從公眾參與的視角談專利質(zhì)量的提高

摘 要：面對我國專利質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，從審查階段入手分析現(xiàn)有審查制度在專利質(zhì)量提高上存在的不足，進(jìn)而闡述公眾專利評審機(jī)制的優(yōu)勢所在，并結(jié)合其他國家公眾專利評審的項(xiàng)目實(shí)踐，對我國引入公眾專利評審機(jī)制進(jìn)行探究和思考。

關(guān)鍵詞：公眾專利評審;專利審查;專利質(zhì)量

中圖分類號：D923.4;F204 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：2095-4379-（2019）26-0099-02

作者簡介：耿寧悅（1995-），女，漢族，江蘇無錫人，南京理工大學(xué)，法律碩士在讀。

一、問題的提出

國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年1月公布的《知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡報》公布了以下數(shù)據(jù)：2018年受理專利申請量約為432萬件，其中授權(quán)量僅約為244萬件，總授權(quán)比例為約56.6%。①相對于龐大的專利申請量，我國專利授權(quán)比例不到六成，其中須經(jīng)實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利授權(quán)比例不到三成（28%），其他兩個類型的專利授權(quán)比例則相對較高。然而，在專利申請基數(shù)如此龐大的情況下，即使授權(quán)量不到一半，中國專利實(shí)際的質(zhì)量水平依舊不高。中國是“專利大國”，但還不是“專利強(qiáng)國”的現(xiàn)狀依舊影響著我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也阻礙國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展登上新的臺階。

我國如今的專利審查制度設(shè)計(jì)主要是采用專利行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)的模式，而基于以上數(shù)據(jù)與專利發(fā)展的現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的傳統(tǒng)專利審查模式正在受到挑戰(zhàn)，不能滿足專利高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。

二、現(xiàn)有審查制度的不足

專利的價值在于其市場價值，②而專利價值是專利價值的前提，具有市場經(jīng)濟(jì)效益、權(quán)利穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)專利為專利的順利實(shí)施、交換，專利價值的順利實(shí)現(xiàn)提供保證。③有學(xué)者認(rèn)為，專利質(zhì)量可以從“明白標(biāo)準(zhǔn)”“授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)”“勝訴標(biāo)準(zhǔn)”這三個層次入手進(jìn)行評估。④從授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)這一層次入手，著眼于審查階段，現(xiàn)有的審查制度存在以下不足：

首先，專利審查員的年度工作量是標(biāo)準(zhǔn)化的。審查工作是在有限的數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行的，且審查員在檢索過程中，更多的傾向于檢索專利文獻(xiàn)，很多非專利文獻(xiàn)則未能被覆蓋。因?yàn)?，他們對部分文章和會議報告等非專利文獻(xiàn)沒有相應(yīng)的訪問權(quán)限。而對于使用公開等信息，更是無從得知。更不用說對于特定產(chǎn)品或技術(shù)公知公用的信息，這只有作為競爭對手的企業(yè)最為熟悉。⑤

其次，中國的專利有三種類型。發(fā)明專利雖采取實(shí)質(zhì)審查制，但由于上述所闡述的相關(guān)技術(shù)信息的缺失使其仍有極大可能對不應(yīng)授權(quán)的申請授予了專利。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的形式審查制本身就意味著會有大量重復(fù)授權(quán)的產(chǎn)生。⑥

最后，由于語言能力的限制，審查員不可能對于國內(nèi)外的所有公開出版物都有一個全面的認(rèn)識和檢索，由此引發(fā)了更多人對所授權(quán)專利質(zhì)量的質(zhì)疑。

傳統(tǒng)專利審查制度的不足之處引發(fā)了對新型審查模式的探索，在James R.Myers教授提出公眾專利評審項(xiàng)目及論證其可行性后，⑦公眾專利評審得到了各國專利界人士的廣泛關(guān)注。

三、公眾專利評審機(jī)制的優(yōu)勢

公眾參與專利評審，即是給予公眾參與提供相關(guān)技術(shù)的機(jī)會，特別是傳統(tǒng)專利部門審查數(shù)據(jù)庫中不包括的非專利文獻(xiàn)與相關(guān)的公知技術(shù)的應(yīng)用。此外，公眾對于現(xiàn)有技術(shù)的注釋及相關(guān)討論也可以匯集至審查員處，對于審查員的進(jìn)一步判斷提供幫助。公眾專利評審機(jī)制匯集理論界與實(shí)務(wù)界不同背景的人員參與，在提升專利審查效果以及專利質(zhì)量將有以下優(yōu)勢：

（一）為現(xiàn)有技術(shù)提供開放的匯集平臺

公眾參與專利評審對于審查員尋找到更準(zhǔn)確、更有效的相關(guān)技術(shù)信息將會有很大幫助，尤其是對于非專利文獻(xiàn)和現(xiàn)有技術(shù)的獲取。更進(jìn)一步講，公眾提供的現(xiàn)有技術(shù)及其評論也有利于審查員對發(fā)明的后續(xù)檢索，并能夠在后期有關(guān)專利的訴訟提供有力的支持。

（二）為公眾提供透明的監(jiān)督平臺

公眾參與評審所能帶來的效果并不局限于專利審查的過程。公眾審查可以提高公民在專利審查過程中的參與度，促進(jìn)社會的凝聚力的同時，可以緊密政府機(jī)關(guān)與公民之間的關(guān)系。

公眾評審機(jī)制可以激勵公民主動學(xué)習(xí)科學(xué)知識，使得科學(xué)和創(chuàng)新成果獲得壟斷的過程更為民主化，公眾成為產(chǎn)生行政決策所依據(jù)的信息來源。同時，公眾參與度的提升更加便于公眾監(jiān)督行政過程，是公眾行使監(jiān)督權(quán)的有效途徑。

（三）為專利行政部門與公眾提供便捷的合作平臺

目前的實(shí)踐中，與專利行政部門直接進(jìn)行互動的多為專利申請人，而公眾專利評審則是一種類似“眾包”的方法，通過利用集體智慧，尤其是在特定技術(shù)領(lǐng)域具有專門知識的有關(guān)各方的經(jīng)驗(yàn)，來幫助審查員謹(jǐn)慎地進(jìn)行專利審查工作，進(jìn)一步保障授權(quán)專利的質(zhì)量。

（四）提升公眾興趣，推廣知識產(chǎn)權(quán)教育

公眾專利評審機(jī)制還可以提升公眾對于知識產(chǎn)權(quán)的興趣，成為推廣知識產(chǎn)權(quán)教育的平臺。公眾一旦有了參與度，就會對其參與評審的專利甚至延伸的專業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生持續(xù)關(guān)注的興趣。這可以推動公眾的自主學(xué)習(xí)，是一個讓公眾對知識產(chǎn)權(quán)保持持續(xù)興趣的有效途徑。

四、境外公眾專利評審機(jī)制的實(shí)踐

（一）美國Peer-to-Patent公眾專利評審項(xiàng)目

美國的公眾專利評審項(xiàng)目，也被稱作“同行專利（Peer-to-Patent）”項(xiàng)目，該項(xiàng)目申請人提交的專利申請可以被排在USPTO原有申請隊(duì)列的前面。此項(xiàng)目下的專利申請一般需要經(jīng)過如下程序：第1步，審查并討論已發(fā)布的專利申請;第2步，檢索和找到現(xiàn)有技術(shù);第3步，上傳與所涉權(quán)利要求相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù);第4步，注釋與評價所有提交的現(xiàn)有技術(shù);第5步，將前10個現(xiàn)有技術(shù)參考轉(zhuǎn)發(fā)給USPTO。

在參與者中，大約三分之一（34%）的人屬于“計(jì)算機(jī)專業(yè)人員/技術(shù)專家”，第二大的參與者群體是“工程師”（17%），其次是“法律專業(yè)人士”（9%）、“專利專業(yè)人士”（7%）、“研究科學(xué)家”（6%）和學(xué)生“（6%）

（二）日本對公眾專利評審制度的探索

2008年，日本在將近5個月的時間內(nèi)試行了公眾專利評審制度，但是僅局限于計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)領(lǐng)域。與美國類似，試驗(yàn)的專利來源依然為申請人自愿提交的專利申請。而日本的試驗(yàn)項(xiàng)目與美國不同的一點(diǎn)是，公眾評審者提交的現(xiàn)有技術(shù)最后以第三方提交信息的方式轉(zhuǎn)發(fā)到日本特許廳，與其他第三方提交的信息以相同的方式進(jìn)行審查。

日本試行的公眾專利評審項(xiàng)目得到了部分審查員以及參與公眾的積極響應(yīng)。公眾在評審過程中也貢獻(xiàn)了非常有價值的現(xiàn)有技術(shù)，大大提高了專利質(zhì)量。然而，由于公眾參與率不理想，該項(xiàng)目的最終效果沒有達(dá)到與其投入相當(dāng)?shù)慕Y(jié)果。⑧

（三）澳大利亞的試驗(yàn)項(xiàng)目

澳大利亞于2009年12月9日到2010年6月8日進(jìn)行了為期六個月的公眾專利評審試行項(xiàng)目，⑨其試驗(yàn)的專利申請對象集中在審查員認(rèn)為具有難度和挑戰(zhàn)性的新興領(lǐng)域，如計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)方法及相關(guān)申請。每個參與該項(xiàng)目的專利申請都將在項(xiàng)目網(wǎng)站上開放90天，在這段時間內(nèi)，公眾可以通過該網(wǎng)站對該申請進(jìn)行評價并上傳與其權(quán)利要求相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。

參與此試驗(yàn)項(xiàng)目的6個審查員都認(rèn)為這個項(xiàng)目對他們找到相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)有很大幫助。其中有5個審查員認(rèn)為，將這個項(xiàng)目運(yùn)用到其審查過程中將有利于其審查過程。⑩

五、對中國模式的探究與啟示

基于我國專利申請量龐大而質(zhì)量卻不高的現(xiàn)狀，以上國家的實(shí)踐啟示我國可以利用公眾的智慧與資源在審查階段把關(guān)好專利質(zhì)量。事實(shí)上，我國存在推行此制度的法律基礎(chǔ)。根據(jù)我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第48條的規(guī)定，自發(fā)明專利申請公布之日起至公告授予專利權(quán)之日前，任何人均可以對不符合專利法規(guī)定的專利申請向國務(wù)院專利行政部門提出意見，并說明理由。○11由此，在48條的基礎(chǔ)上進(jìn)行公眾審查平臺和審查流程的設(shè)計(jì)，是有極大可行性的。但是，我國在借鑒他國經(jīng)驗(yàn)的同時，還需要立足于自身國情，在以下方面加以注意：

首先，在平臺設(shè)計(jì)方面，可以對于參與者的知識背景與領(lǐng)域進(jìn)行分類，在專利申請公布時有方向地向相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的參與者發(fā)放，以求對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行有針對性的收集。另外，為了防止利用平臺進(jìn)行惡性競爭，對于參與動機(jī)應(yīng)當(dāng)事先予以調(diào)研，并在參與過程中通過實(shí)名認(rèn)證、信用系統(tǒng)等平臺規(guī)則予以規(guī)制。

第二，在適用的專利類型方面應(yīng)該予以一定的區(qū)別。他國的實(shí)踐項(xiàng)目均以發(fā)明專利為評審的客體，而我國的另外兩種專利實(shí)用新型和外觀專利也可以適用此種方式。但在初試階段，客體不宜過多，因此可以發(fā)明專利開始，逐步擴(kuò)大到其他兩種專利。實(shí)用新型與外觀專利原本只經(jīng)形式審查帶來的弊端也可通過公眾評審機(jī)制得以彌補(bǔ)，由此專利的質(zhì)量也能得到提升。

第三，為了防止在日本模式中公眾參與率較低的問題，可以采取一定的激勵機(jī)制，以吸引更多的人參與。

六、結(jié)語

公眾專利評審機(jī)制既有助于提高專利質(zhì)量，又能有效提高公眾在專利發(fā)展事業(yè)中的參與度，客觀上有利于我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)。但是在實(shí)際實(shí)施中還需要立足我國國情，在制度層面、平臺層面等作出合理的設(shè)計(jì)與規(guī)劃。

[ 注釋 ]

①國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司.知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)簡報，2019（1）.2018年知識產(chǎn)權(quán)年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與特點(diǎn).第1-2頁[EB/OL].http： // www. sipo. gov. cn/ docs/ 20190125091255376153. pdf.

②林廣海.市場價值視域下的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償[J].知識產(chǎn)權(quán)，2016（5）：20-24.

③周延鵬.知識產(chǎn)權(quán)全球獲利圣經(jīng)[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

④劉振剛.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理理論與實(shí)務(wù)[M].北京教育出版社，2007.8.

⑤周胡斌.專利審查中的公眾角色一一由“羅格列酮”專利無效案說起[J].中國醫(yī)藥導(dǎo)刊，2012（3）.

⑥劉擎天.公眾參與專利評審的制度化思考[D].湘潭大學(xué)，2013.

⑦[美]詹姆斯·M·布坎南，戈登·塔洛克.同意的計(jì)算立憲民主的邏輯基礎(chǔ)[M].陳光金，譯.中國社科出版社，2000：2-10.

⑧Announcement of Peer to Patent Japan（P2PJ）.數(shù)據(jù)來源：October 6，2010.[EB/OL].http： // www. iip. or. jp/ e/ e_p2pj/ pdf /101006_p2pj_ announce_ e.pdf.

⑨Peer-to-Patent Australia 1 st Anniversary Report December 2010[EB/OL].數(shù)據(jù)來源：http： // eprints. qut. edu. au/ 39350/1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

⑩Peer-to-Patent Australia First Anniversary Report，June 2008[EB/OL].數(shù)據(jù)來源：http： // eprints. qut. edu. au/ 39350/ 1/39350_ P2PAU_lst Anniversary_Report.pdf.

○11劉珍蘭.公眾參與專利評審機(jī)制研究[D].華中科技大學(xué)，2011：110.