提升我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的路徑研究

李子文 殷群

摘要：文章從創(chuàng)新投入和信息通信技術(shù)（ICT，包括數(shù)據(jù)湖、區(qū)塊鏈、云技術(shù)、窄帶物聯(lián)網(wǎng)等）能力兩個(gè)視角出發(fā)，深入分析兩者影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率的機(jī)理，并研究提出我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升路徑。

關(guān)鍵詞：環(huán)境全要素生產(chǎn)率;創(chuàng)新投入;ICT能力

經(jīng)濟(jì)學(xué)界將全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）視為提高要素配置效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)源動(dòng)力。但是，我國(guó)粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)速度和質(zhì)量日益受到資源與環(huán)境的嚴(yán)重約束，近期經(jīng)濟(jì)增速減緩的同時(shí)環(huán)境污染、能源緊缺問(wèn)題仍相當(dāng)嚴(yán)重。據(jù)2017年中國(guó)生態(tài)環(huán)境公報(bào)的數(shù)據(jù)，全國(guó)338個(gè)地級(jí)市中，空氣質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的只有99個(gè)，僅占29.3%;空氣質(zhì)量方面雖整體有所改善但仍時(shí)有反彈，2017年74個(gè)城市的主要空氣污染指標(biāo)中，O3和NO2均較2016年有所下降，臭氧問(wèn)題日益凸顯;2016年全國(guó)二氧化碳平均濃度為404.4ppm，較常年偏高12.69ppm，相比全球平均水平高出1.1ppm（如圖1、圖2所示）。

進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展軌道，必須高度重視保護(hù)環(huán)境背景下發(fā)展經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)的TFP計(jì)算并沒(méi)有加入能源和環(huán)境因素，如果不考慮這部分非期望產(chǎn)出，實(shí)際上就無(wú)法準(zhǔn)確估計(jì)環(huán)境污染和能源約束對(duì)于生產(chǎn)率的影響。因而，環(huán)境全要素生產(chǎn)率（Environmental Total Factor Productivity，GTFP）是否得到提升已經(jīng)成為判斷我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是否成功和高質(zhì)量發(fā)展實(shí)現(xiàn)程度的重要指標(biāo)，眾所周知，投資需求擴(kuò)張推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但也引發(fā)了產(chǎn)能過(guò)剩、環(huán)境污染以及增長(zhǎng)動(dòng)能衰減等一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題。要準(zhǔn)確判斷經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的程度，需要在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上將能源和環(huán)境要素加入測(cè)算體系，即應(yīng)當(dāng)通過(guò)環(huán)境全要素生產(chǎn)率來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

一、 創(chuàng)新投入對(duì)GTFP的影響剖析

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)源動(dòng)力在于創(chuàng)新，創(chuàng)新性的科研活動(dòng)可以對(duì)產(chǎn)品和工藝進(jìn)行全新迭代，是技術(shù)變革的重要前提，反映著技術(shù)進(jìn)步的水平，因此成為提升TFP的核心路徑。由于知識(shí)與技術(shù)存在外部性特點(diǎn)，某一行業(yè)或部門的R&D活動(dòng)不僅會(huì)提高本行業(yè)或本部門的生產(chǎn)率和技術(shù)水平，而且由于溢出效應(yīng)會(huì)帶來(lái)其余相關(guān)產(chǎn)業(yè)或部門生產(chǎn)率的提升。創(chuàng)新行為具有公共性、不確定性和外部性特征，反應(yīng)出我國(guó)創(chuàng)新投入效率不高，科研投入強(qiáng)度與一流國(guó)家之間還有很大差距。2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)17 606.1億元，比上年增長(zhǎng)12.3%;R&D人員全時(shí)當(dāng)量403.36萬(wàn)人，比2016年增加15.55萬(wàn)人（如圖3、圖4所示）。雖然我國(guó)研發(fā)投入規(guī)模逐年增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)研發(fā)整體水平仍然存在大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的情況。基礎(chǔ)研究占比與發(fā)達(dá)國(guó)家相比（15%～20%）仍有較大差距，研發(fā)投入強(qiáng)度與創(chuàng)新型國(guó)家（2.5%以上）相比差距還相當(dāng)明顯。

我們知道，GTFP的來(lái)源主要包括技術(shù)效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)三方面，創(chuàng)新投入正是從這三方面直接影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率，具體影響方式及路徑分析如下。

創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)效率的影響：創(chuàng)新投入通過(guò)整合創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同階段，優(yōu)化創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)配置，提高投入要素的使用效率，使得新的知識(shí)積累成果得以快速傳播，從整體上提高科研創(chuàng)新能力，使得實(shí)際產(chǎn)出逐漸趨近于潛在產(chǎn)出，從而提升技術(shù)效率。

創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響：企業(yè)技術(shù)進(jìn)步通常是通過(guò)使用新技術(shù)，改善生產(chǎn)條件，提高產(chǎn)出效率，不斷增加新產(chǎn)品產(chǎn)值而實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)創(chuàng)新投入購(gòu)買現(xiàn)有的技術(shù)專利或研發(fā)人才，或提供研究經(jīng)費(fèi)開展與高校科研機(jī)構(gòu)的合作，可以促進(jìn)企業(yè)更新和迭代現(xiàn)有的技術(shù)體系和生產(chǎn)技藝，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)變革和技術(shù)進(jìn)步。

創(chuàng)新投入對(duì)規(guī)模效應(yīng)的影響：創(chuàng)新投入通過(guò)讓企業(yè)持續(xù)引進(jìn)先進(jìn)的工藝流程和生產(chǎn)設(shè)施、利用全新專利技術(shù)來(lái)保生產(chǎn)成本的降低，達(dá)到生產(chǎn)最優(yōu)化，從而獲得企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，并通過(guò)溢出效應(yīng)帶動(dòng)相關(guān)上下游企業(yè)生產(chǎn)率的提升，從而提升行業(yè)整體的生產(chǎn)效率，獲得外部環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)。

創(chuàng)新投入對(duì)GTFP的影響：創(chuàng)新投入對(duì)于GFTP的影響主要體現(xiàn)在優(yōu)化資源配置和利用效率，以技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)手段重造升級(jí)，從而提升整體運(yùn)行效率方面。創(chuàng)新主體通過(guò)結(jié)合市場(chǎng)需求和前沿技術(shù)信息，統(tǒng)籌人力、財(cái)力、技術(shù)等資源，經(jīng)過(guò)研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、實(shí)驗(yàn)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等流程最終物化創(chuàng)新投入的價(jià)值體現(xiàn)，如產(chǎn)品，專利，技術(shù)，科研成果，科研課題和試驗(yàn)項(xiàng)目等。GTFP的提升不只與人員，資金和設(shè)備等單方面投入密切相關(guān)，還與政府的扶持和協(xié)調(diào)服務(wù)等政策投入，以及高效的創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)和良好的科技研發(fā)環(huán)境密切相關(guān)。

二、 ICT能力對(duì)GTFP的影響剖析

ICT能力使得知識(shí)與信息以數(shù)字化的形式驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變革從而提升生產(chǎn)率。據(jù)信通院公布的數(shù)據(jù)，2017年我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)總量達(dá)到27.2萬(wàn)億元，同比名義增長(zhǎng)20.3%，占GDP比重達(dá)到32.9%，GDP貢獻(xiàn)率達(dá)到55%，互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)電話普及率連年攀升，ICT產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)。IDC預(yù)測(cè)未來(lái)中國(guó)廣義ICT市場(chǎng)規(guī)模將超過(guò)7 200億美元，但在市場(chǎng)體量不斷擴(kuò)大的同時(shí)，人力困局逐漸浮現(xiàn)。中國(guó)ICT人才生態(tài)白皮書顯示：2017年ICT產(chǎn)業(yè)人才總體需求缺口達(dá)765萬(wàn)人，預(yù)計(jì)在2020年達(dá)到1 246萬(wàn)人，主要表現(xiàn)為人才需求量巨大和人才錯(cuò)位。未來(lái)，ICT人才需求短板將主要集中在“大物云”、人工智能等新興領(lǐng)域，且呈現(xiàn)出人才需求類型多樣化、需求結(jié)構(gòu)多元化的特征

互聯(lián)網(wǎng)等信息通信技術(shù)能力，主要體現(xiàn)在電信通信能力、電信通信服務(wù)水平、信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模等方面，可以正向帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，大幅降低生產(chǎn)成本，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域產(chǎn)生深刻變革，并且能夠利用信息化手段幫助企業(yè)提升效率，降低能源消耗和污染排放，實(shí)現(xiàn)中國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的快速提升，具體分析如下。

ICT能力催生新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)：ICT能力使得互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)緊密交融并催生新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)推動(dòng)傳統(tǒng)集中大規(guī)模統(tǒng)一化生產(chǎn)向以市場(chǎng)為導(dǎo)向的按需生產(chǎn)、個(gè)性化柔性生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，以大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算、窄帶物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)手段提供了更為豐富的生產(chǎn)服務(wù)手段，促進(jìn)了智能制造、虛擬定制等新興業(yè)態(tài)興盛。

ICT能力促進(jìn)信息融合和共享：ICT使信息流不受時(shí)空限制，優(yōu)化了對(duì)于分布式信息的整合，使每一經(jīng)濟(jì)個(gè)體都可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)共享數(shù)據(jù)和信息資源，打破了信息不對(duì)稱的壁壘，降低了企業(yè)與客戶間搜尋和溝通匹配的時(shí)間與成本，提升了彼此間的信任價(jià)值，從而降低交易成本。同時(shí)，數(shù)據(jù)分析與處理技術(shù)在ICT的推動(dòng)下不斷進(jìn)步，數(shù)據(jù)可以快速轉(zhuǎn)化為有效信息有效支持決策，使工作流得以最大程度的提升，減輕運(yùn)營(yíng)成本，促進(jìn)技術(shù)升級(jí)并提升經(jīng)濟(jì)效益。

ICT能力保障“智慧環(huán)?！背尚В篒CT可以提升數(shù)據(jù)分析能力和分析的科學(xué)性，從而能夠明確具體地解析污染物質(zhì)和污染源頭，找出導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境污染的原因，從而提高專項(xiàng)治理效率，保障在最快時(shí)間內(nèi)解決生態(tài)環(huán)境危機(jī)問(wèn)題，做到實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和精準(zhǔn)治理。

三、 創(chuàng)新投入、ICT能力助推GTFP的提升路徑

1. 發(fā)揮政府投入的“杠桿效應(yīng)”。針對(duì)AI、霧計(jì)算、窄帶物聯(lián)網(wǎng)（NB-IoT）等前沿領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮政府投入的“杠桿效應(yīng)”，加強(qiáng)財(cái)政支撐力度，以前沿技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，扶持新興產(chǎn)業(yè)，做強(qiáng)做精綠色產(chǎn)業(yè)集群，深入實(shí)現(xiàn)智能制造和節(jié)能減排目標(biāo);

針對(duì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)著力建設(shè)創(chuàng)新資源開放共享平臺(tái)，支持和鼓勵(lì)分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)智能制造工業(yè)園、綠色制造示范區(qū)、新能源產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)，大力發(fā)展高端制造業(yè)，推動(dòng)中國(guó)制造向中高端轉(zhuǎn)型。

針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化需求，政府應(yīng)當(dāng)持續(xù)推進(jìn)“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略，鼓勵(lì)高校、企業(yè)、科研院所建設(shè)專業(yè)化的眾創(chuàng)空間和合作實(shí)驗(yàn)室，制定具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才引進(jìn)與管理制度，創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新工作環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新潛力，使創(chuàng)新系統(tǒng)得以高效運(yùn)行。

針對(duì)創(chuàng)新的金融和法制環(huán)境，政府應(yīng)當(dāng)健全完善投融資環(huán)境，在加大國(guó)家投資力度的同時(shí)，還要穩(wěn)健推動(dòng)環(huán)保事業(yè)市場(chǎng)化，完善金融監(jiān)管和規(guī)范市場(chǎng)行為。

針對(duì)發(fā)展企業(yè)創(chuàng)新主體作用，政府應(yīng)當(dāng)努力優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，尤其要加強(qiáng)前瞻性和基礎(chǔ)性研究，提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的公共服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理模式變革，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，持續(xù)提升創(chuàng)新效率。

2. 健全創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化“法律保障”。針對(duì)創(chuàng)新成果處置難的問(wèn)題，各級(jí)政府要積極制定關(guān)于“研發(fā)眾包”等新模式的探索政策，鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)對(duì)接科研院所和高校有價(jià)值的創(chuàng)新成果，落實(shí)企業(yè)科研財(cái)政補(bǔ)助政策。進(jìn)一步完善創(chuàng)新成果處置、利益分配和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬細(xì)分規(guī)定，確保政策落到實(shí)處。推動(dòng)通過(guò)科技金融路徑加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，加大各省創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化基金、天使投資等融資基金對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的支持力度。

針對(duì)評(píng)估難的問(wèn)題，設(shè)立創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，有效協(xié)調(diào)各相關(guān)職能部門的分工，及時(shí)共享創(chuàng)新成果信息，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)政策規(guī)定，優(yōu)化創(chuàng)新成果評(píng)估流程，簡(jiǎn)化或修訂影響成果轉(zhuǎn)化的制度和規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)評(píng)估人員的專業(yè)培訓(xùn)，增加第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)數(shù)量。

針對(duì)收益落實(shí)難的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證科研開發(fā)人員和對(duì)成果轉(zhuǎn)化有主要貢獻(xiàn)的人員的獎(jiǎng)勵(lì)，建立利益可持續(xù)分配體系;對(duì)于通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的人員，給予津貼獎(jiǎng)勵(lì)，減輕稅收負(fù)擔(dān)，切實(shí)為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化提速。

3. 強(qiáng)化數(shù)據(jù)共享支撐“科學(xué)決策”。政府部門應(yīng)當(dāng)高度重視環(huán)境大數(shù)據(jù)是提高我國(guó)環(huán)境治理能力和推動(dòng)環(huán)境治理體系現(xiàn)代化的重要抓手，著力通過(guò)搭建天地空一體的三維環(huán)境觀測(cè)和檢測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)共享應(yīng)用平臺(tái)、調(diào)控與決策支持平臺(tái)，切實(shí)認(rèn)清各類行業(yè)的具體排放情況，明確污染源和動(dòng)態(tài)識(shí)別有害污染物，從而實(shí)現(xiàn)快速解析污染物，有力支撐對(duì)于重污染事件和熱點(diǎn)污染問(wèn)題的科學(xué)決策和實(shí)時(shí)響應(yīng)，提高精準(zhǔn)全面治污的能力。政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)大數(shù)據(jù)的共享，解決政、企、公眾間的信息鴻溝問(wèn)題，建立起不同行業(yè)嚴(yán)格的污染排放管控標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，科學(xué)制定輕污染動(dòng)態(tài)排放編制和污染科學(xué)治理方案，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境大數(shù)據(jù)相關(guān)研發(fā)的積極性。政府應(yīng)當(dāng)發(fā)布解讀數(shù)據(jù)信息-公眾監(jiān)督污染排放-企業(yè)嚴(yán)格自查自糾的縱向全方位環(huán)境保護(hù)和治理體系，切實(shí)推動(dòng)經(jīng)驗(yàn)決策向科學(xué)決策變革，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)治污，顯著提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)力。

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作者簡(jiǎn)介：殷群（1959-），女，漢族，江蘇省南京市人，南京郵電大學(xué)管理學(xué)院二級(jí)教授，管理學(xué)博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新管理、科技管理等;李子文（1995-），男，漢族，江蘇省徐州市人，南京郵電大學(xué)管理學(xué)院碩士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新管理。

收稿日期：2019-01-16。