契約精神視閾下私人檔案保護(hù)路徑探析

保鵬飛

摘 要：私人檔案所有權(quán)和著作權(quán)相分離是其管理中的常見狀態(tài)，在檔案法制建設(shè)背景下探討私人檔案著作權(quán)保護(hù)問題具有現(xiàn)實(shí)意義。對契約精神的“尚法、權(quán)責(zé)對等、誠信互利”之內(nèi)涵對于私人檔案著作權(quán)保護(hù)的價(jià)值性進(jìn)行分析，指出在私人檔案著作權(quán)保護(hù)中各相關(guān)主體存在法治意識淡薄、權(quán)責(zé)失衡以及失信違約的問題，最后提出從健全法規(guī)體系、提升責(zé)任意識、簽訂契約、堅(jiān)守誠信底線等路徑保護(hù)私人檔案的著作權(quán)。

關(guān)鍵詞：私人檔案；保護(hù)路徑；契約精神

隨著社會文明程度和個(gè)人檔案意識的不斷提升，我國私人建檔工作開始起步并逐漸發(fā)展。根據(jù)一項(xiàng)2017年在北京地區(qū)針對普通民眾開展的調(diào)查，研究結(jié)果顯示：“在個(gè)人隱私和權(quán)益受保護(hù)的前提下，70%以上的民眾愿意向社會開放自己留存的私人檔案”[1]。不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前人們對于私人檔案的價(jià)值以及權(quán)利保護(hù)意識已覺醒，同時(shí)也給我們啟示——私人檔案的有效管理和利用是以主體相關(guān)權(quán)益的保護(hù)為基礎(chǔ)和前提的。

由于私人檔案其自身的特殊性，一方面其物權(quán)屬于個(gè)人所有，檔案館只能通過征集的方式獲??；另一方面，私人檔案作為人類智慧的結(jié)晶，具有一定知識屬性，隨著檔案轉(zhuǎn)移，往往使私人檔案所有權(quán)和著作權(quán)發(fā)生分離。因此，筆者認(rèn)為，由于私人檔案的特殊性，“契約精神”是思考其著作權(quán)保護(hù)的合適視角，基于此視角本文探析了私人檔案著作權(quán)保護(hù)中存在的問題，并提出相關(guān)保護(hù)路徑。

1 契約精神是私人檔案著作權(quán)保護(hù)的價(jià)值導(dǎo)向

關(guān)于契約精神之內(nèi)涵，有學(xué)者作了如下概括：高佩認(rèn)為契約精神是一種平等、尚法、守信的心理態(tài)度[2]；張小軍認(rèn)為契約精神體現(xiàn)為契約雙方自由交往、誠信互利和權(quán)責(zé)對等的主要內(nèi)涵[3]；霍存福將中國古代的契約精神概括為對契約的敬畏與尊重，將約定等同于法律，視約定優(yōu)先于規(guī)定的精神。綜合上述觀點(diǎn)，可以看出契約精神從本質(zhì)上可以理解為一種尊重和重視規(guī)則的精神，能夠滿足社會合作中個(gè)人對平等、權(quán)益的追求。而契約精神提倡的“尚法、權(quán)責(zé)對等、誠信互利”之精神內(nèi)核對于保護(hù)私人檔案著作權(quán)也具有重要價(jià)值。

1.1 “權(quán)責(zé)對等”是檔案館著作權(quán)保護(hù)職責(zé)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)

沒有脫離責(zé)任的權(quán)力，權(quán)責(zé)對等是構(gòu)建契約關(guān)系的平衡點(diǎn)，它體現(xiàn)了契約雙方是權(quán)利和責(zé)任的統(tǒng)一體，只享受權(quán)利而不承擔(dān)責(zé)任必然對任何一方都不公平。當(dāng)權(quán)力的發(fā)揮使社會資源得到整合時(shí)，其承擔(dān)的責(zé)任也要求它具有為社會公眾謀福利的能力。在私人檔案著作權(quán)保護(hù)問題中，權(quán)責(zé)對等主要體現(xiàn)在對檔案館權(quán)力與職責(zé)的要求上。當(dāng)檔案館行使權(quán)力，而未積極履行相關(guān)職責(zé)時(shí)，契約精神能夠?yàn)槠渎氊?zé)劃分提供評判標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 “誠信互利”是用戶追求自身利益的道德準(zhǔn)則

契約精神本身是一種利益本位精神，契約關(guān)系的構(gòu)建也是在追求利益的目的驅(qū)使下完成的。然而追求利益應(yīng)該建立在誠信互利的基礎(chǔ)之上，沒有誠信品質(zhì)，個(gè)人行為就沒有基本保證，契約雙方也無法實(shí)現(xiàn)利益共享。誠信互利要求檔案用戶利用檔案時(shí)恪守承諾、堅(jiān)守道德底線，杜絕失信行為，堅(jiān)決保護(hù)私人檔案的著作權(quán)益。

2 私人檔案著作權(quán)保護(hù)中“契約精神”匱乏之現(xiàn)象

加強(qiáng)私人檔案及其著作權(quán)的管理，無論對于國家文化資源的豐富、檔案所有人權(quán)益的保護(hù)以及檔案價(jià)值的發(fā)揮來說，都具有重要意義。但由于諸多原因的限制，我國關(guān)于私人檔案的相關(guān)研究仍不夠成熟，私人檔案著作權(quán)保護(hù)工作中還存在諸多問題。

2.1 征集、借閱利用過程中的檔案館權(quán)責(zé)失衡問題

雖然國家賦予了檔案館整合檔案資源的權(quán)力，但由于館藏資源中私人檔案僅占很少一部分，容易造成管理上的不重視，而在檔案征集和檔案借閱利用環(huán)節(jié)中也最容易產(chǎn)生責(zé)任缺失問題。

首先，在檔案征集過程中，檔案館存在信息公示不力問題。多數(shù)檔案館未通過公開申明對私人檔案所有權(quán)和著作權(quán)歸屬進(jìn)行明確說明，為權(quán)益糾紛問題埋下隱患。筆者在查閱各省市檔案館關(guān)于檔案征集的政策、方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)多數(shù)檔案館僅介紹檔案征集范圍、征集內(nèi)容、征集方式，而并未對征集后檔案著作權(quán)歸屬以及權(quán)益保護(hù)做出說明。對征集方式和權(quán)屬劃分的說明也較為含糊。而一些檔案館捐贈協(xié)議中也只注明了捐贈人、受贈單位、捐贈物品種類和數(shù)量信息，沒有專門說明權(quán)利歸屬和利用限制的內(nèi)容。這些協(xié)議漏洞的存在為日后權(quán)益矛盾糾紛埋下隱患。

其次，檔案館未履行好實(shí)現(xiàn)檔案安全利用的職責(zé)。在向用戶提供私人檔案利用服務(wù)時(shí)，檔案館未充分履行告知義務(wù)，使用戶利用行為不夠規(guī)范。有研究指出，一些檔案部門在提供檔案利用時(shí)，片面認(rèn)為，只要利用者按照規(guī)定的利用手續(xù)借閱檔案，檔案部門就無需再做額外申明，若用戶所利用的檔案在今后出現(xiàn)問題，均由用戶自己承擔(dān)后果。因此，只有檔案部門主動告知，才能引導(dǎo)用戶自覺保護(hù)權(quán)益人的合法權(quán)益。

最后，檔案館在利用自身館藏私人檔案時(shí)也存在侵權(quán)失責(zé)問題。案例顯示，桂林市交通運(yùn)輸局檔案館曾至少發(fā)生過兩起著作權(quán)糾紛事件[4][5]。皆因該局檔案館征集私人檔案資源后，因著作權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，最終導(dǎo)致侵權(quán)，屬典型的責(zé)任缺失行為。

2.2 實(shí)際利用中用戶存在失信違約問題

私人檔案作為原生性記錄材料，其蘊(yùn)含的信息價(jià)值對于相關(guān)研究者、學(xué)者來說具有較大吸引力。而用戶在利用私人檔案開展知識創(chuàng)造和知識傳播過程中也很容易產(chǎn)生失信問題。

首先，在知識創(chuàng)造活動中，學(xué)術(shù)不端是最典型的失信行為。雖然大多數(shù)人都能意識到學(xué)術(shù)不端的不道德、不誠信，但利益熏心，往往會違背“誠信互利”之原則。這些失信行為具體表現(xiàn)為：1）在知識創(chuàng)造過程中把私人檔案作品私自照抄作為自己的作品發(fā)表；2）刻意篡改、彎曲私人檔案作品中的事實(shí)；3）對私人檔案著作權(quán)人進(jìn)行不當(dāng)評價(jià)或人身攻擊；4）使用私人檔案未指明著作權(quán)人姓名、作品名稱、出處等。

其次，在知識傳播過程中有時(shí)用戶即使非出于商業(yè)目的，依然會被判定為侵犯著作權(quán)。我國《著作權(quán)法》雖規(guī)定以教學(xué)、科研、個(gè)人學(xué)習(xí)、社會公共利益、慈善事業(yè)等目的使用作品可以不征求著作權(quán)人的同意，也不需要支付報(bào)酬。但是，擅自將私人檔案轉(zhuǎn)借他人使用或?qū)⑺饺藱n案復(fù)制多份自行保留等行為，同樣屬于失信侵權(quán)行為。

3 契約思維下的私人檔案著作權(quán)保護(hù)路徑

3.1 檔案館提升責(zé)任意識，提高私人檔案管理能力

我國《檔案法》規(guī)定檔案館依法享有接收、征集、收購檔案的權(quán)力，但也應(yīng)該承擔(dān)起檔案資源安全保管和利用的職責(zé)。一方面，檔案館應(yīng)當(dāng)以身作則，積極履行告知義務(wù)。參考國外的做法，將檔案館對著作權(quán)保護(hù)的態(tài)度以及對違規(guī)處理的原則與程序進(jìn)行公示，更能夠使檔案館、著作權(quán)人和用戶免于訴訟之累，使檔案館更好的發(fā)揮社會職能[6]。檔案館在履行著作權(quán)保護(hù)告知義務(wù)時(shí)，可著重突出以下幾個(gè)方面：1）普法性內(nèi)容宣傳，向檔案館員和用戶宣傳《著作權(quán)法》等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，提高保護(hù)私人檔案的自覺性和意識；2）指導(dǎo)性內(nèi)容介紹，介紹與私人檔案相關(guān)的借閱限制、利用條件和注意事項(xiàng)；3）警示性內(nèi)容告知，強(qiáng)調(diào)侵權(quán)行為應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任，包括停止侵害、消除不良影響、公開賠禮道歉以及賠償損失等應(yīng)該承擔(dān)的后果。

另一方面，檔案館要提升自身檔案管理能力。應(yīng)當(dāng)開展科學(xué)系統(tǒng)的私人檔案專項(xiàng)征集工作，建立私人檔案管理辦法和制度。在征集方案中，針對不同征集方式應(yīng)該對檔案所有權(quán)人予以表彰，或給予資金、精神上的獎(jiǎng)勵(lì)，對征集后的檔案所有權(quán)和著作權(quán)歸屬進(jìn)行準(zhǔn)確劃分。在檔案管理利用方面，要制定出私人檔案科學(xué)整理、安全保管和開發(fā)利用的配套制度。

3.2 與當(dāng)事人簽訂協(xié)議、承諾書，厘清權(quán)責(zé)關(guān)系

為了有效保護(hù)私人檔案著作權(quán)，在檔案征集與檔案利用時(shí)與當(dāng)事人簽訂契約有助于更好地劃分權(quán)責(zé)，也是契約精神的實(shí)質(zhì)體現(xiàn)。

在檔案征集環(huán)節(jié)中，檔案館無論以何種方式獲得私人檔案，都應(yīng)該與檔案所有權(quán)人簽訂規(guī)范的私人檔案轉(zhuǎn)讓協(xié)議。協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)明確所有權(quán)人是否同意放棄或者通過提出利用限制有限度地放棄一部分權(quán)利。具體來說，轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)包含以下條款[7][8]：

1）表明私人檔案所有權(quán)人是在平等、自愿的前提下轉(zhuǎn)讓檔案的，且法律賦予協(xié)議雙方平等的地位，所有行為均在符合檔案所有權(quán)人意愿的前提下進(jìn)行。

2）確定所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓私人檔案的方式，如出售、捐贈或寄存等。

3）明確轉(zhuǎn)讓檔案的內(nèi)容和數(shù)量，在附件中列出檔案目錄清單，并注明檔案載體材料及完整程度。

4）注明時(shí)間信息，包括私人檔案轉(zhuǎn)讓時(shí)間，協(xié)議生效時(shí)間，著作權(quán)人生卒年信息等，以明確檔案著作權(quán)保護(hù)期。

5）記錄檔案所有權(quán)人聯(lián)系方式，便于在后期管理和利用中及時(shí)溝通。

6）明確私人檔案轉(zhuǎn)讓后的實(shí)體所有權(quán)、著作權(quán)人身權(quán)以及著作財(cái)產(chǎn)權(quán)等權(quán)屬關(guān)系，確保私人檔案的可用性。

7）明確私人檔案所有權(quán)人相關(guān)權(quán)益，包括可優(yōu)先利用本人轉(zhuǎn)讓的檔案，可獲得相關(guān)榮譽(yù)證書，以及是否能夠獲得個(gè)人所得稅等免稅優(yōu)惠等。

8）確定檔案保管要求和利用限制，明確私人檔案能否展覽、公布、匯編等問題，以及是否允許復(fù)制和復(fù)制份數(shù)要求，并協(xié)商完全公開利用的時(shí)間。

在檔案利用環(huán)節(jié)中，檔案館應(yīng)該與檔案用戶簽訂《著作權(quán)保護(hù)承諾書》。其目的在于讓用戶了解私人檔案的特殊性，引導(dǎo)用戶主動學(xué)習(xí)著作權(quán)保護(hù)的法律知識，使檔案用戶對著作權(quán)保護(hù)問題引起重視。承諾書中除用戶個(gè)人信息和借閱信息之外，還應(yīng)包括私人檔案特殊性說明、典型侵權(quán)行為界定、承諾不侵權(quán)條款以及違約責(zé)任和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任說明等內(nèi)容。

3.3 檔案用戶堅(jiān)守誠信底線，提升著作權(quán)意識

保護(hù)私人檔案著作權(quán)在一定程度上還依賴于檔案用戶的理性和自覺，即用戶自身著作權(quán)意識的提升。檔案用戶在使用私人檔案過程中，首先應(yīng)該在思想上明確檔案是著作權(quán)人勞動和知識匯集的成果，理應(yīng)受到尊重。其次，檔案用戶要堅(jiān)守誠信的道德底線，學(xué)習(xí)《著作權(quán)法》中關(guān)于作品“合理使用”范圍的界定，了解檔案館關(guān)于私人檔案的利用限制，以此約束自己的利用行為。當(dāng)涉及“合理使用”范圍以外的利用需求時(shí)，用戶應(yīng)得到檔案著作權(quán)人授權(quán)許可，在征得同意的情況下支付報(bào)酬后方可使用。

4 結(jié)語

在個(gè)人檔案意識不斷覺醒的背景下，私人檔案資源將會越來越豐富。本文基于契約精神視角，探析了私人檔案及其著作權(quán)問題管理秩序構(gòu)建的價(jià)值取向，提出了符合契約精神的保護(hù)路徑，以期為檔案館在私人檔案科學(xué)征集、安全管理和合理利用中保護(hù)著作權(quán)，使私人檔案資源的價(jià)值充分發(fā)揮。

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[5]中華人民共和國最高人民法院.莫洲保與桂林市交通運(yùn)輸局、桂林市航務(wù)管理處侵害作品復(fù)制權(quán)糾紛二審民事判決書[EB/OL].（2015-07-03）[2019-03-22].http：//wenshu.court.gov.cn/Index.

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