國外教育研究綜述法的源起、方法論基礎(chǔ)和基本步驟

劉超洋　陳沖

摘要：國外教育文獻(xiàn)研究方法經(jīng)歷了由傳統(tǒng)的敘述研究法向當(dāng)前的研究綜述法的轉(zhuǎn)向。與敘述研究法相比，研究綜述法的過程和結(jié)論更為客觀可信，它融合了基于文本闡釋理論的思辨主義取向和標(biāo)準(zhǔn)化原理的實(shí)證主義取向的方法論基礎(chǔ)，是混合研究方法的典范;研究綜述法有元分析、概述、批判性概述、整合性概述、快速概述等不同的術(shù)語表達(dá)。根據(jù)SALSA模型對其具體的差異進(jìn)行對比分析，明確了研究者需根據(jù)研究問題和文獻(xiàn)特征選取合適的技術(shù)手段開展研究;教育文獻(xiàn)研究中研究綜述法主要分為文獻(xiàn)檢索、編碼、數(shù)據(jù)分析和形成結(jié)論四個(gè)步驟。

關(guān)鍵詞：研究綜述法;源起;方法論基礎(chǔ);基本步驟

研究方法是研究者由已知的此岸達(dá)到未知的彼岸必須經(jīng)過的一座橋梁，是研究者的一種表達(dá)的可能性，多數(shù)人將定量方法和定性方法作為自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)在研究方法上的分野，但是兩類方法在自然和社會(huì)領(lǐng)域中都是適用的。[1]目前，國外教育研究中偏向于采用量化與質(zhì)性相結(jié)合的混合式研究方法。[2]研究綜述法（Research Synthesis）作為一種混合研究方法在國外教育文獻(xiàn)研究中比較受重視，它有一套嚴(yán)格規(guī)范的操作程序，既有量化研究的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析特性又有質(zhì)性研究的文本闡釋歸納特性。然而國內(nèi)研究者對教育文獻(xiàn)研究中的方法運(yùn)用還存在一定的誤區(qū)，甚至將文獻(xiàn)綜述視為一種特定的研究方法，并將其直接稱為“文獻(xiàn)法”“文獻(xiàn)綜述法”或“文獻(xiàn)研究法”。[3]從教育研究方法的基本范式進(jìn)行分析來看，撰寫傳統(tǒng)意義上的文獻(xiàn)綜述而采用的所謂的“文獻(xiàn)法”缺少系統(tǒng)規(guī)范的、可操作性的研究方法和工具，并不是真正意義上的研究方法。[4]國內(nèi)關(guān)于研究綜述法的運(yùn)用及介紹比較少，對其譯名也未統(tǒng)一，在中國知網(wǎng)中以 “‘研究綜述法O‘研究整合法O‘系統(tǒng)性文獻(xiàn)綜述法”為檢索式檢索，篩選后發(fā)現(xiàn)只有五篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中一篇對該方法的涵義、依據(jù)與原理進(jìn)行了分析，一篇介紹了該方法的步驟與價(jià)值，一篇介紹了該方法在文獻(xiàn)綜述中的作用，另外兩篇分別運(yùn)用該方法對數(shù)據(jù)利用和安全認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)的文獻(xiàn)進(jìn)行研究。整體而言，國內(nèi)對研究綜述法的研究與使用還有待提高，對這一方法的源起、方法論基礎(chǔ)及基本步驟的探討具有重要的價(jià)值。

一、研究綜述法的源起

（一）敘述研究法與研究綜述法

國外文獻(xiàn)綜述研究方法經(jīng)歷了由傳統(tǒng)的敘述研究法（Narrative Research）向當(dāng)前的研究綜述法（Research Synthesis）轉(zhuǎn)向，前者主要根據(jù)研究者本人的主觀建構(gòu)對前人的研究進(jìn)行整合，缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)，可信度低;后者有一套系統(tǒng)規(guī)范的操作程序指導(dǎo)研究，研究結(jié)論客觀，可信度高。在敘述研究法中，研究者并不清楚他們所選用文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)及對其選用的文獻(xiàn)是否能夠有效支撐其研究結(jié)論沒有明確的分析論證。[5]除此之外，因其呈現(xiàn)出來的是通過研究者本人主觀建構(gòu)出來的分析結(jié)論而經(jīng)常遭到他人的詬病，甚至將其稱為“傳統(tǒng)綜述法”或“非系統(tǒng)綜述法。”[6]研究綜述法則不然，它與敘述研究法相比更嚴(yán)謹(jǐn)客觀，馬羅（Mulrow）指出以這種方法進(jìn)行的綜述是對整個(gè)事實(shí)的探索，是一種“基本的科學(xué)活動(dòng)”。[7]

研究綜述法最早興起于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，1753年海軍外科醫(yī)生詹姆斯·林德（James Lind）首次在其發(fā)表的論文中使用研究綜述法，強(qiáng)調(diào)要消除偏見并不是一件容易的事情，因此必須對研究進(jìn)行全面而公正的概述。起初這種研究方法并沒有受到重視，直到20世紀(jì)才開始逐漸受到研究者的關(guān)注：1904年卡爾·皮爾森（Karl Pearson）提出有必要將多項(xiàng)小型研究結(jié)合起來，以獲得關(guān)于治療發(fā)燒的證據(jù)的明確意見;1907年約瑟夫·戈德伯格（Joseph Goldberger）回顧了44項(xiàng)傷寒研究，然后從44項(xiàng)研究中的26項(xiàng)中抽取和匯總了數(shù)據(jù);20世紀(jì)30年代羅納德·費(fèi)舍爾（Ronald Fisher）及其同事在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域開展了類似的研究;1976年吉恩·格拉斯（Gene Glass）正式提出了元分析的概念，并將其作為研究綜述法中的正式程序，此后研究綜述法突破了醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域的范疇，人文社科領(lǐng)域的研究者開始運(yùn)用此方法進(jìn)行研究[8]。在教育領(lǐng)域，最早運(yùn)用研究綜述法的是格拉斯和史密斯（Glass & Smith）在1979年進(jìn)行的關(guān)于課堂規(guī)模和學(xué)生的學(xué)業(yè)成績之間的關(guān)系的綜述。[9]1984年，萊特（Light）認(rèn)為新的研究綜述法適用于包括健康，教育和心理學(xué)等許多領(lǐng)域。20世紀(jì)80年代中期以后，國際上出現(xiàn)了大量介紹該研究方法及如何設(shè)計(jì)該研究方法的研究。[10]其中最權(quán)威的研究為庫珀（Cooper）于1994年出版的《研究綜述手冊》（The Handbook of Research Synthesis），目前已更新到第五版。

研究綜述法強(qiáng)調(diào)采用一系列技術(shù)最大限度地減少偏差和錯(cuò)誤，要求在綜述之前明確的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)、檢索策略、準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)、對干預(yù)的確切定義，對總體效應(yīng)的無偏估計(jì)等。[11]簡言之，研究綜述法應(yīng)該主要包括：要解決的明確的研究問題、用于搜索研究文獻(xiàn)的方法的透明度、尋找未發(fā)表和已發(fā)表研究的詳盡搜索、評估研究質(zhì)量的明確標(biāo)準(zhǔn)（定性和定量）、準(zhǔn)入和排除研究的明確標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合綜述以減少偏見、明確陳述綜述的結(jié)果[12]。此外，研究綜述法重視對研究的綜述過程中采用正式的方法，如當(dāng)研究數(shù)據(jù)為量化數(shù)據(jù)的時(shí)候可以采用元分析技術(shù)（Meta-analysis），當(dāng)研究數(shù)據(jù)為質(zhì)性文本時(shí)可以采用適應(yīng)性扎根理論技術(shù)（Adapted grounded-theory techniques）和批判性解釋綜合（Critical interpretive synthesis）。[13]研究綜述法與敘述研究法最大的區(qū)別就是強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)搜集的系統(tǒng)性及科學(xué)性，在對大量文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上形成研究結(jié)論，使之更加客觀可信，兩種方法在使用過程中有明顯的差異，具體如表一所示：? ? ? ?敘述研究法在文獻(xiàn)檢索階段通常不報(bào)告其檢索方法，往往只關(guān)注一些重要的文獻(xiàn)，對檢索到的文獻(xiàn)沒有準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)，沒有明確的數(shù)據(jù)提取方法，對分析文獻(xiàn)所運(yùn)用的方法的質(zhì)量和嚴(yán)謹(jǐn)性的評估取決于研究者本人的主觀判斷，形成的結(jié)論也通常是建構(gòu)在研究者本人的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之上;研究綜述法在文獻(xiàn)檢索方面具有相關(guān)的檢索策略，強(qiáng)調(diào)全面搜集研究領(lǐng)域的所有文獻(xiàn)，通常在論文中報(bào)告檢索策略，有明確的文獻(xiàn)準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)，需要兩名或以上的專家對其檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行獨(dú)立篩選并編碼，使用專門的質(zhì)量評估工具進(jìn)行評估，研究結(jié)論往往建立在一些正式的方法如統(tǒng)計(jì)分析、元分析等技術(shù)分析的基礎(chǔ)上。[14]

（二）研究綜述法的不同術(shù)語表達(dá)

研究綜述作為一種整理文獻(xiàn)的方法，已經(jīng)成為管理、整合和總結(jié)新興研究領(lǐng)域的重要技術(shù)手段。但是研究者在運(yùn)用研究綜述法的時(shí)候使用的術(shù)語卻不盡相同，如元分析（Meta-analysis）、概述（Overview）、批判性概述（Critical review）、整合性概述（Integrative review）、快速概述（Rapid review）等。[15]這些不同的術(shù)語體現(xiàn)了研究綜述法在文獻(xiàn)綜合方面使用的技術(shù)分析手段的差異，不同的術(shù)語指向不同的技術(shù)分析手段，不同的技術(shù)分析手段在操作過程中又有各自獨(dú)特的優(yōu)勢，研究者需要根據(jù)自己的研究問題及搜集到的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)特性來選取合適的技術(shù)手段，無論采取何種技術(shù)手段都是為了達(dá)到全面客觀綜述該研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的目的。格蘭特和布斯（Grant & Booth）基于研究綜述法中的四個(gè)關(guān)鍵步驟提出了SALSA模型，即檢索（Search）、評估（AppraisaL）、綜合（Synthesis）和分析（Analysis），并根據(jù)SALSA模型對研究綜述法的不同術(shù)語所指向的技術(shù)手段進(jìn)行了對比分析，[16]以對在研究中精確使用不同的術(shù)語提供參考，具體如表2所示。

元分析（Meta-analysis）在變量編碼方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢，主要是通過詳盡的文獻(xiàn)檢索策略檢索已發(fā)表和未發(fā)表的文獻(xiàn)，制定準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)篩選文獻(xiàn)，對選定的文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，以圖形、表格或敘述式的表達(dá)呈現(xiàn)，主要對其數(shù)據(jù)的各種數(shù)值進(jìn)行分析，以定量地方式整合相關(guān)的研究成果。[17]概述（Overview）的檢索、評估和綜合過程主要取決于研究者所采用的具體的研究方法，主要對文獻(xiàn)的在年度上的分布、文獻(xiàn)的概念和主題進(jìn)行分析;批判性概述（Critical review）旨在識(shí)別某一領(lǐng)域中最重要的文獻(xiàn)，并按照文獻(xiàn)的重要程度進(jìn)行評估，對文獻(xiàn)在年度上的分布和概念進(jìn)行概述，進(jìn)而確定現(xiàn)有或推導(dǎo)出新理論的概念;整合性概述（Integrative review）通過兩種或以上的檢索策略如目的檢索或窮盡檢索策略來檢索大量的文獻(xiàn)，然后對文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，從而通過對數(shù)據(jù)的分析和比較識(shí)別出某一研究領(lǐng)域的主題;快速概述（Rapid review）主要強(qiáng)調(diào)在有限的時(shí)間內(nèi)對某一研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量、質(zhì)量和影響做出概述，如果時(shí)間允許的話可以采用系統(tǒng)的檢索、評價(jià)和綜合方法。

研究綜述法并不強(qiáng)調(diào)僅僅采用某一種特定的分析技術(shù)，如上述不同的術(shù)語所指向的不同技術(shù)分析手段，它們在文獻(xiàn)研究中具有各自的優(yōu)勢，研究者應(yīng)該根據(jù)研究問題和搜集到的文獻(xiàn)特性來選取合適的技術(shù)手段進(jìn)行綜述。文獻(xiàn)研究最主要目的是整合或比較別人已做的研究、批判前人的研究、在相關(guān)研究中建立聯(lián)系、確立某一研究領(lǐng)域的核心主題。[18]在這一過程中會(huì)涉及到多種技術(shù)手段的綜合，并不是使用單一的手段就能夠得出客觀的結(jié)論。研究綜述法也正因其在具體分析技術(shù)手段上的多樣性成為文獻(xiàn)綜述研究中一種常用的研究方法。本研究所提倡的研究綜述法便是這種廣義意義上的研究方法，它包含上述不同術(shù)語所指向的各種具體技術(shù)分析手段。

二、研究綜述法的方法論基礎(chǔ)

方法論是與方法密切相關(guān)的理論，為方法提供思維框架和行為指導(dǎo)，是構(gòu)成方法體系和機(jī)構(gòu)的前提性理論。[19]正確認(rèn)識(shí)方法論，能夠更好的理解并運(yùn)用方法。長期以來，科學(xué)研究中存在著量化研究和質(zhì)性研究兩大對立的研究范式，兩者在方法論和方法上面存在著明顯的差異：量化研究以實(shí)證主義理論取向?yàn)榛A(chǔ)，以自然科學(xué)為典范，斷言所有社會(huì)現(xiàn)象都能還原為代表真實(shí)的經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)，外在的事實(shí)不依賴于人的客觀存在，研究者完全可以以超脫對象以及具體情境的方式，利用精確的統(tǒng)計(jì)技術(shù)和工具獲得唯一的“真值”;質(zhì)性研究以思辨主義和建構(gòu)主義理論取向?yàn)榛A(chǔ)，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)是人為建構(gòu)的并永遠(yuǎn)處于變動(dòng)不居之中，研究者和研究對象之間存在情境關(guān)聯(lián)，對研究者而言現(xiàn)實(shí)并不是先驗(yàn)性，相反沒有人的關(guān)注現(xiàn)實(shí)就不會(huì)存在。[20]自古希臘時(shí)期，一些哲學(xué)家和教育學(xué)家就開始探討方法論的問題。受思辨主義范式的影響，理性主義和推理分析是其重要的思想工具，思維途徑將世界還原成一個(gè)個(gè)知識(shí)模塊，然后理清它們的因果關(guān)系，從而建構(gòu)出一系列的解釋和理論，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法便是這一時(shí)期主要采用的研究方法。[21]19世紀(jì)末20世紀(jì)初，教育研究方法論作為正式的研究議題開始受到廣泛的關(guān)注。受當(dāng)時(shí)實(shí)證主義的影響，研究者認(rèn)為認(rèn)識(shí)世界最有效的方式是建立在培根經(jīng)驗(yàn)論基礎(chǔ)上的觀察—實(shí)驗(yàn)方法體系，即實(shí)證主義的方法，所有學(xué)科都必須向自然學(xué)科看齊，教育領(lǐng)域亦試圖通過研究方法的實(shí)證化來保證教育研究的科學(xué)化。[22]然而，由于教育研究的復(fù)雜性，很難通過實(shí)證主義精確的控制對教育中各因素之間的關(guān)系做到準(zhǔn)確的歸因，教育中的人文因素使得其在研究過程中難以實(shí)現(xiàn)實(shí)證主義所強(qiáng)調(diào)的主客分離、價(jià)值排斥和重復(fù)驗(yàn)證。[23]20世紀(jì)50年代，隨著建構(gòu)主義理論的發(fā)展，教育研究的范式不斷得到修正，建構(gòu)主義深受康德哲學(xué)的影響，強(qiáng)調(diào)人的主體能動(dòng)作用，通過個(gè)人特質(zhì)、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人理解去重構(gòu)知識(shí)，克服了唯理論和經(jīng)驗(yàn)論的局限性。[24]但是教育研究中并沒有完全拋棄實(shí)證主義范式，而是開始將傳統(tǒng)的哲學(xué)思辨主義與實(shí)證主義相結(jié)合，不斷尋求新的研究范式。21世紀(jì)之后，國外教育研究由關(guān)注理論、范式爭辯到關(guān)注實(shí)踐問題，開始包容不同的范式及方法論。復(fù)雜性范式作為一種新的研究范式開始受到重視，它超越了長期以來質(zhì)性研究和量化研究的對立，被稱為第三種范式。[25]復(fù)雜性范式強(qiáng)調(diào)對事物進(jìn)行多元整合，把主觀與客觀、科學(xué)與人文、事實(shí)與價(jià)值、理論與實(shí)踐等看作是多元平等的、聯(lián)系的、統(tǒng)一整體事物的不同方面。[26]混合方法便是一種基于復(fù)雜性范式的研究方法，它強(qiáng)調(diào)在研究過程的不同階段綜合使用質(zhì)性和量化的方法，以克服使用單一方法的不足，從而更好的解釋研究問題。

研究綜述法的方法論基礎(chǔ)一方面受思辨主義中文本闡釋理論的影響;另一方面受實(shí)證主義中標(biāo)準(zhǔn)化原理的影響。

闡釋（Hermeneutic）理論由19世紀(jì)的理論家弗里德里?！な┤R爾馬赫（Friedrich Daniel Ernst Schleiermacher）建立，他將詮釋的對象從之前的圣經(jīng)、羅馬法等特殊文本擴(kuò)展到了所有的文本。[27]狄爾泰將其作為人文科學(xué)的普遍方法論，并建立了古典闡釋學(xué)。20世紀(jì)60年代，赫希（E.D.Hirsch）在埃德蒙德·胡塞爾（Edmund Husserl）的意向性理論（Intentionalist theory）的基礎(chǔ)上提出了文本闡釋理論，胡塞爾將意義指定為是由作者意圖決定的無言的行為，它永久固定于一系列的代碼中，也可以經(jīng)由同樣的代碼系統(tǒng)解釋。[28]赫希提出的文本闡釋理論注重正確地表達(dá)文本的意義，他試圖尋求一個(gè)準(zhǔn)則，他認(rèn)為對文本的闡釋不能夠完全依賴于讀者的主觀闡釋，因此他試圖尋求闡釋的準(zhǔn)則以消除讀者的主觀偏見。[29]研究綜述法以赫希的文本闡釋理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)對文獻(xiàn)文本的意義進(jìn)行客觀的概述，在使用過程中要求研究者將研究問題與先驗(yàn)的文獻(xiàn)文本產(chǎn)生意義關(guān)聯(lián)，最大程度的建構(gòu)還原文獻(xiàn)文本的意義，不能過多對其進(jìn)行主觀解讀，具有明顯的思辨主義范式取向。

標(biāo)準(zhǔn)化原理是20世紀(jì)70年代之后興起的一種概括標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)基本規(guī)律和本質(zhì)的理論，桑德斯（T.R.B.Sanders）的《標(biāo)準(zhǔn)化目的和原理》的出版引發(fā)了標(biāo)準(zhǔn)化原理研究的熱潮，他總結(jié)了標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)過程，即制訂了實(shí)施—修訂—再實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)過程的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從標(biāo)準(zhǔn)化的目的、作用和方法上提煉出七項(xiàng)原理，并闡明標(biāo)準(zhǔn)化的本質(zhì)就是有意識(shí)的努力達(dá)到簡化，以減少目前和預(yù)防以后的復(fù)雜性。[30]標(biāo)準(zhǔn)化原理滿足量化研究范式強(qiáng)調(diào)的規(guī)范性、科學(xué)性和可重復(fù)性，是量化研究范式下重要的方法論基礎(chǔ)。研究綜述法以標(biāo)準(zhǔn)化原理為基礎(chǔ)，形成了一套嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的操作步驟，如海倍（Haber）等人對醫(yī)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的研究綜述評估提出了24條標(biāo)準(zhǔn)用以指導(dǎo)研究綜述法的使用[31]，具有明顯的實(shí)證主義范式取向。

綜上，研究綜述法符合復(fù)雜性范式中強(qiáng)調(diào)的多元整合，它融合了思辨主義與實(shí)證主義的范式。其方法論基礎(chǔ)一方面以文本闡釋理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)研究者需要與搜集到的文獻(xiàn)文本建構(gòu)聯(lián)系，通過文本闡釋將當(dāng)下情境的研究問題與先驗(yàn)的文本知識(shí)產(chǎn)生意義關(guān)聯(lián);另一方面以標(biāo)準(zhǔn)化原理為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)研究者需要借助一系列技術(shù)分析手段和標(biāo)準(zhǔn)化的操作程序去獲得并檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)分析中驗(yàn)證推導(dǎo)出研究結(jié)論。

三、研究綜述法的基本步驟

研究綜述法主要通過對涉及相同主題的多個(gè)單一的研究的整合分析從而總結(jié)以往的研究。[32]在研究綜述法的具體實(shí)施步驟方面并沒有統(tǒng)一，大多數(shù)研究者是根據(jù)研究問題對其他學(xué)者提出的步驟框架進(jìn)行修改從而形成自己的研究步驟框架。其中，引用步驟框架最多的是庫珀于1982年提出的五步框架，后來他又經(jīng)過不斷的完善擴(kuò)充為七步框架模型：形成問題、檢索文獻(xiàn)、整合研究信息、評價(jià)研究質(zhì)量、分析整合研究結(jié)果、解釋證據(jù)和呈現(xiàn)結(jié)論。[33]其次，使用較多的是穆赫（Moher）等人提出的系統(tǒng)評價(jià)和元分析的指導(dǎo)方針（PRISMA）。除此之外，還使用阿德塞佩斯和奈斯比特（Adesope & Nesbit）于2012年、利普西和威爾遜（Lipsey & Wilson）于2001年提出的步驟框架。本研究將研究綜述法的基本步驟主要?dú)w納為四步：文獻(xiàn)搜集、編碼、數(shù)據(jù)分析、形成結(jié)論，具體如圖1所示。

（一）文獻(xiàn)搜集

研究綜述法中的文獻(xiàn)搜集強(qiáng)調(diào)盡可能全面的搜集某一研究領(lǐng)域的所有研究成果，以便對該領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行概括分析。對于搜集文獻(xiàn)的數(shù)量并沒有做數(shù)量上的規(guī)定，對于一些新興領(lǐng)域而言缺乏大量的文獻(xiàn)。因此，研究綜述法中對某一領(lǐng)域文獻(xiàn)檢索的數(shù)量是否足夠的界定為：是否運(yùn)用了相互補(bǔ)充的檢索策略來獲取該領(lǐng)域內(nèi)的所有文獻(xiàn)，[34]它更強(qiáng)調(diào)檢索過程中充分運(yùn)用檢索策略和方法，而不是簡單制定量化標(biāo)準(zhǔn)。通過檢索過程的分析發(fā)現(xiàn)主要有以下三步組成：

第一，確定數(shù)據(jù)庫。研究綜述法試圖對某一研究領(lǐng)域的所有文獻(xiàn)進(jìn)行分析，全面獲取文獻(xiàn)的第一步就是確定數(shù)據(jù)庫。在教育研究領(lǐng)域，最常用的四個(gè)數(shù)據(jù)庫為：教育資源信息中心（ERIC）、科學(xué)網(wǎng)（Web of Science）、教育全文（Education Full Text）、社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index）。還有英國教育索引（British Education Index），教育摘要（Education Abstracts），谷歌學(xué)術(shù)（Google scholar）等。其次，還可以通過在線期刊網(wǎng)址、直接與作者郵件聯(lián)系、一些學(xué)術(shù)社交網(wǎng)站等方式獲取一些還在進(jìn)展中或未發(fā)表的研究成果，特別是需要關(guān)注前瞻性研究記錄（Prospective Research Registers），它不僅包括一些已經(jīng)完成的研究，還包括一些在計(jì)劃中或進(jìn)行中的研究[35]，能夠充分補(bǔ)充數(shù)據(jù)庫之外的文獻(xiàn)。

第二，確定檢索策略。在確定能夠檢索策略之前，需要利用布爾運(yùn)算（Boolean Syntax Operator）編輯檢索式，檢索式確定后需要多源搜集數(shù)據(jù)，包括搜集已發(fā)表或未發(fā)表的研究成果的窮竭搜索策略（Exhaustive Search Strategy）。[36]窮竭搜索策略也叫暴力搜索，是指在檢索前把所有可能性列出來，然后再在其中挑選符合要求的文獻(xiàn)。如贊德拉（Zandra）等人在其文獻(xiàn)檢索過程中首先利用先前學(xué)者的文獻(xiàn)回顧編制了關(guān)鍵字列表，列出了要搜集文獻(xiàn)的所有可能性，然后根據(jù)研究內(nèi)容確認(rèn)要檢索的時(shí)間段，在教育資源信息中心中檢索同行評議的文章摘要，刪除不符合要求的之后獲得831篇文獻(xiàn)。[37]此外，還有逆向檢索策略（Backward Search Strategy），里德和巴克斯特（Reed & Baxter）在其研究中提出了一個(gè)深入的研究整合中逆向檢索策略的步驟，這種方法主要是通過對研究文獻(xiàn)最后列出的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索從而獲得該領(lǐng)域的其它相關(guān)文獻(xiàn)。[38]

第三，準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)置準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要將要研究領(lǐng)域的一些概念變量與可觀測的研究操作和測量聯(lián)系起來，研究的背景（如作者、來源等）、參與的樣本（如年齡、性別、經(jīng)濟(jì)狀況等）和結(jié)果（如測量手段和測量參數(shù)等）都可以是文獻(xiàn)準(zhǔn)入和排除的標(biāo)準(zhǔn)。[39]當(dāng)準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定完成后，在具體的操作過程中，首先需要對檢索到的文獻(xiàn)的摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選，快速刪除與設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)不符的文獻(xiàn);其次對文獻(xiàn)的全文進(jìn)行閱讀進(jìn)一步篩選;最后整體檢查刪除重復(fù)的文獻(xiàn)。如帕特里克（Patrick J.McEwan）在其研究《發(fā)展中國家小學(xué)學(xué)習(xí)的改進(jìn)：隨機(jī)性實(shí)驗(yàn)的元分析》中，將其文獻(xiàn)的準(zhǔn)入和排除標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為：a）世界銀行2012年所定義的中低收入的國家;b）在小學(xué)范圍內(nèi)進(jìn)行的，大概一到八年級（或6-14歲，如果沒說明年級）;c）在學(xué)校教育中隨機(jī)選取的學(xué)生進(jìn)行試驗(yàn);d）至少包括一項(xiàng)在語言或閱讀、數(shù)學(xué)或任一結(jié)果的綜合評估中連續(xù)測量的學(xué)習(xí)結(jié)果;e）在完整的實(shí)驗(yàn)樣本中報(bào)告了足夠的數(shù)據(jù)來計(jì)算實(shí)驗(yàn)的效應(yīng)大小和標(biāo)準(zhǔn)誤差。[40]

（二）編碼

編碼是整個(gè)研究綜述中比較重要的環(huán)節(jié)，編碼過程是否準(zhǔn)確可靠直接影響著研究結(jié)論的信度。一般而言在編碼過程中要注意以下三個(gè)方面：

首先，研究者在正式編碼之前需要確認(rèn)編碼表，可以將想要研究領(lǐng)域的所有方面都列出來;然后找該領(lǐng)域具有大量研究成果的同行進(jìn)行修改，進(jìn)一步討論從而形成正式的編碼表。盡管每一份編碼表由于研究領(lǐng)域和研究問題的不同而有所差異，但是一般來說，編碼表應(yīng)該包括以下八部分：研究的基本特征、預(yù)設(shè)和自變量、研究的背景、樣本特征、結(jié)果變量及其測量、研究設(shè)計(jì)的類型、統(tǒng)計(jì)結(jié)果和效應(yīng)大小、編碼者與編碼過程。如凱莉（Kelly Whalon）等人在對其研究中根據(jù)研究目的、參與者的數(shù)量和年齡、干預(yù)、因變量、實(shí)施設(shè)置和持續(xù)時(shí)間、研究方法、研究發(fā)現(xiàn)七個(gè)方面進(jìn)行編碼，并在論文中詳細(xì)定義了這七方面的內(nèi)容。[41]

其次，在編碼方式上有低推論編碼（Low-inference code）和高推論編碼（High-inference code）兩種方式，低推論編碼是指在研究文獻(xiàn)中定位編碼表中的內(nèi)容，并將其轉(zhuǎn)移到編碼表中;而高推論編碼指編碼者在編碼過程中嘗試著推斷如何對研究呈現(xiàn)出來的個(gè)體進(jìn)行干預(yù)或?qū)嶒?yàn)操作的。高推論編碼中編碼者對該領(lǐng)域的研究較為熟悉，能夠通過對文獻(xiàn)的閱讀做出推論，從而完善編碼表中的信息。米勒（Miller）等人表明，高推論編碼可以形成有效的判斷，并且能夠?yàn)榻忉屛墨I(xiàn)和解決爭議提供有效的維度。[42]

最后，需要強(qiáng)調(diào)的是編碼過程并非一個(gè)人就能完成的工作，一項(xiàng)研究至少需要兩個(gè)以上的人同時(shí)獨(dú)立對其進(jìn)行編碼，也就是雙重編碼（Double coding）。在研究綜述法的論文中需要對編碼的信度進(jìn)行報(bào)告，一般而言就是對兩個(gè)及以上的編碼者的一致性百分比進(jìn)行匯報(bào)，也可以用一致性系數(shù)（Cohens kappa）來判斷。如在其研究中選取兩位編碼者同時(shí)獨(dú)立地對其數(shù)據(jù)資料進(jìn)行編碼，進(jìn)行對比整合后最終兩位編碼者達(dá)到936%的一致性，并且一致性系數(shù)為067。[43]在統(tǒng)計(jì)學(xué)中，一致性系數(shù)在061-080之間可判斷為高度一致性。除此之外，對編碼者進(jìn)行專業(yè)系統(tǒng)的編碼訓(xùn)練或請專業(yè)的編碼者進(jìn)行編碼也能夠有效提高編碼的信度，如果研究時(shí)間充裕也可以采用此方法。

（三）數(shù)據(jù)分析

上述提及研究綜述法中有不同的技術(shù)分析手段，本研究僅以其中使用頻率最高的元分析技術(shù)手段為例對研究綜述法中的數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，元分析因其在變量編碼及統(tǒng)計(jì)方面的獨(dú)特優(yōu)勢受到越來越多人文社科研究領(lǐng)域中學(xué)者的重視。研究者運(yùn)用元分析得出的結(jié)論比任何一項(xiàng)原來的研究或非定量的敘述性的綜述更準(zhǔn)確可信。[44]特別是在強(qiáng)調(diào)運(yùn)用混合研究方法的當(dāng)今，元分析既能保留敘述性綜述研究的價(jià)值，也可以融入量化特征，其在文獻(xiàn)綜述中的重要性越來越凸顯出來。國外學(xué)者對元分析的操作程序做了詳細(xì)的論述，如赫奇斯和奧爾金（Hedges &Olkin）于1985年、亨特和施密特（Hunter & Schmidt）于1990年提出的較為復(fù)雜的元分析程序，而庫珀（Cooper），萊特（Light）和羅森塔爾（Rosenthal）等人提出的程序則相對簡單。[45]整體而言，運(yùn)用元分析對教育研究中研究綜述法的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析主要分為以下幾步：

第一，用系統(tǒng)的方式搜集研究的效應(yīng)大?。‥ffect size）。關(guān)于元分析的文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)連續(xù)變量（例如，測試分?jǐn)?shù)）的影響應(yīng)以可比較的單位表示，最常見的是效應(yīng)大小，[46]如果研究中沒有報(bào)告效應(yīng)大小，需要檢索文章以計(jì)算其效應(yīng)大小，并用圖表的形式呈現(xiàn)所獲得的效應(yīng)大小和其分類分組情況，并利用卡方檢驗(yàn)來檢驗(yàn)其顯著性。在元分析中如果差異顯著也有可能是由樣本大小造成的，因此還應(yīng)該對效應(yīng)大小的標(biāo)準(zhǔn)差和均值進(jìn)行分析。

第二，結(jié)合使用表示集中趨勢的幾種衡量指標(biāo)來對效應(yīng)大小進(jìn)行分析，如中位數(shù)、加權(quán)和未加權(quán)平均值。當(dāng)幾種集中趨勢的方法產(chǎn)生不同的結(jié)果時(shí)，需要探索產(chǎn)生差異的原因。

第三，基于上述表示集中趨勢的值建構(gòu)置信區(qū)間，然后檢測搜集到的效應(yīng)大小是否位于置信區(qū)間之內(nèi)。通過加權(quán)平均值和未加權(quán)平均值建構(gòu)的置信區(qū)間的作用略有差異，前者的缺點(diǎn)在于它不允許對除樣本中已有的研究以外的研究進(jìn)行推廣;后者的方法雖然不那么強(qiáng)大，但允許對樣本中尚未進(jìn)行的研究進(jìn)行推廣。[47]

（四）形成結(jié)論

結(jié)論是研究綜述的最后部分，是對整個(gè)研究綜述的總結(jié)，庫珀在其研究中指出研究綜述中的結(jié)論部分與一般論文中的結(jié)論部分的功能相同，整體而言主要包括五個(gè)部分：第一，結(jié)論部分應(yīng)該綜述某一研究領(lǐng)域的主要發(fā)現(xiàn)，且論述不應(yīng)該過長;第二，結(jié)論中應(yīng)該描述重要效應(yīng)大小的量級及其實(shí)質(zhì)意義，以對研究綜述前的預(yù)設(shè)做出審查和結(jié)論;第三，結(jié)論中還應(yīng)該包括對研究數(shù)據(jù)的缺失數(shù)據(jù)、調(diào)節(jié)變量之間的相關(guān)性等方面的解釋;第四，結(jié)論中應(yīng)該包括對研究發(fā)現(xiàn)的普遍性的審查;第五，結(jié)論中還應(yīng)該包括對該領(lǐng)域未來的研究方向的討論。[48]

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