國內(nèi)科技投入研究現(xiàn)狀簡評

魏國建+李婷婷

摘 要：研究利用中國權威數(shù)據(jù)庫作為檢索平臺，對2007-2016年刊出的與“科技投入”直接相關期刊和博碩論文做了分類統(tǒng)計并進行了簡評。數(shù)據(jù)顯示研究者非常關注的領域是“科技投入與經(jīng)濟關系問題”和“財政科技投入問題”，不夠重視的領域是“企業(yè)科技投入問題”和“科技投入與創(chuàng)新問題”。研究的目的在于喚起科技研究人員對科技投入的重視，加強對所忽視的研究領域的深入探討，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

關鍵詞：科技投入；引證次數(shù)；下載次數(shù)；述評

一、科技投入概念

科技投入有廣義和狹義之分。吳鈺認為狹義科技投入是指政府及其有關部門、企事業(yè)單位、社會團體和個人，對科技研究和發(fā)展、科技成果的推廣應用、科技服務和科技普及活動的資金投入；范娜認為科技投入指投入到三類科學技術活動中的資金總額，即投入到基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展中的資金總額。候德認廣義科技投入既包括非物質(zhì)形態(tài)的投入，也包括物質(zhì)形態(tài)的投入；羅佳明認為科技投入是指投入到全社會科技活動中的一切人力、物力和財力的總和?？偨Y來看，狹義的科技投入指資金的投入，廣義的科技投入是指所有與科技有關的人財物投入。

二、科技投入研究現(xiàn)狀——重點研究領域統(tǒng)計

利用中國權威數(shù)據(jù)庫為檢索平臺，時間界定為2007年-2016年刊出的相關文獻為檢索對象，并以 “科技投入”為檢索詞，以“期刊”為文獻庫，輸入文章“篇名”檢索到與科技投入直接有關的文獻不完全統(tǒng)計多達1391篇；以“博碩士”論文為文獻庫，輸入文章“題名”檢索到與科技投入直接有關的文獻不完全統(tǒng)計有208篇。課題組成員對檢索到的碩博論文和期刊論文的“摘要”進行精讀，并對這些與科技投入相關的重點研究領域進行歸納和分類，對于無法達成一致的就放在“其他”研究領域。文獻研究內(nèi)容涉及多個領域時，統(tǒng)計中不以文獻“篇數(shù)”為計，以研究領域出現(xiàn)的“次數(shù)”為計。據(jù)此得出了關注度高的科技投入研究領域比重分布表，見表1。

由表1得知，期刊論文比較關注的研究領域有科技投入與經(jīng)濟關系問題、財政科技投入問題，其比例分別為23.91%和20.65%；最不受重視的兩個研究領域是企業(yè)科技投入問題、科技投入與創(chuàng)新問題，其比例分別為6.52%和2.17%。此外大約有8.71%研究領域比較分散，無法歸入具體研究領域，這與期刊論文研究范圍發(fā)散的特點比較吻合。與期刊論文稍有不同，博碩論文比較關注的研究領域有財政科技投入問題、地區(qū)科技投入問題，其比例分別為20.59%和19.12%；比較忽視的兩個研究領域是企業(yè)科技投入問題、科技投入與產(chǎn)出問題?？傮w來看，科技投入研究注度較高的兩個領域是科技投入與經(jīng)濟關系問題、財政科技投入問題，平均比重分別為15.63%和20.62%；研究者介入較少的兩個領域是企業(yè)科技投入問題、科技與創(chuàng)新問題，平均比重分別是5.47%和4.21%。

三、科技投入研究現(xiàn)狀——簡要述評

邱均平指出論文的引用程度是衡量論文學術價值和影響的一種測度，反映了該研究在本學科領域中的地位。朱大明認為科研人員所發(fā)表的論文被引用頻次越高，說明其論文質(zhì)量越高，學術影響力就越強。由于科技投入研究領域廣和研究文獻多，傳統(tǒng)的文獻述評耗時費力，缺乏效率。為了提高研究效率和把握研究重心，課題組主要以國內(nèi)數(shù)據(jù)庫檢索平臺中文獻引證次數(shù)和下載次數(shù)多的文獻作為代表性文獻進行簡要述評。鑒于課題組成員學識及時間所限，本次統(tǒng)計和述評選取了關注度最高和最低的四個研究領域并結合印證次數(shù)和下載次數(shù)篩選出相關文獻進行簡要述評，見表2.

（1）科技投入與經(jīng)濟關系問題

科技投入與經(jīng)濟關系一直是科技投入研究領域的熱門問題。實踐證明只有充足和有效的科技投入才能保證科技的持續(xù)快速發(fā)展。姜慶華的“我國科技投入與經(jīng)濟增長關系的灰色關聯(lián)度分析”在數(shù)據(jù)庫被引證83次，下載多達1448次。作者以灰色相對關聯(lián)度為工具，結合我國歷年的科技投入數(shù)據(jù)，指出科技人員投入對經(jīng)濟增長起著更為重要的促進作用，對于我國科技體制改革，尤其是科技人員的改革提供了依據(jù)。楊燦的“科技投入對廣東經(jīng)濟增長的實證研究”在數(shù)據(jù)庫被引證18次，下載585次。作者利用廣東相關的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從規(guī)模和效率兩個角度客觀全面的比較分析廣東科技投入產(chǎn)出狀況 ，采用統(tǒng)計分析方法研究科技投入產(chǎn)出與經(jīng)濟發(fā)展的量化關系及規(guī)律，為廣東省科技管理工作提供了一定依據(jù)。

（2）財政科技投入問題

財政科技投入是科技投入研究中比較重視的領域。狹義的科技投入僅指資金的投入，而資金投入主要體現(xiàn)為研究與試驗發(fā)展投入（即R&D投入），具體分為基礎研究投入、應用研究投入和實驗發(fā)展研究投入。按照我國當前實際，由于實驗發(fā)展研究投入經(jīng)費過多，基礎和應用研究投入經(jīng)費偏少，導致我國R&D經(jīng)費投入結構不合理。一個國家投入到基礎和應用研究中經(jīng)費少，經(jīng)濟就會缺乏后勁和潛力。因此，如何發(fā)揮財政科技投入的示范效應，帶動企業(yè)更好的加強科技投入尤其是重視基礎研究一直是該領域研究最為關注的問題。劉鳳朝的“中央與地方政府財政科技投入結構分析”在數(shù)據(jù)庫被引證69次，下載850次。作者提出了政府科技投入結構的分析框架和指標，運用歷年數(shù)據(jù)對我國中央與地方政府科技投入結構演變和彈性進行了分析，中央財政支出對社會科技投入的彈性要大于地方財政，同時中央政府科技投入對地方政府科技投入的影響非常顯著。林海波的“中國財政科技投入效率研究”在數(shù)據(jù)庫下載高達1760次，被引證13次。作者在文章中運用各種數(shù)理方法對中國科技投入各要素和產(chǎn)出效率進行計量實證分析，為我國財政科技投入政策的制定、實施和發(fā)揮財政資金的引導性作用提供了實證依據(jù)和決策參考。

（3）企業(yè)科技投入問題

在科技投入體系中，企業(yè)與政府是兩個承擔不同角色的部門。企業(yè)的市場主體地位決定了企業(yè)是R&D投入的主體，政府只是全社會R&D投入的主導。企業(yè)科技投入理應成為科技投入研究的重點，而企業(yè)科技投入在科技投入研究中的平均值只有5.47%。這說明整個社會對企業(yè)科技投入研究不夠重視，這與企業(yè)的市場主體地位明顯不符。王華“企業(yè)科技投入與產(chǎn)出分析”在數(shù)據(jù)庫被引證次數(shù)多達84次，下載614次。特別是引證次數(shù)比較高，說明在本來數(shù)量就不多的企業(yè)科技投入文獻中具有較好的參考價值。作者從財政科技投入中的機構偏好、科技經(jīng)費在不同行業(yè)中的分布、企業(yè)科技投入的強度等幾個方面對企業(yè)科技投入與產(chǎn)出進行了深入研究，并提出了相應的對策建議。于永信在其博士論文“政府引導企業(yè)科技投入的模型分析與實證研究”中為企業(yè)科技投入構建了一個 “政府—企業(yè)—社會”的系統(tǒng)動力學模型。以上文獻對于進一步研究如何發(fā)揮企業(yè)科技投入的主體地位，提高科技投入的數(shù)量和質(zhì)量具有一定的引導作用。

（4）科技投入與創(chuàng)新問題

科技是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是提升國家核心競爭力的必由之路，是企業(yè)在激烈的市場競爭中取得競爭優(yōu)勢的根本所在?？萍纪度胧强萍紕?chuàng)新的必要條件。因此，科技投入和創(chuàng)新問題應該是科技投入重點關注的問題。但是科技投入與創(chuàng)新問題是所有相關研究領域中出現(xiàn)頻次最少的，只有4.21%。盡管國家早就提出了科教興國戰(zhàn)略，但是全社會科技創(chuàng)新意識仍不強。劉和東的“財政科技投入與自主創(chuàng)新關系的實證研究”在數(shù)據(jù)庫被引證次數(shù)高達86次，下載次數(shù)824次。作者運用一定方法對財政科技投入與自主創(chuàng)新能力的有關數(shù)據(jù)變量進行協(xié)整分析與因果關系檢驗，建立了二者之間的誤差修正模型，揭示了我國自主創(chuàng)新能力與財政科技投入的動態(tài)均衡關系，提出了提升科技創(chuàng)新能力對策。雖然孔凡萍的博士論文“企業(yè)技術創(chuàng)新中的政府科技投入影響效應研究”頗具價值，但由于研究人員對科技投入與創(chuàng)新研究領域的參與度本來就不高，加之其博士論文2015年才進入數(shù)據(jù)庫導致論文只被引證1次，下載次數(shù)也只有275次。作者在文章中的創(chuàng)新點是構建了企業(yè)技術創(chuàng)新中財政科技投入的直接與間接作用機理；構建了政府科技投入影響企業(yè)技術創(chuàng)新的理論模型；建立了企業(yè)技術創(chuàng)新基本決策框架，提出促進企業(yè)科技創(chuàng)新中財政科技投入影響效應的基本策略。

四、述評總結

首先，“科技投入與經(jīng)濟關系研究”和“ 財政科技投入研究”一直是科技投入研究最熱門的問題。對科技進步貢獻率的測算是研究科技投入與經(jīng)濟關系的常用途徑，而測算科技進步貢獻率的基礎數(shù)據(jù)的來源不相同，導致不同研究者測算的結果無法直接比較。希望相關部門盡快完善統(tǒng)計數(shù)據(jù)，尤其是細化統(tǒng)計年假中的數(shù)據(jù)。以往的財政科技投入研究往往把研究重點放在如何配置R&D經(jīng)費內(nèi)部結構方面。政府在科技投入中起主導作用，研究如何進一步發(fā)揮政府在科技投入中的杠桿效應和示范性引導作用應該是本研究努力的方向。研究中還發(fā)現(xiàn)，前人對這兩個領域的研究多集中在東發(fā)達地區(qū)，而西部欠發(fā)達地區(qū)這方面的研究文獻比較匱乏。

其次，“企業(yè)科技投入研究”和“科技投入與創(chuàng)新研究”是兩個薄弱研究領域。企業(yè)是科技投入的主體，也是科技創(chuàng)新的主體。這兩個研究領域成為薄弱環(huán)節(jié)說明我國企業(yè)的科技投入及創(chuàng)新意識淡薄，對這方面的研究沒有引起相關部門和人員的重視。政府與企業(yè)作是相互聯(lián)系并承擔不同角色的兩個部門，而檢索中發(fā)現(xiàn)很多研究文獻即沒有將“財政科技投入與企業(yè)科技投入”作為一個整體來探討企業(yè)科技投入問題，也沒有將“國家科技創(chuàng)新與企業(yè)科技創(chuàng)新”作為一個整體來研究科技創(chuàng)新的問題。如何構建一個 政府和企業(yè)動態(tài)平衡的投入機制和創(chuàng)新體系，更好的行使角色應有的職責，并將更多的可以利用資源納入其中應該成為后續(xù)研究的重點。

最后，本研究的目的在于喚起科技研究人員對科技投入的重視，加強對所忽視的研究領域的深入探討，形成對當前我國科技投入研究領域態(tài)勢的直觀印象，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

參考文獻

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