科技型中小企業(yè)專利行為研究

程茜 張三斌

摘要：選取了四家科技型中小企業(yè)開展實證研究，從企業(yè)專利申請行為和企業(yè)專利管理行為入手，對相關(guān)專利信息數(shù)據(jù)匯總、分析，總結(jié)出上述企業(yè)在專利行為方面的特點(diǎn)以及存在的問題，并給出建議。

關(guān)鍵詞：科技型;中小企業(yè);專利申請行為;管理

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.01.060

1研究目的

本研究選取四家中關(guān)村科技型中小企業(yè)，對其專利行為進(jìn)行研究，進(jìn)而對中關(guān)村地區(qū)的創(chuàng)新工作和專利體制的完善提出一些建議，希望能夠?qū)υ摰貐^(qū)的專利政策的制定有借鑒意義，從而促進(jìn)該地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。

2企業(yè)的選擇

從中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)名錄中選定了四家企業(yè)，基本信息如表1所示。

3企業(yè)專利行為實證研究

3.1企業(yè)專利申請行為研究

3.1.1專利授權(quán)率分析表2所示四家企業(yè)三種專利的授權(quán)率。

首先，同時作為電子信息業(yè)的企業(yè)A與企業(yè)C相比，其發(fā)明專利授權(quán)率相差甚遠(yuǎn)。其次，企業(yè)A發(fā)明專利授權(quán)率卻最低，顯示出其技術(shù)的整體水平較低，同時，四家企業(yè)的發(fā)明授權(quán)率都較高，也反應(yīng)出科技型中小企業(yè)的技術(shù)實力。

3.1.2專利申請類型分布分析表3所示四家企業(yè)專利申請類型分布。

企業(yè)A專利申請數(shù)量最多，但發(fā)明專利占比最低，絕大部分專利申請都是實用新型專利申請，而同處電子與信息領(lǐng)域的企業(yè)C，發(fā)明專利占比最高。企業(yè)B專利申請量低，但近一半的申請都是發(fā)明專利。企業(yè)D具有較強(qiáng)的研發(fā)實力和技術(shù)競爭力，大部分都是發(fā)明專利。

3.1.3專利IPC分布分析

四家企業(yè)的專利IPC分布如表4所示。

從表3中可以看出，企業(yè)A發(fā)明專利申請分布在除A部、D部外的其他六部，實用新型專利申請分布在除D部外的其他七部。企業(yè)C的專利申請最為集中，其申請大部分在G部，只有5件發(fā)明位于H部。企業(yè)B和企業(yè)D的情況和企業(yè)C差不多。

3.2企業(yè)專利管理行為研究

3.2.1發(fā)明專利維持時間分析

四家企業(yè)的發(fā)明專利維持時間具體如表5所示。

企業(yè)A維持僅1年的專利有12件，維持2年的專利2件，發(fā)明專利維持時間很短，目前較難看出其在專利管理方面的水平究竟如何。企業(yè)B維持年限分布較廣，特別是有7件專利已經(jīng)維持在4以上。企業(yè)C維持1年的有5件，維持2年的有1件，維持3年的1件，專利維持時間均在三年內(nèi)，因而從該指標(biāo)來看，無法確定企業(yè)的管理能力。企業(yè)D 有25件發(fā)明專利維持有效，維持5年的專利有2件，維持4年的專利有11件，使得維持超過3年的專利有13件，而且維持3年的專利也有7件。

3.2.2專利代理率分析

企業(yè)A、C的專利代理率為100%，且僅委托了一家代理機(jī)構(gòu)。企業(yè)B的專利代理率為100%。該企業(yè)實現(xiàn)了全部專利申請都委托專利代理機(jī)構(gòu)申請，但數(shù)量多達(dá)五家，非常分散。企業(yè)D的專利代理率約為50%。在結(jié)合專利申請時間分析后發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)早期的專利不論發(fā)明專利申請還是實用新型專利申請，又或是外觀設(shè)計專利申請，都委托了固定的一家專利代理機(jī)構(gòu)，但是從2014年開始，該企業(yè)的專利申請基本上就不再委托專利代理機(jī)構(gòu)，從相關(guān)資料來看，應(yīng)該是開始由企業(yè)內(nèi)部人員開始撰寫。

4總結(jié)與建議

對上述研究總結(jié)如下：

（1）不同的企業(yè)，專利申請授權(quán)率變化較大。

企業(yè)A專利總體授權(quán)率最高，但是其發(fā)明專利的授權(quán)率卻是最低，顯示出其發(fā)明專利申請質(zhì)量較低，企業(yè)B的發(fā)明專利授權(quán)率卻高于僅需初審的實用新型授權(quán)率，顯得極為不合理。這往往是由于企業(yè)對實用新型專利不太重視，整體撰寫質(zhì)量較差。

（2）專利申請結(jié)構(gòu)不合理，存在非技術(shù)保護(hù)類申請。

企業(yè)B的專利申請結(jié)構(gòu)最為合理，該企業(yè)的發(fā)明專利申請最多，實用新型專利申請次之，并且還有部分外觀設(shè)計專利，從不同的角度實現(xiàn)了對自主創(chuàng)新的保護(hù)。企業(yè)A和企業(yè)C都較差。企業(yè)A的發(fā)明專利申請不足總申請的兩成，企業(yè)C基本上都是發(fā)明專利申請，幾乎沒有實用新型專利申請。

（3）企業(yè)主營業(yè)務(wù)與專利IPC分布不匹配。

企業(yè)A以汽車電子、車載信息娛樂多媒體、車載通信產(chǎn)品為主要業(yè)務(wù)方向，但是其專利卻涉及了IPC分類中多個領(lǐng)域，通過對其專利申請的進(jìn)一步確認(rèn)，基本可以認(rèn)定該企業(yè)的部分申請并不是為實現(xiàn)技術(shù)保護(hù)的目的而申請的。

通過對目前現(xiàn)狀的分析與總結(jié)，提出如下建議供政策制定參考。

（1）加強(qiáng)科技型中小企業(yè)專利代理工作。

首先，加大專利托管的力度?？舍槍萍夹椭行∑髽I(yè)開展不同層次的專利托管工作，既可以降低企業(yè)負(fù)擔(dān)，又能幫助企業(yè)獲得有針對性的服務(wù)。其次，允許專利代理人在若干家科技型中小企業(yè)中執(zhí)業(yè)，直接將優(yōu)秀的專利代理人與企業(yè)實現(xiàn)對接。最后，完善專利代理服務(wù)評價機(jī)制。

（2）提高科技型中小企業(yè)專利管理能力。

首先要提高專利保護(hù)意識。政府需要建立企業(yè)專利意識培訓(xùn)機(jī)制，定期對企業(yè)的管理人員推送專利保護(hù)培訓(xùn)課程，引導(dǎo)企業(yè)主動建立專利保護(hù)體系。其次要加強(qiáng)專利審查互動。專利審查部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與企業(yè)的互動，增強(qiáng)企業(yè)對專利審查的認(rèn)識。最后要打造培訓(xùn)平臺。由有能力的企業(yè)、人員提供課程，也可以由有需要的企業(yè)發(fā)布課程需求，通過平臺實現(xiàn)定制服務(wù)，最大化的實現(xiàn)培訓(xùn)的價值。

（3）提供科技型中小企業(yè)專利信息定制服務(wù)。

政府可以針對科技型中小企業(yè)所掌握的特定技術(shù)，提供專門的專利信息定制服務(wù)，并可以對專利信息進(jìn)行分析，提供類似行業(yè)報告的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢等技術(shù)報告供企業(yè)研發(fā)參考。

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