知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

馮曉青

【摘要】華為被美國(guó)制裁事件看似個(gè)案，卻深刻地反映了隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化，各國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間圍繞核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)開(kāi)展激烈競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)。核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)與運(yùn)用離不開(kāi)當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間具有十分密切的聯(lián)系。通過(guò)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，結(jié)合華為的經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)旨在促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用包括戰(zhàn)略運(yùn)用，是企業(yè)獲取國(guó)內(nèi)外增量利益和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用? 中美貿(mào)易摩擦? 華為事件? 企業(yè)創(chuàng)新

【中圖分類號(hào)】D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.14.003

引言

近年，中美貿(mào)易摩擦的戲劇性變化，引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。在中美貿(mào)易摩擦中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題尤其受到關(guān)注，這不但是因?yàn)槊绹?guó)毫無(wú)道理地指責(zé)中國(guó)竊取其知識(shí)產(chǎn)權(quán)并實(shí)行所謂強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且是因?yàn)橘Q(mào)易摩擦背后反映了美國(guó)遏制“中國(guó)制造2025”、遏制中國(guó)崛起的霸權(quán)心態(tài)。最近，美國(guó)政府更是不惜動(dòng)用國(guó)家力量對(duì)中國(guó)一個(gè)企業(yè)實(shí)施全方位打壓和封鎖，這在世界歷史上也是很罕見(jiàn)的事件。美國(guó)政府刻意制裁華為，表面上看是其指責(zé)華為的產(chǎn)品和設(shè)備對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，實(shí)則是其不甘心中國(guó)“冒出”了一個(gè)在通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先于美國(guó)和其他西方公司的華為公司，尤其是華為5G網(wǎng)絡(luò)正待在全球推行之際，一向以技術(shù)領(lǐng)先自居的美國(guó)明顯感到不適、進(jìn)而感到不可接受。美國(guó)政府采取不合常理的手段打壓華為，無(wú)疑給中美貿(mào)易摩擦的解決蒙上了一層陰影，加深了中美之間的危機(jī)程度。美國(guó)政府制裁華為事件留給人們的啟發(fā)是深刻的，在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下和環(huán)境中，企業(yè)需要通過(guò)實(shí)施核心技術(shù)突破，沖出他國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為手段占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的重圍，并平衡技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)背后的錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)家間關(guān)系。本文即擬以中美貿(mào)易摩擦背景下華為被美國(guó)制裁事件作為研究對(duì)象，探討具有知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值追求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的運(yùn)用如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特別是以實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的核心技術(shù)突破，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的增量利益以及在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

華為被美國(guó)政府制裁對(duì)我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展方面的啟示

華為被美國(guó)政府制裁事件的簡(jiǎn)單回顧。2019年5月15日，華為被美國(guó)政府列入“實(shí)體清單”。美國(guó)政府將華為列入這一清單的原因，對(duì)外宣稱是“基于有合理原因懷疑華為參加了危害美國(guó)國(guó)家安全或者外交政策利益的相關(guān)活動(dòng)”。根據(jù)該實(shí)體清單所實(shí)施的管制意味著華為出口到美國(guó)的產(chǎn)品和技術(shù)需要從美國(guó)獲得許可;同時(shí)，華為在美國(guó)的供應(yīng)商也被限制向其提供網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)設(shè)備和相關(guān)技術(shù)，華為及其分布在全球26個(gè)國(guó)家和地區(qū)的68家附屬機(jī)構(gòu)均受到美國(guó)許可政策的限制。美國(guó)政府以所謂危害美國(guó)國(guó)家安全為借口，實(shí)際上掩蓋了其企圖通過(guò)打壓在全球通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域占優(yōu)勢(shì)的華為，防止其國(guó)內(nèi)技術(shù)被趕超、市場(chǎng)被占領(lǐng)的狹隘的單邊主義心態(tài)。對(duì)華為的管制，直接后果是影響甚至隔斷華為與美國(guó)供應(yīng)商的合作。但是，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)是全球化時(shí)代的經(jīng)濟(jì)，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)主體之間存在十分密切的相互依賴關(guān)系。美國(guó)政府采取對(duì)華為的管制措施一旦實(shí)施，勢(shì)必會(huì)打破全球供應(yīng)鏈，最終也會(huì)危及美國(guó)企業(yè)自身的利益和市場(chǎng)?；蛟S是基于這一考慮，美國(guó)商務(wù)部在2019年5月16日美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署管制行政命令后，又表示考慮縮減對(duì)華為的限制，以保障現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)和設(shè)備的正常運(yùn)營(yíng)。

事實(shí)上，美國(guó)政府通過(guò)國(guó)家行為對(duì)中國(guó)的特定企業(yè)采取“定點(diǎn)式”清除行動(dòng)，開(kāi)創(chuàng)了企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)被國(guó)家不正當(dāng)干預(yù)的惡劣先例。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，特別是在世界貿(mào)易組織體制下，普遍存在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化和國(guó)際市場(chǎng)全球化的趨向。美國(guó)采取上述管制措施的做法，實(shí)際上是損人不利己的伎倆。以美國(guó)公司在我國(guó)的市場(chǎng)業(yè)務(wù)量為例，美國(guó)的高新技術(shù)公司在我國(guó)市場(chǎng)有巨大的利益。據(jù)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)高通、蘋(píng)果和因特爾公司在我國(guó)一年的業(yè)務(wù)超過(guò)1千億美元，并且在中國(guó)獲取了巨額利潤(rùn)。如高通在全球的收入中，60%來(lái)自中國(guó)。不僅如此，這些跨國(guó)公司還通過(guò)全球供應(yīng)鏈向我國(guó)華為、聯(lián)想等企業(yè)提供中間產(chǎn)品，獲取了巨額利潤(rùn)。[1]在美國(guó)政府采取不公平手段和方式力圖打壓華為公司后，我國(guó)政府也在制定相應(yīng)的國(guó)家技術(shù)安全管控制度，不允許某些國(guó)家利用中國(guó)的技術(shù)反遏制中國(guó)發(fā)展，打壓中國(guó)企業(yè)。

華為被美國(guó)政府制裁事件的啟示。華為被美國(guó)政府納入管控名單中，并被美國(guó)政府操縱的一些大公司聲明隔斷對(duì)華為的供應(yīng)，在華為占優(yōu)勢(shì)的5G技術(shù)即將在全球大規(guī)模推廣之際，美國(guó)政府大有一舉搞垮華為的架勢(shì)。然而，華為還是華為，在取得占優(yōu)勢(shì)的核心技術(shù)的前提下，華為通過(guò)5G領(lǐng)先技術(shù)在全球通訊產(chǎn)業(yè)中占據(jù)的優(yōu)勢(shì)勢(shì)不可擋。難怪在我國(guó)政府決定提前發(fā)放5G牌照時(shí)，原來(lái)充當(dāng)美國(guó)政府搞垮華為的馬前卒——因特爾公司等都十分積極地表示愿意與華為合作。由于如下所述技術(shù)優(yōu)勢(shì)必須通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)才能轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，華為被美國(guó)制裁事件背后，可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面加以分析與思考。筆者認(rèn)為，至少可以得到以下啟示。

第一，擁有核心技術(shù)是企業(yè)獲得國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，但核心技術(shù)必須通過(guò)有效的全球?qū)＠季植拍苷嬲D(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。華為被美國(guó)制裁事件，其實(shí)最根本的原因還是華為領(lǐng)先于美國(guó)通訊企業(yè)巨頭而造成其巨大的擔(dān)憂和恐慌。開(kāi)發(fā)核心技術(shù)是企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)和產(chǎn)物。由于技術(shù)積累的漸進(jìn)性，核心技術(shù)突破需要漫長(zhǎng)的時(shí)間和巨額的投入，一旦取得了核心技術(shù)突破，它往往意味著一個(gè)具有市場(chǎng)前景的巨大產(chǎn)業(yè)和具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)開(kāi)始形成。因此，突破核心技術(shù)一直是近些年來(lái)我國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)。在當(dāng)前我國(guó)總體上仍然存在較高程度的對(duì)外技術(shù)依存度的情勢(shì)下，在部分領(lǐng)域?qū)嵤┖诵募夹g(shù)突破、扭轉(zhuǎn)技術(shù)上受制于人的被動(dòng)局面具有更加現(xiàn)實(shí)的重要意義。

在通訊技術(shù)領(lǐng)域，5G時(shí)代前，我國(guó)總體上處于技術(shù)守勢(shì)，為此每年花費(fèi)了巨額專利許可費(fèi)。但在5G時(shí)代，華為積累的核心技術(shù)已經(jīng)領(lǐng)先于美國(guó)等國(guó)家的企業(yè)。尤其專利技術(shù)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略進(jìn)一步提升了專利權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度和范圍，隨著以華為為代表的5G標(biāo)準(zhǔn)的確立，中國(guó)企業(yè)在國(guó)際通信技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)得到極大提升。以華為為例，在從端到端的5G領(lǐng)域，其從芯片、基站設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)終端到專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)行列。這些優(yōu)勢(shì)技術(shù)的取得，是華為一以貫之實(shí)行核心技術(shù)突破和技術(shù)追趕戰(zhàn)略所產(chǎn)生的。同時(shí)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)是通過(guò)在全球有效地部署專利實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)公司IPlytics公布的《誰(shuí)領(lǐng)跑5G專利？》的數(shù)據(jù)，截止到2019年4月，在全球6萬(wàn)多件5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利中，華為占據(jù)15%，居第一位，約占中國(guó)企業(yè)的40%。特別是，華為擁有5G與微波結(jié)合的關(guān)鍵專利技術(shù)。正是占優(yōu)勢(shì)的技術(shù)及其有效的專利布局，才使華為獲得了相對(duì)于美國(guó)等國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第二，國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)背后深刻地反映了國(guó)家之間錯(cuò)綜復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。華為被美國(guó)制裁事件的重要?jiǎng)右?，是其?G技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先，動(dòng)了“美國(guó)的奶酪”——挑戰(zhàn)了美國(guó)的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在通信技術(shù)領(lǐng)域及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域挑戰(zhàn)了美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的科技霸權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)。美國(guó)對(duì)華為關(guān)于危害國(guó)家安全的無(wú)端指責(zé)只是其轉(zhuǎn)移話題和視線的借口而已。當(dāng)然，如果硬要說(shuō)華為技術(shù)產(chǎn)品對(duì)于美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，正如Digital Barriers公司首席執(zhí)行官扎克·道夫曼發(fā)表的一篇文章所指出的一樣，[2]那也許是因?yàn)槿A為5G技術(shù)有可能阻止美國(guó)安全部門(mén)對(duì)全球的間諜行為。人們可能對(duì)于斯諾登事件還記憶猶新。這其實(shí)也反映了美國(guó)為了所謂國(guó)家利益，不惜采用損害他國(guó)利益的辦法實(shí)現(xiàn)其目的。同時(shí)，結(jié)合華為被美國(guó)制裁事件，美國(guó)總統(tǒng)特朗普的種種言論，典型地反映了美國(guó)在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上十足的霸權(quán)心態(tài)和單邊主義狹隘思維。這里不妨引用2019年6月特朗普在推特上的一則發(fā)言：“我期望5G抑或6G網(wǎng)絡(luò)能夠盡快地在美國(guó)建立。5G技術(shù)有很多優(yōu)勢(shì)，我國(guó)的公司應(yīng)當(dāng)走在前面，不能反被他人領(lǐng)先。這一技術(shù)領(lǐng)域預(yù)示了未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，我希望美國(guó)在這方面競(jìng)爭(zhēng)中勝出。在任何領(lǐng)域，美國(guó)應(yīng)當(dāng)成為引領(lǐng)者。特別是在這方面令人興奮的科技領(lǐng)域，更是如此?！惫P者認(rèn)為，特朗普上述觀點(diǎn)盡管一方面表明包括中國(guó)在內(nèi)的任何一個(gè)國(guó)家不甘于落后于他國(guó)，尤其體現(xiàn)在技術(shù)方面發(fā)展的落后，從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)上述觀點(diǎn)無(wú)可厚非;但另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的當(dāng)今，尤其在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域原先處于技術(shù)領(lǐng)先地位的公司很難在技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命前始終保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在網(wǎng)絡(luò)通訊5G領(lǐng)域，就是如此。本來(lái)，這也是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的正?，F(xiàn)象。但是，美國(guó)政府不愿接受這一事實(shí)，不愿看到一項(xiàng)具有重大戰(zhàn)略價(jià)值和巨大產(chǎn)業(yè)前景的核心技術(shù)落后于來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)企業(yè)。這也是美國(guó)不惜動(dòng)用國(guó)家力量、操縱其他國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)甚至學(xué)術(shù)團(tuán)體全方位打壓和扼殺華為的背后的深層次原因。正如郭平先生在《金融時(shí)報(bào)》上發(fā)表的一篇文章中一針見(jiàn)血地指出的一樣：“華盛頓已經(jīng)意識(shí)到，在開(kāi)發(fā)一項(xiàng)具有重大戰(zhàn)略價(jià)值的技術(shù)方面美國(guó)已經(jīng)落后。正是由于這個(gè)原因，華為才受到了如此的攻擊?！泵绹?guó)政府無(wú)疑是擔(dān)憂華為5G技術(shù)在全球的推廣，會(huì)使得美國(guó)相關(guān)公司和產(chǎn)業(yè)在新一輪產(chǎn)業(yè)革命競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，因此，不惜采取多種手段阻止華為的崛起。通過(guò)打壓華為，美國(guó)不但能夠動(dòng)搖華為在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，支持美國(guó)相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在5G標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)賽中占據(jù)主動(dòng)地位，而且還能損害其他國(guó)家因采用5G標(biāo)準(zhǔn)而獲的利益，從而在未來(lái)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)為美國(guó)企業(yè)占據(jù)先機(jī)。郭平先生在上述報(bào)刊上發(fā)表的文章也反映了這一觀點(diǎn)。正如還有文章所評(píng)論的一樣：美國(guó)扼殺華為，“唯一可以解釋的是，美國(guó)不允許在關(guān)鍵通信技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)一家遙遙領(lǐng)先于美國(guó)和西方公司的中國(guó)企業(yè)，華盛頓認(rèn)為這樣的技術(shù)格局本身就是威脅”。[3]

筆者認(rèn)為，美國(guó)認(rèn)為華為公司的崛起，挑戰(zhàn)了美國(guó)在通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其采取全方位圍堵和打壓的做法，深刻地體現(xiàn)了當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一面，即在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)及其賴以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，美國(guó)仍然奉行的是強(qiáng)權(quán)政治。這對(duì)于正在崛起的中國(guó)和其他新興工業(yè)化國(guó)家來(lái)說(shuō)是不公平的。眾所周知，二戰(zhàn)以后至今，美國(guó)一直是科技和人才強(qiáng)國(guó)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)?？傮w上，我國(guó)和美國(guó)相比還存在很大的技術(shù)差距，我國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕戰(zhàn)略還有漫長(zhǎng)的路程。但是，技術(shù)發(fā)展日新月異，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)也越演越烈，未來(lái)很多技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)當(dāng)然也不能全部領(lǐng)先，在有些關(guān)鍵性的具有市場(chǎng)前景的領(lǐng)域，例如通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括我國(guó)在內(nèi)的一些具有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的企業(yè)實(shí)現(xiàn)反超，并非不可能。前述5G技術(shù)及其未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是一個(gè)典型例證。對(duì)此，美國(guó)應(yīng)當(dāng)以坦然的心態(tài)加以接受才是。事實(shí)上，當(dāng)代技術(shù)發(fā)展本來(lái)就是在你追我趕中取得不斷進(jìn)步的。然而，令人困惑的是，美國(guó)政府仍然以技術(shù)優(yōu)勢(shì)不可挑戰(zhàn)的知識(shí)霸權(quán)、技術(shù)霸權(quán)心態(tài)對(duì)待當(dāng)代社會(huì)正常的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為。這其中是否體現(xiàn)了一種強(qiáng)權(quán)政治味道，值得令人回味。筆者認(rèn)為，通過(guò)國(guó)家行為打壓其他國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對(duì)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這不僅會(huì)在國(guó)際上開(kāi)辟惡劣的先例，對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生巨大的破壞性作用，嚴(yán)重?fù)p害其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)當(dāng)獲得的合法利益，而且最終會(huì)損害實(shí)施打壓國(guó)家的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)利益以及消費(fèi)者的福祉。這是因?yàn)?，?dāng)代世界經(jīng)濟(jì)具有高度相互依賴性，任何國(guó)家采取違背市場(chǎng)規(guī)律和契約精神的手段參與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，將“殺敵一千、自損八百”，這不僅破壞了國(guó)際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的正常秩序，而且會(huì)助長(zhǎng)強(qiáng)權(quán)政治，不利于人類命運(yùn)共同體構(gòu)建中和諧的國(guó)際社會(huì)秩序、公平正義的國(guó)際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的構(gòu)建。

進(jìn)言之，像華為被美國(guó)政府打壓這樣的企圖通過(guò)國(guó)家行為打壓挑戰(zhàn)美國(guó)核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的做法，“可以看出美國(guó)政府意在利用科技優(yōu)勢(shì)來(lái)限制中國(guó)企業(yè)發(fā)展的真實(shí)戰(zhàn)略意圖”。[4]而且，“美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)定點(diǎn)式清除，助推了中國(guó)沖突的激烈程度，變成一場(chǎng)中美之間更加深刻的危機(jī)”。[5]筆者認(rèn)為，技術(shù)的發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型，是任何組織和力量都擋不住的。華為在聯(lián)合打壓下，企業(yè)發(fā)展固然會(huì)面臨一些困境，需要在產(chǎn)品和技術(shù)供應(yīng)與合作、新市場(chǎng)開(kāi)拓等方面克服諸多困難。例如，華為及其分支機(jī)構(gòu)被列入“實(shí)體清單”后，美國(guó)供應(yīng)商可能由于受到政府壓力而采取禁止向華為采購(gòu)的斷貨措施。5月20日，路透社援引消息人士的話，聲稱谷歌宣布中止華為更新安卓系統(tǒng)。[6]但是，也應(yīng)看到，中國(guó)有句古話“置之死地而后生”，美國(guó)對(duì)華為的全面制裁，其目的不僅不可能得逞，反而還會(huì)加快華為自給自足和自主創(chuàng)新的步伐，從而可以將“壞事變成好事”，促成華為在未來(lái)更加激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中擁有更大的優(yōu)勢(shì)。何況，華為作為中國(guó)在自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面具有代表性的企業(yè)，其發(fā)展也會(huì)得到政府、產(chǎn)業(yè)和其他企業(yè)的巨大支持，最近5G牌照的提前發(fā)放，就是一個(gè)重要的信號(hào)和舉措。相信華為憑借在5G技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，能夠克服目前的困難，在新一輪的通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域穩(wěn)操勝券。

簡(jiǎn)單總結(jié)上述華為被美國(guó)制裁事件，筆者認(rèn)為，從對(duì)我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)，以下兩點(diǎn)尤為重要：第一，核心技術(shù)突破是一個(gè)國(guó)家和企業(yè)發(fā)展擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)也是“三十年河?xùn)|三十年河西”，在5G時(shí)代以前我國(guó)相關(guān)技術(shù)總體上處于劣勢(shì)，為此，我國(guó)支付了巨額專利許可費(fèi)等費(fèi)用。5G技術(shù)的突破，無(wú)疑為未來(lái)我國(guó)企業(yè)在新一輪的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)奠定了關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是維護(hù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段。在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益國(guó)際化形勢(shì)下，技術(shù)本身的優(yōu)勢(shì)并不能當(dāng)然地等同于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，而必須及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。華為其實(shí)不僅是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)，同時(shí)還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和戰(zhàn)略實(shí)施富有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其戰(zhàn)略運(yùn)用成為確保開(kāi)發(fā)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。對(duì)此，下面將進(jìn)行重點(diǎn)分析。

以知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的有效運(yùn)用是實(shí)現(xiàn)企業(yè)增量利益的保障

上述華為被美國(guó)制裁事件，表明上看來(lái)只是爭(zhēng)奪技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)似乎沒(méi)有什么關(guān)系，其實(shí)不然。從自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程、全鏈條來(lái)說(shuō)，無(wú)論是從技術(shù)的開(kāi)發(fā)，還是從技術(shù)開(kāi)發(fā)成果的有效保護(hù)以及成果的有效運(yùn)用、占領(lǐng)市場(chǎng)和取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)看，在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日益國(guó)際化的條件下，企業(yè)都需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新予以激勵(lì)、指引和保護(hù)。這里其實(shí)隱含一個(gè)更重要的理論問(wèn)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用為何能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)增量利益、創(chuàng)新發(fā)展？對(duì)此，筆者不妨結(jié)合華為和其他公司的經(jīng)驗(yàn)，加以探討。

以知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，本身是一種激勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)對(duì)創(chuàng)造的投資以及促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化的法律制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是科學(xué)技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。在當(dāng)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已成為一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要政策機(jī)制與法律制度。就我國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在新時(shí)代還承載著更加重要的歷史使命，這就是通過(guò)該制度的有效建立和運(yùn)行，成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的基本的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、[7]法律保障機(jī)制和利益協(xié)調(diào)機(jī)制。在我國(guó)推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化以及強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將發(fā)揮更加重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在良性互動(dòng)的關(guān)系，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)和激勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新，加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善。[8]僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用與企業(yè)之間的關(guān)系看，它是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。對(duì)此，可以從以下幾個(gè)方面加以理解。

其一，企業(yè)創(chuàng)新需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門(mén)法律，通過(guò)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行確權(quán)，并對(duì)創(chuàng)新成果予以有效保護(hù)，以此激勵(lì)創(chuàng)新主體的知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是一種制度激勵(lì)機(jī)制，即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體——知識(shí)產(chǎn)品人為地設(shè)置為稀缺，通過(guò)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的專有權(quán)利，以此鼓勵(lì)人們投入時(shí)間、精力從事創(chuàng)新活動(dòng)。設(shè)想一下，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，人們就不愿投入更多精力和時(shí)間用于研究開(kāi)發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)，因?yàn)槿司哂凶岳?，在個(gè)人的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果得不到法律保護(hù)的前提下，會(huì)存在“搭便車”的心理。這也正是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所分析的產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制和效用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)機(jī)制及其效用，實(shí)際上在當(dāng)代我國(guó)諸多涉及創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策和制度中均有體現(xiàn)。從企業(yè)層面來(lái)說(shuō)，其需要在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。當(dāng)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度被公認(rèn)為企業(yè)需要充分利用的競(jìng)爭(zhēng)武器，因?yàn)檎l(shuí)開(kāi)發(fā)了具有科技和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，就可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)誰(shuí)在相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)。在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益加強(qiáng)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的時(shí)代，企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和運(yùn)用離開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用是不可想象的。前述華為之所以能夠憑借5G技術(shù)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、美國(guó)之所以要打壓華為，無(wú)非就是華為取得了受知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格保護(hù)的領(lǐng)先技術(shù)、核心技術(shù)。也正是因?yàn)楫?dāng)代技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，而技術(shù)的開(kāi)發(fā)和成果必須以知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分有效保護(hù)為前提，當(dāng)代國(guó)內(nèi)外企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院原總理溫家寶同志也曾指出：世界未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。

其二，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的投資，也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)。創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)巨大的系統(tǒng)工程，通常需要承受失敗風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有足夠的對(duì)創(chuàng)新投資的引入，很多重大發(fā)明創(chuàng)造，尤其關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破不可能實(shí)現(xiàn)。有些事關(guān)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，甚至需要傾國(guó)家之力實(shí)施重點(diǎn)突破，我國(guó)的“863”計(jì)劃就是例證。由于創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)和耗費(fèi)資金巨大，因此，需要從制度激勵(lì)層面促進(jìn)國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)加大投入。在這方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也是一種對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行激勵(lì)的十分重要的投資機(jī)制。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度最根本的是確保創(chuàng)造者、投資者等對(duì)創(chuàng)新成果擁有專有性、獨(dú)占性的產(chǎn)權(quán)。這樣就有利于調(diào)動(dòng)和吸引企業(yè)等主體投資創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)更多更好的發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)。以華為為例，該公司十分重視對(duì)研發(fā)的投入，其每年用于研發(fā)的開(kāi)支占銷售收入的比例在國(guó)內(nèi)外企業(yè)中均居前列。正是因?yàn)槿A為對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的巨額投入，也才使得華為有今天的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破，以及擁有在即將到來(lái)的5G時(shí)代產(chǎn)業(yè)中的巨大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

其三，創(chuàng)新成果商業(yè)化，也需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)。從企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，技術(shù)開(kāi)發(fā)成果的獲得只是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵階段，最重要的還是在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)的基礎(chǔ)上有效推進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。在這方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效運(yùn)用也是一種十分重要的激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)前，建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的根本保障和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵。這種技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建與機(jī)制運(yùn)行，最重要的就是如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)科技體制改革和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)發(fā)展的瓶頸也在于科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化不暢、轉(zhuǎn)化不力，我國(guó)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)增利利益和創(chuàng)新發(fā)展，尤其需要將創(chuàng)新性成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。創(chuàng)新性成果商業(yè)化也是檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新是否成功的關(guān)鍵。推動(dòng)創(chuàng)新成果的商業(yè)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)機(jī)制同樣具有不可替代的重要作用。原因在于，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利，并不是一種已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，而是一種憑借獨(dú)占性權(quán)利控制市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，至于權(quán)利人能否真正通過(guò)利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)而控制市場(chǎng)，則需要權(quán)利人積極地將其創(chuàng)新成果通過(guò)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化形式投入到商業(yè)性利用中。由于受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新性成果能夠獨(dú)占市場(chǎng)，并且技術(shù)創(chuàng)新程度越高其獨(dú)占市場(chǎng)的可能性更大，這樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就隱含對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新成果商業(yè)化的激勵(lì)機(jī)制。特別是那些相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言具有巨大市場(chǎng)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的新形勢(shì)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人憑借領(lǐng)先的技術(shù)能夠在新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更具有動(dòng)力去實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。其實(shí)，前述華為5G領(lǐng)先技術(shù)之所以需要盡快大規(guī)模地在全球范圍內(nèi)實(shí)施，是因?yàn)槿A為依靠自身?yè)碛械暮诵募夹g(shù)和關(guān)鍵技術(shù)在嚴(yán)密的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之下能夠在新一輪5G標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域占據(jù)先機(jī)和優(yōu)勢(shì)。華為將領(lǐng)先的5G技術(shù)在全球范圍內(nèi)實(shí)施，無(wú)疑體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)利用先進(jìn)技術(shù)贏得國(guó)際范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的規(guī)律和特點(diǎn)。相比之下，總體上技術(shù)先進(jìn)的美國(guó)在這方面相對(duì)落后，其也發(fā)現(xiàn)了這一新的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域被華為先占將可能導(dǎo)致被動(dòng)的局面，這也正是前述美國(guó)不惜動(dòng)用國(guó)家力量全力阻止華為5G標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在全球?qū)嵤┑纳顚哟卧?。?dāng)然，這一做法并不具有正當(dāng)性，只是它倒也能夠反映核心技術(shù)、技術(shù)領(lǐng)先與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求之間的關(guān)系，使人們能夠看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)機(jī)制背后的殘酷的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系。