石油科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的風(fēng)險管控體系建設(shè)

司洪寬

摘 要：國有石油科技企業(yè)重組后，原有的經(jīng)營運(yùn)作模式、管理體制機(jī)制以及員工隊伍等已不能完全滿足企業(yè)發(fā)展需要，發(fā)展戰(zhàn)略需重新定位。本文以中國石油集團(tuán)工程技術(shù)研究院重組為例，圍繞石油科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中風(fēng)險管控體系建設(shè)，分析了實(shí)施背景，闡述了主要做法，介紹了實(shí)施效果。

關(guān)鍵詞：石油科技企業(yè);戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型;風(fēng)險管控;體系建設(shè)

中國石油集團(tuán)工程技術(shù)研究院（以下簡稱工程院）是一所集科技開發(fā)和技術(shù)服務(wù)為一體的科研企業(yè)，主要從事海洋工程、海工結(jié)構(gòu)物建造安裝、海洋鉆采、防腐、保溫、焊接、特種材料等技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用，擁有集團(tuán)公司海洋工程重點(diǎn)實(shí)驗室、石油管工程重點(diǎn)實(shí)驗室涂層材料與保溫結(jié)構(gòu)研究室等科技創(chuàng)新平臺，服務(wù)范圍覆蓋國內(nèi)各主要石油、石化企業(yè)。

1 石油科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的風(fēng)險管控體系建設(shè)的實(shí)施背景

1.1 適應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的需要

2007年底，中國石油天然氣集團(tuán)公司實(shí)施內(nèi)部重組，工程院與中國石油集團(tuán)海洋工程有限公司重組，重組后企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生深刻變化，工程院原有的經(jīng)營運(yùn)作模式、管理體制機(jī)制以及員工隊伍等，已不能完全滿足企業(yè)發(fā)展需要，發(fā)展戰(zhàn)略需重新定位。作為海洋石油工程服務(wù)企業(yè)的所屬研究院，除要繼續(xù)為中國石油提供技術(shù)支持和服務(wù)外，必須圍繞海洋公司生產(chǎn)經(jīng)營中的技術(shù)難題開展科研攻關(guān)，提高對主營業(yè)務(wù)的技術(shù)支持能力，同時依靠特色技術(shù)，大力開拓技術(shù)服務(wù)市場，創(chuàng)收創(chuàng)效、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的平穩(wěn)過渡，需要迅速完成組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，及時開展規(guī)章制度、科技管理、質(zhì)量體系等基礎(chǔ)管理工作的梳理和重建。在這一過程中，強(qiáng)化風(fēng)險評估、風(fēng)險防控顯得尤為重要，實(shí)施風(fēng)險防控體系建設(shè)成為工程院適應(yīng)和促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型緊迫需要。

1.2 應(yīng)對企業(yè)轉(zhuǎn)型中管理、技術(shù)創(chuàng)新挑戰(zhàn)與風(fēng)險的需要

在圍繞“向市場轉(zhuǎn)變、向經(jīng)營轉(zhuǎn)變”的基礎(chǔ)上，重組后的工程院除要保持原有的特色專業(yè)與技術(shù)服務(wù)能力外，要努力建設(shè)成集鉆井、海工建造、船舶、等國際海洋石油工程公司一體化的科技創(chuàng)新基地、技術(shù)支撐基地和人才培養(yǎng)基地的要求，工程院面臨新的科研攻關(guān)課題與項目，需提高新領(lǐng)域技術(shù)支持能力，大力開拓新的技術(shù)服務(wù)市場，在面對一系列新的技術(shù)創(chuàng)新挑戰(zhàn)面前，管理創(chuàng)新的任務(wù)同樣艱巨，伴隨而來的政策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、市場風(fēng)險以及勞動用工等風(fēng)險更加嚴(yán)峻，風(fēng)險類型更加復(fù)雜，如何抓住機(jī)會和防范化解是工程院亟需解決的新挑戰(zhàn)。

2 石油科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的風(fēng)險管控體系建設(shè)的內(nèi)涵和主要做法

石油工程研究院重組整合后，在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中面對新的戰(zhàn)略定位，為實(shí)現(xiàn)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過確立風(fēng)險管控體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、原則、目標(biāo)，構(gòu)建風(fēng)險管控體系的組織架構(gòu)，完善風(fēng)險管控的制度、流程建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險評估、預(yù)警，實(shí)施風(fēng)險分類管理，著力加強(qiáng)了戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新、財務(wù)等重點(diǎn)風(fēng)險的管控力度，對風(fēng)險管控責(zé)任履行實(shí)施有效激勵考核并以風(fēng)險評估年度報告為主要抓手持續(xù)改進(jìn)、提升風(fēng)險管控水平，有效防范了風(fēng)險，促進(jìn)了企業(yè)發(fā)展，為海洋石油發(fā)展提供技術(shù)支撐的能力顯著增強(qiáng)。主要做法是：

2.1 確立風(fēng)險管控體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、原則和目標(biāo)

2.1.1 風(fēng)險管控體系建設(shè)的指導(dǎo)思想

有效管控戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中的不確定因素，以風(fēng)險管控為核心，從制度規(guī)范、工作網(wǎng)絡(luò)和監(jiān)督檢查三個方面入手，建立全面、可靠、可控、可持續(xù)的風(fēng)險管理體系，通過明確分級授權(quán)，完善業(yè)務(wù)流程，規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)穿透管理，使流程規(guī)范化、制度系統(tǒng)化、授權(quán)合理化，達(dá)到執(zhí)行有力、監(jiān)管到位、抵御風(fēng)險的目的。

2.1.2 風(fēng)險管控體系建設(shè)的原則

一是合規(guī)繼承性原則，二是融合性原則，三是完整性原則，四是效率性原則，五是全員參與原則。

2.1.3 風(fēng)險管控體系建設(shè)的目標(biāo)

圍繞重組后的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，不斷提高全面風(fēng)險管理水平，最大限度的抓住機(jī)遇，防范和化解風(fēng)險，增強(qiáng)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)、健康發(fā)展，使工程院成為海洋石油發(fā)展的技術(shù)研發(fā)、支撐基地。

2.2 構(gòu)建風(fēng)險管控體系的組織架構(gòu)

2.2.1 建立風(fēng)險管理委員會

成立由院長任組長，財務(wù)、人力資源、科技規(guī)劃、企業(yè)管理等職能科室成員組成的風(fēng)險管理委員會，其職責(zé)是建立風(fēng)險管理體系框架、確定審核實(shí)施計劃、風(fēng)險管控重大方針政策、規(guī)章制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和方法，審定風(fēng)險評估報告，確定風(fēng)險承受能力，檢查風(fēng)險工作職能發(fā)揮的有效性。實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控組織領(lǐng)導(dǎo)的保障到位。風(fēng)險管管理委員會下設(shè)風(fēng)險管理辦公室，其職責(zé)是負(fù)責(zé)落實(shí)風(fēng)險管理委員會決策和組織實(shí)施風(fēng)險管理工作。

2.2.2 構(gòu)建決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督分層管理框架

風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)有關(guān)風(fēng)險的重大事項的決策、分配資源、指導(dǎo)工作從而實(shí)現(xiàn)在決策階段風(fēng)險管控的目標(biāo)。企業(yè)管理部是風(fēng)險管理的歸口部門，正確領(lǐng)會決策層的指示精神，創(chuàng)造性地結(jié)合本部門的工作實(shí)際，有效指導(dǎo)各部門管理者開展工作，通過協(xié)調(diào)其他部門的工作實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控的目的，保證完成上級下達(dá)的各項計劃和指合。機(jī)關(guān)職能部門、二級單位具體執(zhí)行風(fēng)險管理的政策、制度，報告風(fēng)險體系實(shí)施運(yùn)行情況，部門領(lǐng)導(dǎo)在每個階段、每個環(huán)節(jié)制定具體的計劃，實(shí)際履行，執(zhí)行命令。審計監(jiān)察負(fù)責(zé)對風(fēng)險體系的有效性和符合性實(shí)施監(jiān)督評價。

2.2.3 建立崗位風(fēng)險防控指引，健全工作網(wǎng)格

按照風(fēng)險管控的總體要求，結(jié)合工程院面臨的各項風(fēng)險，對機(jī)關(guān)5個部門、所屬11個單位共29個主要涉及風(fēng)險的崗位進(jìn)行了評估，梳理出8個主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，123個風(fēng)險源點(diǎn)，制定242項防控措施，形成全面覆蓋、重點(diǎn)突出、科學(xué)規(guī)范、具有可操作性的《風(fēng)險崗位防控指引》，建立措施到崗、責(zé)任到人的風(fēng)險崗位防控工作體系，保障風(fēng)險管理工作橫向到邊、縱向到底、無縫對接。

2.3 完善風(fēng)險管控的制度建設(shè)，再造管理流程

2.3.1 規(guī)范推進(jìn)風(fēng)險管控體系“流程化再造”

實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程“板塊化”和“條線化”。工程院按照“最大限度的防范和化解風(fēng)險”和“加強(qiáng)風(fēng)險管控”的流程再造核心要求，對所有流程進(jìn)行根本性的再思考和徹底性的再設(shè)計，根據(jù)各個職能部門的職責(zé)、管理流程按照最有利于風(fēng)險控制的原則重新組合，共分為科技管理、行政管理、財務(wù)管理、人力資源管理、資產(chǎn)管理、合同與糾紛管理、物資管理、健康安全環(huán)保、運(yùn)營監(jiān)控和法律事務(wù)等12大板塊，并將每一個板塊劃分為若干個業(yè)務(wù)條線，每一個業(yè)務(wù)條線又劃分為若干個流程，其中包含業(yè)務(wù)流程185個，關(guān)鍵控制措施154項，掛接規(guī)章制度129項，保持了風(fēng)險防控體系的可靠性、可控性和可持續(xù)性。

2.3.2 將業(yè)務(wù)流程植入制度，實(shí)現(xiàn)制度全覆蓋

根據(jù)新的流程劃分和布局，對制度進(jìn)行系統(tǒng)梳理、整合和完善，明確規(guī)章制度與流程的對應(yīng)關(guān)系，增強(qiáng)規(guī)章制度的可執(zhí)行性。在植入制度過程中，重點(diǎn)考慮業(yè)務(wù)流程中所有可能引發(fā)的風(fēng)險，確定每個業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險控制目標(biāo)和相應(yīng)的風(fēng)險控制程序，并以制度文件的形式予以明確，實(shí)現(xiàn)制度對業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理的科學(xué)規(guī)范和全面覆蓋，充分保障風(fēng)險防控體系構(gòu)建的平穩(wěn)性、可操作性，增強(qiáng)風(fēng)險管控的針對性。

2.3.3 制定作業(yè)指導(dǎo)書，實(shí)現(xiàn)制度流程化

為保障風(fēng)險防控體系的有效運(yùn)行，制訂了作業(yè)指導(dǎo)書。①對每一個流程環(huán)節(jié)，明確規(guī)定各崗位職責(zé);②以流程圖的形式，將各個環(huán)節(jié)、崗位、操作程序按照流程的順序貫穿起來，并對每一項操作程序均加以清晰明確的流程描述，便于崗位人員理解和標(biāo)準(zhǔn)化操作;③找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)及應(yīng)對措施。對每項業(yè)務(wù)操作中潛在的風(fēng)險點(diǎn)予以明示，標(biāo)注風(fēng)險程度，規(guī)定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。

2.4 強(qiáng)化風(fēng)險評估，實(shí)施風(fēng)險分類管控

應(yīng)用“明確標(biāo)準(zhǔn)、確定范圍、反饋分析”的三步走方法，增強(qiáng)風(fēng)險識別過程和結(jié)果的全面性和客觀性。工程院結(jié)合戰(zhàn)略目標(biāo)和內(nèi)外部環(huán)境，分析各項風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度，為風(fēng)險評分設(shè)置了統(tǒng)一規(guī)范的電子評分表。在集團(tuán)公司層面風(fēng)險分類的基礎(chǔ)上，工程院結(jié)合主營業(yè)務(wù)以及風(fēng)險管理目標(biāo)，把面臨的22項風(fēng)險按照分類，形成了工程院風(fēng)險分類的框架。

2.5 搭建風(fēng)險預(yù)警平臺，加強(qiáng)重點(diǎn)風(fēng)險應(yīng)對

2.5.1 設(shè)立風(fēng)險事件庫，確立預(yù)警級別

工程院根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，組織各部門按照工作職責(zé)分工、業(yè)務(wù)性質(zhì)及管理特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境影響因素，針對院戰(zhàn)略重組以來發(fā)生的重大、重要風(fēng)險事件，從事件發(fā)生的過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生的原因、事件的處理以及為防止同類事件在此發(fā)生所采取的對策等內(nèi)容入手，綜合運(yùn)用間卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、歷史事件分析法、規(guī)章制度分析法等風(fēng)險識別方法，進(jìn)行廣泛深入的分析評價，收集風(fēng)險事件，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。工程院風(fēng)險事件庫共收集了51個風(fēng)險事件，內(nèi)容主要包括風(fēng)險事件所屬企業(yè)、對應(yīng)風(fēng)險、事件名稱、發(fā)生過程、事件造成的損失或影響、事件發(fā)生的原因、事件的處理，以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對策等。

2.5.2 實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險管控

加強(qiáng)戰(zhàn)略風(fēng)險防控：一是制定符合工程院實(shí)際發(fā)展的戰(zhàn)略，二是建立清晰的戰(zhàn)略管理機(jī)制，三是實(shí)行動態(tài)化的戰(zhàn)略管理策略，四是適時調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)工程院兼具科研和經(jīng)營的組織體系特色。

加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險防控：一是抓好科技立項工作，二是加強(qiáng)專家體系建設(shè)，三是抓好研發(fā)過程管理，四是提升項目長綜合能力，五是抓好科研成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，六是提升技術(shù)秘密管理能力，七是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

強(qiáng)化人力資源風(fēng)險防控：一是明晰職責(zé)提高效能，二是強(qiáng)化績效考核，三是加大培訓(xùn)力度，四是建立健全梯隊模式，從而降低高技術(shù)人才流失風(fēng)險，同時為內(nèi)部人力資源價值提升提供了方法、途徑和激勵措施。

強(qiáng)化財務(wù)風(fēng)險防控：一是強(qiáng)化預(yù)算管理的引領(lǐng)和控制作用，二是加強(qiáng)成本管控，三是開展稅收籌劃。

2.6 完善績效考核，增強(qiáng)風(fēng)險管控能力

工程院持續(xù)強(qiáng)化流程和風(fēng)險管控責(zé)任，建立權(quán)責(zé)明晰、執(zhí)行有效、監(jiān)督有力的風(fēng)險防控體系運(yùn)行責(zé)任機(jī)制，創(chuàng)新風(fēng)險管理領(lǐng)域激勵約束和績效考核。建立三道風(fēng)險管理防線，全員開展風(fēng)險防控工作。各部門是風(fēng)險防范的第一道防線，在各項業(yè)務(wù)管理制度中融入對風(fēng)險的事中控制、事后整改要求將風(fēng)險管理納入日常管理;安監(jiān)、監(jiān)察、審計、法律等監(jiān)審是風(fēng)險防范的第二道防線，通過制定內(nèi)控制度，監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行，協(xié)助業(yè)務(wù)部門化解業(yè)務(wù)風(fēng)險;風(fēng)險管理委員會是風(fēng)險防范的第三道防線，通過風(fēng)險決策，平衡風(fēng)險和機(jī)會，做到風(fēng)險管理優(yōu)化，有效促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.7 堅持持續(xù)改進(jìn)，不斷提升風(fēng)險管控水平

工程院連續(xù)5年開展企業(yè)年度風(fēng)險評估工作，編制風(fēng)險管理報告，持續(xù)評估改進(jìn)各項風(fēng)險及管控措施，在2010年至2014年中，風(fēng)險個數(shù)由最初的13項調(diào)增到22項，增加了戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、公共關(guān)系風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，使得風(fēng)險事件庫得到不斷的補(bǔ)充和完善風(fēng)險評估方法更加科學(xué)符合企業(yè)實(shí)際，提高了風(fēng)險管理效率;持續(xù)完善并優(yōu)化各項風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，豐富了風(fēng)險管理工作的內(nèi)涵，以權(quán)責(zé)關(guān)系為中心的管理責(zé)任得到全面落實(shí);持續(xù)改進(jìn)制度與流程的可匹配性，實(shí)現(xiàn)了制度與流程的緊密銜接和高度統(tǒng)一，提高了控制規(guī)范的適用性和針對性;持續(xù)推進(jìn)多層級的培訓(xùn)，使得全員風(fēng)險意識得到了強(qiáng)化，風(fēng)險理念和風(fēng)險價值觀有效融入了企業(yè)文化。

3 石油科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的風(fēng)險管控體系建設(shè)的實(shí)施效果

3.1 提升了企業(yè)風(fēng)險管控水平，管控能力顯著增強(qiáng)

有效加強(qiáng)了對各類風(fēng)險的管控力度，風(fēng)險管理成為全員、全方位、全過程管理，管理水平明顯提高，管控能力顯著增強(qiáng)，促進(jìn)了全局工作的持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新，提升了經(jīng)營管理水平;全員的風(fēng)險意識得到了強(qiáng)化，風(fēng)險理念和風(fēng)險價值觀有效融入了企業(yè)文化，制度的約束力與員工的責(zé)任意識得到持續(xù)鞏固，實(shí)現(xiàn)了“設(shè)計有效，執(zhí)行有力”的風(fēng)險防控體系的建設(shè)目標(biāo)。

3.2 重點(diǎn)風(fēng)險管控取得顯著成效

重點(diǎn)風(fēng)險管控促進(jìn)了企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)了企業(yè)的核心競爭力。2014年工程院實(shí)施局級以上科研項目/課題46項，科研完成率100%;國際發(fā)明專利1項、國家授權(quán)發(fā)明專利3項、國家實(shí)用新型專利7項;有6項科研成果獲省部級以上科技進(jìn)步獎;2項科研成果通過天津市組織的專家鑒定，成果水平均達(dá)到國際先進(jìn)水平。重點(diǎn)風(fēng)險管控使得工程院連續(xù)5年保持了安全生產(chǎn)的穩(wěn)定局面，確保了安全生產(chǎn)無事故，為工程院核心競爭力的不斷增強(qiáng)提供了有力保障。

3.3 有力保證企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展

通過開展卓有成效的全面風(fēng)險管理，有力保證了企業(yè)戰(zhàn)路轉(zhuǎn)型發(fā)展，工程院競爭實(shí)力不斷增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)效益連創(chuàng)新高，總資產(chǎn)報酬率、凈資產(chǎn)收益率等經(jīng)營指標(biāo)均穩(wěn)步提升，連續(xù)五年，利潤年均增長12%。2014年實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入和利潤分別比2009年增長28%、117%，為工程院實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。