“雙一流”背景下博士招生指標(biāo)動態(tài)調(diào)整模型研究

吳瑞華

摘要：高校“雙一流”建設(shè)是我國提升高等教育綜合實力和國際競爭力的重大國家戰(zhàn)略。制定博士招生指標(biāo)動態(tài)調(diào)整辦法、選定博士招生指標(biāo)測算體系，構(gòu)建博士招生指標(biāo)動態(tài)調(diào)整模型，合理分配博士招生計劃，有利于合理配置教育資源，全面提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，為高?！半p一流”建設(shè)服務(wù)。

關(guān)鍵詞：“雙一流”;博士招生;動態(tài)調(diào)整模型

一、“雙一流”背景要求變革博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是中共中央委員會、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，亦是中國高等教育領(lǐng)域在“211工程”“985工程”之后的又一國家戰(zhàn)略，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐。

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行2015年8月18日中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議決議中《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的文件精神，2017年1月24日，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合制定并印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》。同年9月21日，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，即正式確認(rèn)公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，首批“雙一流”建設(shè)高校共計137所，其中世界一流大學(xué)建設(shè)高校42所（A類36所，B類6所），世界一流學(xué)科建設(shè)高校95所;“雙一流”建設(shè)學(xué)科共計465個（其中自定學(xué)科44個）。2018年8月8日，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)了教研[2018]5號文——《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱指導(dǎo)意見），明確指出“建立健全高等教育招生計劃動態(tài)調(diào)整機制，實施國家急需學(xué)科高層次培養(yǎng)支持計劃，探索研究生招生計劃與國家重大科研任務(wù)、重點科技創(chuàng)新基地等相銜接的新路徑”。高校博士研究生招生規(guī)模一直實行教育行政部門主導(dǎo)的計劃分配模型。2012年教育部下發(fā)了《關(guān)于改進(jìn)和完善博士研究生招生計劃管理辦法有關(guān)工作的通知》，提出以基準(zhǔn)規(guī)模測算為基礎(chǔ)推進(jìn)分類管理，建立博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整機制，基準(zhǔn)規(guī)模測算選定了5個一級指標(biāo)和12個二級指標(biāo)作為測算各單位博士研究生基準(zhǔn)規(guī)模的主要因素[1]。該模型中的部分指標(biāo)已經(jīng)不能滿足“雙一流”高校建設(shè)的需求，如一級指標(biāo)中沒有學(xué)科建設(shè)這個重要的評價指標(biāo)，僅僅在一級指標(biāo)“科研平臺”下設(shè)二級指標(biāo)——重點學(xué)科（權(quán)重為04），這顯然與當(dāng)前“雙一流”高校建設(shè)中“以學(xué)科為基礎(chǔ)，更加注重結(jié)構(gòu)布局的優(yōu)化協(xié)調(diào)，更加注重人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，更加注重資源的有效集成和配置，統(tǒng)籌近期目標(biāo)和長遠(yuǎn)規(guī)劃，實現(xiàn)以質(zhì)量為核心的可持續(xù)發(fā)展”的基本原則不符，也與當(dāng)前“雙一流”建設(shè)學(xué)科評價指標(biāo)體系不符;再如一級指標(biāo)中效益指標(biāo)下設(shè)有“百篇優(yōu)博（權(quán)重為03）”，然而，2013年教育部學(xué)位管理與研究教育廳已經(jīng)不再開展“全國優(yōu)秀博士研究生學(xué)位論文評選”（簡稱“全國百篇”）的評選工作。同時，教研[2018]5號指導(dǎo)意見明確指出：“推進(jìn)高層次人才供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，優(yōu)化不同層次學(xué)生的培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)需求調(diào)整培養(yǎng)規(guī)模與培養(yǎng)目標(biāo)，適度擴大博士研究生規(guī)模，加快發(fā)展博士專業(yè)學(xué)位研究生教育”。

圍繞高?！半p一流”建設(shè)核心工作目標(biāo)，堅持高校特色一流發(fā)展的基本原則，實現(xiàn)高校以質(zhì)量為核心的可持續(xù)發(fā)展，健全博士招生計劃動態(tài)調(diào)整機制，探索博士招生計劃與學(xué)科建設(shè)、科研項目、科研基地建設(shè)、人才培養(yǎng)質(zhì)量等相銜接的新路徑，研究博士研究生招生計劃供給不足與需求增長之間、存量與增量的關(guān)系，為學(xué)?！半p一流”建設(shè)目標(biāo)服務(wù)，成為高校博士研究生招生的新課題。

二、博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型

（一）制定博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整辦法

博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型必須堅持6個基本原則：

1.服務(wù)重大戰(zhàn)略需求的原則。博士研究生計劃分配應(yīng)主動對接國家和區(qū)域重大戰(zhàn)略，以社會需求為導(dǎo)向，以加強國家戰(zhàn)略、國家安全、國際組織等相關(guān)急需學(xué)科專業(yè)人才的培養(yǎng)，適應(yīng)需求調(diào)整博士研究生招生計劃。

2.優(yōu)化學(xué)科布局的原則。博士研究生招生計劃分配應(yīng)立足學(xué)校辦學(xué)定位和學(xué)科發(fā)展規(guī)律，以“雙一流”建設(shè)學(xué)科為核心，以優(yōu)勢學(xué)科為主體，支持基礎(chǔ)學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科交叉融合，支持前沿和交叉學(xué)科領(lǐng)域培育新的學(xué)科生長點;同時要處理好交叉學(xué)科和傳統(tǒng)學(xué)科的關(guān)系。

3.支持科學(xué)研究的原則。博士研究生招生計劃分配應(yīng)突出一流科研對一流大學(xué)建設(shè)的支撐作用，支持高校基礎(chǔ)研究珠峰計劃，支持國家科技創(chuàng)新基地、國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、哲學(xué)社會科學(xué)平臺、高水平的新型高端智庫的建設(shè)。

4.促進(jìn)高水平學(xué)科團隊和梯隊建設(shè)的原則。人才培養(yǎng)，關(guān)鍵在教師。博士研究生招生計劃分配應(yīng)向高水平科研團隊、創(chuàng)新團隊、多學(xué)科人才團隊傾斜，促進(jìn)高水平教師隊伍的建立。

5.實現(xiàn)以質(zhì)量為核心的原則。博士研究生招生計劃分配以培養(yǎng)質(zhì)量為導(dǎo)向，應(yīng)有利于人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高，向師資質(zhì)量好、生源質(zhì)量好、培養(yǎng)條件好、培養(yǎng)質(zhì)量高的學(xué)科專業(yè)傾斜。

6.嚴(yán)格獎懲制度的原則。對年度博士研究生科研成果優(yōu)秀的學(xué)科專業(yè)，適度獎勵下一年博士招生計劃;對年度對科研項目和科研經(jīng)費支出有限、培養(yǎng)水平不高、出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端、博士研究生學(xué)位論文抽檢中問題較多的學(xué)科要嚴(yán)格控制和壓縮博士研究生招生計劃。

（二）制定博士研究生招生計劃分類

博士研究生招生計劃分為專項計劃、存量計劃、機動計劃和動態(tài)調(diào)整計劃，其中專項計劃主要指高校思想政治理論教師專項計劃、高校輔導(dǎo)員專項計劃、少數(shù)民族高層次骨干人才培養(yǎng)專項計劃、專業(yè)型博士專項計劃等;存量計劃是博士研究生招生單位上年度博士招生目錄中招生計劃數(shù)50%，用于維持基本的博士招生規(guī)模;機動計劃是預(yù)留計劃，一般按照教育部上一年度下達(dá)的博士招生計劃的5%預(yù)留作為機動調(diào)配使用，主要用于學(xué)校引進(jìn)高層次人才的博士研究生招生計劃分配等工作。動態(tài)調(diào)整計劃是指通過博士招生計劃動態(tài)調(diào)整模型計算出來的各單位博士研究生招生計劃應(yīng)增減的數(shù)量;博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型計算的基數(shù)以上年度博士招生專業(yè)計劃數(shù)減去專項計劃、存量計劃和機動計劃為基準(zhǔn)進(jìn)行測算。

（三）選定博士研究生招生計劃測算指標(biāo)體系

博士研究生教育具有受眾少、導(dǎo)師一一對應(yīng)、優(yōu)質(zhì)教育資源高度集中等特點[2]，博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型只有得到院校二級學(xué)術(shù)委員會專家和博士生導(dǎo)師的廣泛認(rèn)同，才更有利于學(xué)?！半p一流”建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。參考教育部博士研究生招生基準(zhǔn)規(guī)模測算的指標(biāo)體系，制定專門的調(diào)查問卷，反復(fù)征求全校副教授職稱以上的專業(yè)技術(shù)人員和職能部門負(fù)責(zé)人對博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型測算指標(biāo)體系的意見。經(jīng)過多輪調(diào)研、收集意見、反饋匯總后，選定了5個一級指標(biāo)和20個二級指標(biāo)作為測算各單位博士研究生招生基準(zhǔn)規(guī)模的指標(biāo)體系（如下表1）。測算中采取兩次賦權(quán)法，即可分別對一級指標(biāo)和二級指標(biāo)賦權(quán)。

相關(guān)指標(biāo)說明：

學(xué)科建設(shè)。二級指標(biāo)中，選擇教育部新一輪學(xué)科評估結(jié)果指標(biāo)，如一流學(xué)科、學(xué)科評估結(jié)果為A+、A、A-，增加有發(fā)展優(yōu)勢的學(xué)科評價指標(biāo)，如ESI學(xué)科排名進(jìn)入全球前1%的學(xué)科;同時保留原有的優(yōu)勢學(xué)科評估成果，如國家級一級重點學(xué)科、國家級二級重點學(xué)科（含培育學(xué)科）、省一級重點學(xué)科、省二級重點學(xué)科。同一個學(xué)科按照最高級別統(tǒng)計計數(shù)，不重復(fù)計算。

科研項目。主要考核上三個年度新獲批的科研項目，參照學(xué)校科研管理相關(guān)規(guī)定，將科研項目分為四類，即：一類項目主要包括國家科技重大專項項目、國家重點研發(fā)計劃項目、國家自然科學(xué)基金重大項目、國家自然科學(xué)基金重大研究計劃、國家自然科學(xué)基金重大科研儀器研制項目、國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金重大項目、國家創(chuàng)新群體科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目、國家哲學(xué)社會科學(xué)重大招標(biāo)（委托）項目;二類項目主要包括國家自然科學(xué)基金重點項目、國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金重點項目、國家自然科學(xué)基金重點國際合作研究項目、教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大攻關(guān)項目（含全國教育學(xué)科同級別同類型課題）、教育部創(chuàng)新團隊項目;三類項目主要包括國家科技重大專項課題、國家重點研究計劃課題、國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、省級自然科學(xué)基金研究團隊項目、國家哲學(xué)社會科學(xué)重點項目;四類項目主要包括國家自然科學(xué)基金面上項目、國家哲學(xué)社會科學(xué)面上項目、教育部人文社會科學(xué)重點課題（含全國教育學(xué)科同級別同類型課題）。

科研平臺。主要是指國家級重點實驗室、國家基地建設(shè)項目、省級重點實驗室。

人才隊伍。主要指高層次人才隊伍，即：第一層次人才指院士、資深教授;第二層次人才指長江學(xué)者獎勵計劃特聘教授、國家杰出青年基金獲得者、“千人計劃”入選者、國務(wù)院學(xué)科評議組成員、國家特支計劃杰出人才和領(lǐng)軍人才、國家級創(chuàng)新團隊;第三層次人才指國家百千萬人才工程人選、長江學(xué)者獎勵計劃青年項目獲得者、國家特支計劃青年拔尖人才、國家自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年科學(xué)基金獲得者、“青年千人計劃”入選者、教育部新世紀(jì)人才計劃。同一名高層次人才有多個頭銜的，以最高層次為準(zhǔn)計數(shù)，不重復(fù)計算。

效益指標(biāo)。主要是指科研獲獎、已發(fā)表的科研論文、已授權(quán)的專利。科研獲獎包括國家科學(xué)技術(shù)獎、教育部高等學(xué)校科研研究優(yōu)秀成果一、二、三等獎、省部級科研成果一等獎（科學(xué)技術(shù)獎或者哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎）。學(xué)術(shù)論文和已授權(quán)的專利的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以學(xué)校人事處、科研處、社科處聯(lián)合發(fā)文認(rèn)定的科研成果評定方案為依據(jù)，只統(tǒng)計博士研究生在上3個自然年度提交的學(xué)術(shù)成果計算效益指標(biāo)。

（四）博士研究生招生計劃測算基本方法及其實現(xiàn)

博士研究生招生計劃在測算中采取兩次賦權(quán)法，即可分別對一級指標(biāo)和二級指標(biāo)賦權(quán)。

步驟1：一級指標(biāo)賦權(quán)及算法。筆者建議一級指標(biāo)賦權(quán)法采用調(diào)查研究法，在選擇一級指標(biāo)和二級指標(biāo)后，由學(xué)校管理部門根據(jù)教育部“雙一流”建設(shè)文件精神和學(xué)校實際情況，設(shè)計3種一級指標(biāo)權(quán)重方案征求全校副教授以上職稱專業(yè)技術(shù)人員對一級指標(biāo)權(quán)重的意見，并提交學(xué)校學(xué)術(shù)委員會審議通過，最終確定一級指標(biāo)的權(quán)重（如下表2）。

三、實施博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型的幾點思考

得到博士研究生招生計劃利益相關(guān)者廣泛認(rèn)可的、且公開、簡單、人人可計算的博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型，更容易得以實施。我國研究生招生計劃編制權(quán)一直是由教育部控制著，用計劃來控制研究生招生數(shù)量，其著眼點是“管”，是自上而下的思維模式，但博士研究生招生是從微觀主體——學(xué)科導(dǎo)師和學(xué)生的雙向選擇開始的，招生計劃執(zhí)行是自下而上匯聚的。從招生單位內(nèi)部來看，很多招生單位用常常采用預(yù)測規(guī)模測算的結(jié)果作為初次分配博士研究生招生計劃的參考，在錄取時采取二次分配確定具體的博士研究生招生數(shù)量，其結(jié)果是基于經(jīng)驗的科學(xué)方法比復(fù)雜的模型計算更實用。部分學(xué)者采用比較復(fù)雜的方法探討了研究生招生計劃的分配方案，如模糊聚類分析法[3]、層次分析法[4]、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（BP-ANN）模型[5]等等，但從十多個高校的電話采訪和實地訪談中發(fā)現(xiàn)，這些復(fù)雜的方法在研究生招生計劃分配的實踐中幾乎沒有應(yīng)用，主要是因為沒有實踐基礎(chǔ)。經(jīng)驗告訴我們，博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型實施的基本原則、基本思路、指標(biāo)選擇、計算方法等，都多次征求副教授以上專業(yè)技術(shù)職稱人員的意見，博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型得到博士研究生招生計劃利益相關(guān)者廣泛認(rèn)可的，且該模型可以用公開、簡單、人人可計算的方法得出，這樣的博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型在實踐中才能得以順利實施。

要平衡好引進(jìn)高層次人才與現(xiàn)有博士生導(dǎo)師之間的博士生招生計劃分配。博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型是采用上3年的數(shù)據(jù)計算出來的，是現(xiàn)有博導(dǎo)在前3年對單位博士招生、培養(yǎng)工作的現(xiàn)實貢獻(xiàn)。由于科研學(xué)究成果、博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的顯現(xiàn)等都需要一定時間的沉淀和積累，建議新引進(jìn)高層次人才入職后2年內(nèi)的博士研究生招生計劃由學(xué)校單列指標(biāo)進(jìn)行安排（一般建議是上年博士實際錄取人數(shù)5-10%作為學(xué)校博士招生的機動計劃，由學(xué)校招生管理部門統(tǒng)籌安排），避免與現(xiàn)有博導(dǎo)在博士研究生招生計劃之間形成不必要的競爭。

正確處理博士研究生招生計劃中存量與增量的關(guān)系。在十余所高校的訪談中發(fā)現(xiàn)，采用“基數(shù)+重點”的方式分配博士研究生招生計劃，“基數(shù)”被認(rèn)為是歷年招生數(shù)據(jù)基于歷史考量后選擇的較為滿意的招生指標(biāo)分配結(jié)果，“重點”是以支撐條件和成果質(zhì)量為依據(jù)進(jìn)行分配?？偟膩碇v，初次分配中按導(dǎo)師數(shù)給予招生基數(shù)的較多，錄取時的二次分配會考慮學(xué)科發(fā)展、科研項目和報考人數(shù)等方面的影響[6]。博士研究生招生計劃動態(tài)調(diào)整模型是學(xué)校招生管理部門初次分配的重要依據(jù)，模型測算結(jié)果與歷年博士實際招生人數(shù)對比，作為“基數(shù)”分配博士研究生招生計劃，是博士研究生招生計劃中存量部分分配的重要內(nèi)容。博士研究生招生計劃中的增量部分，主要是學(xué)校預(yù)留的機動計劃和教育部增加的計劃，這部分計劃主要用于兩個方面：一是高層次引進(jìn)人才的博士研究生招生計劃;二是考慮學(xué)校學(xué)科發(fā)展需要、科研平臺建設(shè)、博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量和報考生源等因素，由學(xué)校統(tǒng)籌安排。對于出現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)水平不高、學(xué)術(shù)不端、博士研究生學(xué)位論文抽檢中問題較多的學(xué)科，要堅決執(zhí)行學(xué)校有關(guān)縮減博士研究生招生計劃的管理規(guī)定，真正做到獎懲分明。

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（責(zé)任編輯賴佳）