法治維度下的高校學(xué)籍管理探析

和牟

摘要：學(xué)籍管理是高校行政管理的一個重要方面，其管理的水平和法制化程度的高低，不僅關(guān)系著高校所培養(yǎng)的人才質(zhì)量也影響到人才培養(yǎng)的定位與培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。文章為法治維度作為進(jìn)路，分析了目前高校學(xué)籍管理中存在的問題，并提出針對性的完善建議。

關(guān)鍵詞：法治;高校;學(xué)籍管理

中圖分類號：G647? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號：1674-9324（2019）41-0008-03

學(xué)籍管理是學(xué)校的內(nèi)部行政管理一個重要的環(huán)節(jié)，是高校對其學(xué)生進(jìn)行管理的有效和必要手段。高校的學(xué)籍管理不僅涉及學(xué)生的資格和身份，其管理的法制化程度與水平，更是直接關(guān)系到學(xué)生的受教育權(quán)利和高校人才培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。尤其是2017年9月1日實(shí)施的新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（以下簡稱“新規(guī)定”），更是強(qiáng)化了以學(xué)生為本和依法治校的理念。近年來，隨著我國高校辦學(xué)規(guī)模的迅速擴(kuò)張和學(xué)生法律意識、維權(quán)觀念的不斷提升，高校與學(xué)生間由于學(xué)籍管理問題而引發(fā)的法律糾紛呈逐漸增多的趨勢，且有些案件產(chǎn)生了較大的社會影響。例如：田永訴北京科技大學(xué)案、劉燕文訴北京大學(xué)案等，凸顯出高校學(xué)籍管理中的法律問題，對我國高校學(xué)籍管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。本文試圖從法治維度分析我國高校學(xué)籍管理的問題與不足，并提出針對性完善措施和建議。

一、學(xué)籍管理的概念和法律性質(zhì)

學(xué)籍管理是高校對完成學(xué)籍注冊的學(xué)生自入學(xué)到畢業(yè)期間，對其學(xué)業(yè)、成績、考試、處分等所進(jìn)行的全程性質(zhì)量鑒定與考核以及學(xué)業(yè)管理的總稱。依據(jù)我國《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，它涉及新生入學(xué)及入學(xué)資格的復(fù)查、注冊、課程和學(xué)分的考核與鑒定、“升”、“跳”、“留”、“降”、“退”、“休”、“轉(zhuǎn)”、“復(fù)”學(xué)的處理和成績管理，以及“畢業(yè)”、“結(jié)業(yè)”、“肄業(yè)”等證書發(fā)放和對學(xué)生的紀(jì)律處分的管理等諸多方面。具有內(nèi)容多、范圍廣、工作量大、數(shù)據(jù)要求高的特點(diǎn)。

從法治的維度看，公民享有受教育的權(quán)利。就高等教育而言，學(xué)籍管理一方面保證了學(xué)生接受高等教育權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，另一方面體現(xiàn)了國家對高校辦學(xué)權(quán)和教育管理權(quán)的規(guī)制與管控。高校通過對其學(xué)生進(jìn)行的學(xué)籍管理，獲得了對其學(xué)生進(jìn)行學(xué)業(yè)考核、鑒定、處理、處分等方面的管理和教育的權(quán)利;學(xué)生基于學(xué)籍管理而取得學(xué)籍，獲得學(xué)生合法身份從而有權(quán)接受高等教育和進(jìn)行學(xué)習(xí)的資格。高校與學(xué)生之間就是通過學(xué)籍管理而締結(jié)了教育法上的法律關(guān)系，高?；趯W(xué)生的學(xué)籍對其依法享有教育管理的權(quán)力，同時履行教育學(xué)生的義務(wù);學(xué)生基于學(xué)籍而接受高校管理并依法享有受教育的權(quán)利。因此，學(xué)籍管理的意義就顯得十分重要，學(xué)籍不僅是學(xué)生身份的表征，也意味著國家對公民的受教育權(quán)的保護(hù)和對高校教育權(quán)力的干預(yù)。

二、當(dāng)前高校學(xué)籍管理中存在的問題

（一）管理本位意識濃厚，法治意識淡薄

依法治校作為依法治國在校園治理中的體現(xiàn)，就是要求高校必須依法從事教育和管理活動，以維護(hù)學(xué)校和學(xué)生的合法利益為根本目標(biāo)。中華人民共和國成立后，我國長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，強(qiáng)調(diào)管理本位，受此觀念影響，高校的管理不可避免地帶有工具化色彩，校方在學(xué)籍管理工作中往往強(qiáng)調(diào)“管理”忽視“服務(wù)”;強(qiáng)調(diào)“義務(wù)”忽視“權(quán)利”;強(qiáng)調(diào)“領(lǐng)導(dǎo)意志”忽視“制度建設(shè)”，從方便校方管理角度考量較多，自由裁量權(quán)運(yùn)用隨意，而對學(xué)生的重視和權(quán)益保護(hù)則關(guān)注不夠。雖然市場經(jīng)濟(jì)體制和法治理念已確立多年，高等教育已產(chǎn)業(yè)化，高校與學(xué)生間的管理關(guān)系已向契約關(guān)系過渡，即高校提供教育服務(wù)，學(xué)生接受服務(wù)并支付對價，與之相適應(yīng)的學(xué)籍管理更應(yīng)成為滿足學(xué)生需要的手段而非限制學(xué)生全面發(fā)展的桎梏。新規(guī)定更是強(qiáng)調(diào)依法治校和以學(xué)生為本的理念，然而，很多高校目前尚未轉(zhuǎn)變管理本位觀念，造成既有的學(xué)籍管理規(guī)定剛性過強(qiáng)、隨意性大、觀念滯后、操作性差、違法或不公平條款較多，導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)失衡，侵權(quán)隱患多，學(xué)生怨氣大。例如，有些高校學(xué)籍管理制度中只有對學(xué)生的處理性規(guī)定而缺失對學(xué)生權(quán)利的救濟(jì)性規(guī)定。

（二）制度瑕疵

學(xué)籍管理有賴于法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度的建立和完善，這也是依法治校的具體體現(xiàn)。目前，我國高校學(xué)籍管理的主要制度依據(jù)除了憲法、教育法、高等教育法、學(xué)位條例、普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章外，最重要且現(xiàn)實(shí)中大量應(yīng)用的依據(jù)就是各高校根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章授權(quán)并結(jié)合本校實(shí)際而制定的實(shí)施細(xì)則和具體學(xué)籍管理制度，其授權(quán)是依據(jù)《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第68條“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定制定或修改學(xué)校的學(xué)生管理規(guī)定，……”這些制度適用于全校范圍，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性、連續(xù)性和強(qiáng)制性。從法律效力上講，這些校內(nèi)制度的效力低于國家的法律法規(guī)和規(guī)章，根據(jù)法律中低層次法律文件不能與高層次法律文件相抵觸的原則，作為學(xué)校自己制定的學(xué)籍管理制度無論在條文、原則和精神上都必須嚴(yán)格遵守國家法的規(guī)定，不得與國家法相抵觸，更不得隨意變更或突破國家法的授權(quán)。然而當(dāng)前實(shí)踐中，不少高校在其自行制定的學(xué)籍管理制度中仍普遍暴露出突破授權(quán)權(quán)限，濫用授權(quán)權(quán)力，與上位法相矛盾和抵觸的問題，導(dǎo)致制度本身存在瑕疵，影響了正常的教學(xué)管理，進(jìn)而引發(fā)管理以致訴訟風(fēng)險(xiǎn)，這不得不引起高校的警惕。如社會影響較大的北京科技大學(xué)學(xué)生田永訴該校拒絕頒發(fā)學(xué)位證和畢業(yè)證案中，法院在判決書中釋明：高等學(xué)校基于法律法規(guī)授權(quán)，可以結(jié)合本校實(shí)際情況制定校規(guī)、校紀(jì)，有權(quán)處分違紀(jì)學(xué)生，但是該校內(nèi)的規(guī)定和處分地做出必須合法合規(guī)，并不得損害當(dāng)事人合法權(quán)益。法院判決：“本案原告田永在補(bǔ)考中攜帶紙條，確屬違反考試紀(jì)律，被告可以按照學(xué)校的有關(guān)規(guī)定處理，但其退學(xué)處理決定所依據(jù)的校內(nèi)第068號通知中‘凡考試作弊者，一律按退學(xué)處理的規(guī)定，與《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第二十九條規(guī)定的法定退學(xué)條件相抵觸，故被告所作退學(xué)處理決定違法?！盵1]最終學(xué)校敗訴。

（三）程序瑕疵

程序主要是強(qiáng)調(diào)行為的步驟、次序、方式。程序正當(dāng)是一條重要的法律原則，其包含的價值是程序的中立、理性、可操作、平等參與、及時終結(jié)和公開。通過程序正當(dāng)而達(dá)到實(shí)體正當(dāng)，用程序正義來運(yùn)送實(shí)體正義，從而提升行為效率，維護(hù)法治的權(quán)威。高校的學(xué)籍管理同樣離不開合理合法的程序，以確保管理行為的合法化和高效化。但是當(dāng)前高校的管理規(guī)定中，普遍存在著重實(shí)體輕程序的問題，強(qiáng)調(diào)實(shí)體權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，忽視權(quán)力運(yùn)作程序的規(guī)制，這直接導(dǎo)致高校在對學(xué)生進(jìn)行教育管理時出現(xiàn)程序缺位、程序顛倒、程序省略、不遵守程序時效等諸多程序瑕疵。比如：有高校對學(xué)業(yè)成績不達(dá)標(biāo)的學(xué)生進(jìn)行退學(xué)處理，卻忽略了對學(xué)生的退學(xué)處理，應(yīng)由校長辦公會研究決定這一程序，僅以教務(wù)處的決定就草率地做出了處理。再如高?？梢詫`紀(jì)學(xué)生進(jìn)行處分，因直接涉及學(xué)生的名譽(yù)和受教育權(quán)利，應(yīng)該遵循嚴(yán)格的處分程序，包括調(diào)查取證、聽取陳述和申辯、出具并送達(dá)處分決定書、告知救濟(jì)權(quán)利等，通過構(gòu)建一套完整的程序，達(dá)到對流程的有效控制進(jìn)而規(guī)范教育管理權(quán)力的有序運(yùn)行，避免或壓縮管理工作中人為因素干涉的空間，防止管理的隨意性，維護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。但是在各高校的學(xué)生管理?xiàng)l例中要么鮮見這方面的程序規(guī)定，要么雖有規(guī)定但規(guī)則模糊籠統(tǒng)、操作性差，更甚即使有程序性規(guī)定校方為方便管理也不嚴(yán)格執(zhí)行。近年來，高校與學(xué)生間的很多糾紛就是由于“程序瑕疵”而引發(fā)并導(dǎo)致高校存在較高的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。比較有代表性的是劉燕文訴北京大學(xué)拒絕頒發(fā)博士學(xué)位證書案。一審法院認(rèn)為，“本案被告校學(xué)位委員會在作出不批準(zhǔn)授予劉燕文博士學(xué)位前，未聽取劉燕文的申辯意見;在作出決定后，也未將決定向劉燕文實(shí)際送達(dá)，影響了劉燕文向有關(guān)部門提出申訴權(quán)利的行使，該決定予以撤銷?！盵2]上述程序瑕疵，導(dǎo)致北大一審敗訴。

三、高校學(xué)籍管理的完善對策

（一）轉(zhuǎn)變觀念，強(qiáng)化法治和服務(wù)意識

制度改革，觀念先行，轉(zhuǎn)變觀念是完善和加強(qiáng)高校學(xué)籍管理的前提和基礎(chǔ)。隨著時代的發(fā)展、社會的進(jìn)步以及我國高等教育體制改革的不斷深化。以前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期強(qiáng)調(diào)和追求的重“管理”輕“服務(wù)”的理念已經(jīng)落后于時代要求。一味突出學(xué)校的管理主體地位，將學(xué)生視為管理活動的客體，過于強(qiáng)調(diào)學(xué)校單方權(quán)力，而置學(xué)生于被管理、被支配地位，忽視學(xué)生權(quán)利的管理理念，損害了學(xué)生的表達(dá)權(quán)、參與權(quán)、申訴權(quán)等合法權(quán)益，阻礙了學(xué)生主體作用的發(fā)揮，桎梏學(xué)生的個性化發(fā)展，限制了大學(xué)的活力和制度的創(chuàng)新。在市場經(jīng)濟(jì)條件和法治國家大背景下，高校應(yīng)按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，尊重并發(fā)揮學(xué)生的主體地位，重新界定高校與學(xué)生二者之間的關(guān)系。其必須實(shí)現(xiàn)管理觀念的轉(zhuǎn)變并充分認(rèn)識到學(xué)生已經(jīng)成為高校教育服務(wù)的消費(fèi)者，高校及學(xué)籍管理工作人員必須樹立育人為本、依法治校、服務(wù)學(xué)生的學(xué)籍管理觀念，并把這種觀念的轉(zhuǎn)變既作為現(xiàn)代大學(xué)制度的基礎(chǔ)，又作為激發(fā)學(xué)校管理不斷創(chuàng)新的精神動力。據(jù)此，高校的黨政負(fù)責(zé)人和從事學(xué)籍管理的教師要加強(qiáng)對法律知識的學(xué)習(xí)，熟悉相關(guān)教育法律法規(guī)尤其是新規(guī)定，提升法律意識并自覺地與實(shí)際工作相結(jié)合，逐步培養(yǎng)依法辦事的習(xí)慣和思維。改變工作作風(fēng)，依法行使管理權(quán)，尊重和保障學(xué)生的受教育權(quán)及其他合法民事權(quán)利，從有利于實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)的目標(biāo)、有利于提升人才培養(yǎng)質(zhì)量、有利于發(fā)揮學(xué)生主體作用出發(fā)，針對學(xué)籍管理中出現(xiàn)的問題依法、合規(guī)、守程序、人性化處理，通過學(xué)籍管理體現(xiàn)對學(xué)生的激勵與關(guān)愛，使之成為促進(jìn)學(xué)生成長的動力。

（二）完善學(xué)籍管理制度建設(shè)

學(xué)籍制度建設(shè)是高校學(xué)籍管理的重要內(nèi)容，就是使學(xué)籍管理制度化、規(guī)范化、文本化。高校應(yīng)以本次新規(guī)定的實(shí)施為契機(jī)，修改完善自身的學(xué)籍管理規(guī)定，具體來說，完善學(xué)籍制度應(yīng)把握以下幾點(diǎn)原則，首先：制度的合法性、適用性原則。合法性，就是學(xué)籍管理制度訂立的依據(jù)、內(nèi)容、程序必須符合國家教育法律、法規(guī)的規(guī)定，必須保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益，不得擅自突破授權(quán)范圍，不得與上位法相抵觸。適用性，就是學(xué)籍管理制度要具有明確、具體、可操作的特點(diǎn)，以利于制度的貫徹實(shí)施。高校要結(jié)合自身實(shí)際，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)比較成功的學(xué)籍管理的做法上升為規(guī)章制度，保證制度施行的實(shí)效比和流暢性。其次，制度的系統(tǒng)性原則。系統(tǒng)性，就是學(xué)籍管理各制度應(yīng)緊密銜接、協(xié)調(diào)一致，避免制度間的沖突與疏漏。學(xué)籍管理的內(nèi)容多、范圍廣，涉及教學(xué)運(yùn)行管理、學(xué)生檔案管理、學(xué)習(xí)績點(diǎn)評估、成績管理等諸多方面。這就決定了高校學(xué)籍管理制度數(shù)量眾多，既有國家層面的規(guī)定，又有高校的自行規(guī)定;既有基本制度，又有實(shí)施細(xì)則;既有實(shí)體性制度又有程序性制度。這就要求高校從系統(tǒng)論角度入手，厘清各制度間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)學(xué)籍管理制度的最優(yōu)化和集約化，使之成為一個相互聯(lián)系、相互制約、相互配合、協(xié)調(diào)一致的整體。最后，制度的參與性原則。參與性，就是要讓有利害關(guān)系的相關(guān)各方參與進(jìn)學(xué)籍管理制度的制定、實(shí)施、監(jiān)督過程，這是民主原則在高校管理過程中的具體體現(xiàn)。學(xué)籍管理涉及高校和學(xué)生切身利益，理應(yīng)讓學(xué)生參與到制度的運(yùn)行中來，集思廣益，廣開言路，使學(xué)生能夠真正地表達(dá)自己的訴求、意見和建議。以確保制度制定的科學(xué)性，減少制度運(yùn)行阻力，得到學(xué)生的尊重和支持，進(jìn)而提高學(xué)生遵守的自覺性。具體參與的方法可以采取就學(xué)籍管理制度討論稿向?qū)W生廣泛征求意見、設(shè)置學(xué)生信箱、開辟學(xué)生熱線、召開學(xué)生座談會或?qū)W生代表大會的方式等。

（三）規(guī)范學(xué)籍管理程序

現(xiàn)代法治發(fā)展的一個趨勢就是越來越重視程序的正當(dāng)性，再好的制度如果沒有程序保障也會在實(shí)施中大打折扣。高校在學(xué)籍管理過程中嚴(yán)格遵守并執(zhí)行程序規(guī)范，是確保高校學(xué)籍管理公開、公正和維護(hù)學(xué)生權(quán)益的基本保障。高校應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)籍管理程序的認(rèn)知和建設(shè)，充分認(rèn)識到程序在學(xué)籍管理中的重要作用，結(jié)合新規(guī)定的要求，不斷制定和完善學(xué)籍管理相關(guān)程序，主要包括但不限于：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的休學(xué)程序，學(xué)生就休學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)向?qū)W校提出彈性學(xué)制，并予以學(xué)分認(rèn)定的申請;學(xué)籍管理信息公開程序，學(xué)生可向?qū)W校申請就涉及自身的學(xué)籍信息依法公開或依法查閱或復(fù)制;聽證程序，學(xué)校在作出有關(guān)學(xué)籍處理或決定之前，聽取利害各方的意見、建議、陳述或申辯;告知送達(dá)程序，學(xué)校在作出學(xué)籍處理或決定后，應(yīng)將處理決定告知學(xué)生本人;申訴程序，學(xué)生對處理決定不服，可以向?qū)W校、教育行政部門提出申訴或法院起訴獲得救濟(jì)。上述程序貫穿于學(xué)籍管理始終，只有通過正當(dāng)?shù)某绦虿拍苡行У乜刂茖W(xué)籍管理過程和規(guī)范管理流程，使得權(quán)力能在法制化軌道上運(yùn)行，并按照法定的步驟、次序、時限和方式來運(yùn)送實(shí)體正義，提高學(xué)籍管理的效率，同時這也是學(xué)生維護(hù)自身權(quán)益，實(shí)現(xiàn)受教育權(quán)利的保障。

四、結(jié)語

總之，法治浪潮中的高校亦不能獨(dú)善其身，同樣面臨著包括學(xué)籍管理在內(nèi)的教育體制的變革，高校要以新規(guī)定為依據(jù)，既要加強(qiáng)學(xué)籍管理中對學(xué)生權(quán)利的保障，也需要對自身的觀念進(jìn)行更新，制度進(jìn)行創(chuàng)新，不斷厘清高校學(xué)籍管理中多元的利益關(guān)系和復(fù)雜的法律關(guān)系。因此，法治化維度下的學(xué)籍管理探究，對高校和學(xué)生來說，既必要有益，又充滿挑戰(zhàn)。

參考文獻(xiàn)：

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