新一輪科技革命與中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

【摘要】設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷和根本目的是為了激勵對創(chuàng)新的投入，推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，促進經(jīng)濟的增長和社會經(jīng)濟的發(fā)展。獲得知識產(chǎn)權(quán)法獨占性權(quán)利保護的創(chuàng)新是創(chuàng)新發(fā)展的增量，更是各國科技與經(jīng)濟競爭力的核心資源。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新最為活躍的領(lǐng)域，它的經(jīng)濟貢獻是日益認可的表征知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟貢獻的重要指標。美歐知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟貢獻巨大，表明他們的知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍獲得了良好的保護和廣泛的應(yīng)用轉(zhuǎn)播。在新一輪科技革命背景下，與時俱進地優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的保護、應(yīng)用轉(zhuǎn)播機制，是提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟貢獻的時代任務(wù)，亦是我們不斷提升人類命運共同體社會福祉的共同擔當。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)? 創(chuàng)新增量? 應(yīng)用傳播? 新一輪科技革命

【中圖分類號】F204? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.13.101

知識產(chǎn)權(quán)制度的“初心”：激勵對創(chuàng)新的投入與應(yīng)用傳播

設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷和根本目的是激勵對創(chuàng)新的投入，推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，從而促進經(jīng)濟的增長與社會經(jīng)濟的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度伴隨著科技和社會經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展，不斷地朝著激勵對創(chuàng)新的最大投入、推動創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用傳播的方向砥礪前行。

培根說，“知識就是力量”?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的研究證明，技術(shù)進步是經(jīng)濟可持續(xù)增長的最為重要的推動力。研究進一步顯示，與私有的創(chuàng)新知識相比，公開的創(chuàng)新知識更容易應(yīng)用、傳承和擴散，因而其社會經(jīng)濟價值更大。早在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法出現(xiàn)之前，人類社會最初保護技術(shù)的歐洲特權(quán)制度就明確規(guī)定，任何人只要給創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者付出一定的酬金，就可以實施受特權(quán)保護的創(chuàng)新成果。[1]第一次科技革命使人類邁入“機器時代”，標志性發(fā)明包括飛梭（1733年）、珍妮紡紗機（1765年）和改良型瓦特蒸汽機（1785年）等。事實表明，第一次科技革命的發(fā)生發(fā)展與以排他性獨占權(quán)利為基礎(chǔ)的現(xiàn)代專利制度的建立（英國1624年的《壟斷法規(guī)》）存在著密切關(guān)系?，F(xiàn)代專利制度的建立，公開披露并保護技術(shù)，技術(shù)因此而得到積累和傳播。歷史的事實也對此提供了有力證據(jù)：瓦特并非蒸汽機的第一個發(fā)明人，實際的真相是，他在紐可門式蒸汽機的基礎(chǔ)上不斷改進蒸汽機的運行效率并取得了專利。由于擁有蒸汽機的專利，瓦特還因此得到了巴洛克、博爾頓等企業(yè)家的“風險投資”，這又助力了蒸汽機技術(shù)的市場化和廣泛應(yīng)用傳播。[2]

19世紀60年代后期，人類社會開始走進“電氣時代”第二次科技革命。從此，電器代替機器，成為補充和取代以蒸汽機為動力的新能源。引領(lǐng)科技革命的科技創(chuàng)新活動開始突破國家的界限，創(chuàng)新成果的開發(fā)、應(yīng)用和傳播也必然要在跨國范圍內(nèi)來實現(xiàn)。為了促進創(chuàng)新成果的跨國應(yīng)用傳播，《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1883）、《保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約》（1886）等一系列知識產(chǎn)權(quán)國際公約陸續(xù)應(yīng)運而生，以國民待遇、優(yōu)先權(quán)等原則構(gòu)筑了開放包容的國際知識產(chǎn)權(quán)制度框架，有力保障和推動了第二次科技革命在歐洲、美國、日本等國家地區(qū)的迅速擴張。第二次科技革命極大地推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，對人類社會的科技、經(jīng)濟和政治等領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠的影響。

20世紀四五十年代開始的第三次科技革命，以原子能、電子計算機、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為標志，人類從此進入“信息時代”。第三次科技革命大大地促進了全球化的進程，知識產(chǎn)權(quán)與國際經(jīng)濟技術(shù)貿(mào)易聯(lián)系日益緊密。《WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第7條規(guī)定了WTO時代知識產(chǎn)權(quán)保護的目標：知識產(chǎn)權(quán)的保護和實施應(yīng)當對促進技術(shù)革新以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播作出貢獻，對技術(shù)知識的生產(chǎn)者和使用者的共同利益作出貢獻，并應(yīng)當以一種有助于社會和經(jīng)濟福利以及有助于權(quán)利與義務(wù)平衡的方式進行。更為重要的是，為了防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人壟斷技術(shù)，背離知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立目的，國際和各國知識產(chǎn)權(quán)法還規(guī)定了強制許可、法定許可、合理使用等限制知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使的規(guī)制措施。[3]

加強保護知識產(chǎn)權(quán)，也要防止濫用知識產(chǎn)權(quán)，唯有二者的協(xié)調(diào)共進，創(chuàng)新的產(chǎn)出才會源源不斷，創(chuàng)新的應(yīng)用傳播才會有廣闊的天地。為了防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利，非法壟斷技術(shù)，阻礙創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，現(xiàn)代反壟斷法也應(yīng)運而生。值得學習借鑒的有，美國司法部與聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，2007年發(fā)布的《反托拉斯執(zhí)法與知識產(chǎn)權(quán)：促進創(chuàng)新和競爭》報告等。還有，影響廣泛的歐盟《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的集體豁免條例》（即《第772/2004號條例》）[4]也規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中不予豁免的限制，其中就包括回授許可、不爭條款等，即，不允許要求被許可人直接或者間接承擔向許可人或其指定的第三人授予或者轉(zhuǎn)讓——除非是部分轉(zhuǎn)讓——被許可人自己對于被許可技術(shù)可分離的改進或者新用途的獨占許可或者權(quán)利的義務(wù);根據(jù)第5條第1款（c），不能要求被許可人直接或者間接地承擔不攻擊知識產(chǎn)權(quán)有效性的義務(wù)，但允許約定如果出現(xiàn)了這種質(zhì)疑就終止合同的條款;此外，競爭企業(yè)之間協(xié)議不允許限制使用自己的技術(shù)或者限制當事人研究與開發(fā)。[5]尤其要關(guān)注的是，我國國務(wù)院反壟斷委員會在2018年11月通過的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》，從總體性原則、分析思路、相關(guān)市場界定到具體涉及知識產(chǎn)權(quán)的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為等方面，明確了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為與排除、限制競爭的濫用行為之間的界限。

越來越多的跡象表明，第三次科技革命仍方興未艾，以無人交通工具、人工智能等以數(shù)字技術(shù)為依托的新一輪科技革命卻已洶涌而至，人類又開始邁入“人工智能”時代。以人工智能為代表的新科技革命是一個物聯(lián)網(wǎng)的時代，更是以開放創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移為驅(qū)動的時代，新時代的知識產(chǎn)權(quán)制度更需要將保護創(chuàng)新和促進創(chuàng)新的應(yīng)用傳播有機統(tǒng)一。事實上，無論是人類最初保護知識產(chǎn)權(quán)的特權(quán)制度，還是新一輪科技革命帶來的知識產(chǎn)權(quán)制度變革，都包含了保護創(chuàng)新和推進創(chuàng)新的應(yīng)用傳播兩個方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。惟其如此，知識產(chǎn)權(quán)制度才能發(fā)揮其應(yīng)有和最大的作用，對人類文明和社會經(jīng)濟的貢獻也才會有效凸顯。只有既能不斷激勵創(chuàng)新的涌現(xiàn)，又能大力推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播的知識產(chǎn)權(quán)制度才能促進社會經(jīng)濟的進步，這也才是我們設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度始終不應(yīng)忘卻的初衷。

廣泛應(yīng)用傳播的知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟貢獻日益增大

理論的研究和歷史的事實都表明，獲得知識產(chǎn)權(quán)法獨占性權(quán)利保護的創(chuàng)新是創(chuàng)新的增量，更是各國科技與經(jīng)濟競爭力的核心資源，知識產(chǎn)權(quán)的廣泛應(yīng)用傳播在全球化市場和科技革命的發(fā)展中經(jīng)濟貢獻日益增大。

科技革命波瀾壯闊的發(fā)展過程，尤其是新一輪科技革命波濤洶涌的強勢搶灘，使人們?nèi)找娓惺艿街R產(chǎn)權(quán)的重要性。雖然技術(shù)知識的創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)造就業(yè)的重要力量，但新經(jīng)濟增長理論和當代世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢卻揭示，知識產(chǎn)權(quán)已日益成為重要的生產(chǎn)要素——獲得了知識產(chǎn)權(quán)法保護的技術(shù)知識才是市場經(jīng)濟認可的創(chuàng)新，體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新才是真正有意義的創(chuàng)新，才是全球化市場經(jīng)濟中創(chuàng)新的真正有效增量。沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新則是公有領(lǐng)域的創(chuàng)新，是創(chuàng)新增量的基數(shù)和來源。世界經(jīng)濟增長的原動力正在由技術(shù)知識讓位于體現(xiàn)了市場經(jīng)濟認可的創(chuàng)新增量，亦即受到法律保駕護航的知識產(chǎn)權(quán)。事實上，世界經(jīng)濟增長正在演進為“資源驅(qū)動—資本驅(qū)動—技術(shù)驅(qū)動—知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動”的升級版模式，知識產(chǎn)權(quán)已成為拉動世界經(jīng)濟增長的主導(dǎo)力量。

知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟貢獻，或者換句話說，創(chuàng)新增量的經(jīng)濟貢獻，一直以來就是各國決策制定者和理論界關(guān)注的重要議題。眾多的學者和國際組織的研究報告都間接地定性論證了知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟增長的正相關(guān)關(guān)系，這里代表性的研究成果有世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）系列研究報告，比如，《2011世界知識產(chǎn)權(quán)報告：變化中的創(chuàng)新格局》《2013世界知識產(chǎn)權(quán)報告：品牌——全球市場上的聲譽和形象》《2017年世界知識產(chǎn)權(quán)報告：全球價值鏈中的無形資本》[6]，等等。但如何準確可靠測度知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟貢獻，卻一直是困擾決策制定者和學者們的一大難題，甚至成了科學猜想。

2012年4月，美國商務(wù)部聯(lián)合美國專利商標局發(fā)布了知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟的實證研究報告《知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟：聚焦產(chǎn)業(yè)》（簡稱：《美國報告一》）[7]。報告以知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)為突破口，從統(tǒng)計學的角度較為可靠地測度和論證了知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系。所謂知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，是指通過市場經(jīng)濟制度，創(chuàng)造、保護和運用專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)客體，形成以一種或多種這種客體為元素的集中優(yōu)勢，從而獲取創(chuàng)新增量合成收益的產(chǎn)業(yè)。它具有知識產(chǎn)權(quán)的高密集性、法律保護的高依賴性、經(jīng)濟上的高增性和高風險性等特征，包括但不限于專利密集型、商標密集型、版權(quán)密集型、軟件密集型、外觀設(shè)計密集型、地理標志密集型及其組合的產(chǎn)業(yè)等?！睹绹鴪蟾嬉弧钒l(fā)現(xiàn)，2010年知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對美國GDP貢獻了5.06萬億美元，貢獻率為34.8%;直接和間接貢獻了約4000萬個就業(yè)機會，貢獻率達到了27.7%;2010年知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的出口總額為7750億美元，占美國當年商品出口總額的60.7%。報告還特別強調(diào)，美國所有的經(jīng)濟部門都離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用，知識產(chǎn)權(quán)是美國經(jīng)濟保持全球領(lǐng)先的希望所在。緊隨該美國報告之后，2013年9月，歐洲專利局（EPO）和內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局（OHIM）也共同發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對歐盟經(jīng)濟和就業(yè)的貢獻》（簡稱：《歐盟報告一》）的報告[8]，《歐盟報告一》顯示，2008年～2010年間，歐盟知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)平均每年的產(chǎn)值為4.7萬億歐元，對GDP貢獻率為39%;直接和間接貢獻了約7600萬個就業(yè)崗位，就業(yè)貢獻率高達35.1%。

2016年，美國和歐盟又相繼發(fā)布更新了數(shù)據(jù)的第二版知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)實證研究報告：《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟：2016更新版》（簡稱：《美國報告二》）和《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)及其在歐盟的經(jīng)濟表現(xiàn)》（簡稱：《歐盟報告二》）[9]。兩份新的報告得出了幾乎一致的結(jié)論，知識產(chǎn)權(quán)對美歐的經(jīng)濟和就業(yè)貢獻率進一步提高，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的繼續(xù)優(yōu)化?！睹绹鴪蟾娑方沂?，2010年至2014年期間，美國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)數(shù)量繼續(xù)增加，達到4500萬個就業(yè)機會;2010年至2014年，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值總量和占GDP份額都同時大幅增加。2014年的增加值達6.6萬億美元，占GDP的份額由2010年的34.8%增加到2014年的38.2%;知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的商品出口總額由2010年的7750億美元增長到2014年的8420億美元。同樣，《歐盟報告二》也顯示了最新增長趨勢：在2011～2013年期間，歐盟總GDP約為13.4萬億歐元，歐盟總經(jīng)濟產(chǎn)出的42%以上產(chǎn)生于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，達到5.6萬億歐元;約2.16億人在歐盟內(nèi)工作，而在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)直接就業(yè)的人數(shù)為6000多萬，占總就業(yè)人數(shù)的28%，間接就業(yè)2200萬個崗位，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)達到8200萬個，總就業(yè)貢獻率為38%以上;2013年歐盟知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口額為1605516百萬歐元，占貿(mào)易總額的93%;進口額為1509099百萬歐元，占貿(mào)易總額的86%。事實上，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的貢獻，已經(jīng)日益成為廣為認可的測度和表征知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟貢獻的重要標志。這再次說明，知識產(chǎn)權(quán)對美歐經(jīng)濟發(fā)展有著直接的巨大作用，也進一步論證了，獲取了知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新增量的廣泛應(yīng)用傳播對世界經(jīng)濟貢獻與日俱增。

特別值得一提的是，從上述美國和歐盟的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的實證研究報告也可以看出，美歐知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對其經(jīng)濟貢獻和就業(yè)貢獻巨大。而且，在他們的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中，專利密集型產(chǎn)業(yè)、版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)、外觀設(shè)計密集型產(chǎn)業(yè)等，幾乎同時都是商標密集型產(chǎn)業(yè)。[10]這就充分說明他們的知識產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)得到了良好的保護和廣泛的應(yīng)用傳播，因此經(jīng)濟貢獻顯著。另據(jù)2019年6月2日國務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場》白皮書[11]，2017年、2018年，美對華投資新設(shè)立企業(yè)分別增長8.7%、30%。中國美國商會2019年度《美國企業(yè)在中國白皮書》表明，2018年，近七成受訪的企業(yè)實現(xiàn)盈利，超四成將中國視為全球三大投資目的地之一。此外，2019年5月美中貿(mào)易全國委員會發(fā)布的《2019年各州對華出口報告》指出，2009年至2018年10年間，美國對華出口支撐了超過110萬個美國就業(yè)崗位。中國是美國貨物出口增長最快的市場之一，2009年至2018年10年間，累計增長73.2%，大幅高于美國對世界其他地區(qū)56.9%的平均增幅。中國是美國第三大貨物出口市場，是美國飛機、大豆、汽車、集成電路、棉花等產(chǎn)品的主要出口市場。至此，聯(lián)想到在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，美方將中美雙方在市場經(jīng)濟框架下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓指責為所謂的強制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和偷竊知識產(chǎn)權(quán)，實在讓人難以理解。技術(shù)轉(zhuǎn)讓本是正常的商業(yè)行為，這種合作完全是企業(yè)按照市場原則，在商業(yè)契約基礎(chǔ)上自愿展開的。如果將如此符合商業(yè)規(guī)則和獲利頗豐的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用傳播和技術(shù)轉(zhuǎn)讓也指責為強制性的和偷盜的，的確令人匪夷所思，只能解釋為美方另有“難言之隱”了。如果中國的知識產(chǎn)權(quán)保護不力，美國怎么可能有如此多的人從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)？中國怎么可能成為美國的重要出口市場？中國的知識產(chǎn)權(quán)保護為美國乃至世界經(jīng)濟的增長作出的貢獻不可視而不見，更不能抹殺。

另一方面，自改革開放以來，中國逐步建立了與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)制度，有力地助推了我國的社會經(jīng)濟的發(fā)展。尤其是中國加入WTO以來的知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)成就輝煌，表明中國已成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國，正在開啟邁入知識產(chǎn)權(quán)強國的新征程。盡管迄今尚未見到官方的整體上的中國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻的實證研究報告，但可以感覺到的是，知識產(chǎn)權(quán)在我國的經(jīng)濟社會中的作用愈來愈重要，也越來越明顯。尤其令人可喜的是，2016年10月28日國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）》[12]，指出我國專利密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟拉動能力強，極具市場競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新活力。據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2010～2014年，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值合計為26.7萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重為11.0%，年均實際增長16.6%，是同期GDP年均實際增長速度的兩倍以上。雖然專利密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口只占全社會的3.4%，卻創(chuàng)造了全國10%以上的GDP。[13]根據(jù)最新國家知識產(chǎn)權(quán)局截至 2018年初的數(shù)據(jù)，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重已經(jīng)達到12.4%，[14]并正在逐年提升。作為支柱型產(chǎn)業(yè)，專利密集型產(chǎn)業(yè)，當然也包括大量由外商投資企業(yè)組成的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，對我國的國民經(jīng)濟社會發(fā)展起著極其重要的作用，其創(chuàng)新能力對實現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略意義重大。除專利密集型產(chǎn)業(yè)之外，中國新聞出版研究院也發(fā)布了“2016年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻”的調(diào)研成果[15]。該調(diào)研顯示，2016年，我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)行業(yè)增加值54551.46億元人民幣，比同期全國GDP名義增速高0.4個百分點，占GDP的比重為7.33%;版權(quán)產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)為1672.45萬人，占到全國城鎮(zhèn)單位就業(yè)總?cè)藬?shù)的9.35%;版權(quán)產(chǎn)業(yè)商品出口額為2416.74億美元，占全國商品出口總額的比重為11.52%。數(shù)據(jù)表明，我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟發(fā)展、提供就業(yè)機會、擴大對外貿(mào)易中作出了重要貢獻。這從另一個側(cè)面再次充分說明中國的知識產(chǎn)權(quán)保護是有力的，成效是顯著的。

以新一輪科技革命為契機更好優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度

歷史已經(jīng)并將繼續(xù)證明，不斷優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度是持續(xù)促進創(chuàng)新、提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟貢獻、推動社會經(jīng)濟發(fā)展的“華山一條路”，亦是人類迎接新一輪科技革命的共同擔當。人類社會的發(fā)展史告訴我們，知識產(chǎn)權(quán)制度孕育了科學技術(shù)，科學技術(shù)的發(fā)展促使著知識產(chǎn)權(quán)制度的變革;知識產(chǎn)權(quán)制度的演進又推動著科技的進步，兩者的螺旋上升，不斷提升著人類社會走向富裕繁榮的新高度。

對新一輪科技革命，或稱之為第四次科技革命，有著多種解讀。從申請專利保護的技術(shù)角度來看，歐洲專利局認為主要是由物聯(lián)網(wǎng)（IOT）推動的，包括云計算、人工智能等顛覆性技術(shù)。知識產(chǎn)權(quán)制度的演進與科技革命的發(fā)展史充分地展示了，每項技術(shù)創(chuàng)新的推出不可避免地要與新舊利益群體為其利益而進行的斗爭齊頭并進，我們的立法和執(zhí)法必須為此進行努力。仍需要不懈努力思考的是，當時考慮到了哪些利益，今天應(yīng)考慮到哪些利益，如何才能平衡？行進中的第四次科技革命正在產(chǎn)生難以估量的影響，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的每個人都必須掌握推動這一時期巨大變革的技術(shù)發(fā)展——并了解其影響。[16]

歷史的經(jīng)驗一再顯示，科技革命是以一些顛覆性創(chuàng)新技術(shù)為標志的，不斷改變著人類社會生產(chǎn)、商業(yè)、消費方式，推動著社會經(jīng)濟的進步，而知識產(chǎn)權(quán)制度則為這些顛覆性創(chuàng)新技術(shù)乃至科技革命的不斷進化和擴散傳播添加了“利益之油”。因此，我們必須準確把握顛覆性創(chuàng)新技術(shù)乃至新科技革命的發(fā)展趨勢，對社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響路徑，以及由此而引發(fā)的生產(chǎn)、商業(yè)和消費模式的變化規(guī)律。歐洲專利局也認為“科技革命”一詞反映了最新技術(shù)發(fā)展的普遍性和顛覆性潛力?？梢钥隙ǖ氖?，科技革命就是由顛覆性技術(shù)導(dǎo)致的，知識產(chǎn)權(quán)制度演化變革也必然受到顛覆性技術(shù)的極大影響。所謂顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，是指一種顛覆了某一行業(yè)主流產(chǎn)品和市場格局的技術(shù)。顛覆性創(chuàng)新技術(shù)也是一個與時俱進的概念，人類科技革命歷史上的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)總是在前赴后繼的出現(xiàn)：第一次科技革命的蒸汽機、第二次科技革命的電動機、第三次科技革命的計算機以及正在來臨的第四次科技革命中的人工智能等數(shù)字技術(shù)。十九大報告指出，創(chuàng)新是第一驅(qū)動力，要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。歷史的經(jīng)驗一再告訴我們，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)帶來的社會變革和經(jīng)濟推動力往往是難以預(yù)料的。人類科技和經(jīng)濟發(fā)展史上無數(shù)個行業(yè)的興衰傳奇故事，不斷對企業(yè)、經(jīng)濟和創(chuàng)新政策制定者們提出一個似乎是永恒的教訓：在一代創(chuàng)新技術(shù)中取得的成功并不能保證下在一輪比賽中仍然能夠獲得成功。[17]

顛覆性創(chuàng)新技術(shù)深刻影響國家經(jīng)濟和競爭力，更為重要的是，它改變著游戲規(guī)則。由于顛覆性創(chuàng)新技術(shù)容易造成技術(shù)突襲，改變游戲規(guī)則，為實現(xiàn)科技的彎道超車帶來機遇，因此受到了國際組織、各國政府和企業(yè)的高度關(guān)注。特別值得關(guān)注的是，2015年11月11日，WIPO發(fā)布的《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)報告：顛覆式創(chuàng)新與經(jīng)濟增長》認為，二戰(zhàn)以后世界經(jīng)濟出現(xiàn)了飛速增長，主要原因是創(chuàng)新推動了經(jīng)濟增長，而知識產(chǎn)權(quán)制度在其中起到了重要作用。著名的德國馬普創(chuàng)新與競爭研究所也正在組織力量，積極研究顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展規(guī)律和所可能導(dǎo)致的更新的創(chuàng)新及其相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則。2019年3月，聯(lián)邦德國教研部成立了顛覆性創(chuàng)新委員會（Die AgenturfürSprunginnovationen），并任命了德國馬普創(chuàng)新與競爭研究所所長DietmarHarhoff教授為該委員會首任主席。聯(lián)邦德國政府顛覆性創(chuàng)新委員會希望，有針對性地對將會具有廣泛應(yīng)用范圍的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律及其相應(yīng)法律政策開展預(yù)先研究，以推出技術(shù)上全新的創(chuàng)新，并通過新產(chǎn)品、服務(wù)和價值鏈從而形成具有改變市場影響的巨大潛力。[18]

第四次科技革命浪潮洶涌，滾滾向前。新的科技革命是新的挑戰(zhàn)，更是新的機遇。在以往的歷次科技革命中，我們都是被動的旁觀者，而對于正在來臨的第四次科技革命，我們已不再旁觀，正在積極主動參與。新一輪科技革命對于世界科技發(fā)展的歷史來說是第四次，而對于中國才是真正意義上的第一次。經(jīng)過改革開放40余年的發(fā)展，我們具備了高科技研發(fā)的基礎(chǔ)，并在某些領(lǐng)域開始形成競爭力，“中國制造2025”計劃就可以說是我們開始新一輪科技革命征程的宣言書。2017年12月，歐洲專利局聯(lián)合德國商報研究所發(fā)布了《專利與第四次工業(yè)革命——數(shù)字轉(zhuǎn)化背后的發(fā)明》[19]報告，報告分析道，歐洲、美國和日本是第四次科技革命的領(lǐng)導(dǎo)者，但中國和韓國是迅速的追趕者。報告進一步解析道，歐洲、美國和日本早在上世紀九十年代就開始了發(fā)展第四次科技革命的創(chuàng)新技術(shù)，直至2016年仍然是第四次科技革命技術(shù)的創(chuàng)新中心。雖然韓國和中國在幾十年之后才開始開發(fā)第四次科技革命的創(chuàng)新，但發(fā)展速度卻遠超過了其他地區(qū)。[20]第四次科技革命我們開始迎頭趕上，不過還應(yīng)該清醒的是，正如最新歐洲專利局2018年年報所表明的，中國與韓國一樣，在通訊技術(shù)領(lǐng)域（ICT）的創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展特別快速，但也過于集中在這個狹小的領(lǐng)域內(nèi)。而在同一時期，大多數(shù)歐洲專利局成員國以及美國和日本的與第四次科技革命相關(guān)的專利申請卻表現(xiàn)出了多樣性，領(lǐng)域?qū)拸V。[21]

審時度勢，應(yīng)該大聲呼吁的是，我們必須并有能力抓住第四次科技革命的新機遇，不斷創(chuàng)造出5G式顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，新科技革命時代的知識產(chǎn)權(quán)制度也必須先行一步。構(gòu)建并優(yōu)化新時代知識產(chǎn)權(quán)制度，助力占領(lǐng)新科技革命的制高點，是新時代知識產(chǎn)權(quán)工作者的時代使命。

優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度尤其需要關(guān)注的是，與歷次的科技革命不一樣，新一輪科技革命是全球性的。從歐洲專利局的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，[22]在2011年至2016年，全球共有25家公司在歐洲專利局分享了有關(guān)第四次科技革命的專利申請，其中前十名是三星集團、LG集團、索尼公司、諾基亞公司、華為技術(shù)公司、高通公司、黑莓有限公司、飛利浦公司、英特爾公司、松下公司。而且核心技術(shù)的創(chuàng)新主要由少數(shù)專注于信息和通信技術(shù)（ICT）的大公司領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)用技術(shù)和應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)明集中度較低，這些領(lǐng)域的頂級申請人來自更廣泛的行業(yè)。由此可見，在第四次科技革命的背景下，各國的創(chuàng)新是相互依存的，且依賴性極強。事實上，全球的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系也日益緊密，經(jīng)濟全球化已是不可阻擋的時代潮流。因此，以全球化的視野構(gòu)建激勵創(chuàng)新的產(chǎn)出、推動創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用傳播和技術(shù)擴散的知識產(chǎn)權(quán)制度，比以往任何時候更為重要。為此，我們更應(yīng)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度，既要有利于自主創(chuàng)新，也要加大開放合作的力度，要以全球化開放式創(chuàng)新的資源創(chuàng)造出自主的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)。

加大開放合作的力度，需要格外警惕的是，要防止中美科技脫鉤，更要防止與世界科技的脫鉤?？萍济撱^會正中美方的下懷，這也是美方挑起貿(mào)易戰(zhàn)說不出口的真正初衷。今天的中國已不是過去與歷次科技革命無關(guān)的中國，我們在第四次科技革命的發(fā)展中已有了一席之地，小荷已露尖尖角。美國已經(jīng)把中國當成一個崛起的強國來競爭，而不再把中國當成一個弱小國家來扶持。必須清醒地正視現(xiàn)實，繼續(xù)深化改革開放，絕不能關(guān)上大門，而應(yīng)該越開越大。大力加強知識產(chǎn)權(quán)保護與國際的合作，讓我們的科技合作朋友遍天下，因為西方不亮就會東方亮。不過，古訓不可忘，現(xiàn)實更要當心。害人之心不可有，防人之心不可無。中興、華為事件再次提醒著我們，充分尊重科技革命發(fā)展的規(guī)律，推動自主創(chuàng)新，加強基礎(chǔ)研究，構(gòu)筑科技和知識產(chǎn)權(quán)的“防火墻”永遠是十分必要的。

加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，提高執(zhí)法的效率，是優(yōu)化變革知識產(chǎn)權(quán)制度，營造適應(yīng)科技革命和國際經(jīng)濟技術(shù)交流良好營商環(huán)境的不變準則，也是激勵創(chuàng)新源源不斷涌現(xiàn)，推動創(chuàng)新廣泛應(yīng)用傳播的永恒公理。我國知識產(chǎn)權(quán)保護成效顯著，有目共睹。當然，知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境建設(shè)沒有最好，只有更好，知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境建設(shè)將永遠在路上。同時，世界知識產(chǎn)權(quán)強國的經(jīng)驗和全球化市場經(jīng)濟規(guī)則的理性也告訴我們，高價值的知識產(chǎn)權(quán)是應(yīng)用傳播廣泛、經(jīng)濟貢獻高的知識產(chǎn)權(quán)。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度更應(yīng)推動知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，大力培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，大幅提高其經(jīng)濟貢獻率。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的活躍區(qū)，更是創(chuàng)新的增產(chǎn)田。但知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不是固定不變的，哪里是科技發(fā)展的戰(zhàn)略新興前沿，哪里創(chuàng)新就活躍，哪里就會有知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不能是為了知識產(chǎn)權(quán)的密集而密集，而更應(yīng)是為了擴大其經(jīng)濟貢獻，優(yōu)化其布局。否則，本末倒置，就會得不償失，賠了夫人又折兵。培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)當然離不開法治良好的營商環(huán)境，特別是充滿活力的知識產(chǎn)權(quán)公共政策。應(yīng)與時俱進地調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)公關(guān)政策，改革各類涉及知識產(chǎn)權(quán)的績效考核評價辦法，改變知識產(chǎn)權(quán)示范和試點企業(yè)評選標準，等等。還知識產(chǎn)權(quán)制度市場經(jīng)濟法律制度的本來面貌，這樣，也只有這樣，我們才能更好優(yōu)化布局知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，持續(xù)擴大其經(jīng)濟貢獻，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展，不斷增進人類命運共同體的社會福祉。

（本文系2017年度國家社科基金重大項目“基于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的強國戰(zhàn)略路徑研究”的階段性成果，項目批準號：17ZDA140）

注釋

[1][德]魯?shù)婪蚩死骸秾＠ā聡鴮＠蛯嵱眯滦头?、歐洲和國際專利法（第6版）》，單曉光、張韜略、于鑫淼等譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016年，第71頁。

[2]寇宗來：《專利制度與工業(yè)革命》，《文匯報》，2012年8月6日。

[3]例如，《WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第40條第1款和第2款規(guī)定，一、各成員同意，一些限制競爭的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的許可活動或條件可對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，并會妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播;二、本協(xié)定的任何規(guī)定均不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用并對相關(guān)市場中的競爭產(chǎn)生不利影響的許可活動或條件。如以上所規(guī)定的，一成員在與本協(xié)定其他規(guī)定相一致的條件下，可按照該成員的有關(guān)法律法規(guī)，采取適當?shù)拇胧┮苑乐够蚩刂拼祟惢顒樱ㄖT如獨占性回授條件、阻止對許可效力提出質(zhì)疑的條件和強制性一攬子許可等。

[4]現(xiàn)行條例為2014年3月21日頒布的《關(guān)于〈歐盟運行條約〉第101條第3款對技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議類別適用問題的條例》。

[5][德]魯?shù)婪蚩死骸秾＠ā聡鴮＠蛯嵱眯滦头āW洲和國際專利法（第6版）》，單曉光、張韜略、于鑫淼等譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016年，第1182～1188頁。

[6]"WorldIntellectual Property Report 2017 - Intangible Capital in Global ValueChains"， https：//www.wipo.int/publications/en/details.jsp？id=4225.

[7]"IntellectualProperty and the U.S. Economy： Industries in Focus"， https：//www.uspto.gov/learning-and-resources/ip-motion/intellectual-property-and-us-economy.

責 編/張 曉

Abstract： The intention and fundamental purpose of establishing the intellectual property system is to stimulate investment in innovation， strengthen the application and spread of innovation， and promote economic growth and social and economic development. The exclusive right protection clause of the intellectual property law helps to increase innovation and is also the core resource enhancing the scientific and technologic and economic competitiveness of all countries. The intellectual property-intensive industries are able to breed innovation actively， and their economic contribution is increasingly recognized as an important indicator of intellectual property economic contribution. The great economic contribution of intellectual property in the United States and Europe shows that their intellectual property rights have been well-protected and widely applied and transferred worldwide. In the context of a new round of scientific and technological revolution， optimizing the protection and application mechanism of intellectual property rights while keeping up with the times is an important task for increasing their economic contribution， and is also our common responsibility to continuously improve the social well-being of the human community with shared destiny.

Keywords： Intellectual property rights， innovation incremental， application and spread， a new round of scientific and technological revolution