國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型大學(xué)文獻(xiàn)述評(píng)與研究構(gòu)想

熊志堅(jiān) 蔡佳峻

摘? 要：基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，針對(duì)創(chuàng)新型大學(xué)的產(chǎn)生背景與原因、內(nèi)涵與特征、建設(shè)實(shí)踐和其他相關(guān)研究成果進(jìn)行了述評(píng)，據(jù)此提出了“雙一流”背景下我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的研究構(gòu)想，包括主要目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容、研究思路與方法等。有助于國(guó)內(nèi)高校以創(chuàng)新精神引領(lǐng)高水平大學(xué)的建設(shè)，不斷增強(qiáng)大學(xué)自主創(chuàng)新能力，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型大學(xué);述評(píng);構(gòu)想

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2019）05-0042-05

Abstract： Based on the existing literatures， this paper reviews the background and reasons， connotation and characteristics， construction practice and other relevant research results of innovative universitiy， and puts forward the research conception of the innovative university construction in China under the background of "double first-class"， including the main objectives， main research content， research idea and methods， etc.It is helpful for domestic colleges and universities to lead the construction of high-level universities with the spirit of innovation， constantly enhance the ability of independent innovation and cultivate innovative talents.

Keywords： innovative university; review; conception

一、創(chuàng)新型大學(xué)產(chǎn)生背景與原因的相關(guān)研究

（一）國(guó)外學(xué)者的相關(guān)認(rèn)識(shí)

Slaughter（1997）認(rèn)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的核心內(nèi)涵是“學(xué)術(shù)資本主義”，大學(xué)出于對(duì)資源的渴望主動(dòng)參與市場(chǎng)活動(dòng)[1]。伯頓·克拉克（2000，2004）基于對(duì)以沃里克大學(xué)為代表的歐洲五所大學(xué)案例分析，提出了“自主創(chuàng)新型大學(xué)”新概念[2，3]。美國(guó)南方技術(shù)委員會(huì)2002年研究報(bào)告《創(chuàng)新型大學(xué)：大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的新作用》探討了研究型大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和成果[4]，美國(guó)商務(wù)部2013年7月《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：聚焦高等教育、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)》報(bào)告中明確了大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的五大核心活動(dòng)領(lǐng)域[5]?？巳R頓·M.克里斯坦森等（2017）提出傳統(tǒng)大學(xué)應(yīng)以創(chuàng)新的、低成本的獨(dú)特運(yùn)作方式來(lái)規(guī)避顛覆性陷阱，避免衰退，重構(gòu)基因，再創(chuàng)繁榮[6]。

（二）創(chuàng)新型大學(xué)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的認(rèn)識(shí)

楊明（2001）、林輝（2004）、夏登杰等（2009）認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是創(chuàng)新，引發(fā)了人的社會(huì)行為方式和價(jià)值觀念的變化，其發(fā)展迫使大學(xué)承擔(dān)更大的責(zé)任和更多的任務(wù)，要求高校轉(zhuǎn)變角色，將創(chuàng)新作為新的理念和新的驅(qū)動(dòng)力，發(fā)展成為創(chuàng)新型大學(xué)[7-9]。因此，創(chuàng)新型大學(xué)是傳統(tǒng)大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和教育創(chuàng)新的產(chǎn)物。

（三）創(chuàng)新型大學(xué)與創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)關(guān)系的認(rèn)識(shí)

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是國(guó)家發(fā)展的重大戰(zhàn)略，大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)和主力軍，肩負(fù)著發(fā)展創(chuàng)新文化、培育創(chuàng)新精神、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、增強(qiáng)創(chuàng)新能力和產(chǎn)出創(chuàng)新成果的重任[10]（吳宏亮，2006）。李?。?005）、曲波（2009）認(rèn)為面對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)和要求，我國(guó)大學(xué)必須盡快解決自身發(fā)展中存在的問(wèn)題，積極應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)，堅(jiān)持走創(chuàng)新發(fā)展之路[11，12]。劉洋（2015）提出大學(xué)必須更直接介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、滿足社會(huì)需求，并從服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的活動(dòng)中獲取自身發(fā)展所需資源而轉(zhuǎn)型成為創(chuàng)新型大學(xué)，這是大學(xué)自身發(fā)展的必然選擇[13]。

（四）創(chuàng)新型大學(xué)與建設(shè)世界一流大學(xué)關(guān)系的認(rèn)識(shí)

國(guó)家積極推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，并明確提出到2020年，要有若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平。浙江大學(xué)校長(zhǎng)吳朝暉（2017）明確指出創(chuàng)新已經(jīng)成為世界一流大學(xué)的基本理念和戰(zhàn)略選擇，也是我國(guó)高校加快建設(shè)世界一流大學(xué)的必由之路[14]。建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)為中國(guó)大學(xué)邁向世界一流水平提供了重要參考[15]（李春林，2016）。

（五）創(chuàng)新型大學(xué)與自主創(chuàng)新能力關(guān)系的認(rèn)識(shí)

中國(guó)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)給高等教育提出了新的要求——培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力[16]（上海交通大學(xué)校長(zhǎng)張杰，2016）。由于我國(guó)大學(xué)整體自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新精神不夠強(qiáng)烈，人才、設(shè)備的基礎(chǔ)較弱，科研條件還處在較低階段，投入資金也相對(duì)較少[17]（徐新，2014）。因此，我國(guó)大學(xué)必須面向未來(lái)、肩負(fù)起更大的歷史責(zé)任，通過(guò)激發(fā)創(chuàng)新活力、大幅提升創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新增值，成為創(chuàng)新型大學(xué)[16]（張杰，2016）。

（六）創(chuàng)新型大學(xué)與大學(xué)類型關(guān)系的認(rèn)識(shí)

楊明（2001）認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)在傳統(tǒng)自由型、研究型、社會(huì)服務(wù)型大學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，創(chuàng)新型大學(xué)既擁有研究型大學(xué)教學(xué)與科研的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，又彌補(bǔ)了研究型大學(xué)“重研究輕應(yīng)用”的局限和不足[7]，是高水平研究型大學(xué)的延伸和新發(fā)展[11，13，18，19]（傅裕貴等，李健，2005;龐文，2014;劉洋，2015），是研究型大學(xué)職能拓展和結(jié)構(gòu)演進(jìn)的高階形態(tài)[20]（李世超等，2006），李元元（2005，2007）指出研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型升級(jí)為創(chuàng)新型大學(xué)符合知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育變革的趨勢(shì)，創(chuàng)新型大學(xué)強(qiáng)調(diào)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)自身使命的認(rèn)同，對(duì)大學(xué)存在價(jià)值的精神追求，以及對(duì)實(shí)現(xiàn)大學(xué)所承擔(dān)時(shí)代責(zé)任的路徑選擇，是對(duì)傳統(tǒng)大學(xué)模式進(jìn)行創(chuàng)新和整合的產(chǎn)物[21，22]。

二、創(chuàng)新型大學(xué)內(nèi)涵的相關(guān)研究

（一）創(chuàng)新型大學(xué)的核心內(nèi)涵是創(chuàng)新

楊明（2001）、李?。?005）、龐文（2014）和劉洋（2015）等指出創(chuàng)新型大學(xué)把創(chuàng)新提到前所未有的高度，以創(chuàng)新為核心理念，指導(dǎo)大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)和傳承文化等全方位創(chuàng)新，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力[7，11，13，19]。北京大學(xué)前校長(zhǎng)許智宏（2006）提出創(chuàng)新型大學(xué)是高等教育發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的一個(gè)新概念，代表一種新理念或新品質(zhì)，并非指大學(xué)的一種新模式或一種新類型。衡量大學(xué)是不是“創(chuàng)新型大學(xué)”的標(biāo)準(zhǔn)只有“創(chuàng)新”。

（二）創(chuàng)新型大學(xué)是一種新的大學(xué)組織形式

李?。?005）、龐文（2014）和劉洋（2015）等認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)是建立在傳統(tǒng)大學(xué)和創(chuàng)新基礎(chǔ)上的新的大學(xué)組織形式[11，13，19]，在發(fā)展理念、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人才培養(yǎng)以及研究成果應(yīng)用等方面積極推動(dòng)創(chuàng)新，集科技創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和人文思想創(chuàng)新于一體，能產(chǎn)生新思想、新方法、新理念和新成果的綜合性大學(xué)[23]（李磊等，2007）。

（三）創(chuàng)新型大學(xué)具有超類型屬性

楊明（2001）指出創(chuàng)新型大學(xué)有別于傳統(tǒng)教學(xué)型大學(xué)、研究型大學(xué)等[7]，是對(duì)以往研究型大學(xué)的跨越與超越[24]（楊增崠等，2007），其創(chuàng)新能力、出原創(chuàng)成果的能力高于現(xiàn)有的研究型大學(xué)[25]（陳世清，2016）。羅軍飛、曲波（2009）認(rèn)為研究型大學(xué)、教學(xué)型大學(xué)或高職高專學(xué)校都可以建設(shè)成為創(chuàng)新型大學(xué)，只是建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)有所不同[4，12]。

（四）創(chuàng)新型大學(xué)具有多重功能屬性

許智宏（2006）、李元元（2007）提出，創(chuàng)新型大學(xué)是以滿足建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家（或區(qū)域）的重大需求為目標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)家綜合實(shí)力;站在國(guó)際高等教育和科技發(fā)展的前沿，以新思想、新知識(shí)、新技術(shù)的獲取、創(chuàng)造、集成、傳播和應(yīng)用為途徑，以培養(yǎng)、匯聚具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)造能力的高素質(zhì)、國(guó)際化高級(jí)專門人才和創(chuàng)造高水平的創(chuàng)新成果為特色，以營(yíng)造濃郁的創(chuàng)新文化為動(dòng)力，具有很強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，對(duì)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)發(fā)展和未來(lái)能起支撐和引領(lǐng)作用的高水平大學(xué)[22]。

（五）創(chuàng)新型大學(xué)的其他內(nèi)涵屬性

羅軍飛（2009）提出了中國(guó)特色創(chuàng)新型大學(xué)的基本內(nèi)涵：以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和教育強(qiáng)國(guó)為時(shí)代背景、產(chǎn)生于中國(guó)境內(nèi)的大學(xué)群體中、以增強(qiáng)中國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力為主要目標(biāo)[4]。

三、創(chuàng)新型大學(xué)特征的相關(guān)研究

（一）國(guó)外學(xué)者的認(rèn)識(shí)

伯頓·克拉克（1998）提出了創(chuàng)新型大學(xué)五個(gè)組織特征：有一個(gè)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo);拓展與社會(huì)的聯(lián)系，提供廣泛多樣的服務(wù);經(jīng)費(fèi)來(lái)源多樣化;組織與管理創(chuàng)新;獨(dú)立自主、敢于創(chuàng)新、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的新的組織文化[12]。還特別使用了“entrepreneurialism”（自主創(chuàng)新精神）一詞來(lái)標(biāo)志創(chuàng)新型大學(xué)組織文化的基本特征。Etzkowitz（2002）認(rèn)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)需要具備五個(gè)基本構(gòu)件：強(qiáng)有力的科研隊(duì)伍、具有商業(yè)化可能性的研究成果、設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)、具備在大學(xué)里創(chuàng)建企業(yè)的能力以及具有整合學(xué)術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的組織安排[26]。

（二）創(chuàng)新型大學(xué)的核心特征

林輝（2004）、李健、唐小艷（2006）和曲波（2009）等提出了創(chuàng)新型大學(xué)的核心特征：以創(chuàng)新為大學(xué)核心理念和價(jià)值觀，把創(chuàng)新視作大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力[8，12，27-28]。

（三）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)

李健、唐小艷、舒家捷等（2006）提出創(chuàng)新型大學(xué)以培養(yǎng)創(chuàng)新型人才為主要目標(biāo)和基本價(jià)值取向，人才培養(yǎng)更加注重增強(qiáng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力[28-30]。

（四）突出科技創(chuàng)新能力的建設(shè)

李慈章等（2005）、唐小艷、李?。?006）認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)科學(xué)研究更加突出科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)以及自主創(chuàng)新和集成創(chuàng)新[28，29，31]，構(gòu)建以科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為“節(jié)點(diǎn)”，以學(xué)科為紐帶的網(wǎng)絡(luò)狀組織結(jié)構(gòu)[30]（舒家捷等，2006）。

（五）科技經(jīng)濟(jì)一體化

李慈章等（2005）、李健等（2006）、劉洋（2015）認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合且多以科技園區(qū)為紐帶，通過(guò)創(chuàng)新服務(wù)社會(huì)[13，27，31]。傅裕貴等（2005）、舒家捷等（2006）、龐文（2014）和劉洋（2015）等認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的知本創(chuàng)業(yè)愿望，并以衍生企業(yè)的形式，進(jìn)行知本創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，直接、真正地走向社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資本化、科研產(chǎn)業(yè)化[13，18，19，30]。易高峰等（2009）則分析了研究型大學(xué)向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變過(guò)程中所產(chǎn)生的新特征：逐步成為區(qū)域創(chuàng)新主體、學(xué)術(shù)研究與效益創(chuàng)造的有機(jī)結(jié)合和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)師生群體的大量涌現(xiàn)[32]。

（六）創(chuàng)新型大學(xué)的環(huán)境特征

李?。?006）、龐文（2014）等提出創(chuàng)新型大學(xué)需要?jiǎng)?chuàng)新管理體制、運(yùn)行機(jī)制、校園文化等，崇尚百花齊放、百家爭(zhēng)鳴、寬容失敗、學(xué)術(shù)民主，營(yíng)造有利于發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神、合理配置創(chuàng)新資源、激活并發(fā)展創(chuàng)業(yè)能力、不斷提高創(chuàng)新績(jī)效的生態(tài)型創(chuàng)新環(huán)境[19，27]。

（七）經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化

楊增崠等（2007）、龐文（2014）認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)的資源和經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道多元化，既有中央和地方政府撥款，還有自主創(chuàng)業(yè)、衍生企業(yè)的經(jīng)營(yíng)收入以及科研經(jīng)費(fèi)、科技成果轉(zhuǎn)讓收入、社會(huì)合作所得、培訓(xùn)收入和企業(yè)資助等[19，24]。

此外，張杰（2016）指出中國(guó)特色一流創(chuàng)新型大學(xué)應(yīng)具備扎根中國(guó)的價(jià)值觀、創(chuàng)新增值的質(zhì)量觀和以人為本的制度激勵(lì)發(fā)展觀等特征[16]。

四、創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的實(shí)踐與相關(guān)研究

（一）國(guó)外高校的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

鄭新立等（2016）調(diào)研總結(jié)了美國(guó)西海岸頂尖大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)：特色鮮明、定位明確;獨(dú)立自主、教授治校;學(xué)術(shù)自由、尊重個(gè)性;明星師資、全球選聘;頂尖學(xué)生、國(guó)際招攬;經(jīng)費(fèi)充足、設(shè)備先進(jìn);考核科學(xué)、激勵(lì)到位;成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)一體和校園優(yōu)美、環(huán)境一流[33]。英國(guó)沃里克大學(xué)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：以創(chuàng)新為理念、改革學(xué)校管理、拓寬經(jīng)費(fèi)來(lái)源和完善學(xué)校功能[8]。

（二）國(guó)內(nèi)高校的建設(shè)實(shí)踐

以浙江大學(xué)、中南大學(xué)、上海交通大學(xué)為代表的重點(diǎn)大學(xué)，相繼把建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)或建設(shè)高水平研究型創(chuàng)新型大學(xué)納入學(xué)校發(fā)展規(guī)劃。2005年5月，中南大學(xué)率先提出建設(shè)“創(chuàng)新型大學(xué)”，并寫入校黨代會(huì)決議，其主要做法為：把創(chuàng)新作為學(xué)校的靈魂，以創(chuàng)新提升學(xué)校的核心競(jìng)爭(zhēng)力;推進(jìn)教育創(chuàng)新，著重提高學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力;突出自主創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供科技支撐;加強(qiáng)管理創(chuàng)新，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境。2016年上海交通大學(xué)制定了完善以人為本的大學(xué)治理、實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變和構(gòu)建卓越的4大創(chuàng)新體系的“134”戰(zhàn)略，目的是變成一個(gè)內(nèi)升驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新型大學(xué)。2017年1月浙江大學(xué)公開(kāi)了“六高強(qiáng)?！睉?zhàn)略即培育時(shí)代高才、構(gòu)建學(xué)科高峰、打造科研高地、匯聚名師高人、積累文化高度和探索改革高招;構(gòu)建完善“五大體系”即人才培養(yǎng)體系、學(xué)術(shù)創(chuàng)新體系、人才隊(duì)伍體系、學(xué)校治理體系和支撐保障體系。

（三）國(guó)內(nèi)專家學(xué)者的相關(guān)認(rèn)識(shí)

楊增崠等（2007）、曲波（2009）認(rèn)為創(chuàng)辦和建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)不只是一個(gè)目標(biāo)，更是一個(gè)整體推進(jìn)和整體架構(gòu)的過(guò)程[12，24]。

舒家捷等（2006）、夏登杰等（2009）提出堅(jiān)持以創(chuàng)新理念為魂，崇尚教育創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和管理體制創(chuàng)新，提高大學(xué)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出[9，30]。

教師是創(chuàng)新型大學(xué)的基礎(chǔ)、學(xué)生是創(chuàng)新型大學(xué)的關(guān)鍵，因此高校必須重視和有效開(kāi)展“名師工程”等建設(shè)工作，緊緊圍繞培養(yǎng)創(chuàng)新人才這個(gè)根本任務(wù)，基于學(xué)生創(chuàng)新精神、實(shí)踐能力和終身學(xué)習(xí)的習(xí)慣，從培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系、教學(xué)改革和成長(zhǎng)環(huán)境等方面，制定創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系[12]（曲波，2009），創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力，提升培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的成果[10]（吳宏亮，2006）。

李磊等（2007）、曲波（2009）提出推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化，建立和建設(shè)科技創(chuàng)新平臺(tái)、創(chuàng)新型學(xué)科隊(duì)伍和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，提升大學(xué)的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和科技創(chuàng)新能力，取得更多更好的突破性創(chuàng)新成果[12，23]。李春林（2016）提出建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)首先要建設(shè)一流學(xué)科[15]。

楊增崠等、李磊等（2007）、夏登杰等（2009）提出構(gòu)建“黨委決策、校長(zhǎng)行政、專家治學(xué)、民主管理”的高校內(nèi)部管理體制，重視和制定發(fā)展戰(zhàn)略、完善管理政策、優(yōu)化管理隊(duì)伍素質(zhì)、建設(shè)創(chuàng)新型管理隊(duì)伍、打造學(xué)校品牌和構(gòu)建創(chuàng)新型大學(xué)文化，為建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[9，23，24]。

五、創(chuàng)新型大學(xué)的其他相關(guān)研究

羅軍飛（2009）分析了創(chuàng)新型大學(xué)的人性基礎(chǔ)和文化內(nèi)涵[4]，張艷霞等（2007）指出創(chuàng)新型大學(xué)文化是以人為本、寬容、和諧和崇尚學(xué)術(shù)的文化[34]。曲波（2009）提出了以人為本、崇尚學(xué)術(shù)、個(gè)性化教育、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、面向世界、引領(lǐng)社會(huì)等創(chuàng)新型大學(xué)的辦學(xué)理念[12]。楊茜（2013）提出了由投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新科技研究和產(chǎn)學(xué)研成果四個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及25個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[35]，張杰（2016）指出創(chuàng)新型大學(xué)最重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)新增值能力[16]。劉洋（2015）研究了創(chuàng)新型大學(xué)衍生企業(yè)的內(nèi)部資源激活、外部資源獲取、內(nèi)外資源集成的載體及運(yùn)行機(jī)制、相關(guān)治理策略等問(wèn)題[13]。

六、文獻(xiàn)簡(jiǎn)要評(píng)述

綜上所述，國(guó)內(nèi)學(xué)者專家圍繞創(chuàng)新型大學(xué)主題的研究成果比較豐富，取得了良好的成果，但美中不足，如曲波（2009）認(rèn)為相關(guān)研究多散見(jiàn)于研究型大學(xué)、創(chuàng)新人才和大學(xué)教育改革研究中，系統(tǒng)綜合研究較少[12]，尚無(wú)創(chuàng)新型大學(xué)研究的專著;局限于某一地區(qū)或地域的創(chuàng)新型大學(xué)個(gè)案研究，理論指導(dǎo)性不強(qiáng)。徐新（2014）甚至認(rèn)為創(chuàng)新型大學(xué)的提法還需要進(jìn)一步深思熟慮[17]。此外，現(xiàn)有成果研究方法比較單一，定性研究多，定量研究幾乎沒(méi)有;現(xiàn)有研究還存在一定的空白點(diǎn)，如創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新度及其評(píng)價(jià)、大學(xué)創(chuàng)新效率、建設(shè)現(xiàn)狀等問(wèn)題的研究少見(jiàn);研究深度還可以進(jìn)一步挖掘，如創(chuàng)新型大學(xué)的“創(chuàng)新”的內(nèi)涵及其本質(zhì)、創(chuàng)新特質(zhì)構(gòu)成、品質(zhì)與辦學(xué)理念、創(chuàng)新路徑等。

七、“雙一流”背景下我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)研究構(gòu)想

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是黨中央和國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》。設(shè)想選擇國(guó)內(nèi)若干不同類型的“雙一流”與非“雙一流”高校，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新型大學(xué)內(nèi)涵、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新度等核心概念的界定，研究“雙一流”背景下我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)問(wèn)題，以創(chuàng)新精神引領(lǐng)高水平大學(xué)的建設(shè)，不斷增強(qiáng)大學(xué)自主創(chuàng)新能力，為高校創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略和建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)提供應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（一）主要目標(biāo)

通過(guò)對(duì)“雙一流”背景下我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)機(jī)制與評(píng)價(jià)的理論研究，提煉國(guó)內(nèi)若干不同類型的“雙一流”與非“雙一流”高校的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的有效模式和可行對(duì)策，并回答以下主要問(wèn)題：一是創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)涵和特質(zhì)，二是創(chuàng)新型大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)制，三是創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)新度和創(chuàng)新成熟度的衡量，四是創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展模式和建設(shè)對(duì)策。

（二）主要研究?jī)?nèi)容

1. 創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的動(dòng)力和壓力：基于我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)實(shí)踐和相關(guān)理論文獻(xiàn)閱讀，在大學(xué)理論、創(chuàng)新理論指導(dǎo)下，從內(nèi)在性、重要性、現(xiàn)實(shí)性和可能性等方面分析創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的動(dòng)力和壓力，提升高校對(duì)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)認(rèn)知的高度，有力促進(jìn)其建設(shè)實(shí)踐。

2. 創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)涵和特質(zhì)：通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)成果進(jìn)行比較和歸納研究，辨析創(chuàng)新型大學(xué)與研究型大學(xué)、一流大學(xué)、大學(xué)創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、排行（名）榜等相關(guān)概念的異同，確定創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)涵、特質(zhì)，為后續(xù)研究提供一個(gè)基礎(chǔ)性和前提性的核心概念。

3. 創(chuàng)新型大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)制：創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的影響因素比較豐富，特質(zhì)各異，影響的途徑、方式和程度大小不同。基于系統(tǒng)思想，通過(guò)比較和歸納方法、問(wèn)卷調(diào)查和SEM分析，研究創(chuàng)新型大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)制，全面分析其直接因素（創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效）和間接影響（外部調(diào)節(jié)變量），為創(chuàng)新型大學(xué)的衡量提供分析前提和依據(jù)。

4. 創(chuàng)新型大學(xué)的衡量：創(chuàng)新型大學(xué)可以通過(guò)創(chuàng)新度、創(chuàng)新成熟度予以定義和衡量，通過(guò)大學(xué)排行（名）榜指標(biāo)的比較研究，基于綜合評(píng)價(jià)理論、創(chuàng)新度及其成熟度的內(nèi)涵，提出相應(yīng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定其相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建相應(yīng)綜合評(píng)價(jià)模型并進(jìn)行實(shí)證分析，為對(duì)策研究提供工具。

5. 創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展模式：基于國(guó)內(nèi)若干高校創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的先導(dǎo)性實(shí)踐，通過(guò)理性思辨和綜合分析，從覆蓋、時(shí)間、主體、地位和新度等角度提煉和設(shè)計(jì)創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展模式，并分析其相應(yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)和適用條件。

6. 創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的對(duì)策及其實(shí)施：基于文獻(xiàn)比較、國(guó)家政策分析以及創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)新度、創(chuàng)新成熟度評(píng)價(jià)模型，通過(guò)理性思辨、問(wèn)卷調(diào)查，分析目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)現(xiàn)狀、存在問(wèn)題與原因等，結(jié)合高校實(shí)際，提出我國(guó)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的對(duì)策體系及其實(shí)施困難和保障措施，促進(jìn)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的健康發(fā)展。

（三）研究思路與方法

如圖1所示，基于創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)涵及其特質(zhì)，在大學(xué)理論、創(chuàng)新理論、綜合評(píng)價(jià)等理論與方法指導(dǎo)下，圍繞創(chuàng)新型大學(xué)的相關(guān)影響因素（資源、行為和績(jī)效等）研究其創(chuàng)新機(jī)制問(wèn)題，圍繞創(chuàng)新型大學(xué)評(píng)價(jià)的本質(zhì)內(nèi)涵（創(chuàng)新度及其成熟度角度）研究其衡量問(wèn)題，圍繞創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的現(xiàn)狀和存在問(wèn)題研究其發(fā)展模式和建設(shè)對(duì)策問(wèn)題。并以SPSS、SEM為工具和手段，運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查方式，對(duì)上述核心問(wèn)題及其相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行定量分析。

（四）研究構(gòu)想的價(jià)值

1. 獨(dú)到學(xué)術(shù)價(jià)值：為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的人才，是創(chuàng)新型大學(xué)的歷史使命。本構(gòu)想基于大學(xué)理論、創(chuàng)新理論、綜合評(píng)價(jià)理論與方法和現(xiàn)有研究成果，研究確定創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)涵與特質(zhì)構(gòu)成;基于創(chuàng)新型大學(xué)的“創(chuàng)新”內(nèi)涵，提出創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)新機(jī)制模型，并展開(kāi)其構(gòu)成因素分析;確定創(chuàng)新型大學(xué)創(chuàng)新度、創(chuàng)新成熟度內(nèi)涵，提出其衡量模型;提煉設(shè)計(jì)創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展模式。較之現(xiàn)有成果，本構(gòu)想研究?jī)?nèi)容有較多拓展和加深、研究方法多元化以及相關(guān)理論指導(dǎo)強(qiáng)，研究成果有益于補(bǔ)充和發(fā)展創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)理論。

2. 獨(dú)到應(yīng)用價(jià)值：創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)有利于高校提升綜合實(shí)力、提高創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)質(zhì)量，目前相關(guān)的系統(tǒng)研究還不多。本構(gòu)想運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查方法取得數(shù)據(jù)，據(jù)此分析創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，有利于高校站在戰(zhàn)略高度，運(yùn)用創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新度衡量、發(fā)展模式等研究成果，結(jié)合自身實(shí)際，有效開(kāi)展創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)，提升自身綜合素質(zhì)，提升創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)效果，并影響和推動(dòng)更多高校創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)實(shí)踐。

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