科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)過程模型研究

杜宏巍 許正中

摘要：文章對科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才進(jìn)行訪談，搜集整理了160萬字材料，采用扎根理論進(jìn)行分析，并構(gòu)建科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型。通過模型建構(gòu)展示了企業(yè)成長、資源配置、制度保障的三個視角，進(jìn)一步將這三個視角進(jìn)行融合分析，在探索科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生動力基礎(chǔ)上，挖掘出能夠確保創(chuàng)業(yè)順利進(jìn)行的三大外在保障：知識產(chǎn)權(quán)、金融股權(quán)和稅收制度。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才;扎根理論;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型

一、 研究緣起

目前，國際社會處于政治和經(jīng)濟(jì)非穩(wěn)定階段，政治沖突加劇，經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體下滑。中國社會也正處于GDP增長率降速階段，如何由高速發(fā)展轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展是中國當(dāng)下的重要議題。歷史變革中，中國依靠生產(chǎn)要素效率提升、投資效率提升，取得了經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展。高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展階段的核心驅(qū)動力將轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，以創(chuàng)新推動社會整體高質(zhì)量發(fā)展。

國與國之間關(guān)于某一領(lǐng)域的重大創(chuàng)新競爭，不是比拼的普通人才數(shù)量，而是比拼的領(lǐng)軍人才數(shù)量和質(zhì)量。科技領(lǐng)軍人才具備豐富的創(chuàng)新潛默知識和能力，是國家創(chuàng)新驅(qū)動的中堅力量。同時，眾多理論研究和實踐表明，創(chuàng)新驅(qū)動階段，創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)將成為社會轉(zhuǎn)型的重要支撐?；诖?，本文以科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才為研究對象，通過分析科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的創(chuàng)業(yè)模型，剖析影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵要素。

二、 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才概念界定及數(shù)據(jù)采集

1. 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才概念界定?？萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的概念并不常見，也出現(xiàn)較晚，這與歷史發(fā)展進(jìn)程和國家宏觀背景有關(guān)。根據(jù)人才內(nèi)在特性，理論界主要從兩個維度對領(lǐng)軍人才進(jìn)行概念界定：第一種方式是通過“客體方式”，強(qiáng)調(diào)在科學(xué)研究和科技型企業(yè)管理等領(lǐng)域中具備某種特征的人才（張永蓮，2006）。第二種方式是通過“主體方式”，強(qiáng)調(diào)這些人才是某一類群體，這類群體通常是本領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威學(xué)者或管理者（李銘俊，2006;劉少雪，2009）。

同時，結(jié)合我國萬人計劃中“科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才”的遴選標(biāo)準(zhǔn)，筆者進(jìn)一步深入分析了這一定義，認(rèn)為科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才包含兩類人才：第一類是致力于進(jìn)行關(guān)鍵問題的科學(xué)研發(fā)，研發(fā)成果解決了技術(shù)重大難題，為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展提供了可能，并身體力行將成果應(yīng)用于生產(chǎn)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的人才;第二類是具備敏銳洞察力，能夠發(fā)現(xiàn)能夠重大變革甚至顛覆社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，其與擁有這項技術(shù)的科技創(chuàng)新人才合作，調(diào)動自身可以整合的各類資源生產(chǎn)并應(yīng)用這項技術(shù)，帶領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的卓越管理者。

2. 數(shù)據(jù)采集方法。為了更好地進(jìn)行研究，筆者拜訪了入選國家千人計劃、萬人計劃、省部級領(lǐng)軍人才里的科技創(chuàng)業(yè)人才58人，他們分別屬于3D打印、信息技術(shù)、醫(yī)藥、智慧醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)教育、互聯(lián)網(wǎng)金融等二十余個細(xì)分領(lǐng)域，遍布北京、上海、武漢、深圳等二十余個城市，訪談目的是了解科技創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)新的內(nèi)生和外生動力及保障，訪談時長總計112小時。此外，獲得相關(guān)文獻(xiàn)、文件、博文、個人日志、媒體訪談等資料近百萬字。

本部分研究基于初期整理的160萬字材料進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，初期組建了解人才學(xué)理論和扎根理論的三名研究人員進(jìn)行分析（包括筆者本人），對材料編碼進(jìn)行了一致性檢驗，一致率達(dá)到86%后，采用扎根理論經(jīng)典模型進(jìn)行分析。

三、 扎根理論編碼

1. 開放性編碼。對采集整理的資料進(jìn)行編碼，獲得自由節(jié)點2 218個，經(jīng)過裂解、概念化為86個概念（E1～E86），最終抽取36個范疇（E1～E36）。36個范疇分別是：創(chuàng)造與把握機(jī)會（E1）、自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領(lǐng)導(dǎo)力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、喜歡挑戰(zhàn)和冒險（E7）、獨立自主（E8）、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值（E9）、創(chuàng)新思維（E10）、快速感知與反應(yīng)（E11）、合作意識（E12）、詢問與思考（E13）、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華（E14）、專業(yè)素養(yǎng)（E15）、跨專業(yè)素養(yǎng)（E16）、持續(xù)學(xué)習(xí)（E17）、綜合素養(yǎng)（E18）、人才與產(chǎn)業(yè)政策（E19）、金融制度（E20）、稅務(wù)制度（E21）、知識產(chǎn)權(quán)（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）、文化傳統(tǒng)（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）、空氣環(huán)境（E28）、水環(huán)境（E29）、土壤環(huán)境等（E30）、基礎(chǔ)設(shè)施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數(shù)據(jù)流（E34）、信息流（E35）、產(chǎn)業(yè)化（E36）。

2. 主軸編碼。將36個范疇進(jìn)行繼續(xù)歸類、邏輯連接后得到一條證據(jù)鏈。因果條件包括：喜歡挑戰(zhàn)和冒險（E7）、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值（E9）、快速感知與反應(yīng)（E11）;現(xiàn)象包括：創(chuàng)造與把握機(jī)會（E1）;脈絡(luò)：獨立自主（E8）、專業(yè)素養(yǎng)（E15）、跨專業(yè)素養(yǎng)（E16）、綜合素養(yǎng)應(yīng)（E11）、詢問與思考（E13）;結(jié)果：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展（E36）;行動/互動策略包括：自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領(lǐng)導(dǎo)力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、創(chuàng)新思維（E10）、合作意識（E12）、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華（E14）、持續(xù)學(xué)習(xí)（E17）;中介條件包括：人才與產(chǎn)業(yè)政策（E19）、金融制度（E20）、稅務(wù)制度（E21）、知識產(chǎn)權(quán)（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）、文化傳統(tǒng)（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）、空氣環(huán)境（E28）、水環(huán)境（E29）、土壤環(huán)境等（E30）、基礎(chǔ)設(shè)施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數(shù)據(jù)流（E34）、信息流（E35）。

3. 核心編碼。核心編碼中，將36個范疇進(jìn)行了再抽象歸類，形成了如下核心范疇：創(chuàng)業(yè)動因、能力特質(zhì)、學(xué)識底蘊、識別＼創(chuàng)造機(jī)會、創(chuàng)辦＼經(jīng)營企業(yè)、正式制度、非正式制度、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境、推動中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（1）創(chuàng)業(yè)動因。布羅克豪斯（Brockhaus，1980）、博蘭（Borland，1975）、 麥克萊蘭（Mc Clelland，1969），等試圖從個體特征上入手區(qū)分創(chuàng)業(yè)者與其他人的區(qū)別。布森尼茨、韋斯特、謝波德（Busenitz，West & Shepherd，2003）提出了創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知過程和行動機(jī)理?？偨Y(jié)國內(nèi)外文獻(xiàn)，可以得到科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)動因歸類，包括：快速感知與反應(yīng)（Mcgrath & MacMillan，1992）;喜歡挑戰(zhàn)和冒險（Jenkins & Johnson，1997;Gatewood，1995;McClelland，1969）;高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值（Brockhaus，1980;Borland，1975）?；诖耍疚膶⒃L談的資料進(jìn)行內(nèi)容分析并進(jìn)行歸類，將創(chuàng)業(yè)動因歸為：喜歡挑戰(zhàn)和冒險（E7）、高成就動機(jī)與實現(xiàn)價值（E9）、快速感知與反應(yīng)（E11）。

（2）正式制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將制度分為正式制度和非正式制度，正式制度是指人們有意識地創(chuàng)造的、正式的、由成文的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成的規(guī)范體系，它們在組織和社會活動中具有明確的合法性，并靠組織的正式結(jié)構(gòu)來實施。根據(jù)訪談資料，可以看出領(lǐng)軍人才們對很多正式制度存在困惑，這些制度也或支持或制約了他們的發(fā)展。經(jīng)過資料整理，可以看出最受關(guān)注的幾項正式制度包括：人才與產(chǎn)業(yè)政策（E19）、金融制度（E20）、稅務(wù)制度（E21）、知識產(chǎn)權(quán)（E22）、國籍、戶口、檔案（E23）、行政制度等（E24）。

（3）非正式制度。非正式制度是指人們在長期交往中無意識地形成的、不成文的、指導(dǎo)人們行為的道德觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等?？萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才最關(guān)心的非正式制度包括：文化傳統(tǒng)（E25）、道德倫理（E26）、社會資本（E27）。皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu，1972）把資本劃分為三種類型：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本，這也恰與本文的訪談結(jié)果相一致。歐美國家學(xué)者指出社會資本從某種視角下暴露了社會矛盾的根源，并提出通過優(yōu)化社會資本推動政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革方案，由此誕生了著名的“第三條道路”理論。

（4）能力特征。能力特征包括：獨立自主（E8）、詢問與思考（E13）、自我控制力（E2）、決斷力（E3）、領(lǐng)導(dǎo)力（E4）、勤奮（E5）、意志力（E6）、創(chuàng)新思維（E10）、合作意識（E12）、傳統(tǒng)文化傳承與思想境界升華（E14）、持續(xù)學(xué)習(xí)（E17）。在這些異質(zhì)性特征中，科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才與一般的創(chuàng)業(yè)人才相比，在創(chuàng)新思維、持續(xù)學(xué)習(xí)方面更加具備突出優(yōu)勢。

（5）學(xué)識底蘊。學(xué)識底蘊包括：專業(yè)素養(yǎng)（E15）、跨專業(yè)素養(yǎng)（E16）、綜合素養(yǎng)（E11）。三類素養(yǎng)分別代表了人才不同領(lǐng)域的素養(yǎng)，體現(xiàn)了人才的綜合素質(zhì)?？萍碱I(lǐng)軍人才在三個領(lǐng)域的素養(yǎng)具備明顯優(yōu)勢，同時科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才尤其注重培養(yǎng)自身的跨專業(yè)素養(yǎng)和綜合素養(yǎng)。

（6）生態(tài)環(huán)境。生態(tài)環(huán)境包括：空氣環(huán)境（E28）、水環(huán)境（E29）、土壤環(huán)境等（E30）。霧霾、水質(zhì)、土壤、食品，這些問題都成了當(dāng)下關(guān)乎國計民生的重要問題。新一代高知識社會階層的收入穩(wěn)步上升，網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)帶來的信息快速交換，交通便利帶來的工作圈擴(kuò)大，從國內(nèi)遷徙到國際移民，人才的流動有了更加豐富的選擇空間，較差的生態(tài)環(huán)境會造成人才流動，為中國的發(fā)展帶來了新的挑戰(zhàn)。

（7）產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境包括：基礎(chǔ)設(shè)施（E31）、人力資源（E32）、知識流（E33）、數(shù)據(jù)流（E34）、信息流（E35）。在科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才步入創(chuàng)業(yè)階段后，其后的每一個生命周期，都會與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生緊密聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境既可以孵化培育一個企業(yè)，又可以制約限制一個企業(yè)。

四、 科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型構(gòu)建

1. 構(gòu)建過程模型。本文在開放性編碼、主軸編碼和核心編碼完成之后，進(jìn)入模型構(gòu)建階段。綜合所有資料，進(jìn)行了過程模型構(gòu)建如圖2。

2. 模型分析?？萍紕?chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程模型有三條主線：第一條是企業(yè)經(jīng)歷的成長階段;第二條是企業(yè)發(fā)展過程中均需要獲得資源，同時以不同方式運作這些資源，獲得不同價值;第三條是非正式制度和正式制度在企業(yè)發(fā)展不同階段中貫穿始終，從未缺失。

（1）企業(yè)成長視角。通過識別或創(chuàng)造機(jī)會，科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才發(fā)現(xiàn)了潛在商業(yè)領(lǐng)域，試圖進(jìn)入這一領(lǐng)域從而嵌入產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這一階段開始步入企業(yè)生命周期中的萌芽期。領(lǐng)軍人才創(chuàng)辦的企業(yè)通過突破性創(chuàng)新開始了創(chuàng)業(yè)之旅，逐漸嵌入了產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，新創(chuàng)企業(yè)不斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)其它企業(yè)或周邊產(chǎn)業(yè)企業(yè)相互合作，進(jìn)行復(fù)合價值創(chuàng)造。

（2）資源配置視角。在企業(yè)全部的成長周期中，沒有一個階段可以脫離資源。無論是資源基礎(chǔ)論還是資源依賴?yán)碚?，都?qiáng)調(diào)資源是企業(yè)發(fā)展必不可少的要素。在企業(yè)成長過程中，資源經(jīng)歷了至少如下四個階段：資源識別獲取——資源配置整合——資源整合衍生——資源衍生集聚。

（3）制度保障視角。在企業(yè)發(fā)展的全生命周期中，沒有任何一個階段可以脫離非正式制度或正式制度對人才或企業(yè)的影響。其中，正式制度更加關(guān)鍵。正式制度變革既是推動中國改革發(fā)展的出發(fā)點，也是基本保障。而正式制度中反復(fù)被人才關(guān)注提及的，多是涉及利益分配的內(nèi)容。從某種視角而言，人類社會改革過程就是利益分配改革過程，減少利益分配摩擦是社會改革者的重要任務(wù)之一。

3. 三視角融合下的“四權(quán)”外在保障。上述過程模型的建構(gòu)展示了企業(yè)成長、資源配置、制度保障的三個視角。本部分將這三個視角進(jìn)行融合分析，在人才內(nèi)生動力之外，探索人才的外生動力和外在保障。

將企業(yè)成長、資源配置、制度保障三個視角結(jié)合起來分析，會發(fā)現(xiàn)企業(yè)成長過程中必定保護(hù)資源配置和制度保障，三條主線彼此交織且互為作用。為了激發(fā)最具戰(zhàn)略意義的領(lǐng)軍人才活力，就需基于合理的制度保障，實現(xiàn)有效的資源配置和利益分配。觀察任何一個國家的歷史，都會發(fā)現(xiàn)改革歷程就是資源配置和利益變革過程。在中國未來的社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型向高質(zhì)量發(fā)展過程中，一樣伴隨著資源配置和利益改革問題，絕不可能隨著改革逐步推進(jìn)，資源和利益分配自動進(jìn)行調(diào)節(jié)，必須依靠強(qiáng)有力的制度進(jìn)行推動和保障。在既往每一次轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，社會矛盾從未隨著改革自我消解，相反，隨著利益分配改革推進(jìn)，在某些階段出現(xiàn)社會矛盾增多和加劇現(xiàn)象。這些矛盾“既具有成因的復(fù)雜性，又具有歷史的共時性”。有時還表現(xiàn)得相當(dāng)尖銳。這些矛盾歸根結(jié)底都源自于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型背景下的利益分配關(guān)系。

當(dāng)下的社會高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展同樣面臨著新的利益分配變革，在這個變革過程中減少政治尋租，讓資源公平配置，為創(chuàng)新型人才和企業(yè)發(fā)展提供各種公平支持，這些都少不了各類制度的改革與支撐。根據(jù)訪談及問卷調(diào)查，在所有的正式制度中，對人才而言最重要的制度是金融制度、知識產(chǎn)權(quán)制度、稅收制度。其中，金融股權(quán)中最受關(guān)注的內(nèi)容是：以股權(quán)發(fā)行企業(yè)債、股權(quán)區(qū)域市場、保障研發(fā)失敗的保險;知識產(chǎn)權(quán)制度中最受關(guān)注的內(nèi)容是：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)融資、人才與知識產(chǎn)權(quán)置換股權(quán)制度;稅制稅權(quán)中最受關(guān)注的內(nèi)容是：個人所得稅、創(chuàng)新科技型企業(yè)的稅收優(yōu)惠。多領(lǐng)域、多部門的制度政策優(yōu)化是科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才的重要外在保障。

五、 結(jié)論

本文在大量深度訪談和調(diào)研的基礎(chǔ)上，明確了科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)內(nèi)生動力，正是這些內(nèi)生動力進(jìn)行自我激勵取得了很多顯著成績。但是這些人才多數(shù)是從科技領(lǐng)域轉(zhuǎn)型到商業(yè)領(lǐng)域，在轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨一系列的障礙和困境，他們更渴望國家給予外生動力和制度保障。用金融股權(quán)、稅制稅權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)為外生動力和保障，推動利益再分配的變革順利開展，以利益格局的再次調(diào)整，對創(chuàng)新型人才和企業(yè)進(jìn)行支撐和保障，是推動高質(zhì)量創(chuàng)業(yè)的重要外在保障。

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基金項目：教育部項目人文社會科學(xué)研究青年基金“創(chuàng)新型國家建設(shè)中的知識權(quán)力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究”（項目號：17YJC630020）;中國博士后科學(xué)基金“商業(yè)孵化器服務(wù)支持、雙向嵌入與孵化績效研究”（項目號：2018M630042）;河北省自然科學(xué)基金“雄安新區(qū)人才集聚多主體系統(tǒng)模型構(gòu)建及演化研究”階段性研究成果（項目號：G2018209379）。

作者簡介：杜宏?。?981-），女，蒙古族，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士后，華北理工大學(xué)管理學(xué)院工商管理系主任、教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)業(yè)投資與孵化、技術(shù)創(chuàng)新等;許正中（1967-），男，漢族，中共中央黨校（國家行政學(xué)院）國際戰(zhàn)略研究院副院長、教授、博士導(dǎo)師，享受國務(wù)院政府特殊津貼，新世紀(jì)百千萬人才工程國家級人選，研究方向：國際戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策、管理學(xué)與管理模式創(chuàng)新等。

收稿日期：2019-06-16。