一流大學(xué)科研投入與雙元產(chǎn)出關(guān)系

魏青鸞

摘 要：選取相關(guān)科研投入與科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析、相關(guān)分析和回歸分析的統(tǒng)計(jì)方法，探究科研投入與學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于提升學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出能力具有重要的作用，而人力資源投入僅對(duì)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出具有顯著影響。因此，高?？梢酝ㄟ^多渠道增加經(jīng)費(fèi)、引進(jìn)人才、建立健全科研管理體制等提高科研產(chǎn)出進(jìn)而推動(dòng)一流大學(xué)現(xiàn)代化建設(shè)。

關(guān)鍵詞：一流大學(xué);科研投入;學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出;應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出

中圖分類號(hào)：G4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.35.104

0 引言

2019年，為了推進(jìn)我國高等教育現(xiàn)代化，國家頒布了《教育現(xiàn)代化推進(jìn)工程實(shí)施方案》，要求將一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)與服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化鏈條，提高高校對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。同年，國家印發(fā)《中國教育現(xiàn)代化2035》，要求高等學(xué)校加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，建立健全有助于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新活力的科研體制。這些政策文件均表明大學(xué)建設(shè)要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，既要增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新能力，又要增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的深度融合能力特別是以科技成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2017年，我國正式確認(rèn)了42所“世界一流大學(xué)”建設(shè)名單，這一重大戰(zhàn)略的主要任務(wù)也在于提升科學(xué)研究水平、著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等。

無論是高等教育現(xiàn)代化建設(shè)還是當(dāng)前世界一流大學(xué)建設(shè)，國家層面較為重視高校的科研產(chǎn)出，特別是高校的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新水平以及科技成果轉(zhuǎn)化能力，這兩種能力與高校的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出密切相關(guān)，推進(jìn)這兩類產(chǎn)出有助于現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)。因此，本研究探索世界一流大學(xué)的科研投入與學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出（即雙元產(chǎn)出）的關(guān)系，對(duì)于世界一流大學(xué)的現(xiàn)代化建設(shè)特別是對(duì)其科研投入決策來說具有重要意義。

1 變量描述

在高校的科研投入與科研產(chǎn)出的主題中，以往實(shí)證研究為本研究提供了較為豐富的研究資料。

在科研投入方面，以往研究較為常用的指標(biāo)是人力投入指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)。研究與發(fā)展全時(shí)人員（人年）是人力投入基本指標(biāo)， 當(dāng)年撥入的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)為基本經(jīng)費(fèi)指標(biāo)。在科研產(chǎn)出方面，本研究將借鑒王燁，陳光華的“雙元產(chǎn)出”概念 ，即學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出。

依據(jù)前人的研究以及數(shù)據(jù)資料的可得性，在本研究中，將研究與發(fā)展全時(shí)人員（人年）、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)撥入（千元）作為科研投入指標(biāo);借鑒王燁，陳光華的“雙元產(chǎn)出”概念，將國外及全國性論文發(fā)表數(shù)量、出版科技著作數(shù)量作為科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出指標(biāo)，將專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、專利出售簽訂合同數(shù)、專利出售實(shí)際收入（千元）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入（千元）作為科研產(chǎn)出的應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)。

2 數(shù)據(jù)與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)摘自2013-2017年的高?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編，選取了42所世界一流高校相關(guān)指標(biāo)，建立了面板數(shù)據(jù)。其中，國防科技大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、中央民族大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、鄭州大學(xué)、云南大學(xué)、新疆大學(xué)存在數(shù)據(jù)缺失，為了減少對(duì)研究結(jié)果的影響，對(duì)有缺失值的世界一流大學(xué)的處理辦法是不納入本研究的數(shù)據(jù)庫中。因此本研究的研究對(duì)象是其余32所“雙一流建設(shè)”中的世界一流高校，總樣本量為160個(gè)。

2.2 數(shù)據(jù)處理

借鑒以往研究，為了減少數(shù)據(jù)單位差異過大對(duì)研究結(jié)果的影響，本研究對(duì)研究與發(fā)展全時(shí)人員、科技投入經(jīng)費(fèi)做了對(duì)數(shù)化處理，而在科研產(chǎn)出指標(biāo)方面，由于某些學(xué)校比如中國人民大學(xué)的個(gè)別指標(biāo)如專利出售數(shù)存在產(chǎn)出為0的情況，因此未對(duì)科研產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

2.3 研究方法

2.3.1 主成分分析法

本研究采用Stata12.0作為數(shù)據(jù)分析工具。由于應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)較多，增加了研究的復(fù)雜性，本研究希望用較少的變量反映較多的應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出信息，因此本研究先對(duì)應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)，即專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、專利出售簽訂合同數(shù)、專利出售實(shí)際收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入進(jìn)行降維處理，進(jìn)行主成分分析。

首先，本研究進(jìn)行了Bartlett's test，并且在0.01的水平上顯著，KMO檢測(cè)值為 0.641，可以進(jìn)行因子分析。通過初步提取主成分，根據(jù)特征值大于1的原則，可以提出兩個(gè)主成分（見表1），兩個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率約73.7%，能夠反映較多的應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出信息。為了對(duì)因子進(jìn)行更好的解釋，本研究對(duì)提取的因子進(jìn)行了正交旋轉(zhuǎn)，表2為旋轉(zhuǎn)后的因子載荷情況，由表2可以看出，F(xiàn)actor1可以代表應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化綜合得分，F(xiàn)actor2可以代表應(yīng)用開發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分，最后計(jì)算各因子的得分。

2.3.2 相關(guān)分析法

在進(jìn)行回歸分析之前，由于本研究使用的變量均為連續(xù)型變量，因此先對(duì)取對(duì)數(shù)后的科研投入指標(biāo)分別與出版科技著作數(shù)量、國外及全國性論文發(fā)表數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化綜合得分進(jìn)行皮爾遜相關(guān)分析檢驗(yàn)，根據(jù)相關(guān)分析結(jié)果，對(duì)具有相關(guān)性關(guān)系的變量做回歸分析。

2.3.3 回歸分析法

本研究使用的是面板數(shù)據(jù)，在做回歸分析時(shí)，會(huì)對(duì)混合回歸分析、固定效應(yīng)以及隨機(jī)效應(yīng)三種模型進(jìn)行比較，選擇合適的回歸模型進(jìn)行回歸分析。模型如下，其中η1代表取對(duì)數(shù)后的研究與發(fā)展全時(shí)人員，η2代表取對(duì)數(shù)后的當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入，i代表個(gè)體，t代表年份，因變量為科研的“雙元產(chǎn)出”。

其中η1代表取對(duì)數(shù)后的研究與發(fā)展全時(shí)人員，η2代表取對(duì)數(shù)后的當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入，i代表個(gè)體，t代表年份，因變量為科研的“雙元產(chǎn)出”。

3 研究結(jié)果

3.1 相關(guān)分析結(jié)果

經(jīng)過皮爾遜相關(guān)分析，可以發(fā)現(xiàn)，研究與發(fā)展全時(shí)人員、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入與論文發(fā)表情況、出版科技著作數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化綜合得分具有顯著的相關(guān)關(guān)系，并且大都在0.01的水平上顯著。

3.2 回歸分析結(jié)果

在研究與發(fā)展全時(shí)人員、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化綜合得分的影響中，發(fā)現(xiàn)科研投入對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化綜合得分的影響是不顯著的，故不在此贅述。

在研究與發(fā)展全時(shí)人員、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分的影響中，選用了隨機(jī)效應(yīng)模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-11.583-0.164η1it+0.916η2it，模型整體顯著，擬合優(yōu)度R2=40.79%?？萍冀?jīng)費(fèi)投入對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分的影響顯著，科技經(jīng)費(fèi)投入每增加1%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合得分增加0.916分（見表3）。

在研究與發(fā)展全時(shí)人員、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)出版科技著作數(shù)量的影響中，建立隨機(jī)效應(yīng)模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-153.573+6.851η1it+9.908η1it，模型整體顯著，擬合優(yōu)度R2=31.05%。科技投入經(jīng)費(fèi)對(duì)于出版科技著作數(shù)具有顯著影響，科技經(jīng)費(fèi)投入每增加1%，出版科技著作數(shù)量增加9.908部（見表4）。

在研究與發(fā)展全時(shí)人員、當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)國際及全國性論文發(fā)表數(shù)量的影響中，使用固定效應(yīng)模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-46092.24+995.915η1it+2988η2it，模型整體顯著，擬合優(yōu)度R2=56.59%。由模型可知，研究與發(fā)展全時(shí)人員每增加1%，國際及全國性論文發(fā)表數(shù)量就會(huì)增加995.915篇，科技經(jīng)費(fèi)投入每提高1%，國際及全國性論文發(fā)表數(shù)量就會(huì)增加2988篇（見表5）。

4 一流大學(xué)現(xiàn)代化建設(shè)建議

當(dāng)前政策指出，高校的現(xiàn)代化建設(shè)中要重視基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化，在本文中即學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出和應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出，推動(dòng)科研產(chǎn)出意味著推動(dòng)現(xiàn)代化建設(shè)。本研究發(fā)現(xiàn)，科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于高校的學(xué)術(shù)科研產(chǎn)出以及應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出都具有顯著的影響，也即，科技經(jīng)費(fèi)投入與科研的“雙元產(chǎn)出”關(guān)系顯著，而高?？蒲腥藛T的增加對(duì)于高校學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出具有顯著的正向影響，對(duì)應(yīng)用開發(fā)產(chǎn)出作用效果不夠顯著。根據(jù)科研投入與“雙元產(chǎn)出”關(guān)系，本研究提出如下有關(guān)促進(jìn)一流大學(xué)現(xiàn)代化建設(shè)四方面的建議。

4.1 加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度，繼續(xù)引進(jìn)創(chuàng)新人才，方能持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)

論文發(fā)表數(shù)量與出版科技著作數(shù)量是衡量一所大學(xué)學(xué)術(shù)能力的重要指標(biāo)之二，也是高?；A(chǔ)研究的重要體現(xiàn)，本研究發(fā)現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)于增加科技著作數(shù)量具有顯著的正向影響，科技經(jīng)費(fèi)投入以及研究與發(fā)展人力投入對(duì)于論文產(chǎn)出具有重要的影響，這一發(fā)現(xiàn)與前人的研究結(jié)果相一致。當(dāng)前高校引入高質(zhì)量的學(xué)術(shù)科研人才，帶領(lǐng)學(xué)科發(fā)展，并且通過資金投入的方式，為研究人員提供優(yōu)越的物質(zhì)條件，推動(dòng)大學(xué)學(xué)術(shù)科研產(chǎn)出能力的提升，是一條正確的道路，能夠通過基礎(chǔ)研究的發(fā)展，提高原始創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)高?，F(xiàn)代化建設(shè)。

4.2 多渠道增加科技經(jīng)費(fèi)投入，建立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)而推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)

科技成果轉(zhuǎn)化綜合得分越高意味著專利出售以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入越高，科技成果轉(zhuǎn)化是高?？蒲谐晒龠M(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展的重要表現(xiàn)，也是當(dāng)前我國一流大學(xué)現(xiàn)代化建設(shè)的需求。

根據(jù)2017年中國專利調(diào)查報(bào)告顯示，高校專利轉(zhuǎn)移的障礙因素主要來自于專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)支撐不足和缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)。在一流大學(xué)建設(shè)中，要想提高一流大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的能力以及增強(qiáng)服務(wù)社會(huì)的職能，需要適當(dāng)增加對(duì)高校的科技經(jīng)費(fèi)總投入。高校科研人員盡管充足但是專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)較為缺乏，導(dǎo)致不能將科研成果順利轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。因此高校的科技成果轉(zhuǎn)化率較低，高校不僅要培養(yǎng)大量的科研人才，更應(yīng)該建立專業(yè)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)化流程，輔助科研人員促進(jìn)學(xué)術(shù)科研成果向技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，產(chǎn)學(xué)研深度融合，從而實(shí)現(xiàn)高校服務(wù)社會(huì)的功能，推動(dòng)高校的現(xiàn)代化水平建設(shè)。

4.3 完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，推進(jìn)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)而推進(jìn)大學(xué)現(xiàn)代化建設(shè)

高校的現(xiàn)代化建設(shè)要求推進(jìn)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化，而知識(shí)成果轉(zhuǎn)化離不開相應(yīng)制度的保證。有研究者指出，高?？蒲锌冃c高校投入、產(chǎn)出規(guī)模關(guān)系不密切，但是與國家宏觀政策和高校科研管理體制密切相關(guān)。根據(jù)2017年中國專利調(diào)查報(bào)告顯示，僅有20.5%的高校和科研單位建立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu);86但是高校最需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)登記注冊(cè)類的“一站式”服務(wù)，比例高達(dá)81.8%;98高校在申請(qǐng)專利以前以發(fā)表論文等形式公開技術(shù)成果導(dǎo)致無法獲得專利保護(hù)的占比40.1%。89這意味著，高校并非缺少知識(shí)創(chuàng)新能力，而是缺少科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。因此，本研究推測(cè)，在一流大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力提升中，人力以及經(jīng)費(fèi)投入并非是制約高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的唯二因素，制度層面的因素也很重要。

4.4 高校應(yīng)增加物力資源投入，為研究人員提供充足資源保障

由于數(shù)據(jù)可得性，本研究未涉及物力資源投入，但是科技的創(chuàng)新需要一定的物質(zhì)手段幫助實(shí)現(xiàn)，本研究認(rèn)為，高校還要豐富其圖書館資源、實(shí)驗(yàn)室資源、先進(jìn)的儀器設(shè)備資源等，讓研究人員在良好的條件下開展研究，為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新以及科技成果轉(zhuǎn)化助力，進(jìn)而推進(jìn)我國一流大學(xué)的現(xiàn)代化建設(shè)。

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