查制度的初衷是通過對(duì)未成年人各方面的調(diào)查，了解其犯罪目的與動(dòng)機(jī)，挖掘其犯罪背后的原因，做到盡可能地保護(hù)未成年人合法權(quán)益，更多地體恤、保護(hù)未成年人，使其得到更好的教化，早日迷途知返，步入正途。但盡管如此，調(diào)查報(bào)告也不可一味地偏袒未成年人，而應(yīng)當(dāng)做到客觀中立，不應(yīng)帶有私人感情色彩。

（二）建立未成年人人身危險(xiǎn)性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于未成年人人身危險(xiǎn)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)程度以及發(fā)展趨勢兩方面加以判斷。

1.危險(xiǎn)程度

首先，從未成年人自身來看，其身體發(fā)育狀況是超前或者落后，心理發(fā)育是成熟或者幼稚，有無精神相關(guān)的疾病或者障礙；其成長環(huán)境是健康和諧或者病態(tài)，家庭成員之間相處是否融洽，家庭文化是否正面積極，家庭長輩是否做到言傳身教或者有類似違法犯罪行為；其生活學(xué)習(xí)環(huán)境是否積極向上，是否受到良好的教育，是否接觸到正面陽光的社會(huì)氛圍等因素，應(yīng)當(dāng)作為未成年人人身危險(xiǎn)性程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

其次，在犯罪過程中，犯罪時(shí)間地點(diǎn)的選擇，是否使用犯罪工具以及使用何種犯罪工具，犯罪行為所侵害的對(duì)象是相對(duì)弱者還是強(qiáng)者，所造成的危害結(jié)果是否嚴(yán)重等應(yīng)當(dāng)作為其人身危險(xiǎn)性程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在犯罪后，是否主動(dòng)向司法機(jī)關(guān)或者自己的近親屬等其他信任的人坦白罪行，是否主動(dòng)悔過，態(tài)度是否積極等，也應(yīng)當(dāng)作為其人身危險(xiǎn)性程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2.發(fā)展趨勢

就未成年人自身而言，如果其犯罪前長期受到不良影響，犯罪過程中使用比較暴力的方式實(shí)施犯罪，犯罪后又沒有認(rèn)真悔過的態(tài)度，則認(rèn)為其人身危險(xiǎn)性具有進(jìn)一步加大的趨勢，需要進(jìn)行較為嚴(yán)厲的處罰。反之，則處以較輕的處罰。

若未成年人所處外部成長環(huán)境惡劣，進(jìn)行教育矯正后，若重新回到原環(huán)境中，不排除再次違法犯罪的可能性，則認(rèn)為其人身危險(xiǎn)性有進(jìn)一步發(fā)展的趨勢，需要對(duì)其進(jìn)行特殊的安置等措施，例如重新確定監(jiān)護(hù)人等。

四、結(jié)語

未成年人違法犯罪具有特殊性，在定罪量刑中，尤其是罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度下，不得不考慮其人身危險(xiǎn)性。只有厘清未成年人人身危險(xiǎn)性的影響因素，明確其認(rèn)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)，才能更加準(zhǔn)確、成熟地運(yùn)用這一制度，為未成年人罪錯(cuò)分級(jí)處遇制度提供標(biāo)準(zhǔn)，為預(yù)防未成年人再次違法犯罪提供解決路徑，從而真正保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。

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作者簡介：付小芳（1997—），女，山東棗莊人，碩士研究生，研究方向：刑法學(xué)。

基金項(xiàng)目：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)“研究生創(chuàng)新教育計(jì)劃”資助項(xiàng)目“未成年人人身危險(xiǎn)性的認(rèn)定”（編號(hào)：2020011721）。